10.00%时，M=Min[1.50%,R-10%]。每
附加管理费
份基金份额的年附加管理费仅于赎回时方可
收取，基金份额净值在计提较高数值的年附
加管理费后的实际收益率不低于其计提较低
数值的年附加管理费后的实际收益率。计算
方法详见招募说明书。
托管费0.20%基金托管人
审计费用80,000.00会计师事务所
信息披露费80,000.00规定披露报刊
《基金合同》生效后与基金相关的会计师
费、律师费和诉讼费；基金份额持有人大会
费用；基金的证券交易费用；基金的银行汇其他费用相关服务机构
划费用；按照国家有关规定和《基金合同》
约定，可以在基金财产中列支的其他费用。
注：本基金交易证券、基金等产生的费用和税负，按实际发生额从基金资产扣除。审计费
用、信息披露费用为由基金整体承担的年费用金额，非单个份额类别费用，且年金额为预
估值，最终实际金额以基金定期报告披露为准。
（三）基金运作综合费用测算
若投资者认购/申购本基金份额，在持有期间，投资者需支出的运作费率如下表：
注：基金管理费率、托管费率、销售服务费率（若有）为基金现行费率，其他运作费用以
最近一次基金年报披露的相关数据为基准测算。
四、风险揭示与重要提示
（一）风险揭示
本基金不提供任何保证。投资者可能损失投资本金。
投资有风险，投资者购买基金时应认真阅读本基金的《招募说明书》等销售文件。
1、本基金的主要风险
本基金的主要风险包括：市场系统性风险、上市公司风险、利率风险、流动性风险、信
用风险、管理风险、本基金特有风险、资产配置风险、不可抗力风险及其他风险。
2、本基金特有风险
（1）对于每份基金份额，在其每个运作期到期日前，本基金不接受基金份额持有人对
该基金份额的赎回申请，因此投资者投资本基金面临着运作期到期日前无法按照基金份额净
值进行赎回的流动性风险。
（2）运作期到期日未赎回，自动进入下一运作期的风险
对于每份基金份额，仅在其每个运作期到期日，基金份额持有人方可就该基金份额提出
赎回申请。如果基金份额持有人在当期运作期到期日未申请赎回，则自该运作期到期日下一
工作日起该基金份额进入下一个运作期。
（3）本基金投资于中小企业私募债券所面临的信用风险及流动性风险。信用风险主要
是由目前国内中小企业的发展状况所导致的发行人违约、不按时偿付本金或利息的风险；流
动性风险主要是由债券非公开发行和转让所导致的无法按照合理的价格及时变现的风险。由
于中小企业私募债券的特殊性，本基金的总体风险将有所提高。
本基金在选择投资标的时，将充分考虑上述风险给投资者带来的不利影响，在投资比例
和标的选择上进行严格的风险控制，最大程度降低投资中小企业私募债券对本基金整体运作
的影响。
（4）本基金的投资范围包括存托凭证，除与其他仅投资于沪深市场股票的基金所面临
的共同风险外，本基金还将面临中国存托凭证价格大幅波动甚至出现较大亏损的风险，以及
与中国存托凭证发行机制相关的风险，包括存托凭证持有人与境外基础证券发行人的股东在
法律地位、享有权利等方面存在差异可能引发的风险；存托凭证持有人在分红派息、行使表
决权等方面的特殊安排可能引发的风险；存托协议自动约束存托凭证持有人的风险；因多地
上市造成存托凭证价格差异以及波动的风险；存托凭证持有人权益被摊薄的风险；存托凭证
退市的风险；已在境外上市的基础证券发行人，在持续信息披露监管方面与境内可能存在差
异的风险；境内外法律制度、监管环境差异可能导致的其他风险。
（二）重要提示
中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或
保证，也不表明投资于本基金没有风险。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证
基金一定盈利，也不保证最低收益。基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份
额持有人和基金合同的当事人。
因《基金合同》而产生的或与《基金合同》有关的一切争议，如经友好协商未能解决的，
应提交中国国际经济贸易仲裁委员会，根据该会当时有效的仲裁规则进行仲裁，仲裁地点为
北京市，仲裁裁决是终局性的并对各方当事人具有约束力。
基金产品资料概要信息发生重大变更的，基金管理人将在三个工作日内更新，其他信息
发生变更的，基金管理人每年更新一次。因此，本文件内容相比基金的实际情况可能存在一
定的滞后，如需及时，准确获取基金的相关信息，敬请同时关注基金管理人发布的相关临时
公告等。
五、其他资料查询方式
以下资料详见基金管理人网站[www.ncfund.com.cn][4008198866]
?基金合同、托管协议、招募说明书
?定期报告，包括基金季度报告、中期报告和年度报告
?基金份额净值
?基金销售机构及联系方式
?其他重要资料
六、其他情况说明
无。