申万菱信安鑫精选混合型证券投资基金清算报告 基金管理人：申万菱信基金管理有限公司 基金托管人：华夏银行股份有限公司 清算报告出具日：2023年12月13日 清算报告公告日：2024年2月6日
一、 重要提示 申万菱信安鑫精选混合型证券投资基金（以下简称“本基金”）经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）证监许可【2015】2709号文注册，幵依据中国证监会机构部函【2016】2416 号文（《关于申万菱信安鑫精选混合型证券投资基金延期募集备案的回函》）进行募集，于2016年11月18日成立幵正式运作，本基金的基金管理人为申万菱信基金管理有限公司（以下简称“基金管理人”或“本基金管理人”），基金托管人为华夏银行股仹有限公司（以下简称“基金托管人”）。 依据《中华人民共和国证券投资基金法》公开募集运作管理 依据《中华人民共和国证券投资基金法》公开募集运作管理 依据《中华人民共和国证券投资基金法》公开募集运作管理 办法》等律规的定以及《 办法》等律规的定以及《 办法》等律规的定以及《 申万菱信安鑫精选混合型证券投资基金基金合同》 （以下简称“《基金合同》”）的有关规定，本生效后如出现 （以下简称“《基金合同》”）的有关规定，本生效后如出现 （以下简称“《基金合同》”）的有关规定，本生效后如出现 （以下简称“《基金合同》”）的有关规定，本生效后如出现 （以下简称“《基金合同》”）的有关规定，本生效后如出现 （以下简称“《基金合同》”）的有关规定，本生效后如出现 （以下简称“《基金合同》”）的有关规定，本生效后如出现 （以下简称“《基金合同》”）的有关规定，本生效后如出现 （以下简称“《基金合同》”）的有关规定，本生效后如出现 （以下简称“《基金合同》”）的有关规定，本生效后如出现 下述情况之一的，本基金将根据合同约定进入清算程序并终止而无需召 下述情况之一的，本基金将根据合同约定进入清算程序并终止而无需召 下述情况之一的，本基金将根据合同约定进入清算程序并终止而无需召 开基金份额持有人大会审议： 1、 连续 60 个工作日基金份额持有人数量不满 个工作日基金份额持有人数量不满 200 人； 2、 连续 30 个工 作日基金资产净值低于 作日基金资产净值低于 5000 万元。 截至 2023 年 9月 15 日终，本基金已经出现连续 30 个工作日基金资 个工作日基金资 产净值低于 5000 万元的情形。本基金根据约定终止《合同》，并于 万元的情形。本基金根据约定终止《合同》，并于 万元的情形。本基金根据约定终止《合同》，并于 万元的情形。本基金根据约定终止《合同》，并于 万元的情形。本基金根据约定终止《合同》，并于 万元的情形。本基金根据约定终止《合同》，并于 2023023023年 9月 16 日进入基金财产的清算程序。 日进入基金财产的清算程序。
本基金 合同终止及财产清算安排详见 202 3年 9月 16 日发布 日发布 在本基金管理人网站（www.swsmu.com）和中国证监会基金电子抦露网站（http://eid.csrc.gov.cn）的《申万菱信基金管理有限公司关于申万菱信安鑫精选混合型证券投资基金基金合同终止及基金财产清算的公告》。 本基金清算期为2023年9月 16日日至2023年12月13日，由基金管理人、基金托管人、毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙）、上海市通力律师事务所组成基金财产清算小组履行基金财产清算程序，幵由毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙）对清算报告进行审计，上海市通力律师事务所对清算报告出具法律意见。 二、 基金概况 1、基金基本情况
基金名称
申万菱信安鑫精选混合型证券投资基金
基金简称
申万菱信安鑫精选混合
基金主代码
003601
基金运作方式
契约型开放式
基金合同生效日
2016 年 11月 18 日
基金管理人
申万菱信基金管理有限公司
基金托管人
华夏银行股仹有限公司
下属基金类别的基金简称
安鑫精选A
安鑫精选C
下属基金类别的交易代码
003601
003602
最后运作日（2023年9月 15 日）基金仹额总额
497,083.95仹
369,618.68仹
最后运作日（2023年9月 15 日）基金仹额净值
1.025元
1.021元 2、基金产品说明
投资目标
本基金在严格控制风险的前提下，通过积极主劢的资产配置，充分挖掘和利用市场中潜在的投资机会，力求为基金仹额持有人获取超过业绩比较基准的收益
投资策略
本基金充分发挥基金管理人的投资研究优势，通过对宏观经济基本面（包括经济运行周期、财政及货币政策、产业政策）、流劢性水平（包括资金面供求情况、证券市场估值水平）的深入研究分析以及市场情绪的合理判断，紧密追踪股票市场、债券市场、货币市场三大类资产的预期风险和收益，幵据此对本基金资产在股票、债券、现金之间的投资比例进行劢态调整，谋求基金资产的长期稳健增值。
业绩比较基准
30%×沪深300指数收益率 + 70%×中证综合债指数收益率
风险收益特征
本基金为混合型基金，其预期收益及预期风险水平高于债券型基金不货币市场基金，低于股票型基
金，属于中高预期收益和预期风险水平的投资品种。 三、 基金运作情况概述 申万菱信安鑫精选混合型证券投资基金（以下简称“本基金”），系经中国证监会证监许可【2015】2709 号文和中国证监会机构部函【2016】2416 号文（《关于申万菱信安鑫精选混合型证券投资基金延期募集备案的回函》），由基金管理人申万菱信基金管理有限公司向社会公开发行募集，基金合同于2016年11月18日正式生效，首次设立募集觃模（含利息结转仹额）为201,005,733.23仹基金仹额，有效认购户数为368户。 根据《申万菱信安鑫精选混合型证券投资基金基金合同》以及《申万菱信基金管理有限公司关于申万菱信安鑫精选混合型证券投资基金基金合同终止及基金财产清算的公告》，自 2023 年 9月 16日起本基金进入清算程序，丌再办理赎回、转换转出等业务，本基金的申购、定投及转换转入业务亦丌再恢复。 四、 财务会计报告
资产负债表（已经审计）
会计主体：申万菱信安鑫精选混合型证券投资基金
报告截止日：2023年9月15日(最后运作日)
资产
本期末
2023年9月15日
(最后运作日)
资产：
银行存款
569,494.24569,494.24569,494.24569,494.24 569,494.24569,494.24569,494.24 569,494.24
结算备付金
365,437.01365,437.01365,437.01365,437.01 365,437.01365,437.01365,437.01 365,437.01
存出保证金
184,221.66184,221.66184,221.66184,221.66 184,221.66184,221.66184,221.66 184,221.66
交易性金融资产
42,295.6042,295.6042,295.60 42,295.6042,295.6042,295.60 42,295.60
债券投资
42,295.6042,295.6042,295.60 42,295.6042,295.6042,295.60 42,295.60
资产总计
1,161,448.51
负债和净资产
负债：
应付赎回款
11,556.2011,556.2011,556.20 11,556.2011,556.2011,556.20 11,556.20
应付管理人报酬
228.32228.32228.32228.32 228.32
应付托管费
76.1176.1176.11 76.11
应付销售服务费
31.8831.8831.88 31.88
应付交易费用
151,545.41151,545.41151,545.41151,545.41 151,545.41151,545.41151,545.41 151,545.41
应交税费
1.851.85 1.85
预提费用
111,000.00111,000.00111,000.00111,000.00 111,000.00111,000.00111,000.00 111,000.00
负债合计
274,439.77
净资产：
实收基金
866,702.63866,702.63866,702.63866,702.63 866,702.63866,702.63866,702.63 866,702.63
未分配利润
20,306.1120,306.1120,306.11 20,306.1120,306.1120,306.11 20,306.11
净资产合计
887,008.74
负债和净资产总计
1,161,448.51
注： 1、报告截止日 、报告截止日 2023年9月15日(最后运作日 )，A类基金份额净值 1.0251.025 1.0251.025元， C类基金份额净值 1.0211.021 1.0211.021元；基金份额 总元；基金份额 总元；基金份额 总866,702.63866,702.63866,702.63866,702.63 866,702.63866,702.63866,702.63 866,702.63份，其中 份，其中 份，其中 A类基金 份额 497,083.95497,083.95497,083.95497,083.95 497,083.95497,083.95497,083.95 497,083.95份， C类基金份额 369,618.68369,618.68369,618.68369,618.68 369,618.68369,618.68369,618.68369,618.68369,618.68份。
2、本清算报表按照中国证券投资基金业 协会颁布的《计核务指引》和《基金合同约定的资产估值会计核算方法及中国证监发布有 务指引》和《基金合同约定的资产估值会计核算方法及中国证监发布有 务指引》和《基金合同约定的资产估值会计核算方法及中国证监发布有 务指引》和《基金合同约定的资产估值会计核算方法及中国证监发布有 关规定及允许的基金行业实务操作以清算础编制。于 关规定及允许的基金行业实务操作以清算础编制。于 2023年9月15日(最后 运作日 )，所有资产以可收回的金额与原账面价值孰低计量，负债预需要清 偿的金额计量。 五、 清算情况
自2023年9月16日至2023年12月13日止清算期间，基金财产小组对本 止清算期间，基金财产小组对本 止清算期间，基金财产小组对本 基金的资产、负债进行清 算，本次工作按原则和手续。具体基金的资产、负债进行清 算，本次工作按原则和手续。具体基金的资产、负债进行清 算，本次工作按原则和手续。具体基金的资产、负债进行清 算，本次工作按原则和手续。具体算情况如下：
1、清算费用
按照《 按照《 申万菱信安鑫精选混合型证券投资基金基金合同》“第十九部分 基金合同》“第十九部分 基 金合同的变更、终止与基财产清算”规定，费用是指小 金合同的变更、终止与基财产清算”规定，费用是指小 金合同的变更、终止与基财产清算”规定，费用是指小 金合同的变更、终止与基财产清算”规定，费用是指小 组在进行基金清算过程中发生的所有合理费用，由财产小优 组在进行基金清算过程中发生的所有合理费用，由财产小优 先从基金财产中支付。
3、 资产处置情况
（1）本基金最后运作日结算备付为人民币 ）本基金最后运作日结算备付为人民币 ）本基金最后运作日结算备付为人民币 365,437.01365,437.01365,437.01365,437.01 365,437.01365,437.01365,437.01365,437.01365,437.01元（含应计利息）。 元（含应计利息）。 元（含应计利息）。 元（含应计利息）。 其中存放于国证券登记结算有限责任公司的交易所最低备付金本为人民币
362,872.90362,872.90362,872.90362,872.90 362,872.90362,872.90362,872.90 362,872.90元，该款项于 元，该款项于 2023 年10 月16 日划入托管账户。应计交易所最低备付 日划入托管账户。应计交易所最低备付 日划入托管账户。应计交易所最低备付 金利息 2,564.112,564.11 2,564.112,564.112,564.112,564.112,564.11元，该款项于 元，该款项于 2023 年9月21 日划入托管账户。 日划入托管账户。
（2）本基金最后运作日存出保证为人民币 ）本基金最后运作日存出保证为人民币 ）本基金最后运作日存出保证为人民币 184,221.66184,221.66184,221.66184,221.66 184,221.66184,221.66184,221.66184,221.66184,221.66元（含应计利息）。 元（含应计利息）。 元（含应计利息）。 元（含应计利息）。 为存放于中国证券登记结算有限责任公司的出保金及应计利息，该款项2023 年10 月10 日调整为 日调整为 139,366.20139,366.20139,366.20139,366.20 139,366.20139,366.20139,366.20 139,366.20元， 2023202320232023年11 月1日调整为 110,320.93110,320.93110,320.93110,320.93 110,320.93110,320.93110,320.93 110,320.93元， 2023 年12 月4日调整为 82,412.2782,412.2782,412.27 82,412.2782,412.2782,412.27 82,412.27元，预计将于 元，预计将于 元，预计将于 元，预计将于 2023 年12 月21 日划入托管账户。 日划入托管账户。
（3）本基金最后运作日交易性融资产估值额人民币 ）本基金最后运作日交易性融资产估值额人民币 ）本基金最后运作日交易性融资产估值额人民币 42,295.6042,295.6042,295.60 42,295.6042,295.6042,295.60 42,295.60元（含 元（含 应计利息，下同） ,债券投资为 42,295.6042,295.6042,295.60 42,295.6042,295.6042,295.60 42,295.60元，已于 元，已于 2023 年 11 月 20 日全部变 现，相关证券清算款已于 2023 年 11 月 21 日划入托管账户。 日划入托管账户。
3、负债清偿情况
(1)本基金最后运作日应付赎回款（含转出）为人民币 本基金最后运作日应付赎回款（含转出）为人民币 本基金最后运作日应付赎回款（含转出）为人民币 本基金最后运作日应付赎回款（含转出）为人民币 11,556.2011,556.2011,556.20 11,556.2011,556.2011,556.20 11,556.20元， 已于 2023 年 9月 18 日支付。
(2)本基金最后运作日应付管理人报酬为民币 本基金最后运作日应付管理人报酬为民币 228.32228.32228.32228.32 228.32元，已最晚于 元，已最晚于 2023202320232023年 10 月 10 日支付。
(3)本基金最后运作日应付托管费为人民币 本基金最后运作日应付托管费为人民币 76.1176.1176.11 76.11元，已最晚于 2023202320232023年 10 月 10 日支付。
(4)(4)(4)本基金最后运作日应付销售服务费为人民币 本基金最后运作日应付销售服务费为人民币 31.8831.8831.88 31.88元，已最晚于 2023 年 10 月 10 日支付。
(5)(5)(5)本基金最后运作日应付交易费用为人民币 本基金最后运作日应付交易费用为人民币 本基金最后运作日应付交易费用为人民币 本基金最后运作日应付交易费用为人民币 本基金最后运作日应付交易费用为人民币 本基金最后运作日应付交易费用为人民币 本基金最后运作日应付交易费用为人民币 本基金最后运作日应付交易费用为人民币 本基金最后运作日应付交易费用为人民币 本基金最后运作日应付交易费用为人民币 本基金最后运作日应付交易费用为人民币 本基金最后运作日应付交易费用为人民币 本基金最后运作日应付交易费用为人民币 本基金最后运作日应付交易费用为人民币 本基金最后运作日应付交易费用为人民币 本基金最后运作日应付交易费用为人民币 本基金最后运作日应付交易费用为人民币 本基金最后运作日应付交易费用为人民币 151,545.41151,545.41151,545.41151,545.41151,545.41151,545.41151,545.41151,545.41151,545.41151,545.41元，已最晚于 元，已最晚于 元，已最晚于 元，已最晚于 元，已最晚于 元，已最晚于 2023 年 10 月 26 日支付。 日支付。
(6)本基金最后运作日应交税费为人民币 本基金最后运作日应交税费为人民币 1.851.85 1.85元，已最晚于 2023202320232023年 10 月 13 日支付。
(7)本基金最后运作日预提费用为人民币 本基金最后运作日预提费用为人民币 本基金最后运作日预提费用为人民币 本基金最后运作日预提费用为人民币 本基金最后运作日预提费用为人民币 本基金最后运作日预提费用为人民币 本基金最后运作日预提费用为人民币 本基金最后运作日预提费用为人民币 本基金最后运作日预提费用为人民币 本基金最后运作日预提费用为人民币 本基金最后运作日预提费用为人民币 本基金最后运作日预提费用为人民币 111,000.00111,000.00111,000.00111,000.00111,000.00111,000.00111,000.00111,000.00 111,000.00元；应付审计费用为人 元；应付审计费用为人 元；应付审计费用为人 元；应付审计费用为人 元；应付审计费用为人 元；应付审计费用为人 元；应付审计费用为人 民币 35,000.0035,000.0035,000.00 35,000.0035,000.0035,000.00 35,000.00元，已于 元，已于 元，已于 元，已于 2023 年 10 月24 日支付；应信息披露费为人民币 日支付；应信息披露费为人民币 日支付；应信息披露费为人民币 日支付；应信息披露费为人民币 日支付；应信息披露费为人民币 日支付；应信息披露费为人民币 日支付；应信息披露费为人民币 日支付；应信息披露费为人民币 日支付；应信息披露费为人民币 日支付；应信息披露费为人民币 日支付；应信息披露费为人民币 日支付；应信息披露费为人民币 日支付；应信息披露费为人民币 日支付；应信息披露费为人民币 日支付；应信息披露费为人民币 66,700.0066,700.0066,700.00 66,700.0066,700.0066,700.00 66,700.00元，已于 2023202320232023年12 月8日支付；应银行间账户维护费为人民币 日支付；应银行间账户维护费为人民币 日支付；应银行间账户维护费为人民币 日支付；应银行间账户维护费为人民币 日支付；应银行间账户维护费为人民币 日支付；应银行间账户维护费为人民币 日支付；应银行间账户维护费为人民币 日支付；应银行间账户维护费为人民币 日支付；应银行间账户维护费为人民币 日支付；应银行间账户维护费为人民币 日支付；应银行间账户维护费为人民币 日支付；应银行间账户维护费为人民币 日支付；应银行间账户维护费为人民币 日支付；应银行间账户维护费为人民币 日支付；应银行间账户维护费为人民币 日支付；应银行间账户维护费为人民币 日支付；应银行间账户维护费为人民币 日支付；应银行间账户维护费为人民币 9,300.009,300.00 9,300.009,300.009,300.009,300.009,300.00元，已于 2023202320232023年9月18日支付。
4、资产处置及负债清偿后的 剩余资产分配情况
单位：人民币元
项 目
金 额
一、最后运作日 2023 年9月15 日基金净资产
887,008.74887,008.74887,008.74887,008.74887,008.74887,008.74887,008.74887,008.74887,008.74887,008.74
加：期间确认的净申购 加：期间确认的净申购 加：期间确认的净申购 加：期间确认的净申购
0
减：期间确认的净赎回 减：期间确认的净赎回 减：期间确认的净赎回 减：期间确认的净赎回
164,908.29 164,908.29 164,908.29 164,908.29 164,908.29 164,908.29 164,908.29 164,908.29 164,908.29 164,908.29 164,908.29
加：清算期间净收益 加：清算期间净收益 加：清算期间净收益 加：清算期间净收益
2,059.89 2,059.89 2,059.89 2,059.89 2,059.89 2,059.89 2,059.89
三、 2023202320232023年12 月13 日基金净资产
724,160.34 724,160.34 724,160.34 724,160.34 724,160.34 724,160.34 724,160.34 724,160.34 724,160.34 724,160.34 724,160.34
资产处置及负债清偿后，于 资产处置及负债清偿后，于 2023202320232023年12 月13 日本基金剩余财产为人民币 日本基金剩余财产为人民币 日本基金剩余财产为人民币 日本基金剩余财产为人民币 日本基金剩余财产为人民币 日本基金剩余财产为人民币 日本基金剩余财产为人民币 日本基金剩余财产为人民币 日本基金剩余财产为人民币 日本基金剩余财产为人民币 日本基金剩余财产为人民币 日本基金剩余财产为人民币 724,160.34724,160.34724,160.34724,160.34724,160.34724,160.34724,160.34724,160.34724,160.34724,160.34元。根据《申万菱信基金管理有限公司关于 。根据《申万菱信基金管理有限公司关于 。根据《申万菱信基金管理有限公司关于 申万菱信安鑫精选混合型证券投资基金基金合同终止及财产清算的公告》，依据分 基金合同终止及财产清算的公告》，依据分 基金合同终止及财产清算的公告》，依据分 基金合同终止及财产清算的公告》，依据分 配方案，将基金财产清算后的全部剩余资扣除费用、交纳所欠税 配方案，将基金财产清算后的全部剩余资扣除费用、交纳所欠税 配方案，将基金财产清算后的全部剩余资扣除费用、交纳所欠税 款并清偿基金债务后， 按基金份额持有人的比例进行分配。
2023 年12 月13 日至本基金最后一笔清算款划出 前的银行存、日至本基金最后一笔清算款划出 前的银行存、日至本基金最后一笔清算款划出 前的银行存、保证金、结算备付及前述资产生的利息亦属基 份额持有人所，为护保证金、结算备付及前述资产生的利息亦属基 份额持有人所，为护保证金、结算备付及前述资产生的利息亦属基 份额持有人所，为护金份额持有人利益，加快清盘速度基管理申万菱信限公司将于 金份额持有人利益，加快清盘速度基管理申万菱信限公司将于 金份额持有人利益，加快清盘速度基管理申万菱信限公司将于 最后一笔清算款划出日以自有资金垫付该项（额可能与实际结息存 最后一笔清算款划出日以自有资金垫付该项（额可能与实际结息存 在略微差异），供清盘分配使用。基金管理 在略微差异），供清盘分配使用。基金管理 在略微差异），供清盘分配使用。基金管理 在略微差异），供清盘分配使用。基金管理 人垫付的资金以及到账日起
孳生的利息将于清算期后返还给基金管理人 ，基金财产清偿完毕之后所生的其 ，基金财产清偿完毕之后所生的其 他任何费用亦由基金管理人承担 。
5、基金财产清算报告的知安排
本清算报告已经基金托管人复核，在会计师事务所审、律出具 本清算报告已经基金托管人复核，在会计师事务所审、律出具 本清算报告已经基金托管人复核，在会计师事务所审、律出具 法律意见书后，报中国证监会备案并向基金份额持有人公告。 六、备查文件
1、备查文件目录
（1）申万菱信安鑫精选混合型证券投资基金资产负债表及审计报告
（2）关于《 申万菱信安鑫精选混合型证券投资基金清算报告》的法律意见书
2、存放地点
基金管理人的办公场所。
3、查阅方式
投资者可在营业时间内至基金管理人的办公场所免费查阅。
申万菱信安鑫精选混合型证券投资基金
基金财产清算小组
202 4年 2月 6日