为满足广大投资者的投资需求,根据《中华人民共和国证券投资基金法》《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》《公开募集证券投资基金运作管理办法》等法律法规,以及华夏全球科技先锋混合型证券投资基金(QDII)(基金简称:华夏全球科技先锋混合(QDII),基金主代码:005698,以下简称“本基金”)基金合同、招募说明书(更新)的有关规定,经协商基金托管人交通银行股份有限公司同意,华夏基金管理有限公司(以下简称“基金管理人”)决定对本基金新增C类基金份额,并据此修订本基金的基金合同等法律文件。本次修订自2025年5月13日起生效。现将有关情况公告如下:
一、新增C类基金份额
(一)基金份额类别设置
本基金根据申购费、销售服务费收取方式的不同,将基金份额分为不同的类别。在投资者申购时收取前端申购费的,称为A类基金份额;不收取前后端申购费,而从本类别基金资产中计提销售服务费的,称为C类基金份额。在相应份额类别内,根据申购、赎回计价币种的不同,分为人民币销售和美元销售。目前本基金C类基金份额暂不支持美元销售。A类、C类基金份额分别设置代码,分别计算和公告基金份额净值和基金份额累计净值。投资者在申购时可自行选择基金份额类别。
1、本基金各份额类别的简称及代码
份额简称 份额代码
华夏全球科技先锋混合(QDII)A(人民币) 005698
华夏全球科技先锋混合(QDII)A(美元现汇) 019447
华夏全球科技先锋混合(QDII)A(美元现钞) 019448
华夏全球科技先锋混合(QDII)C 024239
注:目前本基金C类基金份额暂不支持美元销售。
2、C类基金份额的申赎数额限制
投资者通过基金管理人直销机构办理本基金C类基金份额的申购业务,每次最低申购金额为1.00元(含申购费),具体业务办理请遵循基金管理人直销机构的相关规定;通过代销机构办理本基金C类基金份额的申购业务,每次最低申购金额以各代销机构的规定为准。销售机构业务办理类型及状态以其各自规定为准。
基金份额持有人在基金管理人直销机构赎回本基金C类基金份额时,每次赎回申请不得低于1.00份基金份额,赎回时或赎回后在直销机构保留的基金份额余额不足1.00份的,在赎回时需一次全部赎回,具体业务办理请遵循基金管理人直销机构的相关规定。基金份额持有人在代销机构赎回时,每次最低赎回份额、赎回时或赎回后在该代销机构保留的C类最低基金份额余额以各代销机构的规定为准。具体业务办理请遵循各销售机构的相关规定。
(三)C类基金份额相关费用说明
1、本基金C类基金份额不收取申购费,从本类别基金资产中计提销售服务费。本基金C类基金份额的销售服务费年费率为0.6%。
2、本基金C类基金份额收取赎回费,赎回费由赎回人承担,在投资者赎回基金份额时收取。
本基金C类份额的赎回费率随基金份额的持有期限的增加而递减,具体如下:
持有期限 赎回费率
7天以内 1.5%
7天以上(含7天)-30天以内 0.5%
30天以上(含30天) 0
C类份额的赎回费将全部计入基金财产。
3、本基金各类基金份额适用相同的管理费率和托管费率。
二、基金合同等法律文件的修订
基金管理人已就本基金新增C类基金份额事宜修订了本基金的基金合同、托管协议,并将据此更新本基金的招募说明书(更新)及产品资料概要。基金管理人可在不涉及基金合同当事人权利义务关系变化或对基金份额持有人利益无实质性不利影响的前提下,根据现时有效的法律法规对基金合同等法律文件进行其他修订或必要补充。本次修订已履行规定的程序,符合法律法规及本基金基金合同的规定,修订内容将自2025年5月13日起生效,修订后的法律文件将在基金管理人网站(www.ChinaAMC.com)和中国证监会基金电子披露网站(http://eid.csrc.gov.cn/fund)发布,投资者可登录查阅。
基金管理人将另行公告本基金C类基金份额开放日常申购、赎回等业务事宜,敬请投资者关注。投资者如有疑问,可登录基金管理人网站或拨打基金管理人客户服务电话(400-818-6666)了解、咨询相关信息。
风险提示:
本基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证本基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩不代表其将来表现。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则,在做出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资者自行负担。投资者在投资相关基金之前,请仔细阅读相关基金的基金合同、招募说明书、基金产品资料概要等法律文件,全面认识相关基金的风险收益特征和产品特性,充分考虑自身的风险承受能力,在了解产品情况、听取销售机构适当性匹配意见的基础上,理性判断市场,谨慎做出投资决策。基金具体风险评级结果以销售机构提供的评级结果为准。
特此公告
华夏基金管理有限公司
二〇二五年五月十日
附件:基金合同修订说明
附件:基金合同修订说明
章节 标题 修订前 修订后
第一部分前言 一、订立本基金合同的目的、依据和原则第2点 2、订立本基金合同的依据是《中华人民共和国合同法》(以下简称“《合同法》”)、《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《公开募集证券投资基金运作管理办法》(以下简称“《运作办法》”)、《证券投资基金销售管理办法》(以下简称“《销售办法》”)、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》(以下简称“《信息披露办法》”)、《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》(以下简称“《试行办法》”)、《关于实施<合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法>有关问题的通知》、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》和其他有关法律法规。 2、订立本基金合同的依据是《中华人民共和国民法典》、《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《公开募集证券投资基金运作管理办法》(以下简称“《运作办法》”)、《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》(以下简称“《销售办法》”)、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》(以下简称“《信息披露办法》”)、《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》(以下简称“《试行办法》”)、《关于实施<合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法>有关问题的通知》、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》和其他有关法律法规。
第二部分释义 11、《销售办法》:指《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订。 11、《销售办法》:指《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订。
无右侧释义 56、销售服务费:指从基金财产中计提的,用于本基金市场推广、销售以及基金份额持有人服务的费用。
第三部分基金的基本情况 九、基金份额类别 无右侧内容。 本基金根据申购费、销售服务费收取方式的不同,将基金份额分为不同的类别。在投资者申购时收取前端申购费的,称为A类基金份额;不收取前后端申购费,而从本类别基金资产中计提销售服务费的,称为C类基金份额。在相应份额类别内,根据申购、赎回计价币种的不同,分为人民币销售和美元销售。A类、C类基金份额分别设置代码,分别计算和公告基金份额净值和基金份额累计净值。
有关基金份额类别的具体设置、费率水平等由基金管理人确定,并在招募说明书中公告。根据基金销售情况,基金管理人可在不损害已有基金份额持有人权益的情况下,经与基金托管人协商,调整现有基金份额类别的申购费、调低赎回费、销售服务费费率水平、销售方式或者停止现有基金份额类别的销售等,不需召开基金份额持有人大会,调整前基金管理人需及时公告。
第六部分基金份额的申购与赎回 三、申购与赎回的原则 无右侧内容。 6、本基金份额分为多个类别,适用不同的申购费或销售服务费,投资者在申购时可自行选择基金份额类别;
第七部分基金合同当事人及权利义务 三、基金份额持有人
基金投资者持有本基金基金份额的行为即视为对《基金合同》的承认和接受,基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额,即成为本基金份额持有人和《基金合同》的当事人,直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有人作为《基金合同》当事人并不以在《基金合同》上书面签章或签字为必要条件。
每份基金份额具有同等的合法权益。
…… 基金投资者持有本基金基金份额的行为即视为对《基金合同》的承认和接受,基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额,即成为本基金份额持有人和《基金合同》的当事人,直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有人作为《基金合同》当事人并不以在《基金合同》上书面签章或签字为必要条件。
同一类别的每份基金份额具有同等的合法权益。
……
第十五部分基金费用与税收 一、基金费用的种类
1、基金管理人的管理费。
2、基金托管人的托管费(含境外托管人收取的费用)。
3、除法律法规、中国证监会另有规定外,《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用。
…… 1、基金管理人的管理费。
2、基金托管人的托管费(含境外托管人收取的费用)。
3、基金的销售服务费。
4、除法律法规、中国证监会另有规定外,《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用。
……
二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式
……
上述“一、基金费用的种类中第3-13项费用”,根据有关法规及相应协议规定,按费用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。
……
3、销售服务费
销售服务费可用于本基金市场推广、销售以及基金份额持有人服务等各项费用。本基金份额分为不同的类别,适用不同的销售服务费率。其中,A类基金份额不收取销售服务费,C类基金份额销售服务费年费率为0.6%。
各类别基金份额的销售服务费计算方法如下:
H=E×R÷当年天数
H为各类别基金份额每日应计提的销售服务费
E为各类别基金份额前一日基金资产净值
R为各类别基金份额适用的销售服务费率
销售服务费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付。由基金托管人根据与基金管理人核对一致的财务数据,自动在次月初五个工作日内、按照指定的账户路径进行资金支付,基金管理人无需再出具资金划拨指令。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。
上述“一、基金费用的种类中第4-14项费用”,根据有关法规及相应协议规定,按费用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。
第十六部分基金的收益与分配 三、基金收益分配原则 ……
5、每一基金份额享有同等分配权;
…… ……
5、由于基金费用的不同,不同类别的基金份额在收益分配数额方面可能有所不同,基金管理人可对各类别基金份额分别制定收益分配方案,同一类别的每一基金份额享有同等分配权;
……
六、基金收益分配中发生的费用 基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资者自行承担。当投资者的现金红利小于一定金额,不足于支付银行转账或其他手续费用时,基金登记机构可将基金份额持有人的现金红利自动转为基金份额。红利再投资的计算方法,依照《业务规则》执行。 基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资者自行承担。当投资者的现金红利小于一定金额,不足于支付银行转账或其他手续费用时,基金登记机构可将基金份额持有人的现金红利自动转为同一类别的基金份额。红利再投资的计算方法,依照《业务规则》执行。
第十八部分基金的信息披 五、公开披露的基金信息(八)临时报告 本基金发生重大事件,有关信息披露义务人应当在2日内编制临时报告书,并登载在指定报刊和指定网站上。
前款所称重大事件,是指可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价格产生重大影响的下列事件:
……
14、管理费、托管费、申购费、赎回费等费用计提标准、计提方式和费率发生变更。
…… 本基金发生重大事件,有关信息披露义务人应当在2日内编制临时报告书,并登载在指定报刊和指定网站上。
前款所称重大事件,是指可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价格产生重大影响的下列事件:
……
14、管理费、托管费、申购费、赎回费、销售服务费等费用计提标准、计提方式和费率发生变更。
……