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华泰紫金泰盈混合型证券投资基金招募说明书(更新)

2024-02-08 06:20:17

华泰紫金泰盈混合型证券投资基金招募说明书

（更新）

基金管理人：华泰证券（上海）资产管理有限公司

基金托管人：中国银行股份有限公司

二〇二四年二月华泰紫金泰盈混合型证券投资基金招募说明书（更新）

【重要提示】

1、本基金根据 2019 年 10 月 30 日中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）

《关于准予华泰紫金泰盈混合型证券投资基金注册的批复》（证监许可[2019]2137 号）准予

2、基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注

册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的投资价值、市场前景和收益

作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。

3、投资有风险，投资者认购（或申购）基金份额时应认真阅读基金合同、本招募说明书、

基金产品资料概要等信息披露文件，自主判断基金的投资价值，全面认识本基金产品的风险

收益特征，应充分考虑投资者自身的风险承受能力，并对认购（或申购）基金的意愿、时机、

数量等投资行为作出独立决策。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在投资

者作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化导致的投资风险，由投资者自行负担。

4、本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者在

投资本基金前，应全面了解本基金的产品特性，理性判断市场，并承担基金投资中出现的各

类风险，包括：因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险、个

别证券特有的非系统性风险、基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险、本基

金的特定风险等等。

5、本基金为混合型证券投资基金，其预期风险收益水平高于债券型基金与货币市场型

基金，低于股票型基金。本基金将投资港股通股票，将面临汇率风险、香港市场风险等境外

证券市场投资所面临的特别投资风险。

6、本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票

（包括主板、中小板、创业板及其他经中国证监会核准或准予注册上市的股票）、港股通股

票、债券（含国债、金融债、企业债、公司债、央行票据、中期票据、短期融资券、超短期融资

券、次级债、可转换债券、可交换债券等）、债券回购、货币市场工具、银行存款、同业存单、

资产支持证券、股指期货、国债期货以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工

具（但须符合中国证监会相关规定）。

本基金可投资于资产支持证券。资产支持证券是一种债券性质的金融工具，其向投资者

支付的本息来自于基础资产池产生的现金流或剩余权益。与股票和一般债券不同，资产支持

证券不是对某一经营实体的利益要求权，而是对基础资产池产生的现金流和剩余权益的要华泰紫金泰盈混合型证券投资基金招募说明书（更新）

求权，是一种以资产信用为支持的证券，所面临的风险主要包括交易结构风险、各种原因导

致的基础资产池现金流与对应证券现金流不匹配产生的信用风险、市场交易不活跃导致的

流动性风险等。

本基金可投资股指期货和国债期货。股指期货和国债期货采用保证金交易制度，由于保

证金交易具有杠杆性，当出现不利行情时，股价指数或相应期限国债收益率微小的变动就可

能会使投资者权益遭受较大损失。股指期货和国债期货采用每日无负债结算制度，如果没有

在规定的时间内补足保证金，按规定将被强制平仓，可能给投资带来重大损失。

本基金投资内地与香港股票市场交易互联互通机制下港股通股票，将承担投资港股通

股票的相关风险，包括但不限于以下内容：基金资产投资于港股，会面临港股通机制下因投

资环境、投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险，包括港股市场股价波动

较大的风险（港股市场实行 T+0 回转交易，且对个股不设涨跌幅限制，港股股价可能表现出

比 A 股更为剧烈的股价波动）、汇率风险（汇率波动可能对基金的投资收益造成损失）、港

股通机制下交易日不连贯可能带来的风险（在内地开市香港休市的情形下，港股通不能正常

交易，港股通股票不能及时卖出，可能带来一定的流动性风险）等。

本基金可根据投资策略需要或不同配置地市场环境的变化，选择将部分基金资产投资

于港股通股票或选择不将基金资产投资于港股通股票，基金资产并非必然投资港股通股票。

7、基金的投资组合比例为：股票资产占基金资产的比例为 60%-95%，其中投资于港股

通股票的比例不得超过股票资产的 50%。每个交易日日终在扣除股指期货合约和国债期货

合约需缴纳的交易保证金后，应当保留的现金或者到期日在一年以内的政府债券的比例合

计不低于基金资产净值的 5%。

8、本基金基金份额发售面值为人民币 1.00 元。在市场波动因素影响下，本基金净值可

能低于初始面值，本基金投资者有可能出现亏损。

9、本基金单一投资者持有基金份额数不得达到或超过基金份额总数的 50%，但在本基

金运作过程中因基金份额赎回等情形导致被动达到或超过前述 50%比例的除外。

10、基金的过往业绩并不预示其未来表现，基金管理人管理的其他基金的业绩也不构

成对本基金业绩表现的保证。

11、基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不

保证基金一定盈利，也不保证最低收益。

本招募说明书第三部分“基金管理人”所载内容截止日为 2024 年 1 月 31 日，有关财务华泰紫金泰盈混合型证券投资基金招募说明书（更新）

数据和净值表现截止日为 2023 年 12 月 31 日（财务数据未经审计）。华泰紫金泰盈混合型证券投资基金招募说明书（更新）

第一部分绪言......................................................................................................................................5

第二部分释义......................................................................................................................................6

第三部分基金管理人........................................................................................................................ 11

第四部分基金托管人........................................................................................................................ 19

第五部分相关服务机构.................................................................................................................... 21

第六部分基金的募集........................................................................................................................ 23

第七部分基金合同的生效................................................................................................................ 24

第八部分基金份额的申购与赎回.................................................................................................... 25

第九部分基金的投资........................................................................................................................ 35

第十部分基金的业绩........................................................................................................................ 46

第十一部分基金的财产.................................................................................................................... 49

第十二部分基金资产的估值............................................................................................................ 50

第十三部分基金的收益分配............................................................................................................ 55

第十四部分基金的费用与税收........................................................................................................ 57

第十五部分基金的会计与审计........................................................................................................ 59

第十六部分基金的信息披露............................................................................................................ 60

第十七部分风险揭示........................................................................................................................ 66

第十八部分基金合同的变更、终止与基金财产的清算.................................................................73

第十九部分基金合同的内容摘要.................................................................................................... 75

第二十部分基金托管协议的内容摘要.............................................................................................97

第二十一部分对基金份额持有人的服务.......................................................................................108

第二十二部分其他应披露事项...................................................................................................... 109

第二十三部分招募说明书的存放及查阅方式...............................................................................111

第二十四部分备查文件.................................................................................................................. 112华泰紫金泰盈混合型证券投资基金招募说明书（更新）

第一部分绪言

《华泰紫金泰盈混合型证券投资基金招募说明书》（以下简称“招募说明书”或“本招募

说明书”）依照《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《公开募集证

券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《公开募集证券投资基金销售机构

监督管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》

（以下简称“《信息披露办法》”）、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》

（以下简称“《流动性风险管理规定》”）和其他有关法律法规以及《华泰紫金泰盈混合型证

券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。

本招募说明书阐述了本基金的投资目标、策略、风险、费率等与投资人投资决策有关的

必要事项，投资人在作出投资决策前应仔细阅读本招募说明书。

基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真

实性、准确性、完整性承担法律责任。

本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的。本基金管理人没有委托或授权

任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。

本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基金

合同当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基

金份额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承

认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资者欲

了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。华泰紫金泰盈混合型证券投资基金招募说明书（更新）

第二部分释义

在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：

1、基金或本基金：指华泰紫金泰盈混合型证券投资基金

2、基金管理人：指华泰证券（上海）资产管理有限公司

3、基金托管人：指中国银行股份有限公司

4、基金合同：指《华泰紫金泰盈混合型证券投资基金基金合同》及对基金合同的任何有

效修订和补充

5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《华泰紫金泰盈混合型证券

投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充

6、招募说明书或本招募说明书：指《华泰紫金泰盈混合型证券投资基金招募说明书》及

其更新

7、基金产品资料概要：指《华泰紫金泰盈混合型证券投资基金基金产品资料概要》及其

更新

8、基金份额发售公告：指《华泰紫金泰盈混合型证券投资基金基金份额发售公告》

9、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、

行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等

10、《基金法》：指 2003 年 10 月 28 日经第十届全国人民代表大会常务委员会第五次

会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届全国人民代表大会常务委员会第三十次会议修订，

自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二届全国人民代表大会常务委员会

第十四次会议《全国人民代表大会常务委员会关于修改<中华人民共和国港口法>等七部法

律的决定》修正的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订

11、《销售办法》：指中国证监会 2020 年 8 月 10 日颁布、同年 10 月 1 日实施的《公开

募集证券投资基金销售机构监督管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

12、《信息披露办法》：指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同年 9 月 1 日实施的

《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

13、《运作办法》：指中国证监会 2014 年 7 月 7 日颁布、同年 8 月 8 日实施的《公开募

集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订华泰紫金泰盈混合型证券投资基金招募说明书（更新）

14、《流动性风险管理规定》：指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同年 10 月 1 日

实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的修

订

15、中国证监会：指中国证券监督管理委员会

16、银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或国家金融监督管理总局

17、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义务的法律主

体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人

18、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人

19、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法登记并

存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织

20、合格境外投资者：指符合《合格境外机构投资者和人民币合格境外机构投资者境内

证券期货投资管理办法》及相关法律法规规定使用来自境外的资金进行境内证券期货投资

的境外机构投资者，包括合格境外机构投资者和人民币合格境外机构投资者。

21、投资人、投资者：指个人投资者、机构投资者、合格境外投资者以及法律法规或中

国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称

22、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人

23、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金，发售基金份额，办理基金

份额的申购、赎回、转换、非交易过户、转托管及定期定额投资等业务

24、销售机构：指华泰证券（上海）资产管理有限公司以及符合《销售办法》和中国证监

会规定的其他条件，取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务协议，办理

基金销售业务的机构

25、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括投资人基金账

户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、建立并

保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等

26、登记机构：指办理登记业务的机构。基金的登记机构为华泰证券（上海）资产管理

有限公司或接受华泰证券（上海）资产管理有限公司委托代为办理登记业务的机构，本基金

的登记机构为华泰证券（上海）资产管理有限公司

27、基金账户：指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所管理的基金

份额余额及其变动情况的账户华泰紫金泰盈混合型证券投资基金招募说明书（更新）

28、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构办理认购、

申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务而引起的基金份额变动及结余情况的账

户

29、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件，基金管理

人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面确认的日期

30、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财产清算完毕，

清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期

31、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最长不得超过三

个月

32、存续期：指基金合同生效日至终止日之间的不定期期限

33、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日

34、T 日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的开放日

35、T+n 日：指自 T 日起第 n 个工作日(不包含 T 日) ，n 为自然数

36、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日

37、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段

38、《业务规则》：指华泰证券（上海）资产管理有限公司相关业务规则，是规范基金

管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则，由基金管理人和投资人共同遵

守

39、认购：指在基金募集期内，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金

份额的行为

40、申购：指基金合同生效后，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金

份额的行为

41、赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同和招募说明书规定的条件要

求将基金份额兑换为现金的行为

42、基金转换：指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公告规定的条

件，申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的其他基

金基金份额的行为

43、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持基金份

额销售机构的操作华泰紫金泰盈混合型证券投资基金招募说明书（更新）

44、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请，约定每期申购日、扣款

金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账户内自动完成扣款及

受理基金申购申请的一种投资方式

45、巨额赎回：指本基金单个开放日，基金净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转

换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余

额)超过上一开放日基金总份额的 10%

46、基金份额类别：指根据认购/申购费用、销售服务费收取方式的不同将基金份额分

为不同的类别，各基金份额类别代码不同，基金份额净值和基金份额累计净值或有不同

47、A 类基金份额：指投资人在认购/申购基金时收取认购/申购费，并不再从本类别基

金资产中计提销售服务费的基金份额

48、C 类基金份额：指投资人在认购/申购基金时不收取认购/申购费，而是从本类别基

金资产中计提销售服务费的基金份额

49、元：指人民币元

50、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行存款利息、

已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约

51、销售服务费：指从基金财产中计提的，用于本基金市场推广、销售以及基金份额持

有人服务的费用

52、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申购款及其

他资产的价值总和

53、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值

54、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数

55、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值和基金份

额净值的过程

56、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊及指定互联网网

站（包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露网站）等媒介

57、基金份额折算：指基金管理人根据基金运作的需要，在基金资产净值不变的前提下，

按照一定比例调整基金份额总额及基金份额净值

58、不可抗力：指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件华泰紫金泰盈混合型证券投资基金招募说明书（更新）

59、摆动定价机制：指当开放式基金遭遇大额申购赎回时，通过调整基金份额净值的方

式，将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投资者，从而减少对存量

基金份额持有人利益的不利影响，确保投资人的合法权益不受损害并得到公平对待

60、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价格

予以变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购与银行定期存款（含协

议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资产

支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等

61、内地与香港股票市场交易互联互通机制：是指上海证券交易所、深圳证券交易所分

别和香港联合交易所有限公司（以下简称香港联合交易所）建立技术连接，使内地和香港投

资者可以通过当地证券公司或经纪商买卖规定范围内的对方交易所上市的股票。内地与香

港股票市场交易互联互通机制包括沪港股票市场交易互联互通机制（“沪港通”）和深港股

票市场交易互联互通机制（“深港通”）

62、港股通：指内地投资者委托内地证券公司，经由境内证券交易所设立的证券交易服

务公司，向香港联合交易所进行申报，买卖规定范围内的香港联合交易所上市的股票。沪港

通下的港股通和深港通下的港股通统称港股通华泰紫金泰盈混合型证券投资基金招募说明书（更新）

第三部分基金管理人

一、基金管理人概况

名称：华泰证券（上海）资产管理有限公司

住所：中国(上海)自由贸易试验区基隆路 6 号 1222 室

办公地址：上海市浦东新区东方路 18 号 21 楼

法定代表人：崔春

成立时间：2014 年 10 月 16 日

注册资本：26 亿元人民币

存续期间：持续经营

联系人：周维佳

联系电话：4008895597

华泰证券（上海）资产管理有限公司是经中国证监会证监许可［2014］679 号文批准，

由华泰证券股份有限公司设立的全资资产管理子公司；公司经中国证监会证监许可

［2016］1682 号文批准，获得公开募集证券投资基金管理业务资格。2014 年 10 月成立时，

注册资本 3 亿元人民币。2015 年 10 月增加注册资本至 10 亿元人民币。2016 年 7 月增加注册

资本至 26 亿元人民币。

二、主要人员情况

1、基金管理人董事会成员

崔春女士，董事长，代履行总经理职责。毕业于中国人民银行总行金融研究所货币银行

学专业，获硕士学位。曾任中国光大国际信托投资公司证券部经理，光大证券有限公司总裁

办高级经理，中国建设银行总行计划财务部副处长、金融机构部副处长，嘉实基金管理有限

公司固定收益部总监，中国国际金融股份有限公司资产管理部副总经理、执行总经理、董事

总经理，兼任中金香港资产管理有限公司董事。2015年5月加入华泰证券（上海）资产管理有

限公司，现任华泰证券（上海）资产管理有限公司董事长。

聂挺进先生，董事，毕业于南开大学国际经济研究院世界经济专业，获硕士学位。曾任

招商局国际有限公司研究发展部项目经理，博时基金管理有限公司研究部研究总监、股票投

资部投资总监，浙商基金管理有限公司投资总监、总经理助理、副总经理、总经理，2021年9

月至2024年1月任华泰证券（上海）资产管理有限公司总经理。

陈天翔先生，董事，毕业于武汉理工大学通信工程专业，获学士学位。曾任东方通信股华泰紫金泰盈混合型证券投资基金招募说明书（更新）

份有限公司工程师、南京欣网视讯科技股份有限公司项目经理。2007年加入华泰证券，现

任华泰证券股份有限公司执行委员会委员。

焦晓宁女士，董事，毕业于美国乔治华盛顿大学会计学专业，获硕士学位。曾任财政部

会计司调研员、证监会会计部副主任，2020年1月加入华泰证券，现任华泰证券股份有限公司

首席财务官，兼任AssetMark Financial Holdings,Inc.董事。

费扬文先生，董事，硕士研究生学历。曾在交通银行担任管理培训生、投资银行部债务

融资部高级项目经理，2014年4月进入华泰证券工作，曾任固定收益部副总经理、资金运营部

副总经理、资金运营部总经理等职务，现任华泰证券股份有限公司浙江分公司总经理。

王玲女士，董事，毕业于东南大学计算机应用技术专业，获硕士学位。曾任南京电信管

理信息中心技术工程师、南京欣网视讯经理、江苏天智互联科技有限公司职员，2007年加入

华泰证券，现任华泰证券股份有限公司信息技术部联席负责人、数字化运营部总经理，兼任

华泰创新投资有限公司董事、华泰联合证券有限责任公司董事。

罗新宇，男，本科学历，硕士学位，曾任湖南省邵东市委宣传部记者、中国青年报记者、

新华社上海分社记者、上海联合产权交易所会员部总经理，后进入上海国盛集团历任集团董

事会办公室副主任、战略委副主任、董事会战略与投资决策委员会副主任，现任上海国有资

本运营研究院有限公司担任院长职务。2022年12月起兼任华泰证券（上海）资产管理有限公

司独立董事。

王颖千，女，本科学历，曾在中国工商银行北京分行历任项目信贷处科长，公司业务部

高级客户经理、副总经理，在交通银行北京分行历任公司业务部副高级经理兼集团大客户部

高级经理、行长助理、副行长、高级督察，并曾兼任交银金融租赁有限责任公司董事，后在万

瑞联合国际融资租赁有限公司任监事，在仁瑞投资控股有限公司（现香港潮商集团有限公司）

任执行董事，现任国华集团控股有限公司任董事局主席、执行董事。2022年12月起兼任华泰

证券（上海）资产管理有限公司独立董事。

张俊杰，男，博士研究生学历，曾在美国加州大学圣地亚哥分校全球政策与战略学院历

任环境经济学助理教授、环境经济学副教授，2016年7月至今在美国杜克大学尼古拉斯环境

学院任环境经济学副教授，在昆山杜克大学任环境研究中心主任、环境政策硕士项目主任、

可持续投资项目主任等职务。2022年12月起兼任华泰证券（上海）资产管理有限公司独立董

事。

2、基金管理人监事华泰紫金泰盈混合型证券投资基金招募说明书（更新）

徐珊女士，监事，毕业于澳大利亚悉尼大学金融、会计专业，获硕士学位。2009年11月加

入华泰证券，曾任华泰证券上海武定路证券营业部总经理、上海分公司副总经理等职务。现

任华泰证券股份有限公司金融产品部总经理。

贺香彬女士，职工监事，毕业于南京大学行政管理专业，硕士学位。2011年7月至2015年

8月，曾在南京紫金投资集团有限责任公司任职。2015年9月进入华泰证券（上海）资产管理

有限公司工作。现任华泰证券（上海）资产管理有限公司工会主席、战略发展部（资管）总经

理。

3、高级管理人员

崔春女士，董事长，代履行总经理职责。（简历请参照上述董事会成员介绍）

朱前女士，副总经理，毕业于复旦大学经济学院世界经济专业，获硕士学位。曾在东方

证券有限责任公司、富通基金管理公司、海富通基金管理有限公司任职，曾任中国国际金融

有限公司资产管理部机构事业部负责人、执行总经理。2015年3月加入华泰证券（上海）资产

管理有限公司，现任华泰证券（上海）资产管理有限公司副总经理。

刘博文先生，合规总监、督察长、董事会秘书，毕业于天津大学管理科学与工程专业，获

硕士学位。曾任华泰证券股份有限公司资产管理总部产品团队负责人，2015年加入华泰证券

（上海）资产管理有限公司，曾任产品部总经理，现任华泰证券（上海）资产管理有限公司合

规总监、督察长、董事会秘书。

刘玉生先生，副总经理，毕业于武汉大学政治经济学专业，获博士学位。曾任建设银行

总行清算中心副处长，中国证券登记结算有限责任公司业务发展部副总监、基金业务部主持

工作总监，长安基金管理有限公司督察长。2016年4月加入华泰证券（上海）资产管理有限公

司，曾任合规总监、督察长，现任华泰证券（上海）资产管理有限公司副总经理。

潘熙先生，副总经理，毕业于上海财经大学产业经济学专业，获硕士学位。2010年加入

华泰证券股份有限公司，曾任华泰证券资产管理总部融资团队负责人、华泰证券（上海）资

产管理有限公司资本业务部负责人，华泰证券北京分公司副总经理，现任华泰证券（上海）

资产管理有限公司副总经理。

覃洁女士，首席风险官，毕业于中山大学金融学专业，获硕士学位。曾在交通银行深圳

分行、交银金融租赁有限责任公司任职，曾任交银金融租赁有限责任公司风险评审部主管，

华泰证券风险管理部信用风险负责人。2021年11月加入华泰证券（上海）资产管理有限公司，

现任华泰证券（上海）资产管理有限公司首席风险官。华泰紫金泰盈混合型证券投资基金招募说明书（更新）

张艳女士，首席信息官，毕业于东南大学计算机系统结构专业，获硕士学位。曾任华泰

证券股份有限公司信息技术部机构产品中心负责人。2022年加入华泰证券（上海）资产管理

有限公司，现任华泰证券（上海）资产管理有限公司首席信息官。

4、本基金基金经理

（1）现任基金经理

查晓磊先生，具有基金从业资格，深圳市后备级领军人才，香港中文大学金融学博士，

博时基金-南开大学应用经济博士后。

曾先后就职于博时基金、浙商基金，曾主管权益与 AI 量化投研团队，建立并持续完善

AI+HI 的投研体系，形成 AI 驱动及+HI、+Beta 和+绝对收益四条成品线，多次荣获《中国基金

报》、《证券时报》评比奖项。2022 年加入华泰证券（上海）资产管理有限公司，现担任公司

权益投资总监、权益公募投资部总经理、权益专户投资部总经理、基金经理兼投资经理。

查晓磊先生管理基金情况：

基金名称任职日期离任日期

华泰紫金泰盈混合型证券投资基金 2023-06-19 —

华泰紫金价值甄选混合型证券投资基金 2023-12-13 —

（2）历任基金经理

基金经理任职日期离任日期

魏昊 2021-07-29 2023-06-19

俞天甲 2020-01-21 2021-08-17

5、公募基金投资决策委员会

主席：崔春（董事长，代履行总经理职责）

成员：查晓磊（权益投资总监、权益公募投资部总经理）、郑武（研究中心总经理(权

益)）、谢秋平（研究中心总经理(固收)）、赵骥（联席固定收益投资总监、固收公募投资部

总经理）、王曦（多资产公募投资部总经理）、李国庆（交易部总经理）。

6、上述人员之间均不存在近亲属关系。

三、基金管理人的职责

1、依法募集资金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构办理基金份额的发售、

申购、赎回和登记事宜；

2、办理基金备案手续；

3、自《基金合同》生效之日起，以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产；华泰紫金泰盈混合型证券投资基金招募说明书（更新）

4、配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化的经营方式管

理和运作基金财产；

5、建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，保证所管理的基

金财产和基金管理人的财产相互独立，对所管理的不同基金分别管理，分别记账，进行证券

投资；

6、除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外，不得利用基金财产为自己及任

何第三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产；

7、依法接受基金托管人的监督；

8、采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方法符合《基金

合同》等法律文件的规定，按有关规定计算并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎回

的价格；

9、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；

10、编制季度报告、中期报告和年度报告；

11、严格按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定，履行信息披露及报告义

务；

12、保守基金商业秘密，不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、《基金合同》

及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密，不向他人泄露，向审计、法

律等外部专业顾问提供的情况除外；

13、按《基金合同》的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配基金收

益；

14、按规定受理申购与赎回申请，及时、足额支付赎回款项；

15、依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配合基

金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；

16、按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相关资料不低于

法律法规规定的最低期限；

17、确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出，并且保证投资者

能够按照《基金合同》规定的时间和方式，随时查阅到与基金有关的公开资料，并在支付合

理成本的条件下得到有关资料的复印件；华泰紫金泰盈混合型证券投资基金招募说明书（更新）

18、组织并参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分

配；

19、面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会并通知基金托

管人；

20、因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益时，应当

承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除；

21、监督基金托管人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务，基金托管人违反

《基金合同》造成基金财产损失时，基金管理人应为基金份额持有人利益向基金托管人追

偿；

22、当基金管理人将其义务委托第三方处理时，应当对第三方处理有关基金事务的行

为承担责任；

23、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其他法律行

为；

24、基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不能生效，基金管

理人承担全部募集费用，将已募集资金并加计银行同期活期存款利息在基金募集期结束后

30 日内退还基金认购人；

25、执行生效的基金份额持有人大会的决议；

26、建立并保存基金份额持有人名册；

27、法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。

四、基金管理人的承诺

1、基金管理人承诺不从事违反《中华人民共和国证券法》的行为，并承诺建立健全内部

控制制度，采取有效措施，防止违反《中华人民共和国证券法》行为的发生；

2、基金管理人承诺不从事违反《基金法》的行为，并承诺建立健全内部风险控制制度，

采取有效措施，防止下列行为的发生：

（1）将基金管理人固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资；

（2）不公平地对待管理的不同基金财产；

（3）利用基金财产或者职务之便为基金份额持有人以外的第三人牟取利益；

（4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失；

（5）侵占、挪用基金财产；华泰紫金泰盈混合型证券投资基金招募说明书（更新）

（6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相

关的交易活动；

（7）玩忽职守，不按照规定履行职责；

（8）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他行为。

3、基金管理人承诺严格遵守基金合同，并承诺建立健全内部控制制度，采取有效措施，

防止违反基金合同行为的发生；

4、基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国家有关法律

法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责；

5、基金管理人承诺不从事其他法规规定禁止从事的行为。

五、基金经理承诺

1、依照有关法律法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取最大

利益；

2、不利用职务之便为自己、受雇人或任何第三者牟取利益；

3、不泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的基金投资内

容、基金投资计划等信息，或利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动；

4、不以任何形式为其他组织或个人进行证券交易。

六、基金管理人的内部控制制度

1、内部控制制度概述

为保障公司及其所开展的资产管理业务规范运作，有效防范、规避和化解各类风险，最

大限度地保护利益相关者及公司的合法权益，本基金管理人建立了科学合理、控制严密、运

行高效的内部控制制度。

内部控制制度是对公司章程规定的内控原则的细化和展开，是公司各项基本管理制度

的纲要和总揽，贯穿公司运营的所有环节，其内容包括公司内控目标、内控原则、控制环境、

内控措施等。

2、内部控制目标

（1）确保公司经营运作严格遵守国家有关法律、法规和行业监管规则，自觉形成守法

经营、规范运作的经营思想和经营理念。

（2）防范和化解经营风险，提高经营管理效益，实现公司资产管理业务的持续、稳定、

健康发展。华泰紫金泰盈混合型证券投资基金招募说明书（更新）

（3）建立行之有效的风险控制系统，保障公司资产及客户资产的安全完整，维护公司

股东的合法权益，并最大限度地保护投资人的合法权益。

（4）确保公司业务记录、财务信息和其它信息真实、准确、完整、及时。

（5）保证公司内部规章制度的贯彻执行，提高公司经营效益。

3、内部控制原则

（1）健全性原则。内部控制机制应当做到事前、事中、事后控制相统一；覆盖公司各个

部门和各级岗位，渗透到决策、执行、监督、反馈等各个环节。

（2）有效性原则。通过科学的内控手段和方法，建立合理的内部控制程序，维护内控制

度的有效执行。

（3）独立性原则。公司各部门和岗位职责应当保持相对独立，公司对受托资产、自有资

产、其他资产的管理运作必须分离；公司设立合规稽核部和风险管理部，分别承担内部控制

监督检查职能和对各部门、岗位进行流程监控、风险管理职能。

（4）相互制约原则。内部部门和岗位的设置必须权责分明、相互制衡；前台业务运作与

后台管理支持适当分离。

（5）成本效益原则。公司内部控制与公司业务范围、经营规模、风险状况相适应，运用

科学化的经营管理方法，以合理的成本实现内部控制目标。

4、控制环境

内部控制环境主要包括公司所有权结构、经营理念与风险意识、治理结构、组织架构与

决策程序、内部控制体系、员工的诚信和道德价值观、人力资源政策等。

5、内控措施

公司建立科学严密的风险控制评估体系，通过定期与不定期风险评估，对公司内外部风

险进行识别、评估和分析，发现风险来源和类型，针对不同的风险由相关部门提出相应的风

险控制方案，及时防范和化解风险。

控制活动主要包括：授权控制、内幕交易控制、关联交易控制和法律风险控制等。

内部控制的主要内容包括：市场开发业务控制、投资管理业务控制、信息披露控制、信

息技术系统控制、会计系统控制和人力资源控制等。华泰紫金泰盈混合型证券投资基金招募说明书（更新）

第四部分基金托管人

（一）基本情况

名称：中国银行股份有限公司（简称“中国银行”）

住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号

首次注册登记日期：1983 年 10 月 31 日

注册资本：人民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整

法定代表人：葛海蛟

基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号

托管部门信息披露联系人：许俊

传真：（010）66594942

中国银行客服电话：95566

（二）基金托管部门及主要人员情况

中国银行托管业务部设立于 1998 年，现有员工 110 余人，大部分员工具有丰富的银行、

证券、基金、信托从业经验，且具有海外工作、学习或培训经历，60％以上的员工具有硕士以

上学位或高级职称。为给客户提供专业化的托管服务，中国银行已在境内、外分行开展托管

业务。

作为国内首批开展证券投资基金托管业务的商业银行，中国银行拥有证券投资基金、基

金（一对多、一对一）、社保基金、保险资金、QFII、RQFII、QDII、境外三类机构、券商资产管理

计划、信托计划、企业年金、银行理财产品、股权基金、私募基金、资金托管等门类齐全、产品

丰富的托管业务体系。在国内，中国银行首家开展绩效评估、风险分析等增值服务，为各类

客户提供个性化的托管增值服务，是国内领先的大型中资托管银行。

（三）证券投资基金托管情况

截至 2023 年 9 月 30 日，中国银行已托管 1061 只证券投资基金，其中境内基金 1008

只，QDII基金 53 只，覆盖了股票型、债券型、混合型、货币型、指数型、FOF、REITs等多种类型

的基金，满足了不同客户多元化的投资理财需求，基金托管规模位居同业前列。

（四）托管业务的内部控制制度

中国银行托管业务部风险管理与控制工作是中国银行全面风险控制工作的组成部分，

秉承中国银行风险控制理念，坚持“规范运作、稳健经营”的原则。中国银行托管业务部风险控

制工作贯穿业务各环节，通过风险识别与评估、风险控制措施设定及制度建设、内外部检查华泰紫金泰盈混合型证券投资基金招募说明书（更新）

及审计等措施强化托管业务全员、全面、全程的风险管控。

2007 年起，中国银行连续聘请外部会计会计师事务所开展托管业务内部控制审阅工作。

先后获得基于 “SAS70”、“AAF01/06” “ISAE3402”和“SSAE16”等国际主流内控审阅准则的无保留

意见的审阅报告。2020 年，中国银行继续获得了基于“ISAE3402”和“SSAE16”双准则的内部控制

审计报告。中国银行托管业务内控制度完善，内控措施严密，能够有效保证托管资产的安

全。

（五）托管人对管理人运作基金进行监督的方法和程序

根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》的

相关规定，基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或

者违反基金合同约定的，应当拒绝执行，及时通知基金管理人，并及时向国务院证券监督管

理机构报告。基金托管人如发现基金管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、行

政法规和其他有关规定，或者违反基金合同约定的,应当及时通知基金管理人，并及时向国务

院证券监督管理机构报告。华泰紫金泰盈混合型证券投资基金招募说明书（更新）

第五部分相关服务机构

一、基金份额发售机构

1、直销机构

名称：华泰证券（上海）资产管理有限公司

住所：中国（上海）自由贸易试验区基隆路 6 号 1222 室

办公地址：上海市浦东新区东方路 18 号 21 层

法定代表人：崔春

电话：（025）83387046

传真：（025）83387074

联系人：孙晶晶

2、非直销销售机构

本基金的非直销销售机构请详见基金管理人官网公示的销售机构信息表。

3、基金管理人可根据有关法律法规，变更、增减本基金的销售机构，并在基金管理人

网站公示。

二、登记机构

名称：华泰证券（上海）资产管理有限公司

住所：中国（上海）自由贸易试验区基隆路6号1222室

办公地址：上海市浦东新区东方路 18 号 21 层

法定代表人：崔春

电话：4008895597

传真：（021）28972120

联系人：白海燕

三、出具法律意见书的律师事务所

名称：上海市通力律师事务所

住所：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼

办公地址：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼

负责人：韩炯

电话：021-31358666

传真：021-31358600华泰紫金泰盈混合型证券投资基金招募说明书（更新）

联系人：丁媛

经办律师：黎明、丁媛

四、审计基金财产的会计师事务所

名称：毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙）

住所：中国北京东长安街 1 号东方广场毕马威大楼 8 层

办公地址：中国北京东长安街 1 号东方广场毕马威大楼 8 层

执行事务合伙人：王国蓓

联系电话：010-85085000

传真电话：010-85185111

经办注册会计师：王国蓓、倪益

联系人：倪益华泰紫金泰盈混合型证券投资基金招募说明书（更新）

第六部分基金的募集

基金管理人按照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同及其他有关规定募

集本基金，并经中国证监会 2019 年 10 月 30 日证监许可[2019]2137 号文准予注册募集。

募集期自 2019 年 12 月 23 日至 2020 年 1 月 16 日，共募集 1,076,776,208.41 份基金份

额，利息结转的份额为 380,555.50，合计份额 1,077,156,763.91 份，募集户数为 21338 户。

本基金为契约型开放式基金，基金存续期限为不定期。华泰紫金泰盈混合型证券投资基金招募说明书（更新）

第七部分基金合同的生效

一、基金合同的生效

本基金合同已于 2020 年 1 月 21 日正式生效。自基金合同生效日起，本基金管理人

正式开始管理本基金。

二、基金存续期内的基金份额持有人数量和资产规模

《基金合同》生效后，连续 20 个工作日出现基金份额持有人数量不满 200 人或者

基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金管理人应当在定期报告中予以披露；连续 50

个工作日出现前述情形，《基金合同》终止，并按照《基金合同》的约定程序进行清算，

不需要召开基金份额持有人大会。

法律法规或基金合同另有规定时，从其规定。华泰紫金泰盈混合型证券投资基金招募说明书（更新）

第八部分基金份额的申购与赎回

一、申购与赎回的场所

本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金管理人在招募说

明书或其网站列明。基金管理人可根据情况变更或增减销售机构。基金投资者应当在销售机

构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎

回。

二、申购与赎回办理的开放日及时间

1、开放日及开放时间

投资人在开放日办理基金份额的申购和赎回，本基金的开放日为上海证券交易所、深圳

证券交易所的交易日（若该工作日为非港股通交易日，则本基金不开放），基金管理人根据

法律法规、中国证监会的要求或基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。开放日的具体

业务办理时间见相关公告。

基金合同生效后，若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更或其他特殊情况，

基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整，但应在实施前依照《信息披

露办法》的有关规定在指定媒介上公告。

2、申购、赎回开始日及业务办理时间

基金管理人可根据实际情况依法决定本基金开始办理申购的具体日期，具体业务办理

时间在申购开始公告中规定。

基金管理人自基金合同生效之日起不超过 3 个月开始办理赎回，具体业务办理时间在

赎回开始公告中规定。

在确定申购开始与赎回开始时间后，基金管理人应在申购、赎回开放前依照《信息披露

办法》的有关规定在指定媒介上公告申购与赎回的开始时间。

基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购或者赎回或

者转换。投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或转换申请且登记机构确

认接受的，其基金份额申购、赎回价格为下一开放日基金份额申购、赎回的价格。

三、申购与赎回的原则

1、“未知价”原则，即申购、赎回价格以申请当日收市后计算的各类基金份额净值为基准

进行计算；

2、“金额申购、份额赎回”原则，即申购以金额申请，赎回以份额申请；华泰紫金泰盈混合型证券投资基金招募说明书（更新）

3、当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销；

4、基金份额持有人赎回时，除指定赎回外，基金管理人按先进先出的原则，对该持有人

账户在该销售机构托管的基金份额进行处理，即先确认的份额先赎回，后确认的份额后赎回，

以确定所适用的赎回费率。

5、办理申购、赎回业务时，应当遵循基金份额持有人利益优先原则，确保投资者的合法

权益不受损害并得到公平对待。

基金管理人可在不违反法律法规的情况下，对上述原则进行调整。基金管理人必须在新

规则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。

四、申购与赎回的程序

1、申购和赎回的申请方式

投资人必须根据销售机构规定的程序，在开放日的具体业务办理时间内提出申购或赎

回的申请。

2、申购和赎回的款项支付

投资人申购基金份额时，必须全额交付申购款项，投资人交付申购款项，申购成立；基

金份额登记机构确认基金份额时，申购生效。

基金份额持有人递交赎回申请，赎回成立；基金份额登记机构确认赎回时，赎回生效。

投资者赎回申请生效后，基金管理人将在法律法规规定的期限内向基金份额持有人支付赎

回款项。如果登记公司系统故障、交易所或交易市场数据传输延迟、通讯系统故障、银行数

据交换系统故障、港股通交易系统或港股通资金交收规则限制或其它非基金管理人及基金

托管人所能控制的因素影响业务处理流程，则赎回款项的支付时间可相应顺延。在发生巨额

赎回或基金合同载明的其他暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形时，款项的支付办法参照

基金合同有关条款处理。

3、申购和赎回申请的确认

基金管理人应以交易时间结束前受理有效申购和赎回申请的当天作为申购或赎回申请

日（T 日），在正常情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该交易的有效性进行确认。T 日提

交的有效申请，投资人应及时到销售网点柜台或以销售机构规定的其他方式查询申请的确

认情况。若申购不成功，则申购款项本金退还给投资人。

销售机构对申购、赎回申请的受理并不代表该申请一定成功，而仅代表销售机构确实接

收到申购、赎回申请。申购、赎回的确认以登记机构的确认结果为准。对于申请的确认情况，

投资人应及时查询并妥善行使合法权利。华泰紫金泰盈混合型证券投资基金招募说明书（更新）

基金管理人在不违反法律法规的前提下，可对上述程序规则进行调整。基金管理人应

在新规则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。

五、申购与赎回的数额限制

1、投资人通过基金管理人以外的其他销售机构首次申购本基金的最低金额为 0.01 元

（含申购费），追加申购单笔最低金额为 0.01 元（含申购费）；通过本基金管理人直销机构

申购，首次最低申购金额为 0.01 元（含申购费），追加申购单笔最低金额为 0.01 元（含申购

费），详情请见当地销售机构公告；

2、每个交易账户最低持有基金份额余额为 1 份；

3、除本招募说明书中“拒绝或暂停申购的情形及处理”另有约定外，本基金目前对单个

投资人累计持有份额不设上限限制，基金管理人可以规定单个投资者累计持有的基金份额

数量限制，具体规定见定期更新的招募说明书或相关公告；

4、基金管理人有权规定本基金的总规模限额，以及单日申购金额上限和净申购比例上

限，具体规定请参见定期更新的招募说明书或相关公告；

5、当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时，基金管理人

应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒绝大额申购、暂停基

金申购等措施，切实保护存量基金份额持有人的合法权益。基金管理人基于投资运作与风险

控制的需要，可采取上述措施对基金规模予以控制。具体见基金管理人相关公告。

6、基金管理人可在不违反法律法规的情况下，调整上述规定申购金额和赎回份额的数

量限制，或者新增基金规模控制措施。基金管理人必须在调整前依照《信息披露办法》的有

关规定在指定媒介上公告。

六、申购费率、赎回费率

1、申购费

本基金 A 类基金份额在申购时根据申购金额的不同收取不同的基金申购费用；C 类基金

份额不收取申购费用；本基金申购费用用于本基金的市场推广、销售、登记等各项费用，不

列入基金财产，两类基金份额的申购费率如下表所示：

申购金额（M） A 类基金份额申购费率 C 类基金份额申购费率

M＜100 万 1.2% 0

100 万≤ M＜500 万 0.5% 0

M ≥ 500 万每笔 1000 元 0

2、赎回费华泰紫金泰盈混合型证券投资基金招募说明书（更新）

本基金的 A 类基金份额和 C 类基金份额根据投资人持有期限不同收取不同的赎回费，

具体赎回费率如下表所示：

持有期限（T） A 类基金份额赎回费率 C 类基金份额赎回费率

N＜7 日 1.5% 1.5%

7 日≤ N＜30 日 0.75% 0.5%

30 日≤ N＜365 日 0.5% 0

N ≥ 365 日 0 0

本基金的赎回费用由基金份额持有人承担，在基金份额持有人赎回基金份额时收取。对

份额持续持有时间小于 30 日的，赎回费用全部归基金财产，对份额持续持有时间大于等

于 30 日但小于 90 日的，赎回费用的 75%归基金财产，对份额持续持有时间大于等于 90 日

但小于 180 日的，赎回费用的 50%归基金财产，对份额持续持有时间大于等于 180 日的，赎

回费用的 25%归基金财产，其余用于支付市场推广、登记费和其他必要的手续费。

3、基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式，并最迟应于新的费

率或收费方式实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。

4、基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情况下根据市场情况制定

基金促销计划，针对基金投资者定期和不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间，

基金管理人可以适当调低基金销售费率，或针对特定渠道、特定投资群体开展有差别的费率

优惠活动。

5、当本基金发生大额申购或赎回情形时，基金管理人可以采用摆动定价机制，以确保

基金估值的公平性。具体处理原则与操作规范遵循相关法律法规以及监管部门、自律规则的

规定。

七、申购份额与赎回金额的的计算方式

1.申购份额的计算方式：申购的有效份额为净申购金额除以当日的基金份额净值，有效

份额单位为份，上述计算结果均按四舍五入方法，保留到小数点后 2 位，由此产生的收益或

损失由基金财产承担。

（1）A 类基金份额

申购费用适用比例费率时：

净申购金额＝申购金额/（1＋申购费率）

申购费用＝申购金额－净申购金额

申购份额＝净申购金额/申购当日 A 类基金份额净值华泰紫金泰盈混合型证券投资基金招募说明书（更新）

申购费用适用固定金额时：

申购费用＝固定金额

净申购金额＝申购金额－申购费用

申购份额＝净申购金额/申购当日 A 类基金份额净值

（2）C 类基金份额

申购份额=申购金额/申购当日 C 类基金份额净值

例 1：假定 T 日 A 类基金份额净值为 1.0560 元，某投资人本次申购本基金 A 类基金份

额 40 万元，对应的申购费率为 1.2%，该投资人可得到的基金份额为：

净申购金额=400,000.00/（1+1.2%）＝395,256.92 元

申购费用=400,000.00-395,256.92＝4,743.08 元

申购份额=395,256.92/1.0560＝374,296.33 份

即：投资人投资 40 万元申购本基金 A 类基金份额，假定申购当日 A 类基金份额净值

为 1.0560 元，可得到 374,296.33 份 A 类基金份额。

例 2：假设 T 日 C 类基金份额净值为 1.0150 元，某投资人投资 10 万元申购本基金 C 类基

金份额，则可得到的申购份额为：

申购份额＝100,000/1.0150＝98,522.17 份

即：该投资人投资 10 万元申购本基金 C 类基金份额，假设申购当日本基金 C 类基金份

额净值为 1.0150 元，则其可得到 98,522.17 份 C 类基金份额。

2、赎回金额的计算方式：赎回金额为按实际确认的有效赎回份额乘以当日基金份额净

值并扣除相应的费用，赎回金额单位为元。

赎回总金额=赎回份额 ×T 日基金份额净值

赎回费用=赎回总金额 × 赎回费率

净赎回金额=赎回总金额—赎回费用

上述计算结果均按四舍五入方法，保留到小数点后 2 位，由此产生的收益或损失由基金

财产承担。

例 3：某投资者赎回本基金 A 类基金份额 1 万份，持有时间为 180 天，对应的赎回费率

为 0.50%，假设赎回当日 A 类基金份额净值是 1.2500 元，则其可得到的赎回金额为：

赎回总金额=10,000×1.2500=12,500.00 元

赎回费用=12,500.00×0.50%=62.50 元

净赎回金额=12,500.00-62.50=12,437.50 元华泰紫金泰盈混合型证券投资基金招募说明书（更新）

即：投资者赎回本基金 A 类基金份额 1 万份，持有时间为 180 天，假设赎回当日 A 类基

金份额净值是 1.2500 元，则其可得到的赎回金额为 12,437.50 元。

例 4：某投资者赎回本基金 C 类基金份额 1 万份，持有时间为 180 天，对应的赎回费率

为 0，假设赎回当日 C 类基金份额净值是 1.2500 元，则其可得到的赎回金额为：

赎回总金额=10,000×1.2500=12,500.00 元

赎回费用=12,500.00×0=0 元

净赎回金额=12,500.00-0=12,500.00 元

即：投资者赎回本基金 C 类基金份额 1 万份，持有时间为 180 天，假设赎回当日 C 类基

金份额净值是 1.2500 元，则其可得到的赎回金额为 12,500.00 元。

3、本基金各类基金份额净值的计算，保留到小数点后 4 位，小数点后第 5 位四舍五入，

由此产生的收益或损失由基金财产承担。遇特殊情况，经履行适当程序，可以适当延迟计算

或公告。

八、申购与赎回的登记

1、投资者申购基金成功后，登记机构在 T+1 日为投资者登记权益并办理登记手续，投

资人自 T+2 日（含该日）后有权赎回该部分基金份额。

2、投资人赎回基金成功后，登记机构在 T+1 日为投资者办理扣除权益的登记手续。

3、基金管理人可以在法律法规允许的范围内，对上述登记办理时间进行调整，但不得

实质影响投资者的合法权益，并最迟于开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定进行公

告。

九、拒绝或暂停申购的情形及处理

发生下列情况时，基金管理人可拒绝或暂停接受投资人的申购申请：

1、因不可抗力导致基金无法正常运作。

2、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时。

3、证券交易所交易时间非正常停市，导致基金管理人无法计算当日基金资产净值。

4、基金管理人认为接受某笔或某些申购申请可能会影响或损害现有基金份额持有人利

益时。

5、基金资产规模过大，使基金管理人无法找到合适的投资品种，或其他可能对基金业

绩产生负面影响，或基金管理人认定的其他损害现有基金份额持有人利益的情形。

6、基金管理人、基金托管人、登记机构、销售机构、支付结算机构等因异常情况导致基

金销售系统、基金销售支付结算系统、基金登记系统、基金会计系统等无法正常运行。华泰紫金泰盈混合型证券投资基金招募说明书（更新）

7、基金管理人接受某笔或者某些申购申请有可能导致单一投资者持有基金份额的比例

达到或者超过 50%，或者变相规避 50%集中度的情形时。

8、当一笔新的申购申请被确认成功，使本基金总规模超过基金管理人规定的本基金总

规模上限时；或使本基金单日申购金额或净申购比例超过基金管理人规定的当日申购金额

或净申购比例上限时；或该投资人累计持有的份额超过单个投资人累计持有的份额上限时；

或该投资人当日申购金额超过单个投资人单日或单笔申购金额上限时。

9、当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用估

值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商确认后，基金管理人应当

采取暂停接受基金申购申请的措施。

10、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。

发生上述第 1、2、3、5、6、8、9、10 项情形且基金管理人决定暂停申购时，基金管理人应

当根据有关规定在指定媒介上刊登暂停申购公告。如果投资人的申购申请被拒绝，被拒绝的

申购款项本金将退还给投资人。在暂停申购的情况消除时，基金管理人应及时恢复申购业务

的办理。

十、暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形

发生下列情形时，基金管理人可暂停接受投资人的赎回申请或延缓支付赎回款项：

1、因不可抗力导致基金管理人不能支付赎回款项。

2、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时。

3、证券交易所交易时间非正常停市，导致基金管理人无法计算当日基金资产净值。

4、连续两个或两个以上开放日发生巨额赎回。

5、基金管理人、基金托管人、登记机构、销售机构、支付结算机构等因异常情况导致基

金销售系统、基金销售支付结算系统、基金登记系统、基金会计系统等无法正常运行。

6、发生继续接受赎回申请将损害现有基金份额持有人利益的情形时，基金管理人可暂

停接受基金份额持有人的赎回申请。

7、当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用估

值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商确认后，基金管理人应当

采取延缓支付赎回款项或暂停接受基金赎回申请的措施。

8、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。

发生上述情形且基金管理人决定暂停接受基金份额持有人赎回申请或延缓支付赎回款

项时，基金管理人应报中国证监会备案。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合同的相关条华泰紫金泰盈混合型证券投资基金招募说明书（更新）

款处理。基金份额持有人在申请赎回时可事先选择将当日可能未获受理部分予以撤销。在暂

停赎回的情况消除时，基金管理人应及时恢复赎回业务的办理。

十一、巨额赎回的情形及处理方式

1、巨额赎回的认定

若本基金单个开放日内的基金份额净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转换中转出

申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)超过前一

开放日的基金总份额的 10%，即认为是发生了巨额赎回。

2、巨额赎回的处理方式

当基金出现巨额赎回时，基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况决定全额赎回

或部分延期赎回。

（1）全额赎回：当基金管理人认为有能力支付投资人的全部赎回申请时，按正常赎回

程序执行。

（2）部分延期赎回：当基金管理人认为支付投资人的赎回申请有困难或认为因支付投

资人的赎回申请而进行的财产变现可能会对基金资产净值造成较大波动时，基金管理人在

当日接受赎回比例不低于上一开放日基金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回申请延期

办理。对于当日的赎回申请，应当按单个账户赎回申请量占赎回申请总量的比例，确定当日

受理的赎回份额；对于未能赎回部分，投资人在提交赎回申请时可以选择延期赎回或取消赎

回。选择延期赎回的，将自动转入下一个开放日继续赎回，直到全部赎回为止；选择取消赎

回的，当日未获受理的部分赎回申请将被撤销。延期的赎回申请与下一开放日赎回申请一并

处理，无优先权并以下一开放日的基金份额净值为基础计算赎回金额，以此类推，直到全部

赎回为止。如投资人在提交赎回申请时未作明确选择，投资人未能赎回部分作自动延期赎回

处理。

如基金发生巨额赎回的，在单个基金份额持有人超过基金总份额 10%以上的赎回申请

情形下，按以下两种情形处理：1）当基金管理人认为有能力支付投资人的全部赎回申请时，

基金管理人可以全部赎回；2）当基金管理人认为支付投资人的赎回申请有困难或认为因支

付投资人的赎回申请而进行的财产变现可能会对基金资产净值造成较大波动时，基金管理

人可以延期办理赎回申请，具体措施如下：a.对单个投资者超过基金总份额 10%的赎回申请

和未超过基金总份额 10%的赎回申请分开设定当日赎回确认比例，前者设定的赎回确认比

例有可能低于对后者设定的赎回确认比例，后者设定的赎回确认比例应与其他基金份额持

有人的赎回申请确认比例一致；b.基金管理人在当日办理的赎回份额合计不得低于前一开放华泰紫金泰盈混合型证券投资基金招募说明书（更新）

日基金总份额的 10%，并对其余赎回申请延期办理；c.对于未能赎回部分，投资人在提交赎

回申请时可以选择延期赎回或取消赎回。选择延期赎回的，将自动转让下一个开放日继续赎

回，直到全部赎回为止；选择取消赎回的，当日未获受理的部分赎回申请将被撤销。延期的

赎回申请与下一开放日赎回申请一并处理，无优先权并以下一开放日的基金份额净值为基

础计算赎回金额。以此类推，直到全部赎回为止。如投资人在提交赎回申请时未作明确选择，

投资人未能赎回部分则自动延期赎回处理。

（3）暂停赎回：连续 2 日以上(含本数)发生巨额赎回，如基金管理人认为有必要，可暂

停接受基金的赎回申请；已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项，但不得超过 20 个工

作日，并应当在指定媒介上进行公告。

3、巨额赎回的公告

当发生上述巨额赎回并延期办理时，基金管理人应当通过邮寄、传真、公告、或通过销

售机构告知等其他方式在 3 个交易日内通知基金份额持有人，说明有关处理方法，并在两日

内在指定媒介上刊登公告。

十二、暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎回的公告

1、发生上述暂停申购或赎回情况的，基金管理人应在规定期限内在指定媒介上刊登暂

停公告。

2、基金管理人可以根据暂停申购或赎回的时间，依照《信息披露办法》的有关规定，最

迟于重新开放日在指定媒介上刊登重新开放申购或赎回的公告；也可以根据实际情况在暂

停公告中明确重新开放申购或赎回的时间，届时不再另行发布重新开放的公告。

十三、基金转换

基金管理人可以根据相关法律法规以及基金合同的规定决定开办本基金与基金管理人

管理的其他基金之间的转换业务，基金转换可以收取一定的转换费，相关规则由基金管理人

届时根据相关法律法规及基金合同的规定制定并公告，并提前告知基金托管人与相关机构。

十四、基金的非交易过户

基金的非交易过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制执行等情形而产生的

非交易过户以及登记机构认可、符合法律法规的其它非交易过户。无论在上述何种情况下，

接受划转的主体必须是依法可以持有本基金基金份额的投资人。

继承是指基金份额持有人死亡，其持有的基金份额由其合法的继承人继承；捐赠指基金

份额持有人将其合法持有的基金份额捐赠给福利性质的基金会或社会团体；司法强制执行

是指司法机构依据生效司法文书将基金份额持有人持有的基金份额强制划转给其他自然人、华泰紫金泰盈混合型证券投资基金招募说明书（更新）

法人或其他组织。办理非交易过户必须提供基金登记机构要求提供的相关资料，对于符合条

件的非交易过户申请按基金登记机构的规定办理，并按基金登记机构规定的标准收费。

十五、基金的转托管、质押

基金份额持有人可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构

可以按照规定的标准收取转托管费。

在条件许可的情况下，基金登记机构可依据相关法律法规及其业务规则，办理基金份额

质押业务。

十六、定期定额投资计划

基金管理人可以为投资人办理定期定额投资计划，具体规则由基金管理人另行规定。投

资人在办理定期定额投资计划时可自行约定每期扣款金额，每期扣款金额必须不低于基金

管理人在相关公告或更新的招募说明书中所规定的定期定额投资计划最低申购金额。

十七、基金份额的冻结和解冻

基金登记机构只受理国家有权机关依法要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构

认可、符合法律法规的其他情况下的冻结与解冻。

十八、基金份额折算

在对基金份额持有人利益无实质不利影响的前提下，基金管理人经与基金托管人协商

一致，可对基金份额进行折算，不需召开基金份额持有人大会审议。

十九、基金份额转让

在法律法规允许且条件具备的情况下，基金管理人可以根据相关业务规则受理基金份

额持有人通过中国证监会认可的交易场所或交易方式进行的份额转让申请，具体由基金管

理人提前发布相关公告。

二十、当技术条件成熟，本基金管理人在不违反法律法规且对基金份额持有人利益无实

质不利影响的前提下，经与基金托管人协商一致，可根据具体情况对上述申购和赎回的安排

进行补充和调整，或者安排本基金的一类或多类基金份额在证券交易所上市交易、申购和赎

回，或者办理基金份额的转让、过户、质押等业务，届时无须召开基金份额持有人大会审议

但须提前公告。华泰紫金泰盈混合型证券投资基金招募说明书（更新）

第九部分基金的投资

一、投资目标

在严格控制风险和保持资产流动性的基础上，力求实现基金资产的长期稳定增值，为投

资者实现超越业绩比较基准的收益。

二、投资范围

本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票（包括

主板、中小板、创业板及其他经中国证监会核准或准予注册上市的股票）、港股通股票、债

券（含国债、金融债、企业债、公司债、央行票据、中期票据、短期融资券、超短期融资券、次

级债、可转换债券、可交换债券）、债券回购、货币市场工具、银行存款、同业存单、资产支持

证券、股指期货、国债期货以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须

符合中国证监会相关规定)。

本基金将根据法律法规的规定参与融资业务。

如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可

以将其纳入投资范围。

基金的投资组合比例为：股票资产占基金资产的比例为 60%-95%，其中投资于港股通股

票的比例不得超过股票资产的 50%。每个交易日日终在扣除股指期货合约和国债期货合约

需缴纳的交易保证金后，应当保留的现金或者到期日在一年以内的政府债券的比例合计不

低于基金资产净值的 5%。如法律法规或中国证监会变更上述投资品种的比例限制，以变更

后的比例为准，本基金的投资比例会做相应调整。

三、投资策略

本基金采取自上而下和自下而上相结合的积极主动的投资策略，并对投资组合进行动

态调整。由于本基金为混合型基金，核心投资策略为股票精选策略，同时辅以资产配置策略

优化投资组合的风险收益，提升投资组合回报。

1、资产配置策略

本基金主要跟踪以下指标对宏观经济和市场环境进行综合研判，进而对仓位进行动态

调整。调整的依据主要包括：

? 宏观经济指标：PMI、工业增加值、固定资产投资增速、CPI、PPI、消费、进出口等。

? 企业经营指标：行业经营指标、上市公司盈利预测增速、大宗商品价格等。

? 政策走向：关注国家宏观政策、产业政策动态及变化等。华泰紫金泰盈混合型证券投资基金招募说明书（更新）

? 流动性分析：关注货币信贷环境、产业资本、利率、利差、汇率、上市公司解禁等。

? 大类资产及行业估值比较：A 股整体及各行业估值水平；A 股与海外股票市场估值变

动；A 股估值与国债收益率相对变动情况等。

基金资产配置策略主要依据基本面和估值的变化动态调整。在经济处于复苏期和繁荣

期且市场估值没有过分高估时，超配股票资产；在经济处于衰退期和政策刺激阶段且估值仍

高于合理水平时，超配债券等固定收益资产，力争通过资产配置获得部分超额收益。

2、股票投资策略

本基金采用积极主动的投资管理策略，通过定量分析、定性分析和实地调研等方法，以

自下而上的方式精选优势个股，寻求基金资产的长期稳健增值。

（1）定量分析

本基金定量分析主要关注上市公司的基本面情况，包括财务分析和资产估值分析。重

点关注上市公司的资产质量、盈利能力（毛利率，净资产收益率，净利率等）、偿债能力、成

长性（主营业务收入增长率，现金流等）等。

（2）定性分析

本基金定性分析主要关注企业的公司治理结构、团队管理能力、核心竞争力、激励情况、

创新能力和经营策略等。

（3）实地调研

对于计划重点投资的上市公司，公司投研团队将实地调研上市公司和产业链上下游，

深入了解其管理团队能力和企业经营状况。重点研究的方面有：政策影响，行业竞争格局，

盈利能力，技术升级，公司治理。

（4）投资组合建立和调整

本基金结合定性分析、定量分析和实地调研的结果精选所处行业发展前景良好、具备独

特的核心竞争优势、业绩增长及财务状况优质、公司治理结构健全规范的优秀公司建立投资

组合。在投资组合管理过程中，将根据行业增长前景变化，公司经营、业绩增长和估值的变

化，调整组合中个股的配置。

（5）港股通股票的投资策略

本基金将优先将基本面优秀、资产负债表和现金流量表健康，市场空间巨大，行业竞争

力突出的港股纳入本基金的股票投资组合

3、债券投资策略

本基金的债券资产投资将坚持价值投资理念，主要以长期利率趋势分析为基础，结合华泰紫金泰盈混合型证券投资基金招募说明书（更新）

中短期的经济周期、宏观政策方向及收益率曲线分析，通过收益率曲线配置等方法，实施

积极的债券投资管理。

4、资产支持证券投资策略

本基金将重点对市场利率、发行条款、支持资产的构成及质量、提前偿还率、风险补偿

收益和市场流动性等影响资产支持证券价值的因素进行分析，并辅助采用蒙特卡洛方法等

数量化定价模型，评估资产支持证券的相对投资价值并做出相应的投资决策。

5、股指期货投资策略

本基金将根据风险管理的原则，以套期保值为目的，参与股指期货交易。套期保值将主

要采用流动性好、交易活跃的期货合约。

本基金参与股指期货投资时机和数量的决策建立在对证券市场总体行情的判断和组合

风险收益分析的基础上。本基金管理人将充分考虑股指期货的收益性、流动性及风险特征，

通过资产配置、品种选择，谨慎进行投资，以降低投资组合的整体风险。若相关法律法规发

生变化时，基金管理人股指期货投资管理从其最新规定，以符合上述法律法规和监管要求的

变化。

6、国债期货投资策略

国债期货作为利率衍生品的一种，有助于管理债券组合的久期、流动性和风险水平。基

金管理人将按照相关法律法规的规定，根据风险管理的原则，以套期保值为目的，结合对宏

观经济形势和政策趋势的判断、对债券市场进行定性和定量分析。构建量化分析体系，对国

债期货和现货的基差、国债期货的流动性、波动水平、套期保值的有效性等指标进行跟踪监

控，在追求基金资产安全的基础上，力求实现基金资产的中长期稳定增值。

四、投资限制

1、组合限制

基金的投资组合应遵循以下限制：

（1）本基金投资组合中股票资产占为基金资产的比例为 60%—95%，其中投资于港股

通股票的比例不得超过股票资产的 50%；

（2）基金财产参与股票发行申购，本基金所申报的金额不超过本基金的总资产，本基

金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；

（3）每个交易日日终在扣除国债期货和股指期货合约需缴纳的交易保证金后，保持不

低于基金资产净值 5％的现金或者到期日在一年以内的政府债券，其中，现金不包括结算备

付金、存出保证金、应收申购款等；华泰紫金泰盈混合型证券投资基金招募说明书（更新）

（4）本基金持有一家公司发行的证券，其市值不超过基金资产净值的 10％；

（5）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，不超过该证券的 10％，

完全按照有关指数的构成比例进行证券投资的基金品种可以不受此条款规定的比例限制；

（6）本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过基金资产净

值的 10％；

（7）本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的 20％；

（8）本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例，不得超过该资产支持

证券规模的 10％；

（9）本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券，不得

超过其各类资产支持证券合计规模的 10％；

（10）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支持证券。基金持有资

产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应在评级报告发布之日起 3 个

月内予以全部卖出；

（11）本基金总资产不得超过基金净资产的 140%；

（12）本基金投资于股指期货的投资限制如下：

1）本基金在任何交易日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得超过基金资产净值

的 10%；

2）本基金在任何交易日日终，持有的买入股指期货和国债期货合约价值与有价证券市

值之和，不得超过基金资产净值的 95%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以

内的政府债券）、权证、资产支持证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；

3）本基金在任何交易日日终，持有的卖出股指期货合约价值不得超过基金持有的股票

总市值的 20%；

4）本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，合计（轧差计算）应当符

合基金合同关于股票投资比例的有关约定；

5）本基金在任何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得超过上

一交易日基金资产净值的 20%；

（13）本基金投资于国债期货的投资限制如下：

1）本基金在任何交易日日终，持有的买入国债期货合约价值，不得超过基金资产净值

的 15%；华泰紫金泰盈混合型证券投资基金招募说明书（更新）

2）本基金在任何交易日日终，持有的买入股指期货和国债期货合约价值与有价证券市

值之和，不得超过基金资产净值的 95%。其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以

内的政府债券）、权证、资产支持证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；

3）本基金在任何交易日日终，持有的卖出国债期货合约价值不得超过基金持有的债券

总市值的 30%；

4）本基金所持有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖出国债期

货合约价值，合计（轧差计算）应当符合基金合同关于债券投资比例的有关约定；

5）本基金在任何交易日内交易（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得超过上

一交易日基金资产净值的 30%；

（14）本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净

值的 40%；本基金在全国银行间同业市场中的债券回购最长期限为 1 年，债券回购到期后不

得展期；

（15）本基金参与融资的，每个交易日日终，本基金持有的融资买入股票与其他有价证

券市值之和，不得超过基金资产净值的 95%；

（16）本基金管理人管理的全部开放式基金(包括开放式基金以及处于开放期的定期开

放基金)持有一家上市公司发行的可流通股票，不得超过该上市公司可流通股票的 15%；本基

金管理人管理的全部投资组合持有一家上市公司发行的可流通股票，不得超过该上市公司

可流通股票的 30%；

（17）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆

回购交易的，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；

（18）本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基金资产净值的

15%。因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基

金不符合本条规定比例限制的，基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资；

（19）法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他投资限制。

除上述第（3）、（10）、（17）、（18）项外，因证券、期货市场波动、证券发行人合并、基金

规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的，基金管

理人应当在 10 个交易日内进行调整，但中国证监会规定的特殊情形除外。

基金管理人应当自基金合同生效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符合基金合同

的有关约定。在上述期间内，基金的投资范围、投资策略应当符合基金合同的约定。

基金托管人对基金的投资的监督与检查自基金合同生效之日起开始。华泰紫金泰盈混合型证券投资基金招募说明书（更新）

2、禁止行为

为维护基金份额持有人的合法权益，基金财产不得用于下列投资或者活动：

（1）承销证券；

（2）违反规定向他人贷款或者提供担保；

（3）从事承担无限责任的投资；

（4）买卖其他基金份额，但是中国证监会另有规定的除外；

（5）向其基金管理人、基金托管人出资；

（6）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；

（7）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。

3、基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人

或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他重大

关联交易的，应当符合基金的投资目标和投资策略，遵循持有人利益优先原则，防范利益冲

突，建立健全内部审批机制和评估机制，按照市场公平合理价格执行。相关交易必须事先得

到基金托管人的同意，并按法律法规予以披露。重大关联交易应提交基金管理人董事会审议，

并经过三分之二以上的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事项进

行审查。

4、法律法规或监管部门取消上述组合限制、禁止行为规定或从事关联交易的条件和要

求，本基金可不受相关限制。法律法规或监管部门对上述组合限制、禁止行为规定或从事关

联交易的条件和要求进行变更的，本基金可以变更后的规定为准。经与基金托管人协商一致，

基金管理人可依据法律法规或监管部门规定直接对基金合同进行变更，该变更无须召开基

金份额持有人大会审议。

五、业绩比较基准

本基金的业绩比较基准为：沪深 300 指数收益率 ×55%+恒生指数收益率 ×15%+中债综

合指数收益率 ×30%。

沪深 300 指数选样科学客观，流动性高，是目前 A 股市场上较有影响力的股票投资业

绩比较基准。恒生指数由香港股票市场的 50 家上市公司股票作为成份股，是目前反映香港

市场走势的最具影响力的股价指数。中债综合指数具广泛市场代表性，旨在综合反映债券全

市场整体价格和投资回报情况。基于本基金的特征，使用上述业绩比较基准能够忠实反映本

基金的风险收益特征。

如果今后法律法规发生变化，或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准华泰紫金泰盈混合型证券投资基金招募说明书（更新）

推出，或者市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准的指数，以及如果本基金业绩比较基

准所参照的指数在未来不再发布时，本基金可以在与基金托管人协商一致的情况下，报中国

证监会备案后变更业绩比较基准并及时公告，无需召开基金份额持有人大会。

六、风险收益特征

本基金为混合型证券投资基金，其预期风险收益水平高于债券型基金与货币市场型基

金，低于股票型基金。

本基金将投资港股通股票，将面临汇率风险、香港市场风险等境外证券市场投资所面临

的特别投资风险。

七、基金管理人代表基金行使股东或债权人权利的处理原则及方法

1、基金管理人按照国家有关规定代表基金独立行使股东或债权人权利，保护基金份额

持有人的利益；

2、不谋求对上市公司的控股；

3、有利于基金财产的安全与增值；

4、不通过关联交易为自身、雇员、授权代理人或任何存在利害关系的第三人牟取任何

不当利益。

八、基金投资组合报告

基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大

遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

基金托管人根据本基金合同规定复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报

告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定

盈利。

基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅

读本基金的招募说明书。

本投资组合报告所载数据截至 2023 年 12 月 31 日（未经审计）。

1. 报告期末基金资产组合情况

序号项目金额（元）占基金总资产

的比例（%）

1. 权益投资 330,414,024.40 89.74

其中：股票 330,414,024.40 89.74华泰紫金泰盈混合型证券投资基金招募说明书（更新）

2. 固定收益投资 - -

其中：债券 - -

资产支持证券 - -

3. 贵金属投资 - -

4. 金融衍生品投资 - -

5. 买入返售金融资产 - -

其中：买断式回购的买入返

售金融资产 - -

6. 银行存款和结算备付金合计 33,748,860.46 9.17

7. 其他各项资产 4,011,170.87 1.09

8. 合计 368,174,055.73 100.00

2. 报告期末按行业分类的股票投资组合

2.1. 报告期末按行业分类的境内股票投资组合

代码行业类别公允价值（元）

占基金资产净值

比例（%）

A 农、林、牧、渔业 4,014,006.00 1.11

B 采矿业 - -

C 制造业 228,684,175.38 63.06

D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 7,145,136.00 1.97

E 建筑业 - -

F 批发和零售业 16,549.00 0.00

G 交通运输、仓储和邮政业 9,314,514.26 2.57

H 住宿和餐饮业 - -

I 信息传输、软件和信息技术服务业 19,845,905.03 5.47

J 金融业 8,708,931.00 2.40

K 房地产业 - -

L 租赁和商务服务业 3,058.00 0.00

M 科学研究和技术服务业 25,193.22 0.01

N 水利、环境和公共设施管理业 - -

O 居民服务、修理和其他服务业 - -华泰紫金泰盈混合型证券投资基金招募说明书（更新）

P 教育 - -

Q 卫生和社会工作 - -

R 文化、体育和娱乐业 - -

S 综合 - -

合计 277,757,467.89 76.59

2.2. 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合

行业类别公允价值（人民币）占基金资产净值比例（%）

A 基础材料 3,589,682.42 0.99

B 消费者非必需品 24,312,332.96 6.70

C 消费者常用品 - -

D 能源 7,347,341.77 2.03

E 金融 - -

F 医疗保健 3,746,530.97 1.03

G 工业 10,367,120.55 2.86

H 信息科技 3,293,547.84 0.91

I 电信服务 - -

J 公用事业 - -

K 房地产 - -

合计 52,656,556.51 14.52

注：以上分类采用财汇资讯提供的国际通用行业分类标准。

3. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

序号股票代码股票名称数量（股）公允价值（元）占基金资产净

值比例（%）

1 603816 顾家家居 411,000.00 14,385,000.00 3.97

2 000683 远兴能源 2,384,200.00 13,995,254.00 3.86

3 688377 迪威尔 517,165.00 13,870,365.30 3.82

4 002028 思源电气 221,400.00 11,521,656.00 3.18

5 002749 国光股份 949,100.00 11,370,218.00 3.14

6 01999 敏华控股 2,271,600.00 11,013,346.03 3.04

7 600406 国电南瑞 491,534.00 10,971,038.88 3.03华泰紫金泰盈混合型证券投资基金招募说明书（更新）

8 002884 凌霄泵业 596,300.00 10,351,768.00 2.85

9 688019 安集科技 59,800.00 9,553,648.00 2.63

10 601799 星宇股份 72,600.00 9,518,586.00 2.62

4. 报告期末按债券品种分类的债券投资组合

本基金本报告期末未持有债券。

5. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细

本基金本报告期末未持有债券。

6. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细

本基金本报告期末未持有资产支持证券。

7. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

本基金本报告期末未持有贵金属。

8. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细

本基金本报告期末未持有权证。

9. 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明

9.1. 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细

本基金本报告期末未持有股指期货。

9.2. 本基金投资股指期货的投资政策

本基金本报告期末未持有股指期货。

10. 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

10.1. 本期国债期货投资政策

本基金本报告期末未持有国债期货。

10.2. 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细

本基金本报告期末未持有国债期货。

10.3. 本期国债期货投资评价

本基金本报告期末未持有国债期货。

11. 投资组合报告附注

11.1. 声明本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案调查，或在报

告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形

本基金投资的前十名证券的发行主体本期未出现被监管部门立案调查，或在报告编制

日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。华泰紫金泰盈混合型证券投资基金招募说明书（更新）

11.2. 声明基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库

基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。

11.3. 其他各项资产构成

序号名称金额（元）

1. 存出保证金 108,017.77

2. 应收证券清算款 3,572,226.57

3. 应收股利 171,334.28

4. 应收利息 -

5. 应收申购款 60,426.45

6. 其他应收款 99,165.80

7. 待摊费用 -

8. 其他 -

9. 合计 4,011,170.87

11.4. 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。

11.5. 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

本基金本报告期末前十名股票中未持有流通受限的股票。

11.6. 投资组合报告附注的其他文字描述部分

因四舍五入原因，投资组合报告中市值占净值比例的分项之和与合计可能存在尾差。华泰紫金泰盈混合型证券投资基金招募说明书（更新）

第十部分基金的业绩

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证

基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投

资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

本基金合同生效日为 2020 年 1 月 21 日，基金业绩数据截至 2023 年 12 月 31 日。

基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

华泰紫金泰盈混合 A

阶段

净值增长

率①

净值增长率

标准差②

业绩比较基

准收益率③

业绩比较基准收

益率标准差④

①-③ ②-④

2023.01.01-

2023.12.31

-6.77% 0.84% -7.60% 0.62% 0.83% 0.22%

2022.01.01-

2022.12.31

-20.78% 1.34% -13.96% 0.95% -6.82% 0.39%

2021.01.01-

2021.12.31

-0.93% 1.54% -4.04% 0.78% 3.11% 0.76%

2020.01.21-

2020.12.31

60.23% 1.33% 12.54% 0.97% 47.69% 0.36%

2020.01.21-

2023.12.31

17.24% 1.29% -14.14% 0.84% 31.38% 0.45%

华泰紫金泰盈混合 C

阶段

净值增长

率①

净值增长率

标准差②

业绩比较基

准收益率③

业绩比较基准收

益率标准差④

①-③ ②-④

2023.01.01-

2023.12.31

-6.97% 0.84% -7.60% 0.62% 0.63% 0.22%

2022.01.01-

2022.12.31

-20.93% 1.34% -13.96% 0.95% -6.97% 0.39%

2021.01.01-

2021.12.31

-1.13% 1.54% -4.04% 0.78% 2.91% 0.76%

2020.01.21-

2020.12.31

59.93% 1.33% 12.54% 0.97% 47.39% 0.36%华泰紫金泰盈混合型证券投资基金招募说明书（更新）

2020.01.21-

2023.12.31

16.31% 1.29% -14.14% 0.84% 30.45% 0.45%

自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的

比较

华泰紫金泰盈混合型证券投资基金

累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图

(2020 年 1 月 21 日至 2023 年 12 月 31 日)

1、华泰紫金泰盈混合 A

1/21/2020 11/4/2020 8/19/2021 6/3/2022 3/18/2023 12/31/2023

-40.00%

-20.00%

0.00%

20.00%

40.00%

60.00%

80.00%

100.00%

华泰紫金泰盈混合 A 业绩基准

2、华泰紫金泰盈混合 C华泰紫金泰盈混合型证券投资基金招募说明书（更新）

1/21/2020 11/4/2020 8/19/2021 6/3/2022 3/18/2023 12/31/2023

-40.00%

-20.00%

0.00%

20.00%

40.00%

60.00%

80.00%

100.00%

华泰紫金泰盈混合 C 业绩基准

1、本基金业绩比较基准收益率=沪深 300 指数收益率*55%+恒生指数收益率*15%+中债综合

指数收益率*30%；

2、本基金合同于 2020 年 1 月 21 日生效，自基金成立起 6 个月内为建仓期，建仓期结束时各

项资产配置比例符合合同约定。华泰紫金泰盈混合型证券投资基金招募说明书（更新）

第十一部分基金的财产

一、基金资产总值

基金资产总值是指购买的各类证券及票据价值、银行存款本息和基金应收的申购基金

款以及其他投资所形成的价值总和。

二、基金资产净值

基金资产净值是指基金资产总值减去基金负债后的价值。

三、基金财产的账户

基金托管人根据相关法律法规、规范性文件为本基金开立资金账户、证券账户以及投资

所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理人、基金托管人、基金销售机构和基

金登记机构自有的财产账户以及其他基金财产账户相独立。

四、基金财产的保管和处分

本基金财产独立于基金管理人、基金托管人和基金销售机构的财产，并由基金托管人保

管。基金管理人、基金托管人、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的

法律责任，其债权人不得对本基金财产行使请求冻结、扣押或其他权利。除依法律法规和

《基金合同》的规定处分外，基金财产不得被处分。

基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原因进行清算

的，基金财产不属于其清算财产。基金管理人管理运作基金财产所产生的债权，不得与其固

有资产产生的债务相互抵销；基金管理人管理运作不同基金的基金财产所产生的债权债务

不得相互抵销。非因基金财产本身承担的债务，不得对基金财产强制执行。华泰紫金泰盈混合型证券投资基金招募说明书（更新）

第十二部分基金资产的估值

一、估值日

本基金的估值日为本基金的开放日以及国家法律法规规定需要对外披露基金净值的非

开放日。

二、估值对象

基金所拥有的股票、债券、资产支持证券、衍生工具和银行存款本息、应收款项、其它投

资等资产及负债。

三、估值原则

基金管理人在确定相关金融资产和金融负债的公允价值时，应符合《企业会计准则》、

监管部门有关规定。

（一）对存在活跃市场且能够获取相同资产或负债报价的投资品种，在估值日有报价

的，除会计准则规定的例外情况外，应将该报价不加调整地应用于该资产或负债的公允价值

计量。估值日无报价且最近交易日后未发生影响公允价值计量的重大事件的，应采用最近交

易日的报价确定公允价值。有充足证据表明估值日或最近交易日的报价不能真实反映公允

价值的，应对报价进行调整，确定公允价值。

与上述投资品种相同，但具有不同特征的，应以相同资产或负债的公允价值为基础，并

在估值技术中考虑不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或使用的限制等，如果该限制

是针对资产持有者的，那么在估值技术中不应将该限制作为特征考虑。此外，基金管理人不

应考虑因其大量持有相关资产或负债所产生的溢价或折价。

（二）对不存在活跃市场的投资品种，应采用在当前情况下适用并且有足够可利用数

据和其他信息支持的估值技术确定公允价值。采用估值技术确定公允价值时，应优先使用可

观察输入值，只有在无法取得相关资产或负债可观察输入值或取得不切实可行的情况下，才

可以使用不可观察输入值。

（三）如经济环境发生重大变化或证券发行人发生影响证券价格的重大事件，使潜在

估值调整对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，应对估值进行调整并确定公

允价值。

四、估值方法

1、证券交易所上市的有价证券的估值华泰紫金泰盈混合型证券投资基金招募说明书（更新）

（1）交易所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券交易所挂牌的市价（收

盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生重大变化或证券发行机构未

发生影响证券价格的重大事件的，以最近交易日的市价（收盘价）估值；如最近交易日后经

济环境发生了重大变化或证券发行机构发生影响证券价格的重大事件的，可参考类似投资

品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易市价，确定公允价格。

（2）交易所上市交易或挂牌转让的不含权固定收益品种，选取估值日第三方估值机构

提供的相应品种当日的估值净价进行估值；

（3）交易所上市交易或挂牌转让的含权固定收益品种，选取估值日第三方估值机构提

供的相应品种当日的唯一估值净价或推荐估值净价进行估值；

（4）交易所上市交易的可转换债券以每日收盘价作为估值全价；

（5）交易所上市不存在活跃市场的有价证券，采用估值技术确定公允价值。交易所市

场挂牌转让的资产支持证券，采用估值技术确定公允价值；

（6）对在交易所市场发行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市场的情况下，应

以活跃市场上未经调整的报价作为估值日的公允价值；对于活跃市场报价未能代表估值日

公允价值的情况下，应对市场报价进行调整以确认估值日的公允价值；对于不存在市场活动

或市场活动很少的情况下，应采用估值技术确定其公允价值。

2、处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理：

（1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交易所挂牌的同一股票的

估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值；

（2）首次公开发行未上市的股票、债券，采用估值技术确定公允价值，在估值技术难以

可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；

（3）在发行时明确一定期限限售期的股票，包括但不限于非公开发行股票、首次公开

发行股票时公司股东公开发售股份、通过大宗交易取得的带限售期的股票等，不包括停牌、

新发行未上市、回购交易中的质押券等流通受限股票，按监管机构或行业协会有关规定确定

公允价值。

3、对全国银行间市场上不含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相应品种

当日的估值净价估值。对银行间市场上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相

应品种当日的唯一估值净价或推荐估值净价估值。对于含投资人回售权的固定收益品种，回

售登记期截止日（含当日）后未行使回售权的按照长待偿期所对应的价格进行估值。对银行

间市场未上市，且第三方估值机构未提供估值价格的债券，在发行利率与二级市场利率不存华泰紫金泰盈混合型证券投资基金招募说明书（更新）

在明显差异，未上市期间市场利率没有发生大的变动的情况下，按成本估值。

4、期货合约以估值当日结算价进行估值，估值当日无结算价的，且最近交易日后经济

环境未发生重大变化的，采用最近交易日结算价估值。

5、如有充分理由表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价值的，基金管理人可

根据具体情况与基金托管人商定后，按最能反映公允价值的价格估值。

6、相关法律法规以及监管部门有强制规定的，从其规定。如有新增事项，按国家最新规

定估值。

当本基金发生大额申购或赎回情形时，基金管理人可以对本基金采用摆动定价机制，以

确保基金估值的公平性。

估值计算中涉及港币对人民币汇率的，将依据下列信息提供机构所提供的汇率为基准：

当日中国人民银行或其授权机构公布的人民币与港币的中间价，或其他可以反映公允价值

的汇率进行估值。

如基金管理人或基金托管人发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程序及相关

法律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时，应立即通知对方，共同查明原因，

双方协商解决。

根据有关法律法规，基金资产净值计算和基金会计核算的义务由基金管理人承担。本基

金的基金会计责任方由基金管理人担任，因此，就与本基金有关的会计问题，如经相关各方

在平等基础上充分讨论后，仍无法达成一致的意见，按照基金管理人对基金资产净值的计算

结果对外予以公布。

五、估值程序

1、基金份额净值是按照每个估值日闭市后，各类基金份额的基金资产净值除以当日该

类基金份额的余额数量计算，精确到 0.0001 元，小数点后第 5 位四舍五入。基金管理人可以

设立大额赎回情形下的净值精度应急调整机制。国家另有规定的，从其规定。

每个估值日计算基金资产净值及各类基金份额净值，并按规定公告。

2、基金管理人应每个估值日对基金资产估值。但基金管理人根据法律法规或基金合同

的规定暂停估值时除外。基金管理人每个估值日对基金资产估值后，将各类基金份额净值结

果发送基金托管人，经基金托管人复核无误后，由基金管理人按规定对外公布。

六、估值错误的处理

基金管理人和基金托管人将采取必要、适当、合理的措施确保基金资产估值的准确性、

及时性。当基金份额净值小数点后 4 位以内(含第 4 位)发生差错时，视为估值错误。华泰紫金泰盈混合型证券投资基金招募说明书（更新）

基金合同的当事人应按照以下约定处理：

1、估值错误类型

本基金运作过程中，如果由于基金管理人或基金托管人、或登记机构、或销售机构、或

投资人自身的过错造成估值错误，导致其他当事人遭受损失的，过错的责任人应当对由于该

估值错误遭受损失当事人(“受损方”)的直接损失按下述“估值错误处理原则”给予赔偿，承担赔

偿责任。

上述估值错误的主要类型包括但不限于：资料申报差错、数据传输差错、数据计算差错、

系统故障差错、下达指令差错等。

2、估值错误处理原则

（1）估值错误已发生，但尚未给当事人造成损失时，估值错误责任方应及时协调各方，

及时进行更正，因更正估值错误发生的费用由估值错误责任方承担；由于估值错误责任方未

及时更正已产生的估值错误，给当事人造成损失的，由估值错误责任方对直接损失承担赔偿

责任；若估值错误责任方已经积极协调，并且有协助义务的当事人有足够的时间进行更正而

未更正，则其应当承担相应赔偿责任。估值错误责任方应对更正的情况向有关当事人进行确

认，确保估值错误已得到更正。

（2）估值错误的责任方对有关当事人的直接损失负责，不对间接损失负责，并且仅对

估值错误的有关直接当事人负责，不对第三方负责。

（3）因估值错误而获得不当得利的当事人负有及时返还不当得利的义务。但估值错误

责任方仍应对估值错误负责。如果由于获得不当得利的当事人不返还或不全部返还不当得

利造成其他当事人的利益损失(“受损方”)，则估值错误责任方应赔偿受损方的损失，并在其支

付的赔偿金额的范围内对获得不当得利的当事人享有要求交付不当得利的权利；如果获得

不当得利的当事人已经将此部分不当得利返还给受损方，则受损方应当将其已经获得的赔

偿额加上已经获得的不当得利返还的总和超过其实际损失的差额部分支付给估值错误责任

方。

（4）估值错误调整采用尽量恢复至假设未发生估值错误的正确情形的方式。

（5）按法律法规规定的其他原则处理估值错误。

3、估值错误处理程序

估值错误被发现后，有关的当事人应当及时进行处理，处理的程序如下：

（1）查明估值错误发生的原因，列明所有的当事人，并根据估值错误发生的原因确定

估值错误的责任方；华泰紫金泰盈混合型证券投资基金招募说明书（更新）

（2）根据估值错误处理原则或当事人协商的方法对因估值错误造成的损失进行评估；

（3）根据估值错误处理原则或当事人协商的方法由估值错误的责任方进行更正和赔偿

损失；

（4）根据估值错误处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基金登记机构

进行更正，并就估值错误的更正向有关当事人进行确认。

4、基金份额净值估值错误处理的方法如下：

（1）基金份额净值计算出现错误时，基金管理人应当立即予以纠正，通报基金托管人，

并采取合理的措施防止损失进一步扩大。

（2）错误偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金管理人应当通报基金托管人；错误偏

差达到基金份额净值的 0.5%时，基金管理人应当公告，并报中国证监会备案。

（3）前述内容如法律法规或监管机关另有规定的，从其规定处理。

七、暂停估值的情形

1、基金投资所涉及的证券交易市场遇法定节假日或因其他原因暂停营业时；

2、因不可抗力致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金资产价值时；

3、当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用

估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商确认后，基金管理人应

当暂停估值；

4、法律法规规定、中国证监会和基金合同认定的其它情形。

八、基金净值的确认

用于基金信息披露的基金资产净值和各类基金份额净值由基金管理人负责计算，基金

托管人负责进行复核。基金管理人应于每个开放日交易结束后计算当日的基金资产净值和

各类基金份额净值并发送给基金托管人。基金托管人对净值计算结果复核确认后发送给基

金管理人，由基金管理人对基金净值予以公布。

九、特殊情况的处理

1、基金管理人或基金托管人按估值方法的第 5 项进行估值时，所造成的误差不作为基

金资产估值错误处理。

2、由于证券交易场所、登记结算公司及存款银行等第三方机构发送的数据错误，或国

家会计政策变更、市场规则变更等非基金管理人与基金托管人原因，或由于其他不可抗力原

因，基金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措施进行检查，但是未能发

现该错误的，由此造成的基金资产估值错误，基金管理人和基金托管人可以免除赔偿责任。华泰紫金泰盈混合型证券投资基金招募说明书（更新）

但基金管理人和基金托管人应当积极采取必要的措施消除或减轻由此造成的影响。华泰紫金泰盈混合型证券投资基金招募说明书（更新）

第十三部分基金的收益分配

一、基金利润的构成

基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相关费用后的

余额，基金已实现收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。

二、基金可供分配利润

基金可供分配利润指截至收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中已实现收益

的孰低数。

三、收益分配原则

1、在符合有关基金分红条件的前提下，基金管理人可以根据实际情况进行收益分配，

具体分配方案以公告为准，若《基金合同》生效不满 3 个月可不进行收益分配；

2、本基金收益分配方式分两种：现金分红与红利再投资，投资者可选择现金红利或将

现金红利自动转为基金份额进行再投资；若投资者不选择，本基金默认的收益分配方式是现

金分红；

3、基金收益分配后每一类基金份额净值不能低于面值，即基金收益分配基准日的每一

类基金份额净值减去每单位该类别基金份额收益分配金额后不能低于面值；

4、由于本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额收取销售服务费，两种

基金份额类别对应的可供分配利润将有所不同，本基金同一类别的每份基金份额享有同等

分配权；

5、在对基金份额持有人利益无实质不利影响的前提下，基金管理人可调整基金收益的

分配原则和支付方式，不需召开基金份额持有人大会审议；

6、法律法规或监管机关另有规定的，从其规定。

四、收益分配方案

基金收益分配方案中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收益分配对象、

分配时间、分配数额及比例、分配方式等内容。

五、收益分配方案的确定、公告与实施

本基金收益分配方案由基金管理人拟定，并由基金托管人复核，在 2 日内在指定媒介公

告。

六、基金收益分配中发生的费用华泰紫金泰盈混合型证券投资基金招募说明书（更新）

基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资者自行承担。当投资者的现

金红利小于一定金额，不足以支付银行转账或其他手续费用时，基金登记机构可将基金份额

持有人的现金红利自动转为基金份额。红利再投资的计算方法，依照《业务规则》执行。华泰紫金泰盈混合型证券投资基金招募说明书（更新）

第十四部分基金的费用与税收

一、基金费用的种类

1、基金管理人的管理费；

2、基金托管人的托管费；

3、C 类基金份额的销售服务费；

4、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；

5、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、诉讼费和仲裁费；

6、基金份额持有人大会费用；

7、基金的证券交易费用；

8、基金的银行汇划费用；

9、证券账户开户费用、银行账户维护费用；

10、因投资港股通股票而产生的各项合理费用；

11、按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费用。

二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式

1、基金管理人的管理费

本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.00%年费率计提。管理费的计算方法如下：

H＝E×1.00%÷ 当年天数

H 为每日应计提的基金管理费

E 为前一日的基金资产净值

基金管理费每日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。经基金管理人与基金托管人

核对一致后，由基金托管人于次月首日起 2-5 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管

理人。若遇法定节假日、公休日或不可抗力致使无法按时支付等，支付日期顺延。

2、基金托管人的托管费

本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.20%年费率计提。托管费的计算方法如下：

H＝E×0.20%÷ 当年天数

H 为每日应计提的基金托管费

E 为前一日的基金资产净值

基金托管费每日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。经基金管理人与基金托管人

核对一致后，由基金托管人于次月首日起 2-5 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托华泰紫金泰盈混合型证券投资基金招募说明书（更新）

管人。若遇法定节假日、公休日或不可抗力致使无法按时支付等，支付日期顺延。

3、C 类基金份额的销售服务费

本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费率为

0.2%。本基金销售服务费主要用于本基金持续销售以及基金份额持有人服务等各项费用。

C 类基金份额的销售服务费按前一日 C 类基金份额基金资产净值的 0.2%年费率计提。

计算方法如下：

H＝E×0.2%÷ 当年天数

H 为每日应计提的 C 类基金份额销售服务费

E 为前一日的 C 类基金份额的基金资产净值

销售服务费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付。经基金管理人与基金托管人核

对一致后，由基金托管人于次月首日起 2-5 个工作日内从基金财产中一次性支付至登记机构，

由登记机构代付给销售机构。若遇法定节假日、公休日或不可抗力致使无法按时支付等，支

付日期顺延。

上述“一、基金费用的种类”中第 4－11 项费用，根据有关法规及相应协议规定，按费用实

际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。

三、不列入基金费用的项目

下列费用不列入基金费用：

1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的

损失；

2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；

3、《基金合同》生效前的相关费用；

4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。

四、基金税收

本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执行。基金财

产投资的相关税收，由基金份额持有人承担，基金管理人或者其他扣缴义务人按照国家有关

税收征收的规定代扣代缴。华泰紫金泰盈混合型证券投资基金招募说明书（更新）

第十五部分基金的会计与审计

一、基金会计政策

1、基金管理人为本基金的基金会计责任方；

2、基金的会计年度为公历年度的 1 月 1 日至 12 月 31 日；基金首次募集的会计年度按

如下原则：如果《基金合同》生效少于 2 个月，可以并入下一个会计年度；

3、基金核算以人民币为记账本位币，以人民币元为记账单位；

4、会计制度执行国家有关会计制度；

5、本基金独立建账、独立核算；

6、基金管理人及基金托管人各自保留完整的会计账目、凭证并进行日常的会计核算，

按照有关规定编制基金会计报表；

7、基金托管人每月与基金管理人就基金的会计核算、报表编制等进行核对确认。

二、基金的年度审计

1、基金管理人聘请与基金管理人、基金托管人相互独立的具有证券、期货从业资格的

会计师事务所及其注册会计师对本基金的年度财务报表进行审计。

2、会计师事务所更换经办注册会计师，应事先征得基金管理人同意。

3、基金管理人认为有充足理由更换会计师事务所，须通报基金托管人。更换会计师事

务所需在 2 日内在指定媒介公告。华泰紫金泰盈混合型证券投资基金招募说明书（更新）

第十六部分基金的信息披露

一、本基金的信息披露应符合《基金法》、《运作办法》、《信息披露办法》、《流动性风

险管理规定》、《基金合同》及其他有关规定。相关法律法规关于信息披露的披露方式、登载

媒介、报备方式等规定发生变化时，本基金从其最新规定。

二、信息披露义务人

本基金信息披露义务人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份额持有人大会的基金

份额持有人等法律法规和中国证监会规定的自然人、法人和非法人组织。

本基金信息披露义务人以保护基金份额持有人利益为根本出发点，按照法律法规和中

国证监会的规定披露基金信息，并保证所披露信息的真实性、准确性、完整性、及时性、简明

性和易得性。

本基金信息披露义务人应当在中国证监会规定时间内，将应予披露的基金信息通过中

国证监会指定的全国性报刊（以下简称“指定报刊”）及指定互联网网站（以下简称“指定网

站”）等媒介披露，并保证基金投资者能够按照《基金合同》约定的时间和方式查阅或者复制

公开披露的信息资料。

三、本基金信息披露义务人承诺公开披露的基金信息，不得有下列行为：

1、虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；

2、对证券投资业绩进行预测；

3、违规承诺收益或者承担损失；

4、诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构；

5、登载任何自然人、法人和非法人组织的祝贺性、恭维性或推荐性的文字；

6、中国证监会禁止的其他行为。

四、本基金公开披露的信息应采用中文文本。如同时采用外文文本的，基金信息披露义

务人应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以中文文本为准。

本基金公开披露的信息采用阿拉伯数字；除特别说明外，货币单位为人民币元。

五、公开披露的基金信息

公开披露的基金信息包括：

（一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管协议、基金产品资料概要

1、《基金合同》是界定《基金合同》当事人的各项权利、义务关系，明确基金份额持有

人大会召开的规则及具体程序，说明基金产品的特性等涉及基金投资者重大利益的事项的华泰紫金泰盈混合型证券投资基金招募说明书（更新）

法律文件。

2、基金招募说明书应当最大限度地披露影响基金投资者决策的全部事项，说明基金认

购、申购和赎回安排、基金投资、基金产品特性、风险揭示、信息披露及基金份额持有人服务

等内容。《基金合同》生效后，基金招募说明书的信息发生重大变更的，基金管理人应当在

三个工作日内，更新基金招募说明书并登载在指定网站上；基金招募说明书其他信息发生变

更的，基金管理人至少每年更新一次。基金终止运作的，基金管理人不再更新基金招募说明

书。

3、基金托管协议是界定基金托管人和基金管理人在基金财产保管及基金运作监督等活

动中的权利、义务关系的法律文件。

4、基金产品资料概要是基金招募说明书的摘要文件，用于向投资者提供简明的基金概

要信息。《基金合同》生效后，基金产品资料概要的信息发生重大变更的，基金管理人应当

在三个工作日内，更新基金产品资料概要，并登载在指定网站及基金销售机构网站或营业网

点；基金产品资料概要其他信息发生变更的，基金管理人至少每年更新一次。基金终止运作

的，基金管理人不再更新基金产品资料概要。

基金募集申请经中国证监会注册后，基金管理人在基金份额发售的三日前，将基金份额

发售公告、基金招募说明书提示性公告和《基金合同》提示性公告登载在指定报刊上，将基

金份额发售公告、基金招募说明书、基金产品资料概要、《基金合同》和基金托管协议登载

在指定网站上，并将基金产品资料概要登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管人应

当同时将《基金合同》、基金托管协议登载在网站上。

（二）基金份额发售公告

基金管理人应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披露招募说

明书的当日登载于指定媒介上。

（三）《基金合同》生效公告

基金管理人应当在收到中国证监会确认文件的次日在指定媒介上登载《基金合同》生效

公告。

（四）基金净值信息

《基金合同》生效后，在开始办理基金份额申购或者赎回前，基金管理人应当至少每周

在指定网站披露一次基金份额净值和基金份额累计净值。

在开始办理基金份额申购或者赎回后，基金管理人应当在不晚于每个开放日的次日，通

过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点披露开放日的基金份额净值和基金份额累计华泰紫金泰盈混合型证券投资基金招募说明书（更新）

净值。

基金管理人应当在不晚于半年度和年度最后一日的次日，在指定网站披露半年度和年

度最后一日的基金份额净值和基金份额累计净值。

（五）基金份额申购、赎回价格

基金管理人应当在《基金合同》、招募说明书等信息披露文件上载明基金份额申购、赎

回价格的计算方式及有关申购、赎回费率，并保证投资者能够在基金销售机构网站或营业网

点查阅或者复制前述信息资料。

（六）基金定期报告，包括基金年度报告、基金中期报告和基金季度报告

基金管理人应当在每年结束之日起三个月内，编制完成基金年度报告，将年度报告登载

在指定网站上，并将年度报告提示性公告登载在指定报刊上。基金年度报告中的财务会计报

告应当经过具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计。

基金管理人应当在上半年结束之日起两个月内，编制完成基金中期报告，将中期报告登

载在指定网站上，并将中期报告提示性公告登载在指定报刊上。

基金管理人应当在季度结束之日起 15 个工作日内，编制完成基金季度报告，将季度报

告登载在指定网站上，并将季度报告提示性公告登载在指定报刊上。

《基金合同》生效不足 2 个月的，基金管理人可以不编制当期季度报告、中期报告或者

年度报告。

如报告期内出现单一投资者持有基金份额达到或超过基金总份额 20%的情形，为保障

其他投资者的权益，基金管理人至少应当在定期报告“影响投资者决策的其他重要信息”项下

披露该投资者的类别、报告期末持有份额及占比、报告期内持有份额变化情况及产品的特有

风险，中国证监会认定的特殊情形除外。

基金持续运作过程中，基金管理人应当在基金年度报告和中期报告中披露基金组合资

产情况及其流动性风险分析等。

（七）临时报告

本基金发生重大事件，有关信息披露义务人应当在 2 日内编制临时报告书，并登载在指

定报刊和指定网站上。

前款所称重大事件，是指可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价格产生重大影

响的下列事件：

1、基金份额持有人大会的召开及决定的事项；

2、《基金合同》终止、基金清算；华泰紫金泰盈混合型证券投资基金招募说明书（更新）

3、转换基金运作方式、基金合并；

4、更换基金管理人、基金托管人、基金份额登记机构，基金改聘会计师事务所；

5、基金管理人委托基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值等事项，基金托

管人委托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；

6、基金管理人、基金托管人的法定名称、住所发生变更；

7、基金管理人变更持有百分之五以上股权的股东、基金管理人的实际控制人变更；

8、基金募集期延长或提前结束募集；

9、基金管理人的高级管理人员、基金经理和基金托管人专门基金托管部门负责人发生

变动；

10、基金管理人的董事在最近 12 个月内变更超过百分之五十，基金管理人、基金托管

人专门基金托管部门的主要业务人员在最近 12 个月内变动超过百分之三十；

11、涉及基金财产、基金管理业务、基金托管业务的诉讼或仲裁；

12、基金管理人或其高级管理人员、基金经理因基金管理业务相关行为受到重大行政

处罚、刑事处罚，基金托管人或其专门基金托管部门负责人因基金托管业务相关行为受到重

大行政处罚、刑事处罚；

13、基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人

或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他重大

关联交易事项，但中国证监会另有规定的除外；

14、基金收益分配事项；

15、管理费、托管费、销售服务费、申购费、赎回费等费用计提标准、计提方式和费率发

生变更；

16、基金份额净值计价错误达基金份额净值百分之零点五；

17、本基金开始办理申购、赎回；

18、本基金发生巨额赎回并延期办理；

19、本基金连续发生巨额赎回并暂停接受赎回申请或延缓支付赎回款项；

20、本基金暂停接受申购、赎回申请或重新接受申购、赎回申请；

21、发生涉及基金申购、赎回事项调整或潜在影响投资者赎回等重大事项时；

22、基金管理人采用摆动定价机制；

23、《基金合同》生效后，若连续 30 个工作日、40 个工作日、45 个工作日，出现基金份

额持有人数量不满 200 人或者基金资产净值低于 5000 万元情形；华泰紫金泰盈混合型证券投资基金招募说明书（更新）

24、基金信息披露义务人认为可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价格产生重

大影响的其他事项或中国证监会规定的其他事项。

（八）澄清公告

在《基金合同》存续期限内，任何公共媒介中出现的或者在市场上流传的消息可能对基

金份额价格产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能损害基金份额持有人权益的，相关

信息披露义务人知悉后应当立即对该消息进行公开澄清，并将有关情况立即报告中国证监

会。

（九）基金份额持有人大会决议

基金份额持有人大会决定的事项，应当依法报国务院证券监督管理机构备案，并予以公

告。

（十）投资港股通股票的信息披露

本基金在季度报告、中期报告、年度报告等定期报告和招募说明书（更新）等文件中披

露参与港股通交易的相关情况。

（十一）投资股指期货、国债期货的信息披露

本基金在季度报告、中期报告、年度报告等定期报告和招募说明书（更新）等文件中披

露股指期货和国债期货的交易情况。

（十二）中国证监会规定的其他信息

若本基金投资资产支持证券、股票期权，参与融资业务，基金管理人将按相关法律法规

要求进行披露。

六、信息披露事务管理

基金管理人、基金托管人应当建立健全信息披露管理制度，指定专门部门及高级管理人

员负责管理信息披露事务。

基金信息披露义务人公开披露基金信息，应当符合中国证监会相关基金信息披露内容

与格式准则等法规的规定。

基金托管人应当按照相关法律法规、中国证监会的规定和《基金合同》的约定，对基金

管理人编制的基金资产净值、各类基金份额净值、基金份额申购赎回价格、基金定期报告、

更新的招募说明书、基金产品资料概要、基金清算报告等公开披露的相关基金信息进行复核、

审查，并向基金管理人进行书面或电子确认。

基金管理人、基金托管人应当在指定报刊中选择披露信息的报刊。基金管理人、基金托

管人应当向中国证监会基金电子披露网站报送拟披露的基金信息，并保证相关报送信息的华泰紫金泰盈混合型证券投资基金招募说明书（更新）

真实、准确、完整、及时。

基金管理人、基金托管人除依法在指定媒介上披露信息外，还可以根据需要在其他公

共媒介披露信息，但是其他公共媒介不得早于指定媒介披露信息，并且在不同媒介上披露同

一信息的内容应当一致。

七、信息披露文件的存放与查阅

依法必须披露的信息发布后，基金管理人、基金托管人应当按照相关法律法规规定将信

息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。华泰紫金泰盈混合型证券投资基金招募说明书（更新）

第十七部分风险揭示

一、投资于本基金的主要风险

投资于本基金的主要风险有：

1、市场风险

证券市场价格受到各种因素的影响，导致基金收益水平变化而产生风险，主要包括：

（1）政策风险。因国家宏观政策（如货币政策、财政政策、行业政策、地区发展政策等）

发生变化，导致市场价格波动而产生风险。

（2）经济周期风险。随着经济运行的周期性变化，证券市场的收益水平也呈周期性变

化。本基金主要投资于股票、债券，收益水平也会随之变化，从而产生风险。

（3）利率风险。金融市场利率的波动会导致证券市场价格和收益率的变动。

（4）通货膨胀风险。如果发生通货膨胀，基金投资于证券所获得的收益可能会被通货

膨胀抵消，从而影响基金资产的保值增值。

（5）再投资风险。再投资风险反映了利率下降对固定收益证券利息收入再投资收益的

影响，这与利率上升所带来的价格风险（即利率风险）互为消长。

（6）杠杆风险

本基金可以通过债券回购放大杠杆，进行杠杆操作将会放大组合收益波动，对组合业绩

稳定性有较大影响，同时杠杆成本波动也会影响组合收益率水平，在市场下行或杠杆成本异

常上升时，有可能导致基金资产收益的超预期下降风险。

（7）债券收益率曲线风险

债券市场不同期限、不同类属债券之间的利差变动会导致相应期限和类属债券价格变

化的风险。

2、信用风险

信用风险主要指债券、资产支持证券等信用证券发行主体信用状况恶化，导致信用评级

下降甚至到期不能履行合约进行兑付的风险，另外，信用风险也包括证券交易对手因违约而

产生的证券交割风险。

3、流动性风险

流动性风险是指因证券市场交易量不足，导致证券不能迅速、低成本地变现的风险。流

动性风险还包括基金出现巨额赎回，致使没有足够的现金应付赎回支付所引致的风险。

（1）基金申购、赎回安排华泰紫金泰盈混合型证券投资基金招募说明书（更新）

投资人具体请参见基金合同“第六部分基金份额的申购与赎回”和本招募说明书“第八部

分基金份额的申购与赎回”，详细了解本基金的申购以及赎回安排。

（2）拟投资市场、行业及资产的流动性风险评估

本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票（包括

主板、中小板、创业板及其他经中国证监会核准或准予注册上市的股票）、债券（含国债、金

融债、企业债、公司债、央行票据、中期票据、短期融资券、超短期融资券、次级债、可转换债

券、可交换债券）、债券回购、货币市场工具、银行存款、同业存单、资产支持证券、股指期货、

国债期货以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会相

关规定)。本基金严格控制投资于流动受限资产和不存在活跃市场需要采用估值技术确定公

允价值的投资品种的比例。除此之外，本基金管理人将根据历史经验和现实条件，制定出现

金持有量的上下限计划，在该限制范围内进行现金比例调控或现金与证券的转化。本基金管

理人会进行标的的分散化投资并结合对各类标的资产的预期流动性合理进行资产配置，以

防范流动性风险。

（3）巨额赎回情形下的流动性风险管理措施

当基金出现巨额赎回情形时，基金管理人可以根据当时的资产组合状况决定全额赎回

或部分延期赎回。从保护中小投资者的角度出发，若本基金发生巨额赎回且单个基金份额持

有人的赎回申请超过上一开放日基金总份额 10%的，基金管理人有权对该单个基金份额持

有人超出该比例的赎回申请实施延期办理。

（4）实施备用的流动性风险管理工具的情形、程序及对投资者的潜在影响

当基金出现极端流动性风险或其他特定情况时，出于公平对待投资者的考虑，基金管理

人经与托管人协商，依照法律法规及基金合同的约定，审慎选择备用的流动性风险管理工具，

包括但不限于：

1）延期办理巨额赎回申请

投资人具体请参见基金合同“第六部分基金份额的申购与赎回”中的“九、巨额赎回的情

形及处理方式”，详细了解本基金延期办理巨额赎回的情形及程序。在此情况下，投资人的部

分赎回申请将延期办理，延期赎回申请无优先权，且以后续开放日的基金份额净值为基础计

算赎回金额，该基金份额净值与投资人提交赎回申请时的基金份额净值可能不同。

2）暂停接受赎回申请

投资人具体请参见基金合同“第六部分基金份额的申购与赎回”中的“八、暂停赎回或延

缓支付赎回款项的情形”和“九、巨额赎回的情形及处理方式”，详细了解本基金暂停接受赎回华泰紫金泰盈混合型证券投资基金招募说明书（更新）

申请的情形及程序。在此情况下，基金管理人将暂停接受本基金的赎回申请，已经接受的赎

回申请可以延缓支付赎回款项。未接受的赎回申请，投资人可在恢复赎回后重新提交赎回申

请。

3）延缓支付赎回款项

投资人具体请参见基金合同“第六部分基金份额的申购与赎回”中的“八、暂停赎回或延

缓支付赎回款项的情形”和“九、巨额赎回的情形及处理方式”，详细了解本基金延缓支付赎回

款项的情形及程序。在此情况下，投资人收到赎回款项的时间将可能比正常情况下有所延

迟。

4）收取短期赎回费

投资人具体请参见基金合同“第六部分基金份额的申购与赎回”中的“六、申购和赎回的

价格、费用及其用途”和本招募说明书“第八部分基金份额的申购与赎回”中的“六、申购费率、

赎回费率”，本基金对持续持有期少于 7 日的投资人收取 1.5%的赎回费，并将上述赎回费全

额计入基金财产。

5）暂停基金估值

投资人具体请参见基金合同“第十四部分基金资产估值”中的“七、暂停估值的情形”，详

细了解本基金暂停估值的情形及程序。在此情况下，投资人没有可供参考的基金份额净值，

基金的申购、赎回申请将可能被拒绝，赎回款项可能被延缓支付。

6）采取摆动定价机制

投资人具体请参见基金合同“第六部分基金份额的申购与赎回”中的“六、申购和赎回的

价格、费用及其用途”和“第十四部分基金资产估值”中的“四、估值方法”，详细了解本基金采

取摆动定价机制的情形及程序。在此情况下，投资者申购或赎回基金份额时的基金份额净值，

将会根据基金调整投资组合的市场冲击成本而进行调整，使得市场的冲击成本能够分配给

实际申购、赎回的投资者，从而减少对存量基金份额持有人利益的不利影响，确保投资者的

合法权益不受损害并得到公平对待。

7）中国证监会认可的其他措施

4、操作风险

操作风险是指基金运作过程中，因内部控制存在缺陷或者人为因素造成操作失误或违

反操作规程等引致的风险，例如，越权违规交易、会计部门欺诈、交易错误、IT 系统故障等风

险。

5、管理风险华泰紫金泰盈混合型证券投资基金招募说明书（更新）

在基金管理运作过程中，基金管理人的研究水平、投资管理水平直接影响基金收益水平，

如果基金管理人对经济形势和证券市场判断不准确、获取的信息不充分、投资操作出现失误

等，都会影响基金的收益水平。

6、合规风险

合规风险指基金管理或运作过程中，违反国家法律、法规的规定，或者违反《基金合同》

有关规定的风险。

7、本基金的特有风险

（1）本基金作为混合型基金，投资组合中股票投资比例为基金资产的 60-95%，具有对

股票市场的系统性风险，不能完全规避市场下跌的风险，在市场大幅上涨时也不能保证基金

净值能够完全跟随或超越市场上涨幅度。

（2）股指期货、国债期货等金融衍生品投资风险

金融衍生品是一种金融合约，其价值取决于一种或多种基础资产或指数，其评价主要源

自于对挂钩资产的价格与价格波动的预期。投资于衍生品需承受市场风险、信用风险、流动

性风险、操作风险和法律风险等。由于衍生品通常具有杠杆效应，价格波动比标的工具更为

剧烈，有时候比投资标的资产要承担更高的风险。并且由于衍生品定价相当复杂，不适当的

估值有可能使基金资产面临损失风险。

股指期货和国债期货采用保证金交易制度，由于保证金交易具有杠杆性，当出现不利行

情时，股价指数或相应期限国债收益率微小的变动就可能会使投资者权益遭受较大损失。股

指期货和国债期货采用每日无负债结算制度，如果没有在规定的时间内补足保证金，按规定

将被强制平仓，可能给投资带来重大损失。

（3）资产支持证券投资风险

本基金可投资于资产支持证券。资产支持证券是一种债券性质的金融工具，其向投资者

支付的本息来自于基础资产池产生的现金流或剩余权益。与股票和一般债券不同，资产支持

证券不是对某一经营实体的利益要求权，而是对基础资产池产生的现金流和剩余权益的要

求权，是一种以资产信用为支持的证券，所面临的风险主要包括交易结构风险、各种原因导

致的基础资产池现金流与对应证券现金流不匹配产生的信用风险、市场交易不活跃导致的

流动性风险等。

（4）港股通股票投资风险华泰紫金泰盈混合型证券投资基金招募说明书（更新）

本基金投资于港股通股票，除了需要承担与境内证券投资基金类似的市场波动风险等

一般投资风险之外，本基金还面临汇率风险、香港市场风险、市场制度以及交易规则不同等

境外证券市场投资所面临的特有风险，包括但不限于：

1）汇率风险

在现行港股通机制下，港股的买卖是以港币报价，以人民币进行支付，并且资金不留港

（港股交易后结算的净资金余额头寸以换汇的方式兑换为人民币），故本基金每日的港股买

卖结算将进行相应的港币兑人民币的换汇操作，本基金承担港元对人民币汇率波动的风险，

以及因汇率大幅波动引起账户透支的风险。另外本基金对港股买卖每日结算中所采用的报

价汇率可能存在报价差异，本基金可能需额外承担买卖结算汇率报价点差所带来的损失；同

时根据港股通的规则设定，本基金在每日买卖港股申请时将参考汇率买入/卖出价冻结相应

的资金，该参考汇率买入价和卖出价设定上存在比例差异，以抵御该日汇率波动而带来的结

算风险，本基金将因此而遭遇资金被额外占用进而降低基金投资效率的风险。

2）香港市场风险

与内地 A 股市场相比，港股市场上外汇资金流动更为自由，海外资金的流动对港股价

格的影响巨大，港股价格与海外资金流动表现出高度相关性，本基金在参与港股市场投资时

受到全球宏观经济和货币政策变动等因素所导致的系统风险相对更大。加之香港市场结构

性产品和衍生品种类相对丰富以及做空机制的存在，港股股价受到意外事件影响可能表现

出比 A 股更为剧烈的股价波动。

3）香港交易市场制度或规则不同带来的风险

香港市场交易规则有别于内地 A 股市场规则，在“内地与香港股票市场交易互联互通机

制”下参与香港股票投资还将面临包括但不限于如下特殊风险：

①港股市场实行 T+0 回转交易机制（即当日买入的股票，在交收前可以于当日卖出），

同时对个股不设涨跌幅限制，因此每日涨跌幅空间相对较大；

②只有内地与香港均为交易日且能够满足结算安排的交易日才为港股通交易日；

③香港出现台风、黑色暴雨或者香港联合交易所规定的其他情形时，香港联合交易所将

可能停市，投资者将面临在停市期间无法进行港股通交易的风险；出现内地证券交易所证券

交易服务公司认定的交易异常情况时，内地证券交易所证券交易服务公司将可能暂停提供

部分或者全部港股通服务，投资者将面临在暂停服务期间无法进行港股通交易的风险。

④交收制度带来的基金流动性风险华泰紫金泰盈混合型证券投资基金招募说明书（更新）

由于香港市场实行 T+2 日（T 日买卖股票，资金和股票在 T+2 日才进行交收）的交收

安排，本基金在 T 日（港股通交易日）卖出股票，T+2 日（港股通交易日，即为卖出当日之后

第二个港股通交易日）才能在香港市场完成清算交收，卖出的资金在 T+3 日才能回到人民

币资金账户。因此交收制度的不同以及港股通交易日的设定原因，本基金可能面临卖出港股

后资金不能及时到账，而造成支付赎回款日期比正常情况延后而给投资者带来流动性风险，

同时也存在不能及时调整基金资产组合中港股投资比例，造成比例超标的风险。

⑤香港联合交易所停牌、退市等制度性差异带来的风险

香港联合交易所规定，在交易所认为所要求的停牌合理而且必要时，上市公司方可采取

停牌措施。此外，不同于内地 A 股市场的停牌制度，香港联合交易所对停牌的具体时长并没

有量化规定，只是确定了“尽量缩短停牌时间”的原则；同时与 A 股市场对存在退市可能的上

市公司根据其财务状况在证券简称前加入相应标记（例如，ST 及*ST 等标记）以警示投资者

风险的做法不同，在香港联合交易所市场没有风险警示板，香港联合交易所采用非量化的退

市标准且在上市公司退市过程中拥有相对较大的主导权，使得香港联合交易所上市公司的

退市情形较 A 股市场相对复杂。

因该等制度性差异，本基金可能存在因所持个股遭遇非预期性的停牌甚至退市而给基

金带来损失的风险。

4）港股通制度限制或调整带来的风险

①港股通额度限制

现行的港股通规则，对港股通设有每日额度上限的限制；本基金可能因为港股通市场每

日额度不足，在香港联合交易所开市前阶段，新增的买单申报将面临失败的风险；在香港联

合交易所持续交易时段或者收市竞价交易时段，当日本基金将面临不能通过港股通进行买

入交易的风险。

②港股通可投资标的范围调整带来的风险

现行的港股通规则，对港股通下可投资的港股范围进行了限制，并定期或不定期根据范

围限制规则对具体的可投资标的进行调整，对于调出在投资范围的港股，只能卖出不能买入；

本基金可能因为港股通可投资标的范围的调整而不能再进行调出港股的买入交易风险及股

价波动风险。

③港股通交易日设定的风险

根据现行的港股通规则，只有内地与香港均为交易日且能够满足结算安排的交易日才

为港股通交易日，存在港股通交易日不连贯的情形（如内地市场因放假等原因休市而香港市华泰紫金泰盈混合型证券投资基金招募说明书（更新）

场照常交易但港股通不能如常进行交易），而导致基金所持的港股组合在后续港股通交易

日开市交易中集中体现市场反应而造成其价格波动骤然增大，进而导致本基金所持港股组

合在资产估值上出现波动增大的风险。

④港股通下对公司行为的处理规则带来的风险

根据现行的港股通规则，本基金因所持港股通股票权益分派、转换、上市公司被收购等

情形或者异常情况，所取得的港股通股票以外的香港联合交易所上市证券，只能通过港股通

卖出，但不得买入；因港股通股票权益分派或者转换等情形取得的香港联合交易所上市股票

的认购权利在香港联合交易所上市的，可以通过港股通卖出，但不得行权；因港股通股票权

益分派、转换或者上市公司被收购等所取得的非香港联合交易所上市证券，可以享有相关权

益，但不得通过港股通买入或卖出。本基金存在因上述规则，利益得不到最大化甚至受损的

风险。

⑤代理投票

由于中国证券登记结算有限责任公司是在汇总投资者意愿后再向香港中央结算有限公

司提交投票意愿，中国证券登记结算有限责任公司对投资者设定的意愿征集期比香港中央

结算有限公司的征集期稍早结束；投票没有权益登记日的，以投票截止日的持有作为计算基

准；投票数量超出持有数量的，按照比例分配持有基数。

二、声明

1、投资者投资于本基金，须自行承担投资风险；

2、除基金管理人直接办理本基金的销售外，本基金还通过其他销售机构销售，基金管

理人与基金销售机构都不能保证投资人的收益或本金安全。华泰紫金泰盈混合型证券投资基金招募说明书（更新）

第十八部分基金合同的变更、终止与基金财产的清算

一、《基金合同》的变更

1、变更基金合同涉及法律法规规定或基金合同约定应经基金份额持有人大会决议通过

的事项的，应召开基金份额持有人大会决议通过。对于可不经基金份额持有人大会决议通过

的事项，由基金管理人和基金托管人同意后变更并公告，并报中国证监会备案。

2、关于《基金合同》变更的基金份额持有人大会决议自表决通过之日起生效，自决议

生效后两日内在指定媒介公告。

二、《基金合同》的终止事由

有下列情形之一的，《基金合同》应当终止：

1、基金份额持有人大会决定终止的；

2、基金管理人、基金托管人职责终止，在 6 个月内没有新基金管理人、新基金托管人承

接的；

3、《基金合同》约定的其他情形；

4、相关法律法规和中国证监会规定的其他情况。

三、基金财产的清算

1、基金财产清算小组：自出现《基金合同》终止事由之日起 30 个工作日内成立清算小

组，基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行基金清算。

2、基金财产清算小组组成：基金财产清算小组成员由基金管理人、基金托管人、具有从

事证券相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。基金财产清算小

组可以聘用必要的工作人员。

3、基金财产清算小组职责：基金财产清算小组负责基金财产的保管、清理、估价、变现

和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。

4、基金财产清算程序：

（1）《基金合同》终止情形出现时，由基金财产清算小组统一接管基金；

（2）对基金财产和债权债务进行清理和确认；

（3）对基金财产进行估值和变现；

（4）制作清算报告；

（5）聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计，聘请律师事务所对清算报告出具法

律意见书；华泰紫金泰盈混合型证券投资基金招募说明书（更新）

（6）将清算报告报中国证监会备案并公告；

（7）对基金剩余财产进行分配。

5、基金财产清算的期限为 6 个月，但因本基金所持证券的流动性受到限制而不能及时

变现的，清算期限相应顺延。

四、清算费用

清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费用，清算费

用由基金财产清算小组优先从基金财产中支付。

五、基金财产清算剩余资产的分配

依据基金财产清算的分配方案，将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金财产清算

费用、交纳所欠税款并清偿基金债务后，按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。

六、基金财产清算的公告

清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产清算报告经具有证券、期货相关业务

资格的会计师事务所审计并由律师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基

金财产清算公告于基金财产清算报告报中国证监会备案后 5 个工作日内由基金财产清算小

组进行公告，基金财产清算小组应当将清算报告登载在指定网站上，并将清算报告提示性公

告登载在指定报刊上。

七、基金财产清算账册及文件的保存

基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存 15 年以上。华泰紫金泰盈混合型证券投资基金招募说明书（更新）

第十九部分基金合同的内容摘要

一、基金份额持有人、基金管理人和基金托管人的权利、义务

（一）基金份额持有人的权利、义务

基金投资者持有本基金基金份额的行为即视为对《基金合同》的承认和接受，基金投资

者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额持有人和《基金合同》的当事人，直

至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有人作为《基金合同》当事人并不以在《基金

合同》上书面签章或签字为必要条件。

同一类别每份基金份额具有同等的合法权益。

1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金份额持有人的权利包括但不限

于：

（1）分享基金财产收益；

（2）参与分配清算后的剩余基金财产；

（3）依法申请赎回或转让其持有的基金份额；

（4）按照规定要求召开基金份额持有人大会或者召集基金份额持有人大会；

（5）出席或者委派代表出席基金份额持有人大会，对基金份额持有人大会审议事项行

使表决权；

（6）查阅或者复制公开披露的基金信息资料；

（7）监督基金管理人的投资运作；

（8）对基金管理人、基金托管人、基金服务机构损害其合法权益的行为依法提起诉讼

或仲裁；

（9）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。

2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金份额持有人的义务包括但不限

于：

（1）认真阅读并遵守《基金合同》、招募说明书等信息披露文件；

（2）了解所投资基金产品，了解自身风险承受能力，自主判断基金的投资价值，自主做

出投资决策，自行承担投资风险；

（3）关注基金信息披露，及时行使权利和履行义务；

（4）交纳基金认购、申购款项及法律法规和《基金合同》所规定的费用；

（5）在其持有的基金份额范围内，承担基金亏损或者《基金合同》终止的有限责任；华泰紫金泰盈混合型证券投资基金招募说明书（更新）

（6）不从事任何有损基金及其他《基金合同》当事人合法权益的活动；

（7）执行生效的基金份额持有人大会的决定；

（8）返还在基金交易过程中因任何原因获得的不当得利；

（9）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。

（二）基金管理人的权利与义务

1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金管理人的权利包括但不限于：

（1）依法募集资金；

（2）自《基金合同》生效之日起，根据法律法规和《基金合同》独立运用并管理基金财

产；

（3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法规规定或中国证监会批准的其他费

用；

（4）销售基金份额；

（5）按照规定召集基金份额持有人大会；

（6）依据《基金合同》及有关法律规定监督基金托管人，如认为基金托管人违反了《基

金合同》及国家有关法律规定，应呈报中国证监会和其他监管部门，并采取必要措施保护基

金投资者的利益；

（7）在基金托管人更换时，提名新的基金托管人；

（8）选择、更换基金销售机构，对基金销售机构的相关行为进行监督和处理；

（9）担任或委托其他符合条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并获得《基

金合同》规定的费用；

（10）依据《基金合同》及有关法律规定决定基金收益的分配方案；

（11）在《基金合同》约定的范围内，拒绝或暂停受理申购、赎回和转换申请；

（12）在不违反法律法规和监管规定且对基金份额持有人利益无实质不利影响的前提

下，为支付本基金应付的赎回、交易清算等款项，基金管理人有权代表基金份额持有人以基

金资产作为质押进行融资；

（13）依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利，为基金的利益行使因

基金财产投资于证券所产生的权利；

（14）在法律法规允许的前提下，为基金的利益依法进行融资、融券；

（15）以基金管理人的名义，代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或者实施其他

法律行为；华泰紫金泰盈混合型证券投资基金招募说明书（更新）

（16）选择、更换律师事务所、会计师事务所、证券经纪商或其他为基金提供服务的外

部机构；

（17）在符合有关法律、法规的前提下，制订和调整有关基金认购、申购、赎回、转换、

非交易过户、转托管和收益分配等业务规则；

（18）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。

2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金管理人的义务包括但不限于：

（1）依法募集资金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构办理基金份额的发售、

申购、赎回和登记事宜；

（2）办理基金备案手续；

（3）自《基金合同》生效之日起，以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产；

（4）配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化的经营方式

管理和运作基金财产；

（5）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，保证所管理的

基金财产和基金管理人的财产相互独立，对所管理的不同基金分别管理，分别记账，进行证

券投资；

（6）除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外，不得利用基金财产为自己及

任何第三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产；

（7）依法接受基金托管人的监督；

（8）采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方法符合《基

金合同》等法律文件的规定，按有关规定计算并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎

回的价格；

（9）进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；

（10）编制季度报告、中期报告和年度报告；

（11）严格按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定，履行信息披露及报告义务；

（12）保守基金商业秘密，不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、《基金合

同》及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密，不向他人泄露；

（13）按《基金合同》的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配基金

收益；

（14）按规定受理申购与赎回申请，及时、足额支付赎回款项；

（15）依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配合华泰紫金泰盈混合型证券投资基金招募说明书（更新）

基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；

（16）按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相关资料 15

年以上；

（17）确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出，并且保证投资

者能够按照《基金合同》规定的时间和方式，随时查阅到与基金有关的公开资料，并在支付

合理成本的条件下得到有关资料的复印件；

（18）组织并参加基金财产清算小组,参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配；

（19）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会并通知基金

托管人；

（20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益时，应

当承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除；

（21）监督基金托管人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务，基金托管人违

反《基金合同》造成基金财产损失时，基金管理人应为基金份额持有人利益向基金托管人追

偿；

（22）当基金管理人将其义务委托第三方处理时，应当对第三方处理有关基金事务的

行为承担责任；

（23）以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其他法律行

为；（24）基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不能生效，基金管

理人承担全部募集费用，将已募集资金并加计银行同期活期存款利息在基金募集期结束后

30 日内退还基金认购人；

（25）执行生效的基金份额持有人大会的决议；

（26）建立并保存基金份额持有人名册；

（27）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。

（三）基金托管人的权利与义务

1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金托管人的权利包括但不限于：

（1）自《基金合同》生效之日起，依法律法规和《基金合同》的规定安全保管基金财产；

（2）依《基金合同》约定获得基金托管费以及法律法规规定或监管部门批准的其他费

用；

（3）监督基金管理人对本基金的投资运作，如发现基金管理人有违反《基金合同》及国

家法律法规行为，对基金财产、其他当事人的利益造成重大损失的情形，应呈报中国证监会，华泰紫金泰盈混合型证券投资基金招募说明书（更新）

并采取必要措施保护基金投资者的利益；

（4）根据相关市场规则，为基金开设证券账户、为基金办理证券交易资金清算。

（5）提议召开或召集基金份额持有人大会；

（6）在基金管理人更换时，提名新的基金管理人；

（7）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。

2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金托管人的义务包括但不限于：

（1）以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产；

（2）设立专门的基金托管部门，具有符合要求的营业场所，配备足够的、合格的熟悉基

金托管业务的专职人员，负责基金财产托管事宜；

（3）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，确保基金财产

的安全，保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同的基金财产相互独立；对所

托管的不同的基金分别设置账户，独立核算，分账管理，保证不同基金之间在账户设置、资

金划拨、账册记录等方面相互独立；

（4）除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外，不得利用基金财产为自己及

任何第三人谋取利益，不得委托第三人托管基金财产；

（5）保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证；

（6）按规定开设基金财产的资金账户和证券账户,按照《基金合同》的约定，根据基金

管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜；

（7）保守基金商业秘密，除《基金法》、《基金合同》及其他有关规定另有规定外，在基

金信息公开披露前予以保密，不得向他人泄露；

（8）复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购、赎回

价格；

（9）办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项；

（10）对基金财务会计报告、季度报告、中期报告和年度报告出具意见，说明基金管理

人在各重要方面的运作是否严格按照《基金合同》的规定进行；如果基金管理人有未执行

《基金合同》规定的行为，还应当说明基金托管人是否采取了适当的措施；

（11）保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料 15 年以上；

（12）建立并保存基金份额持有人名册；

（13）按规定制作相关账册并与基金管理人核对；

（14）依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和赎回款华泰紫金泰盈混合型证券投资基金招募说明书（更新）

项；

（15）依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定，召集基金份额持有人大会或配合

基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；

（16）按照法律法规和《基金合同》的规定监督基金管理人的投资运作；

（17）参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配；

（18）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会和银行监管

机构，并通知基金管理人；

（19）因违反《基金合同》导致基金财产损失时，应承担赔偿责任，其赔偿责任不因其

退任而免除；

（20）按规定监督基金管理人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务，基金管

理人因违反《基金合同》造成基金财产损失时，应为基金份额持有人利益向基金管理人追

偿；

（21）执行生效的基金份额持有人大会的决定；

（22）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。

二、基金份额持有人大会召集、议事及表决的程序和规则

基金份额持有人大会由基金份额持有人组成，基金份额持有人的合法授权代表有权代

表基金份额持有人出席会议并表决。基金份额持有人持有的每一基金份额拥有平等的投票

权。

本基金份额持有人大会暂不设日常机构。

（一）召开事由

1、当出现或需要决定下列事由之一的，应当召开基金份额持有人大会，但法律法规、中

国证监会和基金合同另有规定的除外：

（1）终止《基金合同》；

（2）更换基金管理人；

（3）更换基金托管人；

（4）转换基金运作方式；

（5）调整基金管理人、基金托管人的报酬标准；

（6）变更基金类别；

（7）本基金与其他基金的合并；

（8）变更基金投资目标、范围或策略；华泰紫金泰盈混合型证券投资基金招募说明书（更新）

（9）变更基金份额持有人大会程序；

（10）基金管理人或基金托管人要求召开基金份额持有人大会；

（11）单独或合计持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额持有人

（以基金管理人收到提议当日的基金份额计算，下同）就同一事项书面要求召开基金份额持

有人大会；

（12）对基金当事人权利和义务产生重大影响的其他事项；

（13）法律法规、《基金合同》或中国证监会规定的其他应当召开基金份额持有人大会

的事项。

2、在法律法规规定和《基金合同》约定的范围内且对基金份额持有人利益无实质性不

利影响的前提下，以下情况可由基金管理人和基金托管人协商后修改，不需召开基金份额持

有人大会：

（1）法律法规要求增加的基金费用的收取；

（2）在法律法规和《基金合同》规定的范围内调整本基金的申购费率、调低赎回费率或

变更收费方式；

（3）因相应的法律法规发生变动而应当对《基金合同》进行修改；

（4）对《基金合同》的修改不涉及《基金合同》当事人权利义务关系发生重大变化；

（5）基金管理人、基金登记机构、基金销售机构，在法律法规规定或中国证监会许可的

范围内调整有关认购、申购、赎回、转换、基金交易、非交易过户、转托管、转让、质押等业务

规则；

（6）在法律法规规定或中国证监会许可的范围内基金推出新业务或服务；

（7）按照本基金合同的约定，变更业绩比较基准；

（8）按照法律法规和《基金合同》规定不需召开基金份额持有人大会的其他情形。

（二）会议召集人及召集方式

1、除法律法规规定或《基金合同》另有约定外，基金份额持有人大会由基金管理人召

集。

2、基金管理人未按规定召集或不能召集时，由基金托管人召集。

3、基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的，应当向基金管理人提出书面提

议。基金管理人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面告知基金托管人。

基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理人决定不召集，华泰紫金泰盈混合型证券投资基金招募说明书（更新）

基金托管人仍认为有必要召开的，应当由基金托管人自行召集，并自出具书面决定之日起

60 日内召开并告知基金管理人，基金管理人应当配合。

4、代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有人就同一事项书面要求召开基金

份额持有人大会，应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日

起 10 日内决定是否召集，并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金托管人。基金

管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起

60 日内召开；基金管理人决定不召集，代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持

有人仍认为有必要召开的，应当向基金托管人提出书面提议。基金托管人应当自收到书面提

议之日起 10 日内决定是否召集，并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金管理人；

基金托管人决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开。

5、代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有人就同一事项要求召开基金份额

持有人大会，而基金管理人、基金托管人都不召集的，单独或合计代表基金份额 10%以上

（含 10%）的基金份额持有人有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份额

持有人依法自行召集基金份额持有人大会的，基金管理人、基金托管人应当配合，不得阻碍、

干扰。

6、基金份额持有人会议的召集人负责选择确定开会时间、地点、方式和权益登记日。

（三）召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式

1、召开基金份额持有人大会，召集人应于会议召开前 30 日，在指定媒介公告。基金份

额持有人大会通知应至少载明以下内容：

（1）会议召开的时间、地点和会议形式；

（2）会议拟审议的事项、议事程序和表决方式；

（3）有权出席基金份额持有人大会的基金份额持有人的权益登记日；

（4）授权委托证明的内容要求（包括但不限于代理人身份，代理权限和代理有效期限

等）、送达时间和地点；

（5）会务常设联系人姓名及联系电话；

（6）出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续；

（7）召集人需要通知的其他事项。

2、采取通讯开会方式并进行表决的情况下，由会议召集人决定在会议通知中说明本次

基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、委托的公证机关及其联系方式和联系人、书面

表决意见寄交的截止时间和收取方式。华泰紫金泰盈混合型证券投资基金招募说明书（更新）

3、如召集人为基金管理人，还应另行书面通知基金托管人到指定地点对表决意见的计

票进行监督；如召集人为基金托管人，则应另行书面通知基金管理人到指定地点对表决意见

的计票进行监督；如召集人为基金份额持有人，则应另行书面通知基金管理人和基金托管人

到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金管理人或基金托管人拒不派代表对书面表决

意见的计票进行监督的，不影响表决意见的计票效力。

（四）基金份额持有人出席会议的方式

基金份额持有人大会可通过现场开会方式、通讯开会方式或法律法规、监管机构会允许

的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集人确定。

1、现场开会。由基金份额持有人本人出席或以代理投票授权委托证明委派代表出席，

现场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当列席基金份额持有人大会，基金管理

人或基金托管人不派代表列席的，不影响表决效力。现场开会同时符合以下条件时，可以进

行基金份额持有人大会议程：

（1）亲自出席会议者持有的有关证明文件、受托出席会议者出示的委托人的代理投票

授权委托证明及有关证明文件符合法律法规、《基金合同》和会议通知的规定；

（2）经核对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证显示，有效的基金

份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。若到会者在权益登

记日代表的有效的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集人可以

在原公告的基金份额持有人大会召开时间的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重新

召集基金份额持有人大会。重新召集的基金份额持有人大会到会者在权益登记日代表的有

效的基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。

2、通讯开会。通讯开会系指基金份额持有人将其对表决事项的投票以书面形式或基金

合同约定的其他方式在表决截止日以前送达至召集人指定的地址。通讯开会应以书面方式

或基金合同约定的其他方式进行表决。

在同时符合以下条件时，通讯开会的方式视为有效：

（1）会议召集人按《基金合同》约定公布会议通知后，在 2 个工作日内连续公布相关

提示性公告；

（2）召集人按基金合同约定通知基金托管人（如果基金托管人为召集人，则为基金管

理人）到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。会议召集人在基金托管人（如果基金托

管人为召集人，则为基金管理人）和公证机关的监督下按照会议通知规定的方式收取基金份华泰紫金泰盈混合型证券投资基金招募说明书（更新）

额持有人的书面表决意见；基金托管人或基金管理人经通知不参加收取书面表决意见的，不

影响表决效力；

（3）本人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见的，基金份额持有人所持有

的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若本人直接出具书

面意见或授权他人代表出具书面意见基金份额持有人所持有的基金份额小于在权益登记日

基金总份额的二分之一，召集人可以在原公告的基金份额持有人大会召开时间的 3 个月以

后、6 个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额持有人大会。重新召集的基金份额持有

人大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的持有人直接出具书面意见或授权

他人代表出具书面意见；

（4）上述第（3）项中直接出具书面意见的基金份额持有人或受托代表他人出具书面意

见的代理人，同时提交的有关证明文件、受托出具书面意见的代理人出示的委托人的代理投

票授权委托证明及有关证明文件符合法律法规、《基金合同》和会议通知的规定，并与基金

登记注册机构记录相符。

3、在不与法律法规冲突的前提下，基金份额持有人大会可通过网络、电话或其他方式

召开，基金份额持有人可以采用书面、网络、电话、短信或其他方式进行表决，具体方式由会

议召集人确定并在会议通知中列明。

4、基金份额持有人授权他人代为出席会议并表决的，授权方式可以采用书面、网络、电

话、短信或其他方式，具体方式由会议召集人确定并在会议通知中列明。

（五）议事内容与程序

1、议事内容及提案权

议事内容为关系基金份额持有人利益的重大事项，如《基金合同》的重大修改、决定终

止《基金合同》、更换基金管理人、更换基金托管人、与其他基金合并、法律法规及《基金合

同》规定的其他事项以及会议召集人认为需提交基金份额持有人大会讨论的其他事项。

基金份额持有人大会的召集人发出召集会议的通知后，对原有提案的修改应当在基金

份额持有人大会召开前及时公告。

基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决。

2、议事程序

（1）现场开会

在现场开会的方式下，首先由大会主持人按照下列第七条规定程序确定和公布监票人，

然后由大会主持人宣读提案，经讨论后进行表决，并形成大会决议。大会主持人为基金管理华泰紫金泰盈混合型证券投资基金招募说明书（更新）

人授权出席会议的代表，在基金管理人授权代表未能主持大会的情况下，由基金托管人授权

其出席会议的代表主持；如果基金管理人授权代表和基金托管人授权代表均未能主持大会，

则由出席大会的基金份额持有人和代理人所持表决权的 50%以上（含 50%）选举产生一名基

金份额持有人作为该次基金份额持有人大会的主持人。基金管理人和基金托管人拒不出席

或主持基金份额持有人大会，不影响基金份额持有人大会作出的决议的效力。

会议召集人应当制作出席会议人员的签名册。签名册载明参加会议人员姓名（或单位名

称）、身份证明文件号码、持有或代表有表决权的基金份额、委托人姓名（或单位名称）和联

系方式等事项。

（2）通讯开会

在通讯开会的情况下，首先由召集人提前 30 日公布提案，在所通知的表决截止日期

后 2 个工作日内在公证机关监督下由召集人统计全部有效表决，在公证机关监督下形成决

议。

（六）表决

基金份额持有人所持每份基金份额有一票表决权。

基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议：

1、一般决议，一般决议须经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表决权的二分

之一以上（含二分之一）通过方为有效；除下列第 2 项所规定的须以特别决议通过事项以外

的其他事项均以一般决议的方式通过。

2、特别决议，特别决议应当经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表决权的三

分之二以上（含三分之二）通过方可做出。除基金合同另有约定外，转换基金运作方式、更换

基金管理人或者基金托管人、终止《基金合同》、本基金与其他基金合并以特别决议通过方

为有效。

基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。

采取通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的相反证据证明，否则提交符合会议通

知中规定的确认投资者身份文件的表决视为有效出席的投资者，表面符合会议通知规定的

书面表决意见视为有效表决，表决意见模糊不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出

具书面意见的基金份额持有人所代表的基金份额总数。

基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开审议、逐项

表决。

（七）计票华泰紫金泰盈混合型证券投资基金招募说明书（更新）

1、现场开会

（1）如大会由基金管理人或基金托管人召集，基金份额持有人大会的主持人应当在会

议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中选举两名基金份额持有人代表与大

会召集人授权的一名监督员共同担任监票人；如大会由基金份额持有人自行召集或大会虽

然由基金管理人或基金托管人召集，但是基金管理人或基金托管人未出席大会的，基金份额

持有人大会的主持人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人中选举三名基金

份额持有人代表担任监票人。基金管理人或基金托管人不出席大会的，不影响计票的效力。

（2）监票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清点并由大会主持人当场公布计票

结果。

（3）如果会议主持人或基金份额持有人或代理人对于提交的表决结果有怀疑，可以在

宣布表决结果后立即对所投票数要求进行重新清点。监票人应当进行重新清点，重新清点以

一次为限。重新清点后，大会主持人应当当场公布重新清点结果。

（4）计票过程应由公证机关予以公证，基金管理人或基金托管人拒不出席大会的，不

影响计票的效力。

2、通讯开会

在通讯开会的情况下，计票方式为：由大会召集人授权的两名监督员在基金托管人授权

代表（若由基金托管人召集，则为基金管理人授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关

对其计票过程予以公证。基金管理人或基金托管人拒派代表对书面表决意见的计票进行监

督的，不影响计票和表决结果。

（八）生效与公告

基金份额持有人大会的决议，召集人应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。

基金份额持有人大会的决议自表决通过之日起生效。

基金份额持有人大会决议自生效之日起 2 日内在指定媒介上公告。

基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有人大会的决

议。生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、基金管理人、基金托管人均有

约束力。

（九）本部分关于基金份额持有人大会召开事由、召开条件、议事程序、表决条件等规

定，凡是直接引用法律法规的部分，如将来法律法规修改导致相关内容被取消或变更的，基

金管理人经与基金托管人协商一致并提前公告后，可直接对本部分内容进行修改和调整，无

需召开基金份额持有人大会审议。华泰紫金泰盈混合型证券投资基金招募说明书（更新）

三、基金收益分配原则、执行方式

（一）基金利润的构成

基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相关费用后的

余额，基金已实现收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。

（二）基金可供分配利润

基金可供分配利润指截至收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中已实现收益

的孰低数。

（三）基金收益分配原则

1、在符合有关基金分红条件的前提下，基金管理人可以根据实际情况进行收益分配，

具体分配方案以公告为准，若《基金合同》生效不满 3 个月可不进行收益分配；

2、本基金收益分配方式分两种：现金分红与红利再投资，投资者可选择现金红利或将

现金红利自动转为基金份额进行再投资；若投资者不选择，本基金默认的收益分配方式是现

金分红；

3、基金收益分配后每一类基金份额净值不能低于面值，即基金收益分配基准日的每一

类基金份额净值减去每单位该类别基金份额收益分配金额后不能低于面值；

4、由于本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额收取销售服务费，两种

基金份额类别对应的可供分配利润将有所不同，本基金同一类别的每份基金份额享有同等

分配权；

5、在对基金份额持有人利益无实质不利影响的前提下，基金管理人可调整基金收益的

分配原则和支付方式，不需召开基金份额持有人大会审议；

6、法律法规或监管机关另有规定的，从其规定。

（四）收益分配方案

基金收益分配方案中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收益分配对象、

分配时间、分配数额及比例、分配方式等内容。

（五）收益分配方案的确定、公告与实施

本基金收益分配方案由基金管理人拟定，并由基金托管人复核，在 2 日内在指定媒介公

告。

（六）基金收益分配中发生的费用

基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资者自行承担。当投资者的现

金红利小于一定金额，不足以支付银行转账或其他手续费用时，基金登记机构可将基金份额华泰紫金泰盈混合型证券投资基金招募说明书（更新）

持有人的现金红利自动转为基金份额。红利再投资的计算方法，依照《业务规则》执行。

四、与基金财产管理、运用有关费用的提取、支付方式与比例

（一）基金费用的种类

1、基金管理人的管理费；

2、基金托管人的托管费；

3、C类基金份额的销售服务费；

4、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；

5、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、诉讼费和仲裁费；

6、基金份额持有人大会费用；

7、基金的证券交易费用；

8、基金的银行汇划费用；

9、证券账户开户费用、银行账户维护费用；

10、因投资港股通股票而产生的各项合理费用；

11、按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费用。

（二）基金费用计提方法、计提标准和支付方式

1、基金管理人的管理费

本基金的管理费按前一日基金资产净值的1.00%年费率计提。管理费的计算方法如下：

H＝E×1.00%÷当年天数

H为每日应计提的基金管理费

E为前一日的基金资产净值

基金管理费每日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。经基金管理人与基金托管人

核对一致后，由基金托管人于次月首日起2-5个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管

理人。若遇法定节假日、公休日或不可抗力致使无法按时支付等，支付日期顺延。

2、基金托管人的托管费

本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.20%年费率计提。托管费的计算方法如下：

H＝E×0.20%÷当年天数

H为每日应计提的基金托管费

E为前一日的基金资产净值

基金托管费每日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。经基金管理人与基金托管人

核对一致后，由基金托管人于次月首日起2-5个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托华泰紫金泰盈混合型证券投资基金招募说明书（更新）

管人。若遇法定节假日、公休日或不可抗力致使无法按时支付等，支付日期顺延。

3、C类基金份额的销售服务费

本基金A类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费率为0.2%。本

基金销售服务费主要用于本基金持续销售以及基金份额持有人服务等各项费用。

C 类基金份额的销售服务费按前一日 C 类基金份额基金资产净值的0.2%年费率计提。

计算方法如下：

H＝E×0.2%÷当年天数

H为每日应计提的C类基金份额销售服务费

E为前一日的C类基金份额的基金资产净值

销售服务费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付。经基金管理人与基金托管人核

对一致后，由基金托管人于次月首日起2-5个工作日内从基金财产中一次性支付至登记机构，

由登记机构代付给销售机构。若遇法定节假日、公休日或不可抗力致使无法按时支付等，支

付日期顺延。

上述“一、基金费用的种类”中第4－11项费用，根据有关法规及相应协议规定，按费用实

际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。

（三）不列入基金费用的项目

下列费用不列入基金费用：

1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的

损失；

2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；

3、《基金合同》生效前的相关费用；

4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。

（四）基金税收

本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执行。基金财

产投资的相关税收，由基金份额持有人承担，基金管理人或者其他扣缴义务人按照国家有关

税收征收的规定代扣代缴。

五、基金财产的投资方向和投资限制

（一）投资目标

在严格控制风险和保持资产流动性的基础上，力求实现基金资产的长期稳定增值，为投

资者实现超越业绩比较基准的收益。华泰紫金泰盈混合型证券投资基金招募说明书（更新）

（二）投资范围

本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票（包括

主板、中小板、创业板及其他经中国证监会核准或准予注册上市的股票）、港股通股票、债

券（含国债、金融债、企业债、公司债、央行票据、中期票据、短期融资券、超短期融资券、次

级债、可转换债券、可交换债券）、债券回购、货币市场工具、银行存款、同业存单、资产支持

证券、股指期货、国债期货以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须

符合中国证监会相关规定)。

本基金将根据法律法规的规定参与融资业务。

如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可

以将其纳入投资范围。

基金的投资组合比例为：股票资产占基金资产的比例为 60%-95%，其中投资于港股通股

票的比例不得超过股票资产的 50%。每个交易日日终在扣除股指期货合约和国债期货合约

需缴纳的交易保证金后，应当保留的现金或者到期日在一年以内的政府债券的比例合计不

低于基金资产净值的 5%。如法律法规或中国证监会变更上述投资品种的比例限制，以变更

后的比例为准，本基金的投资比例会做相应调整。

（三）投资限制

1、组合限制

基金的投资组合应遵循以下限制：

（1）本基金投资组合中股票资产占为基金资产的比例为 60%—95%，其中投资于港股

通股票的比例不得超过股票资产的 50%；

（2）基金财产参与股票发行申购，本基金所申报的金额不超过本基金的总资产，本基

金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；

（3）每个交易日日终在扣除国债期货和股指期货合约需缴纳的交易保证金后，保持不

低于基金资产净值 5％的现金或者到期日在一年以内的政府债券，其中，现金不包括结算备

付金、存出保证金、应收申购款等；

（4）本基金持有一家公司发行的证券，其市值不超过基金资产净值的 10％；

（5）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，不超过该证券的 10％，

完全按照有关指数的构成比例进行证券投资的基金品种可以不受此条款规定的比例限制；

（6）本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过基金资产净

值的 10％；华泰紫金泰盈混合型证券投资基金招募说明书（更新）

（7）本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的 20％；

（8）本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例，不得超过该资产支持

证券规模的 10％；

（9）本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券，不得

超过其各类资产支持证券合计规模的 10％；

（10）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支持证券。基金持有资

产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应在评级报告发布之日起 3 个

月内予以全部卖出；

（11）本基金总资产不得超过基金净资产的 140%；

（12）本基金投资于股指期货的投资限制如下：

1）本基金在任何交易日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得超过基金资产净值

的 10%；

2）本基金在任何交易日日终，持有的买入股指期货和国债期货合约价值与有价证券市

值之和，不得超过基金资产净值的 95%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以

内的政府债券）、权证、资产支持证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；

3）本基金在任何交易日日终，持有的卖出股指期货合约价值不得超过基金持有的股票

总市值的 20%；

4）本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，合计（轧差计算）应当符

合基金合同关于股票投资比例的有关约定；

5）本基金在任何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得超过上

一交易日基金资产净值的 20%；

（13）本基金投资于国债期货的投资限制如下：

1）本基金在任何交易日日终，持有的买入国债期货合约价值，不得超过基金资产净值

的 15%；

2）本基金在任何交易日日终，持有的买入股指期货和国债期货合约价值与有价证券市

值之和，不得超过基金资产净值的 95%。其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以

内的政府债券）、权证、资产支持证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；

3）本基金在任何交易日日终，持有的卖出国债期货合约价值不得超过基金持有的债券

总市值的 30%；

4）本基金所持有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖出国债期华泰紫金泰盈混合型证券投资基金招募说明书（更新）

货合约价值，合计（轧差计算）应当符合基金合同关于债券投资比例的有关约定；

5）本基金在任何交易日内交易（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得超过上

一交易日基金资产净值的 30%；

（14）本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净

值的 40%；本基金在全国银行间同业市场中的债券回购最长期限为 1 年，债券回购到期后不

得展期；

（15）本基金参与融资的，每个交易日日终，本基金持有的融资买入股票与其他有价证

券市值之和，不得超过基金资产净值的 95%；

（16）本基金管理人管理的全部开放式基金(包括开放式基金以及处于开放期的定期开

放基金)持有一家上市公司发行的可流通股票，不得超过该上市公司可流通股票的 15%；本基

金管理人管理的全部投资组合持有一家上市公司发行的可流通股票，不得超过该上市公司

可流通股票的 30%；

（17）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆

回购交易的，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；

（18）本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基金资产净值的

15%。因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基

金不符合本条规定比例限制的，基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资；

（19）法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他投资限制。

除上述第（3）、（10）、（17）、（18）项外，因证券、期货市场波动、证券发行人合并、

基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的，基

金管理人应当在 10 个交易日内进行调整，但中国证监会规定的特殊情形除外。

基金管理人应当自基金合同生效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符合基金合同

的有关约定。在上述期间内，基金的投资范围、投资策略应当符合基金合同的约定。

基金托管人对基金的投资的监督与检查自基金合同生效之日起开始。

2、禁止行为

为维护基金份额持有人的合法权益，基金财产不得用于下列投资或者活动：

（1）承销证券；

（2）违反规定向他人贷款或者提供担保；

（3）从事承担无限责任的投资；

（4）买卖其他基金份额，但是中国证监会另有规定的除外；华泰紫金泰盈混合型证券投资基金招募说明书（更新）

（5）向其基金管理人、基金托管人出资；

（6）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；

（7）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。

3、基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人

或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他重大

关联交易的，应当符合基金的投资目标和投资策略，遵循持有人利益优先原则，防范利益冲

突，建立健全内部审批机制和评估机制，按照市场公平合理价格执行。相关交易必须事先得

到基金托管人的同意，并按法律法规予以披露。重大关联交易应提交基金管理人董事会审议，

并经过三分之二以上的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事项进

行审查。

4、法律法规或监管部门取消上述组合限制、禁止行为规定或从事关联交易的条件和要

求，本基金可不受相关限制。法律法规或监管部门对上述组合限制、禁止行为规定或从事关

联交易的条件和要求进行变更的，本基金可以变更后的规定为准。经与基金托管人协商一致，

基金管理人可依据法律法规或监管部门规定直接对基金合同进行变更，该变更无须召开基

金份额持有人大会审议。

六、基金资产净值的计算方法和公告方式

（一）基金资产总值

基金资产总值是指购买的各类证券及票据价值、银行存款本息和基金应收的申购基金

款以及其他投资所形成的价值总和。

（二）基金资产净值

基金资产净值是指基金资产总值减去基金负债后的价值。

（三）基金资产净值、基金份额净值的公告

《基金合同》生效后，在开始办理基金份额申购或者赎回前，基金管理人应当至少每周

在指定网站披露一次基金份额净值和基金份额累计净值。

在开始办理基金份额申购或者赎回后，基金管理人应当在不晚于每个开放日的次日，通

过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点披露开放日的基金份额净值和基金份额累计

净值。

基金管理人应当在不晚于半年度和年度最后一日的次日，在指定网站披露半年度和年

度最后一日的基金份额净值和基金份额累计净值。华泰紫金泰盈混合型证券投资基金招募说明书（更新）

七、基金合同解除和终止的事由、程序以及基金财产清算方式

（一）《基金合同》的变更

1、变更基金合同涉及法律法规规定或本基金合同约定应经基金份额持有人大会决议通

过的事项的，应召开基金份额持有人大会决议通过。对于可不经基金份额持有人大会决议通

过的事项，由基金管理人和基金托管人同意后变更并公告，并报中国证监会备案。

2、关于《基金合同》变更的基金份额持有人大会决议自表决通过之日起生效，自决议

生效后两日内在指定媒介公告。

（二）《基金合同》的终止事由

有下列情形之一的，《基金合同》应当终止：

1、基金份额持有人大会决定终止的；

2、基金管理人、基金托管人职责终止，在 6 个月内没有新基金管理人、新基金托管人承

接的；

3、《基金合同》约定的其他情形；

4、相关法律法规和中国证监会规定的其他情况。

（三）基金财产的清算

1、基金财产清算小组：自出现《基金合同》终止事由之日起 30 个工作日内成立清算小

组，基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行基金清算。

2、基金财产清算小组组成：基金财产清算小组成员由基金管理人、基金托管人、具有从

事证券相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。基金财产清算小

组可以聘用必要的工作人员。

3、基金财产清算小组职责：基金财产清算小组负责基金财产的保管、清理、估价、变现

和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。

4、基金财产清算程序：

（1）《基金合同》终止情形出现时，由基金财产清算小组统一接管基金；

（2）对基金财产和债权债务进行清理和确认；

（3）对基金财产进行估值和变现；

（4）制作清算报告；

（5）聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计，聘请律师事务所对清算报告出具法

律意见书；

（6）将清算报告报中国证监会备案并公告；华泰紫金泰盈混合型证券投资基金招募说明书（更新）

（7）对基金剩余财产进行分配。

5、基金财产清算的期限为 6 个月，但因本基金所持证券的流动性受到限制而不能及时

变现的，清算期限相应顺延。

（四）清算费用

清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费用，清算费

用由基金财产清算小组优先从基金财产中支付。

（五）基金财产清算剩余资产的分配

依据基金财产清算的分配方案，将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金财产清算

费用、交纳所欠税款并清偿基金债务后，按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。

（六）基金财产清算的公告

清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产清算报告经具有证券、期货相关业务

资格的会计师事务所审计并由律师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基

金财产清算公告于基金财产清算报告报中国证监会备案后 5 个工作日内由基金财产清算小

组进行公告，基金财产清算小组应当将清算报告登载在指定网站上，并将清算报告提示性公

告登载在指定报刊上。

（七）基金财产清算账册及文件的保存

基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存 15 年以上。

八、争议解决方式

对于因基金合同的订立、内容、履行和解释或与基金合同有关的争议，基金合同当事人

应尽量通过协商、调解途径解决。不愿或者不能通过协商、调解解决的，任何一方均有权将

争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会，按照中国国际经济贸易仲裁委员会届时有效的仲

裁规则进行仲裁。仲裁地点为北京市。仲裁裁决是终局的，对各方当事人均有约束力，仲裁

费用由败诉方承担，除非仲裁裁决另有决定。

争议处理期间，基金合同当事人应恪守各自的职责，继续忠实、勤勉、尽责地履行基金

合同规定的义务，维护基金份额持有人的合法权益。

《基金合同》受中国法律管辖。（仅为本合同之目的，在此不包括香港特别行政区、澳

门特别行政区以及台湾地区法律。）

九、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式

《基金合同》是约定基金合同当事人之间权利义务关系的法律文件。

1、《基金合同》经基金管理人、基金托管人双方盖章以及双方法定代表人或授权代表华泰紫金泰盈混合型证券投资基金招募说明书（更新）

签字或盖章并在募集结束后经基金管理人向中国证监会办理基金备案手续，并经中国证监

会书面确认后生效。

2、《基金合同》的有效期自其生效之日起至基金财产清算结果报中国证监会备案并公

告之日止。

3、《基金合同》自生效之日起对包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人在内

的《基金合同》各方当事人具有同等的法律约束力。

4、《基金合同》正本一式六份，除上报有关监管机构一式二份外，基金管理人、基金托

管人各持有二份，每份具有同等的法律效力。

5、《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管理人、基金托管人、销售机构的办公场

所和营业场所查阅。华泰紫金泰盈混合型证券投资基金招募说明书（更新）

第二十部分基金托管协议的内容摘要

一、托管协议当事人

（一）基金管理人（或简称“管理人”）

名称：华泰证券（上海）资产管理有限公司

住所：中国（上海）自由贸易试验区基隆路 6 号 1222 室

法定代表人：崔春

成立时间：2014 年 10 月 16 日

批准设立机关：中国证券监督管理委员会

批准设立文号：证监许可[2014]679 号

开展公开募集证券投资基金管理业务批准文号：中国证券监督管理委员会证监许可

[2016]1682 号

组织形式：一人有限责任公司（法人独资）

注册资本： 26 亿元人民币

存续期间：持续经营

经营范围：证券资产管理、公开募集证券投资基金管理及中国证监会批准的其他业务

存续期间：持续经营

（二）基金托管人（或简称“托管人”）

名称：中国银行股份有限公司

住所：北京市西城区复兴门内大街 1 号

法定代表人: 葛海蛟

成立时间： 1983 年 10 月 31 日

基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号

组织形式：股份有限公司

注册资本：人民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整

经营范围：吸收人民币存款；发放短期、中期和长期贷款；办理结算；办理票据贴现；发

行金融债券；代理发行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券；从事同业拆借；提供信用

证服务及担保；代理收付款项及代理保险业务；提供保险箱服务；外汇存款；外汇贷款；外汇

汇款；外汇兑换；国际结算；同业外汇拆借；外汇票据的承兑和贴现；外汇借款；外汇担保；结

汇、售汇；发行和代理发行股票以外的外币有价证券；买卖和代理买卖股票以外的外币有价华泰紫金泰盈混合型证券投资基金招募说明书（更新）

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证券；自营外汇买卖；代客外汇买卖；外汇信用卡的发行和代理国外信用卡的发行及付款；

资信调查、咨询、见证业务；组织或参加银团贷款；国际贵金属买卖；海外分支机构经营与当

地法律许可的一切银行业务；在港澳地区的分行依据当地法令可发行或参与代理发行当地

货币；经中国人民银行批准的其他业务。

存续期间：持续经营

二、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查

（一）基金托管人根据有关法律法规的规定对基金管理人的下列投资运作进行监督：

1、对基金的投资范围、投资对象进行监督。基金管理人应将拟投资的股票库等各投资

品种的具体范围提供给基金托管人。基金管理人可以根据实际情况的变化，对各投资品种的

具体范围予以更新和调整，并通知基金托管人。基金托管人根据上述投资范围对基金的投资

进行监督。

本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票（包括

主板、中小板、创业板及其他经中国证监会核准或准予注册上市的股票）、港股通股票、债

券（含国债、金融债、企业债、公司债、央行票据、中期票据、短期融资券、超短期融资券、次

级债、可转换债券、可交换债券）、债券回购、货币市场工具、银行存款、同业存单、资产支持

证券、股指期货、国债期货以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须

符合中国证监会相关规定)。本基金将根据法律法规的规定参与融资业务。如法律法规或监

管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范

围。

基金的投资组合比例为：股票资产占基金资产的比例为 60%-95%，其中投资于港股通股

票的比例不得超过股票资产的 50%。每个交易日日终在扣除股指期货合约和国债期货合约

需缴纳的交易保证金后，应当保留的现金或者到期日在一年以内的政府债券的比例合计不

低于基金资产净值的 5%。如法律法规或中国证监会变更上述投资品种的比例限制，以变更

后的比例为准，本基金的投资比例会做相应调整。

2、对基金投融资比例进行监督，基金的投资组合应遵循以下限制：

（1）本基金投资组合中股票资产占基金资产的比例为 60%—95%，其中投资于港股通

股票的比例不得超过股票资产的 50%；

（2）基金财产参与股票发行申购，本基金所申报的金额不超过本基金的总资产，本基

金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；

（3）每个交易日日终在扣除国债期货和股指期货合约需缴纳的交易保证金后，保持不华泰紫金泰盈混合型证券投资基金招募说明书（更新）

101

低于基金资产净值 5％的现金或者到期日在一年以内的政府债券，其中，现金不包括结算

备付金、存出保证金、应收申购款等；

（4）本基金持有一家公司发行的证券，其市值不超过基金资产净值的 10％；

（5）本基金管理人管理的且由本托管人托管的全部基金持有一家公司发行的证券，不

超过该证券的 10％，完全按照有关指数的构成比例进行证券投资的基金品种可以不受此条

款规定的比例限制；

（6）本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过基金资产净

值的 10％；

（7）本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的 20％；

（8）本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例，不得超过该资产支持

证券规模的 10％；

（9）本基金管理人管理的且由本托管人托管的全部基金投资于同一原始权益人的各类

资产支持证券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的 10％；

（10）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支持证券。基金持有资

产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应在评级报告发布之日起 3 个

月内予以全部卖出；

（11）本基金总资产不得超过基金净资产的 140%；

（12）本基金投资于股指期货的投资限制如下：

1）本基金在任何交易日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得超过基金资产净值

的 10%；

2）本基金在任何交易日日终，持有的买入股指期货和国债期货合约价值与有价证券市

值之和，不得超过基金资产净值的 95%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以

内的政府债券）、权证、资产支持证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；

3）本基金在任何交易日日终，持有的卖出股指期货合约价值不得超过基金持有的股票

总市值的 20%；

4）本基金在任何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得超过上

一交易日基金资产净值的 20%；

（13）本基金投资于国债期货的投资限制如下：

1）本基金在任何交易日日终，持有的买入国债期货合约价值，不得超过基金资产净值

的 15%；华泰紫金泰盈混合型证券投资基金招募说明书（更新）

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2）本基金在任何交易日日终，持有的买入股指期货和国债期货合约价值与有价证券市

值之和，不得超过基金资产净值的 95%。其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以

内的政府债券）、权证、资产支持证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；

3）本基金在任何交易日日终，持有的卖出国债期货合约价值不得超过基金持有的债券

总市值的 30%；

4）本基金在任何交易日内交易（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得超过上

一交易日基金资产净值的 30%；

（14）本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净

值的 40%；本基金在全国银行间同业市场中的债券回购最长期限为 1 年，债券回购到期后不

得展期；

（15）本基金参与融资的，每个交易日日终，本基金持有的融资买入股票与其他有价证

券市值之和，不得超过基金资产净值的 95%；

（16）本基金管理人管理的且由本托管人托管的全部开放式基金(包括开放式基金以及

处于开放期的定期开放基金)持有一家上市公司发行的可流通股票，不得超过该上市公司可

流通股票的 15%；本基金管理人管理的且由本托管人托管的全部投资组合持有一家上市公

司发行的可流通股票，不得超过该上市公司可流通股票的 30%；

（17）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆

回购交易的，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；

（18）本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基金资产净值的

15%。因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基

金不符合本条规定比例限制的，基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资；

（19）法律法规及中国证监会规定的其他投资比例限制。

除上述第（3）、（10）、（17）、（18）项外，因证券、期货市场波动、证券发行人合并、基金

规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的，基金管

理人应当在 10 个交易日内进行调整，但中国证监会规定的特殊情形除外。

基金管理人应当自基金合同生效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符合基金合同

的有关约定。在上述期间内，基金的投资范围、投资策略应当符合基金合同的约定。

如果法律法规或监管部门对上述投资组合比例限制进行变更的，以变更后的规定为准。

法律法规或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受相关限制，自动

遵守届时有效的法律法规或监管规定，不需另行召开基金份额持有人大会。华泰紫金泰盈混合型证券投资基金招募说明书（更新）

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基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人或

者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他重大关

联交易的，应当符合基金的投资目标和投资策略，遵循持有人利益优先原则，防范利益冲突，

建立健全内部审批机制和评估机制，按照市场公平合理价格执行。相关交易必须事先得到基

金托管人的同意，并按法律法规予以披露。重大关联交易应提交基金管理人董事会审议，并

经过三分之二以上的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事项进行

审查。

（二）基金托管人应根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定，对基金资产净值

计算、基金份额净值计算、应收资金到账、基金费用开支及收入确定、基金收益分配、相关信

息披露中登载基金业绩表现数据等进行复核。

（三）基金托管人在上述第（一）、（二）款的监督和核查中发现基金管理人违反上述

约定，应及时提示基金管理人，基金管理人收到提示后应及时核对确认并以书面形式对基金

托管人发出回函并改正。在限期内，基金托管人有权随时对提示事项进行复查。基金管理人

对基金托管人提示的违规事项未能在限期内纠正的，基金托管人应及时向中国证监会报告。

（四）基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律法规、本协议的规定，应当拒绝

执行，及时提示基金管理人，并依照法律法规的规定及时向中国证监会报告。基金托管人发

现基金管理人依据交易程序已经生效的指令违反法律法规、本协议规定的，应当及时提示基

金管理人，并依照法律法规的规定及时向中国证监会报告。

（五）基金管理人应积极配合和协助基金托管人的监督和核查，包括但不限于：在规定

时间内答复基金托管人并改正，就基金托管人的疑义进行解释或举证，提供相关数据资料和

制度等。

三、基金管理人对基金托管人的业务核查

1、在本协议的有效期内，在不违反公平、合理原则以及不妨碍基金托管人遵守相关法

律法规及其行业监管要求的基础上，基金管理人有权对基金托管人履行本协议的情况进行

必要的核查，核查事项包括但不限于基金托管人安全保管基金财产、开设基金财产的资金账

户和证券账户、复核基金管理人计算的基金资产净值和各类基金份额净值、根据基金管理人

指令办理清算交收、相关信息披露和监督基金投资运作等行为。

2、基金管理人发现基金托管人擅自挪用基金财产、未对基金财产实行分账管理、无正

当理由未执行或延迟执行基金管理人资金划拨指令、泄露基金投资信息等违反法律法规、

《基金合同》及本协议有关规定时，应及时以书面形式通知基金托管人限期纠正，基金托管华泰紫金泰盈混合型证券投资基金招募说明书（更新）

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人收到通知后应及时核对并以书面形式对基金管理人发出回函。在限期内，基金管理人有权

随时对通知事项进行复查，督促基金托管人改正。基金托管人对基金管理人通知的违规事项

未能在限期内纠正的，基金管理人应依照法律法规的规定报告中国证监会。

3、基金托管人应积极配合基金管理人的核查行为，包括但不限于：提交相关资料以供

基金管理人核查托管财产的完整性和真实性，在规定时间内答复基金管理人并改正。

四、基金财产的保管

（一）基金财产保管的原则

1、基金财产应独立于基金管理人、基金托管人的固有财产。

2、基金托管人应安全保管基金财产，未经基金管理人的合法合规指令或法律法规、

《基金合同》及本协议另有规定，不得自行运用、处分、分配基金的任何财产。

3、基金托管人按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户。

4、基金托管人对所托管的不同基金财产分别设置账户，确保基金财产的完整与独立。

5、除依据《基金法》、《运作办法》、《基金合同》及其他有关法律法规规定外，基金托

管人不得委托第三人托管基金财产。

（二）基金合同生效前募集资金的验资和入账

1、基金募集期满或基金管理人宣布停止募集时，募集的基金份额总额、基金募集金额、

基金份额持有人人数符合《基金法》、《运作办法》等有关规定的，由基金管理人在法定期限

内聘请具有从事相关业务资格的会计师事务所对基金进行验资，并出具验资报告，出具的验

资报告应由参加验资的 2 名以上（含 2 名）中国注册会计师签字方为有效。

2、基金管理人应将属于本基金财产的全部资金划入在基金托管人处为本基金开立的基

金银行账户中，并确保划入的资金与验资确认金额相一致。

（三）基金的银行账户的开设和管理

1、基金托管人应负责本基金的银行账户的开设和管理。

2、基金托管人以本基金的名义开设本基金的银行账户。本基金的银行预留印鉴由基金

托管人保管和使用。本基金的一切货币收支活动，包括但不限于投资、支付赎回金额、支付

基金收益、收取申购款，均需通过本基金的银行账户进行。

3、本基金银行账户的开立和使用，限于满足开展本基金业务的需要。基金托管人和基

金管理人不得假借本基金的名义开立其他任何银行账户；亦不得使用本基金的银行账户进

行本基金业务以外的活动。

4、基金银行账户的管理应符合法律法规的有关规定。华泰紫金泰盈混合型证券投资基金招募说明书（更新）

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（四）基金进行定期存款投资的账户开设和管理

基金管理人以基金名义在基金托管人认可的存款银行的指定营业网点开立存款账户，

基金托管人负责该账户银行预留印鉴的保管和使用。在上述账户开立和账户相关信息变更

过程中，基金管理人应提前向基金托管人提供开户或账户变更所需的相关资料。

（五）基金证券账户、结算备付金账户及其他投资账户的开设和管理

1、基金托管人应当代表本基金，以基金托管人和本基金联名的方式在中国证券登记结

算有限责任公司开设证券账户。

2、本基金证券账户的开立和使用，限于满足开展本基金业务的需要。基金托管人和基

金管理人不得出借或转让本基金的证券账户，亦不得使用本基金的证券账户进行本基金业

务以外的活动。

3、基金托管人以自身法人名义在中国证券登记结算有限责任公司开立结算备付金账户，

用于办理基金托管人所托管的包括本基金在内的全部基金在证券交易所进行证券投资所涉

及的资金结算业务。结算备付金的收取按照中国证券登记结算有限责任公司的规定执行。

4、在本托管协议生效日之后，本基金被允许从事其他投资品种的投资业务的，涉及相

关账户的开设、使用的，若无相关规定，则基金托管人应当比照并遵守上述关于账户开设、

使用的规定。

（六）债券托管专户的开设和管理

基金合同生效后，基金管理人负责向中国人民银行报备,并以基金的名义申请并取得进

入全国银行间同业拆借市场的交易资格，并代表基金进行交易；基金托管人负责以基金的名

义在中央国债登记结算有限责任公司和银行间市场清算所股份有限公司分别开设银行间债

券市场债券托管账户，并代表基金进行银行间债券市场债券和资金的清算。

（七）基金财产投资的有关有价凭证的保管

基金财产投资的实物证券、银行定期存款存单等有价凭证由基金托管人负责妥善保管。

基金托管人对其以外机构实际有效控制的有价凭证不承担责任。

（八）与基金财产有关的重大合同及有关凭证的保管

基金托管人按照法律法规保管由基金管理人代表基金签署的与基金有关的重大合同及

有关凭证。基金管理人代表基金签署有关重大合同后应在收到合同正本后 30 日内将一份正

本的原件提交给基金托管人。除本协议另有规定外，基金管理人在代表基金签署与基金有关

的重大合同时应保证基金一方持有两份以上的正本，以便基金管理人和基金托管人至少各

持有一份正本的原件。重大合同由基金管理人与基金托管人按规定各自保管至少 15 年。华泰紫金泰盈混合型证券投资基金招募说明书（更新）

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五、基金资产净值计算和会计核算

（一）基金资产净值的计算和复核

1、基金资产净值是指基金资产总值减去基金负债后的价值。基金份额净值是指计算日

各类基金份额的基金资产净值除以计算日该类基金份额总数后的价值。

2、基金管理人应每估值日对基金财产估值。估值原则应符合《基金合同》、《证券投资

基金会计核算业务指引》及其他法律法规的规定。用于基金信息披露的基金资产净值和各类

基金份额净值由基金管理人负责计算，基金托管人复核。基金管理人应于每个开放日结束后

计算得出当日的各类基金份额净值，并在盖章后以双方约定的方式发送给基金托管人。基金

托管人应对净值计算结果进行复核，并以双方约定的方式将复核结果传送给基金管理人，由

基金管理人对外公布。月末、年中和年末估值复核与基金会计账目的核对同时进行。

3、当相关法律法规或《基金合同》规定的估值方法不能客观反映基金财产公允价值时，

基金管理人可根据具体情况，并与基金托管人商定后，按最能反映公允价值的价格估值。

4、基金管理人、基金托管人发现基金估值违反《基金合同》订明的估值方法、程序以及

相关法律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时，双方应及时进行协商和纠

正。

5、当基金资产的估值导致基金份额净值小数点后四位以内（含第四位）发生差错时，视

为基金份额净值估值错误。当基金份额净值出现错误时，基金管理人应当立即予以纠正，并

采取合理的措施防止损失进一步扩大；当计价错误达到基金份额净值的 0.25%时，基金管理

人应通报基金托管人；当计价错误达到基金份额净值的 0.5%时，基金管理人应当在报中国证

监会备案的同时并及时进行公告。如法律法规或监管机关对前述内容另有规定的，按其规定

处理。

6、由于基金管理人对外公布的任何基金净值数据错误，导致该基金财产或基金份额持

有人的实际损失，基金管理人应对此承担责任。若基金托管人计算的净值数据正确，则基金

托管人对该损失不承担责任；若基金托管人计算的净值数据也不正确，则基金托管人也应承

担未正确履行复核义务的责任。如果上述错误造成了基金财产或基金份额持有人的不当得

利，且基金管理人及基金托管人已各自承担了赔偿责任，则基金管理人应负责向不当得利之

主体主张返还不当得利。如果返还金额不足以弥补基金管理人和基金托管人已承担的赔偿

金额，则双方按照各自赔偿金额的比例对返还金额进行分配。

7、由于证券交易所及其登记结算公司发送的数据错误，或由于其他不可抗力原因，基

金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措施进行检查，但是未能发现该错华泰紫金泰盈混合型证券投资基金招募说明书（更新）

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误的，由此造成的基金资产估值错误，基金管理人和基金托管人可以免除赔偿责任。但基金

管理人和基金托管人应当积极采取必要的措施减轻或消除由此造成的影响。

8、如果基金托管人的复核结果与基金管理人的计算结果存在差异，且双方经协商未能

达成一致，基金管理人可以按照其对基金份额净值的计算结果对外予以公布，基金托管人可

以将相关情况报中国证监会备案。

（二）基金会计核算

1、基金账册的建立

基金管理人和基金托管人在《基金合同》生效后，应按照双方约定的同一记账方法和会

计处理原则，分别独立地设置、登记和保管基金的全套账册，对双方各自的账册定期进行核

对，互相监督，以保证基金财产的安全。若双方对会计处理方法存在分歧，应以基金管理人

的处理方法为准。

2、会计数据和财务指标的核对

基金管理人和基金托管人应定期就会计数据和财务指标进行核对。如发现存在不符，双

方应及时查明原因并纠正。

3、基金财务报表和定期报告的编制和复核

基金财务报表由基金管理人和基金托管人每月分别独立编制。月度报表的编制，应于每

月终了后 5 个工作日内完成。季度报告应在每个季度结束之日起 10 个工作日内编制完毕并

于每个季度结束之日起 15 个工作日内予以公告；中期报告在会计年度半年终了后 40 日内编

制完毕并于会计年度半年终了后两个月内予以公告；年度报告在会计年度结束后 60 日内编

制完毕并于会计年度终了后三个月内予以公告。基金合同生效不足两个月的，基金管理人可

以不编制当期季度报告、中期报告或者年度报告。

基金管理人在月度报表完成当日，将报表盖章后提供给基金托管人复核；基金托管人在

收到后应 3 个工作日内进行复核，并将复核结果书面通知基金管理人。基金管理人在季度报

告完成当日，将有关报告提供给基金托管人复核，基金托管人应在收到后 5 个工作日内完成

复核，并将复核结果书面通知基金管理人。基金管理人在中期报告完成当日，将有关报告提

供给基金托管人复核，基金托管人应在收到后 10 个工作日内完成复核，并将复核结果书面

通知基金管理人。基金管理人在年度报告完成当日，将有关报告提供基金托管人复核，基金

托管人应在收到后 15 个工作日内完成复核，并将复核结果书面通知基金管理人。基金管理

人和基金托管人之间的上述文件往来均以传真的方式或双方商定的其他方式进行。

基金托管人在复核过程中，发现双方的报表存在不符时，基金管理人和基金托管人应共华泰紫金泰盈混合型证券投资基金招募说明书（更新）

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同查明原因，进行调整，调整以双方认可的账务处理方式为准；若双方无法达成一致以基金

管理人的账务处理为准。核对无误后，基金托管人在基金管理人提供的报告上加盖托管业

务部门公章或者出具加盖托管业务部门公章的复核意见书，双方各自留存一份。如果基金管

理人与基金托管人不能于应当发布公告之日之前就相关报表达成一致，基金管理人有权按

照其编制的报表对外发布公告，基金托管人有权就相关情况报证监会备案。

六、基金份额持有人名册的登记与保管

基金份额持有人名册至少应包括基金份额持有人的名称和持有的基金份额。基金份额

持有人名册由基金登记机构根据基金管理人的指令编制和保管，基金管理人和基金托管人

应分别保管基金份额持有人名册，基金登记机构保存期不少于 20 年，法律法规另有规定或

有权机关另有要求的除外。如不能妥善保管，则按相关法规承担责任。

在基金托管人要求或编制半年报和年报前，基金管理人应将有关资料送交基金托管人，

不得无故拒绝或延误提供，并保证其的真实性、准确性和完整性。基金托管人不得将所保管

的基金份额持有人名册用于基金托管业务以外的其他用途，并应遵守保密义务。

七、适用法律与争议解决方式

（一）本协议适用中华人民共和国法律（为本协议之目的，不包括香港特别行政区、澳

门特别行政区和台湾地区法律）并从其解释。

（二）基金管理人与基金托管人之间因本协议产生的或与本协议有关的争议可通过友

好协商解决。但若自一方书面提出协商解决争议之日起 60 日内争议未能以协商方式解决的，

则任何一方有权将争议提交位于北京的中国国际经济贸易仲裁委员会，并按其时有效的仲

裁规则进行仲裁。仲裁裁决是终局的，对仲裁各方当事人均具有约束力。

（三）除争议所涉的内容之外，本协议的当事人仍应履行本协议的其他规定。

八、托管协议的变更、终止与基金财产的清算

（一）托管协议的变更

本协议双方当事人经协商一致，可以对协议进行变更。变更后的新协议，其内容不得与

《基金合同》的规定有任何冲突。变更后的新协议应当报中国证监会备案。

（二）托管协议的终止

发生以下情况，本托管协议应当终止：

1、《基金合同》终止；

2、本基金更换基金托管人；

3、本基金更换基金管理人；华泰紫金泰盈混合型证券投资基金招募说明书（更新）

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4、发生《基金法》、《运作办法》或其他法律法规规定的终止事项。

（三）基金财产的清算

基金管理人和基金托管人应按照《基金合同》及有关法律法规的规定对本基金的财产进

行清算。华泰紫金泰盈混合型证券投资基金招募说明书（更新）

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第二十一部分对基金份额持有人的服务

对本基金份额持有人的服务主要由基金管理人、基金销售机构提供。以下是基金管理人

提供的主要服务内容，基金管理人根据基金份额持有人的需要和市场的变化，有权增加和修

改相关服务项目。

一、客户服务中心电话服务

投资人拨打基金管理人客服热线 4008895597（国内免长途话费）可享有如下服务：

1、自助语音服务：提供 7×24 小时基金净值信息、基金产品、最新公告信息等自助查询

服务。

2、人工座席服务：提供每周五天，每个交易日不少于 8 小时的人工座席服务（法定节假

日除外）。

二、客户投诉及建议受理服务

投资人可以通过基金管理人客户服务中心人工热线、在线客服、书信、电子邮件、短信、

传真等渠道对基金管理人和销售渠道提供的服务进行投诉或提出建议。

三、网站资讯服务

基金管理人网站（htamc.htsc.com.cn）为投资人提供理财刊物查阅、热点问答、市场波动

点评、研究资讯等信息服务。同时，网站还设有在线客服、客服电子邮箱等，投资人可在线提

问或留言。

四、如本招募说明书存在任何您/贵机构无法理解的内容，请通过上述方式联系基金管

理人。请确保投资前，您/贵机构已经全面理解了本招募说明书。华泰紫金泰盈混合型证券投资基金招募说明书（更新）

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第二十二部分其他应披露事项

2023 年 1 月 1 日至 2023 年 12 月 31 日发布的公告：

华泰证券（上海）资产管理有限公司关于旗下部分基金非港股通交

易日暂停申购、赎回等业务的公告

2023-01-13

2 华泰紫金泰盈混合型证券投资基金 2022 年第 4 季度报告 2023-01-17

华泰证券（上海）资产管理有限公司旗下全部基金 2022 年 4 季度

报告的提示性公告

2023-01-17

华泰证券（上海）资产管理有限公司传真及电子邮件交易协议书

V2023

2023-02-03

关于华泰证券（上海）资产管理有限公司直销中心启用新版电子交

易协议书的公告

2023-02-03

6 华泰紫金泰盈混合型证券投资基金基金产品资料概要更新 2023-02-17

7 华泰紫金泰盈混合型证券投资基金招募说明书更新 2023-02-17

华泰证券（上海）资产管理有限公司关于调整旗下部分基金 2023

年非港股通交易日暂停申购、赎回等业务的公告

2023-03-20

华泰证券（上海）资产管理有限公司旗下全部基金 2022 年年度报

告的提示性公告

2023-03-31

10 华泰紫金泰盈混合型证券投资基金 2022 年年度报告 2023-03-31

关于防范和识别不法分子假冒华泰证券（上海）资产管理有限公司

名义从事非法证券活动的严正声明

2023-04-19

12 华泰紫金泰盈混合型证券投资基金 2023 年第 1 季度报告 2023-04-22

华泰证券（上海）资产管理有限公司旗下全部基金 2023 年 1 季度

报告的提示性公告

2023-04-22

14 华泰紫金泰盈混合型证券投资基金招募说明书更新 2023-06-21

15 华泰紫金泰盈混合型证券投资基金基金产品资料概要更新 2023-06-21

16 华泰紫金泰盈混合型证券投资基金基金经理变更的公告 2023-06-21

华泰证券（上海）资产管理有限公司关于旗下部分基金非港股通交

易日暂停申购、赎回等业务的公告

2023-07-17

华泰证券（上海）资产管理有限公司旗下全部基金 2023 年 2 季度

报告的提示性公告

2023-07-20

19 华泰紫金泰盈混合型证券投资基金 2023 年第 2 季度报告 2023-07-20华泰紫金泰盈混合型证券投资基金招募说明书（更新）

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华泰证券（上海）资产管理有限公司旗下全部基金 2023 年中期报

告的提示性公告

2023-08-30

21 华泰紫金泰盈混合型证券投资基金 2023 年中期报告 2023-08-30

华泰证券（上海）资产管理有限公司关于旗下部分基金非港股通交

易日暂停申购、赎回等业务的公告

2023-09-01

华泰证券（上海）资产管理有限公司关于旗下部分基金非港股通交

易日暂停申购、赎回等业务的公告

2023-09-08

华泰证券（上海）资产管理有限公司关于旗下产品持有的债券恢复

第三方估值的公告

2023-09-28

华泰证券（上海）资产管理有限公司关于旗下部分基金非港股通交

易日暂停申购、赎回等业务的公告

2023-10-19

华泰证券（上海）资产管理有限公司旗下全部基金 2023 年 3 季度

报告的提示性公告

2023-10-25

27 华泰紫金泰盈混合型证券投资基金 2023 年第 3 季度报告 2023-10-25华泰紫金泰盈混合型证券投资基金招募说明书（更新）

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第二十三部分招募说明书的存放及查阅方式

招募说明书公布后，应当分别置备于基金管理人、基金托管人和基金销售机构的住所，

投资人可在办公时间查阅；投资人在支付工本费后，可在合理时间内取得上述文件复制件或

复印件。对投资人按此种方式所获得的文件及其复印件，基金管理人保证文本的内容与所公

告的内容完全一致。

投资人还可以直接登录基金管理人的网站（htamc.htsc.com.cn）查阅和下载招募说明

书。华泰紫金泰盈混合型证券投资基金招募说明书（更新）

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第二十四部分备查文件

以下备查文件存放在基金管理人的办公场所，在办公时间可供免费查阅。

（一）中国证监会准予华泰紫金泰盈混合型证券投资基金注册的文件

（二）《华泰紫金泰盈混合型证券投资基金基金合同》

（三）《华泰紫金泰盈混合型证券投资基金托管协议》

（四）基金管理人业务资格批件、营业执照

（五）基金托管人业务资格批件、营业执照

（六）关于申请募集注册华泰紫金泰盈混合型证券投资基金之法律意见书

（七）中国证监会要求的其他文件

查阅方式：投资者可在营业时间免费查阅，也可按工本费购买复印件。