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创金合信创和一个月滚动持有债券型证券投资基金托管协议

2025-06-03 07:01:23

创金合信创和一个月滚动持有债券型证

券投资基金

托管协议

基金管理人：创金合信基金管理有限公司

基金托管人：兴业银行股份有限公司

一、托管协议当事人.........................................................1

二、托管协议的依据、目的、原则.............................................2

三、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查.................................3

四、基金管理人对基金托管人的业务核查.......................................9

五、基金财产的保管........................................................10

六、指令的发送、确认及执行................................................14

七、交易及清算交收安排....................................................17

八、基金资产净值计算和会计核算............................................23

九、基金收益与分配........................................................30

十、基金信息披露..........................................................32

十一、基金费用与税收......................................................35

十二、基金份额持有人名册的保管............................................38

十三、基金有关文件档案的保存..............................................39

十四、基金管理人和基金托管人的更换........................................40

十五、禁止行为............................................................43

十六、托管协议的变更、终止与基金财产的清算................................45

十七、违约责任............................................................47

十八、争议解决方式........................................................48

十九、托管协议的效力......................................................49

二十、其他事项............................................................50

二十一、托管协议的签订....................................................51

鉴于创金合信基金管理有限公司系一家依照中国法律合法成立并有效存续的

有限责任公司，按照相关法律法规的规定具备担任基金管理人的资格和能力，拟

管理创金合信创和一个月滚动持有债券型证券投资基金（以下简称“本基金”或

“基金”）；

鉴于兴业银行股份有限公司系一家依照中国法律合法成立并有效存续的银行，

按照相关法律法规的规定具备担任基金托管人的资格和能力；

鉴于创金合信基金管理有限公司拟担任创金合信创和一个月滚动持有债券型

证券投资基金的基金管理人，兴业银行股份有限公司拟担任创金合信创和一个月

滚动持有债券型证券投资基金的基金托管人；

为明确创金合信创和一个月滚动持有债券型证券投资基金的基金管理人和基

金托管人之间的权利义务关系，特制订本托管协议；

除非另有约定，《创金合信创和一个月滚动持有债券型证券投资基金基金合

同》（以下简称“基金合同”）中定义的术语在用于本托管协议时应具有相同的

含义；若有抵触应以基金合同为准，并依其条款解释。

创金合信创和一个月滚动持有债券型证券投资基金托管协议

一、基金托管协议当事人

（一）基金管理人

名称：创金合信基金管理有限公司

住所：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入驻深圳市前海商

务秘书有限公司）

办公地址：深圳市前海深港合作区南山街道梦海大道5035华润前海大厦A座

36-38楼

邮政编码：518052

法定代表人：钱龙海

设立日期：2014年7月9日

批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监许可[2014]651号

组织形式：有限责任公司

注册资本：2.6096亿元人民币

存续期间：持续经营

（二）基金托管人

名称：兴业银行股份有限公司

注册地址：福建省福州市台江区江滨中大道398号兴业银行大厦

办公地址：上海市银城路167号

法定代表人：吕家进

成立日期：1988年8月22日

批准设立机关及批准设立文号：中国人民银行总行，银复[1988]347号

基金托管业务批准文号：中国证监会证监基金字〔2005〕74号

组织形式：股份有限公司

注册资本：207.74亿元人民币

存续期间：持续经营

创金合信创和一个月滚动持有债券型证券投资基金托管协议

二、基金托管协议的依据、目的、原则

（一）订立托管协议的依据

本托管协议依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、

《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《公

开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》、《公开募集证券投资基金信息披

露管理办法》（以下简称“《信息披露办法》”）、《公开募集开放式证券投资

基金流动性风险管理规定》、《证券投资基金信息披露内容与格式准则第7号＜托

管协议的内容与格式＞》等有关法律法规、基金合同及其他有关规定制订。

（二）订立托管协议的目的

订立本托管协议的目的是明确本基金基金管理人与基金托管人之间在基金财

产的保管、投资运作、净值计算、收益分配、信息披露及相互监督等相关事宜中

的权利义务及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额持有人的合法权益。

（三）订立托管协议的原则

基金管理人和基金托管人本着平等自愿、诚实信用、充分保护基金份额持有

人合法权益的原则，经协商一致，签订本托管协议。

（四）解释

除非文义另有所指，本协议所使用的所有术语与基金合同的相应术语具有相

同含义。若有抵触应以基金合同为准，并依其条款解释。

若本基金实施侧袋机制的，侧袋机制实施期间的相关安排见基金合同和招募

说明书的规定。

创金合信创和一个月滚动持有债券型证券投资基金托管协议

三、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查

（一）基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对基金投资

范围、投资对象进行监督。

1、本基金将投资于以下金融工具：

本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国债、央行票据、金

融债券、企业债券、公司债券、中期票据、短期融资券、超短期融资券、次级债

券、政府机构债、地方政府债、资产支持证券、债券回购、银行存款（包括协议

存款、定期存款及其他银行存款）、同业存单、货币市场工具、国债期货以及经

中国证监会允许基金投资的其他金融工具，但须符合中国证监会的相关规定。

本基金不投资于股票等资产，也不投资于可转换债券，可交换债券。

如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当

程序后，可以将其纳入投资范围。

本基金的投资组合比例为：投资于债券资产的比例不低于基金资产的80%。本

基金每个交易日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交易保证金后应当保持不低于

基金资产净值5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券，其中现金不包括结算

备付金、存出保证金、应收申购款等。

如果法律法规或监管机构变更投资品种的投资比例限制，基金管理人在履行

适当程序后，可以调整上述投资品种的投资比例。

2、本基金不得投资于相关法律、法规、部门规章及基金合同禁止投资的投资

工具。

对基金管理人发送的不符合基金合同规定的投资指令，基金托管人可以拒绝

执行，并立即书面通知基金管理人；对于已经执行的投资，基金托管人发现该投

资行为不符合基金合同的规定的，基金托管人应立即书面通知基金管理人进行整

改，并将该情况报告中国证监会。

（二）基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对基金的下

列投资、融资比例进行监督：

（1）本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的80%；

（2）本基金每个交易日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交易保证金后应当

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保持不低于基金资产净值5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券，其中现金

不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；

（3）本基金持有一家公司发行的证券，其市值不超过基金资产净值的10%；

（4）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，不超过该证券

的10%，完全按照有关指数的构成比例进行证券投资的基金品种可以不受此条款规

定的比例限制；

（5）本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基金资产净值的

15%；因证券市场波动、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金不符合前

款所规定比例限制的，基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资；

（6）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手

开展逆回购交易的，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保

持一致；

（7）本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过基

金资产净值的10%；

（8）本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的20%；

（9）本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例，不得超过该

资产支持证券规模的10%；

（10）本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持

证券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的10%；

（11）本基金总资产不超过基金净资产的140%；

（12）本基金在任何交易日日终，持有的买入国债期货合约价值，不得超过

基金资产净值的15%；在任何交易日日终，持有的卖出国债期货合约价值不得超过

基金持有的债券总市值的30%；基金所持有的债券（不含到期日在一年以内的政

府债券）市值和买入、卖出国债期货合约价值，合计（轧差计算）应当符合基金

合同关于债券投资比例的有关约定；在任何交易日内交易（不包括平仓）的国债

期货合约的成交金额不得超过上一交易日基金资产净值的30%；

（13）法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他投资限制。

除上述第（2）、（5）、（6）项另有约定外，因证券、期货市场波动、证券

发行人合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上

述规定投资比例的，基金管理人应当在10个交易日内进行调整，但中国证监会规

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定的特殊情形除外。法律法规另有规定的，从其规定。

基金管理人应当自基金合同生效之日起6个月内使基金的投资组合比例符合

基金合同的有关约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当符合基

金合同的约定。基金托管人对基金的投资的监督与检查自基金合同生效之日起开

始。

法律法规或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管理人在

履行适当程序后，则本基金投资不再受相关限制或以变更后的规定为准。

（三）基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对本托管协

议项下的基金投资禁止行为进行监督。

为维护基金份额持有人的合法权益，基金财产不得用于下列投资或者活动：

（1）承销证券；

（2）违反规定向他人贷款或者提供担保；

（3）从事承担无限责任的投资；

（4）买卖其他基金份额，但是中国证监会另有规定的除外；

（5）向基金管理人、基金托管人出资；

（6）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；

（7）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。

法律法规或监管部门取消上述组合限制、禁止行为规定，本基金可不受相关

限制。法律法规或监管部门对上述组合限制、禁止行为规定进行变更的，本基金

可以变更后的规定为准。经与基金托管人协商一致，基金管理人可依据法律法规

或监管部门规定直接对基金合同进行变更，该变更无须召开基金份额持有人大会

审议。如法律、行政法规或监管部门取消或变更上述禁止性规定，基金管理人在

履行适当程序后，本基金可不受上述规定的限制或以变更后的规定为准。

（四）基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对基金管理

人参与银行间债券市场进行监督。

基金管理人应在基金投资运作之前向基金托管人提供符合法律法规及行业标

准的、经慎重选择的、本基金适用的银行间债券市场交易对手名单，并约定各交

易对手所适用的交易结算方式。基金管理人应严格按照交易对手名单的范围在银

行间债券市场选择交易对手。基金托管人监督基金管理人是否按事前提供的银行

间债券市场交易对手名单进行交易，如基金管理人在基金首次投资银行间债券市

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场之前仍未向基金托管人提供银行间债券市场交易对手名单的，视为基金管理人

认可全市场交易对手。基金管理人可以每半年对银行间债券市场交易对手名单及

结算方式进行更新，新名单确定前已与本次剔除的交易对手所进行但尚未结算的

交易，仍应按照协议进行结算。如基金管理人根据市场情况需要临时调整银行间

债券市场交易对手名单及结算方式的，应向基金托管人说明理由，并在与交易对

手发生交易前3个工作日内与基金托管人协商解决。

基金管理人负责对交易对手的资信控制，按银行间债券市场的交易规则进行

交易，并负责处理因交易对手不履行合同而造成的纠纷，基金托管人不承担由此

造成的相应法律责任及损失。若未履约的交易对手在基金托管人与基金管理人确

定的时间前仍未承担违约责任及其他相关法律责任的，基金管理人有权向相关交

易对手追偿，基金托管人应予以必要的协助与配合。基金托管人根据银行间债券

市场成交单对本基金银行间债券交易的交易对手及其结算方式进行监督。如基金

托管人发现基金管理人没有按照事先约定的交易对手或交易方式进行交易时，基

金托管人应及时书面或以双方认可的其他方式提醒基金管理人，经提醒后仍未改

正，造成基金财产损失的，基金托管人不承担由此造成的相应损失和责任。如果

基金托管人未能切实履行监督职责，导致基金出现风险或造成基金资产损失的，

基金托管人应承担相应责任。

（五）基金托管人对基金投资银行存款进行监督。

基金管理人、基金托管人应当与存款银行建立定期对账机制，确保基金银行

存款业务账目及核算的真实、准确。基金管理人应当按照有关法规规定，与基金

托管人、存款机构签订相关书面协议。基金托管人应根据有关相关法规及协议对

基金银行存款业务进行监督与核查，严格审查、复核相关协议、账户资料、投资

指令、存款证实书等有关文件，切实履行托管职责。

基金管理人与基金托管人在开展基金存款业务时，应严格遵守《基金法》、

《运作办法》等有关法律法规，以及国家有关账户管理、利率管理、支付结算等

的各项规定。

基金投资银行存款的，基金管理人应根据法律法规的规定及基金合同的约定，

确定符合条件的所有存款银行的名单，并及时提供给基金托管人，基金托管人应

据以对基金投资银行存款的交易对手是否符合有关规定进行监督。如基金管理人

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在基金首次投资银行存款之前仍未向基金托管人提供存款银行名单的，视为基金

管理人认可所有银行。

因基金管理人过错需提前支取定期存款而造成基金财产的损失由基金管理人

承担。

（六）基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对基金资产

净值计算、各类基金份额净值计算、应收资金到账、基金费用开支及收入确定、

基金收益分配、相关信息披露、基金宣传推介材料中登载基金业绩表现数据等进

行监督和核查。

（七）基金托管人发现基金管理人的上述事项及投资指令或实际投资运作违

反法律法规、基金合同和本托管协议的规定时，应及时采用书面形式并电话提醒

的方式通知基金管理人限期纠正。

基金管理人应积极配合和协助基金托管人的监督和核查。基金管理人收到书

面通知后应在下一工作日前及时核对并以书面形式给基金托管人发出回函，就基

金托管人的合理疑义进行解释或举证，说明违规原因及纠正期限，并保证在规定

期限内及时改正。在上述规定期限内，基金托管人有权随时对通知事项进行复查，

督促基金管理人改正。基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠

正的，基金托管人应报告中国证监会。

（八）基金管理人有义务配合和协助基金托管人依照法律法规、基金合同和

本托管协议对基金业务执行核查。

对基金托管人发出的书面提示，基金管理人应在规定时间内答复并改正，或

就基金托管人的合理疑义进行解释或举证；对基金托管人按照法律法规、基金合

同和本托管协议的要求需向中国证监会报送基金监督报告的事项，基金管理人应

积极配合提供相关数据资料和制度等。

（九）若基金托管人发现基金管理人依据交易程序已经生效的指令违反法律、

行政法规和其他有关规定，或者违反基金合同约定的，应当立即通知基金管理人。

（十）基金托管人发现基金管理人有重大违规行为，应及时报告中国证监会，

同时通知基金管理人限期纠正，并将纠正结果报告中国证监会。

基金管理人无正当理由，拒绝、阻挠对方根据本托管协议规定行使监督权，

或采取拖延、欺诈等手段妨碍对方进行有效监督，情节严重或经基金托管人提出

警告仍不改正的，基金托管人应报告中国证监会。

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（十一）基金托管人依据有关法律法规的规定、基金合同和本协议的约定对

于基金关联交易进行监督。

基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际

控制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券，或

者从事其他重大关联交易的，应当符合本基金的投资目标和投资策略，遵循基金

份额持有人利益优先原则，防范利益冲突，建立健全内部审批机制和评估机制，

按照市场公平合理价格执行。相关交易必须事先得到基金托管人同意，并按法律

法规予以披露。重大关联交易应提交基金管理人董事会审议，并经过三分之二以

上的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。

如法律法规或监管部门取消或变更上述规定的，如适用本基金，基金管理人

在履行适当程序后，则本基金投资不再受上述规定限制或适用变更后的规定，无

需要经基金份额持有人大会审议。

为履行上述信息披露义务，基金管理人和基金托管人应事先相互提供与本机

构有控股关系的股东或与本机构有其他重大利害关系的关联方名单及其更新，加

盖公章并书面提交，并确保所提供的关联方名单的真实性、完整性、全面性。名

单变更后基金管理人或基金托管人应及时发送对方，基金管理人或基金托管人于2

个工作日内电话或回函确认已知名单的变更。名单变更时间以基金管理人或基金

托管人收到对方电话或回函确认的时间为准。

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四、基金管理人对基金托管人的业务核查

（一）基金管理人对基金托管人履行托管职责情况进行核查，核查事项包括

基金托管人安全保管基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户以及投资所

需的其他专用账户、复核基金管理人计算的基金资产净值和各类基金份额净值、

根据基金管理人指令办理清算交收、相关信息披露和监督基金投资运作等行为。

（二）基金管理人发现基金托管人擅自挪用基金财产、未对基金财产实行分

账管理、未执行或无故延迟执行基金管理人资金划拨指令、泄露基金投资信息等

违反《基金法》、基金合同、本托管协议及其他有关规定时，应及时以书面形式

通知基金托管人限期纠正。

基金托管人应积极配合和协助基金管理人的监督和核查。基金托管人收到通

知后应在下一工作日前及时核对并以书面形式给基金管理人发出回函，说明违规

原因及纠正期限，并保证在规定期限内及时改正。在上述规定期限内，基金管理

人有权随时对通知事项进行复查，督促基金托管人改正。基金托管人应积极配合

基金管理人的核查行为，包括但不限于：提交相关资料以供基金管理人核查托管

财产的完整性和真实性，在规定时间内答复基金管理人并改正。基金托管人对基

金管理人通知的违规事项未能在限期内纠正的，基金管理人应报告中国证监会。

基金管理人有权要求基金托管人赔偿基金、基金管理人、基金份额持有人因此所

遭受的损失。

（三）基金管理人发现基金托管人有重大违规行为，应及时报告中国证监会，

同时通知基金托管人限期纠正，并要求其将纠正结果报告中国证监会。

基金管理人基于正当合理理由可定期和不定期地对基金托管人保管的基金财

产进行核查。基金托管人应积极配合基金管理人的核查行为，包括但不限于：提

交相关资料以供基金管理人核查托管财产的完整性和真实性，在规定时间内答复

基金管理人并改正。

基金托管人无正当理由，拒绝、阻挠基金管理人根据本托管协议规定行使监

督权，或采取拖延、欺诈等手段妨碍对方进行有效监督，情节严重或经基金管理

人提出警告仍不改正的，基金管理人应报告中国证监会。

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五、基金财产的保管

（一）基金财产保管的原则

1、基金财产应独立于基金管理人、基金托管人的固有财产。

2、基金托管人应安全、完整地保管基金财产，除依据法律法规规定、基金合

同和本托管协议约定及基金管理人的正当指令外，不得自行运用、处分、分配基

金的任何财产。

3、基金托管人按照规定开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户。

4、基金托管人对所托管的不同基金财产分别设置账户，与基金托管人的其他

业务和其他基金的托管业务实行严格的分账管理，独立核算，确保基金财产的完

整与独立。

5、基金托管人根据基金管理人的指令，按照基金合同和本托管协议的约定保

管基金财产，如有特殊情况双方可另行协商解决。

6、对于因为基金投资产生的应收资产，应由基金管理人负责与有关当事人确

定到账日期并通知基金托管人，到账日基金财产没有到达基金银行账户的，基金

托管人应及时通知基金管理人采取措施进行催收。由此给基金财产造成损失的，

基金管理人应负责向有关当事人追偿基金财产的损失，基金托管人应予以必要的

协助与配合，但对此不承担相应责任。

7、不属于基金托管人实际有效控制下的实物证券的损坏、灭失，基金托管人

不承担责任。

8、除依据法律法规和基金合同的规定外，基金托管人不得委托第三人托管本

基金财产。

（二）基金银行账户的开立和管理

1、基金托管人以基金托管人的名义开设基金托管专户（即资金账户），保管

基金财产的银行存款。该账户的开设和管理由基金托管人承担。本基金的一切货

币收支活动，均需通过基金托管人的基金托管专户进行。基金托管人可根据实际

情况需要，为本基金开立资金清算辅助账户，以办理相关的资金汇划业务。基金

管理人应当在开户过程中给予必要的配合，并提供所需资料。

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2、基金银行账户的开立和使用，限于满足开展本基金业务的需要。基金托管

人和基金管理人不得假借本基金的名义开立任何其他银行账户；亦不得使用基金

的任何账户进行本基金业务以外的活动。

3、基金银行账户的开立和管理应符合银行业监督管理机构的有关规定。

（三）基金证券账户和结算备付金账户的开立和管理

1、基金托管人在中登公司上海分公司、深圳分公司为基金开立基金托管人与

基金联名的证券账户。

2、基金证券账户的开立和使用，仅限于满足开展本基金业务的需要。基金托

管人和基金管理人不得出借或未经对方同意擅自转让基金的任何证券账户，亦不

得使用基金的任何账户进行本基金业务以外的活动。

3、基金证券账户的开立和证券账户卡的保管由基金托管人负责，账户资产的

管理和运用由基金管理人负责。

4、基金托管人以基金托管人的名义在中登公司开立结算备付金账户，并代表

所托管的基金完成与中登公司的一级法人清算工作，基金管理人应予以积极协助。

结算备付金、结算保证金、交收价差资金等的收取按照中登公司的规定执行。

5、若中国证监会或其他监管机构在本托管协议订立日之后允许基金从事其他

投资品种的投资业务，涉及相关账户的开立、使用的，若无相关规定，则基金托

管人比照上述关于账户开立、使用的规定执行。

（四）债券托管专户的开设和管理

基金合同生效后，基金托管人根据中国人民银行、中央国债登记结算有限责

任公司的有关规定，以本基金的名义在中央国债登记结算有限责任公司与银行间

市场清算所股份有限公司开立债券托管账户，并代表基金进行银行间市场债券的

结算。

（五）投资定期存款的银行账户的开立和管理

基金财产投资定期存款在存款机构开立的银行账户，包括实体或虚拟账户，

其预留印鉴应包含基金托管人指定印章。本着便于基金财产的安全保管和日常监

督核查的原则，存款行应尽量选择基金托管人经办行所在地的分支机构。对于任

何的定期存款投资，基金管理人都必须和存款机构签订定期存款协议，约定双方

的权利和义务，该协议作为划款指令附件。该协议中必须有如下条款或意思表示：

“存款证实书不得被质押或以任何方式被抵押，并不得用于转让和背书；本息到

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期归还或提前支取的所有款项必须划至基金托管资金账户（明确户名、开户行、

账号等），不得划入其他任何账户。”如定期存款协议中未体现前述条款，基金

托管人有权拒绝定期存款投资的划款指令。在取得存款证实书后，原则上由基金

托管人保管证实书正本。基金管理人应该在合理的时间内进行定期存款的投资和

支取事宜，若基金管理人提前支取或部分提前支取定期存款，若产生息差（即计

划财产已计提的资金利息和提前支取时收到的资金利息差额），该息差的处理方

法由基金管理人和基金托管人双方协商解决。

（六）其他账户的开立和管理

1、基金管理人根据投资需要按照规定开立期货保证金账户及期货交易编码等，

基金托管人按照规定开立期货结算账户等投资所需账户。完成上述账户开立后，

基金管理人应以书面形式将期货公司提供的期货保证金账户的初始资金密码和市

场监控中心的登录用户名及密码告知基金托管人。资金密码和市场监控中心登录

密码重置由基金管理人进行，重置后务必及时通知基金托管人。

基金托管人和基金管理人应当在开户过程中相互配合，并提供所需资料。基

金管理人保证所提供的账户开户材料的真实性和有效性，且在相关资料变更后及

时将变更的资料提供给基金托管人。

2、因业务发展需要而开立的其他账户，可以根据法律法规和基金合同的规定，

由基金管理人与基金托管人协商后由基金托管人负责办理。新账户按有关规定使

用并管理。

3、法律法规等有关规定对相关账户的开立和管理另有规定的，从其规定办理。

（七）基金财产投资的有关有价凭证等的保管

基金财产投资的有关实物证券、银行存款开户证实书等有价凭证由基金托管

人存放于基金托管人的保管库，也可存入中央国债登记结算有限责任公司、中登

公司上海分公司/深圳分公司、银行间市场清算所股份有限公司或票据营业中心的

代保管库，保管凭证由基金托管人持有。实物证券、银行存款开户证实书等有价

凭证的购买和转让，由基金托管人根据基金管理人的指令办理。属于基金托管人

实际有效控制下的实物证券等有价凭证在基金托管人保管期间的损坏、灭失，由

此产生的责任应由基金托管人承担。基金托管人对由基金托管人以外机构实际有

效控制的证券不承担保管责任。

（八）与基金财产有关的重大合同的保管

创金合信创和一个月滚动持有债券型证券投资基金托管协议

由基金管理人代表基金签署的、与基金财产有关的重大合同的原件分别由基

金管理人、基金托管人保管。除协议另有规定外，基金管理人在代表基金签署与

基金财产有关的重大合同时应尽可能保证基金一方持有两份以上的正本，以便基

金管理人和基金托管人至少各持有一份正本的原件。基金管理人应在重大合同签

署后及时将重大合同传真给基金托管人，并及时将正本送达基金托管人处。因基

金管理人发送的合同传真件与事后送达的合同原件不一致所造成的后果，由基金

管理人负责。重大合同的保管期限不低于法律法规规定的最低期限。

对于无法取得二份以上的正本的，基金管理人应向基金托管人提供加盖授权

业务章的合同传真件，未经双方协商一致或未在合同约定范围内，合同原件不得

转移。

（九）特别约定

本基金由第一创业创和一个月滚动持有债券型集合资产管理计划变更而来，

本协议生效后，针对以第一创业创和一个月滚动持有债券型集合资产管理计划的

名义已经开立的账户，包括但不限于托管账户、证券账户、银行间账户、开放式

基金账户、存款账户等，基金管理人与基金托管人应互相配合，共同完成账户名

称及开户资料的变更。

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六、指令的发送、确认及执行

基金管理人在运用基金财产时向基金托管人发送资金划拨及其他款项付款指

令，基金托管人执行基金管理人的指令、办理基金名下的资金往来等有关事项。

（一）基金管理人对发送指令人员的书面授权

1、基金管理人应指定专人向基金托管人发送指令。

2、基金管理人应向基金托管人提供书面授权文件，该文件应加盖公章（已出

具统一授权书的除外）。文件内容包括被授权人名单、预留印鉴及被授权人签字

样本，授权文件应注明被授权人相应的权限及有效时限。

3、基金托管人在收到授权文件并经电话确认后，授权文件即在电话确认的时

点或授权文件载明的时点（两者以孰晚者为准）生效。基金管理人应在授权文件

生效的10个工作日内将授权文件原件寄送基金托管人。

4、基金管理人和基金托管人对授权文件负有保密义务，其内容不得向被授权

人及相关操作人员以外的任何人泄露；但法律法规规定或有权机关要求的除外。

（二）指令的内容

1、指令包括赎回、分红付款指令、回购到期付款指令、与投资有关的付款指

令、实物债券出入库指令以及其他资金划拨指令等。

2、基金管理人发给基金托管人的指令应写明款项事由、到账日期、金额、收

款账户等，加盖预留印鉴并由被授权人签字。

3、相关登记结算公司向基金托管人发送的结算通知视为基金管理人向基金托

管人发出的指令。

（三）指令的发送、确认及执行的时间和程序

1、指令的发送

基金管理人发送指令应采用传真方式或其他基金托管人和基金管理人确认的

方式向基金托管人发送。

基金管理人应按照法律法规和基金合同的规定，在其合法的经营权限和交易

权限内发送指令；被授权人应严格按照其授权权限发送指令。对于被授权人依约

定程序发出的指令，基金管理人不得否认其效力。但如果基金管理人已经撤销或

更改对交易指令发送人员的授权，并且基金托管人根据本托管协议确认后，则对

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于此后该交易指令发送人员无权发送的指令，或超权限发送的指令，基金管理人

不承担责任，授权已更改但未经基金托管人确认的情况除外。

指令发出后，基金管理人应及时以电话方式向基金托管人确认。

基金管理人应在交易结束后将银行间同业市场债券交易成交单加盖预留印鉴

后及时传真给基金托管人，并电话确认。如果银行间簿记系统已经生成的交易需

要取消或终止，基金管理人要书面通知基金托管人。

基金管理人向基金托管人发送有效划款指令时，应确保基金托管人有足够的

处理时间，除需考虑资金在途时间外，还需给基金托管人留有2个工作小时的复

核和审批时间。基金管理人在每个工作日的15:00以后发送的要求当日支付的划

款指令，基金托管人应尽力执行，但不保证当天能够执行。有效划款指令是指指

令要素（包括收款人、收款账号、收款银行、金额（大、小写）、款项事由、支

付时间）准确无误、预留印鉴相符、相关的指令附件齐全且头寸充足的划款指令。

如因基金管理人自身原因造成的指令传输不及时、未能留出足够的划款时间，致

使资金未能及时到账所造成的损失由基金管理人承担。

2、指令的确认

基金托管人应指定专人接收基金管理人的指令，预先通知基金管理人其名单，

并与基金管理人商定指令发送和接收方式。指令到达基金托管人后，基金托管人

应指定专人立即审慎验证有关内容及印鉴和签名，如有疑问必须及时通知基金管

理人。

3、指令的时间和执行

基金托管人对指令验证无误后，应在规定期限内执行，不得延误。

基金管理人向基金托管人下达指令时，应确保基金资金账户有足够的资金余

额，对基金管理人在没有充足资金的情况下向基金托管人发出的投资指令、赎回、

分红资金等的划拨指令，基金托管人可不予执行，但应立即通知基金管理人。基

金托管人不承担因未执行该指令造成损失的责任。

（四）基金管理人发送错误指令的情形和处理程序

基金管理人发送错误指令的情形包括指令违反法律法规和基金合同的约定，

指令发送人员无权或超越权限发送指令。

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基金托管人在履行监督职能时，发现基金管理人的指令错误时，有权拒绝执

行，并及时通知基金管理人改正。如需撤销指令，基金管理人应出具书面说明，

并加盖业务用章。

（五）基金托管人依照法律法规暂缓、拒绝执行指令的情形和处理程序

若基金托管人发现基金管理人的指令违反法律法规，或者违反基金合同约定

的，应当视情况暂缓或拒绝执行，并及时以书面形式通知基金管理人纠正，基金

管理人收到通知后应及时核对，并以书面形式对基金托管人发出回函确认，由此

造成的损失由基金管理人承担。对基金管理人更正并重新发送后的指令经基金托

管人核对确认后方能执行。

（六）基金托管人未按照基金管理人指令执行的处理方法

基金托管人由于自身原因，未按照基金管理人发送的指令执行，应在发现后

立即采取措施予以弥补；若对基金管理人、基金财产或投资人造成损失的，应由

基金托管人赔偿由此造成的损失。

（七）更换被授权人员的程序

基金管理人更换被授权人、更改或终止对被授权人的授权，应当至少提前一

个工作日通知基金托管人，同时基金管理人向基金托管人提供新的被授权人的姓

名、权限、预留印鉴和签字样本。基金托管人在收到授权变更通知并经电话确认

后，授权文件即在电话确认的时点或授权文件载明的时点（两者以孰晚者为准）

生效。基金管理人应在指令授权变更生效的5个工作日内将指令授权书原件寄送

基金托管人。被授权人变更通知生效前，基金托管人仍应按原约定执行指令，基

金管理人不得否认其效力。

（八）其他事项

基金托管人在接收指令时，应对指令的要素是否齐全、印鉴与被授权人是否

与预留的授权文件内容相符进行检查，如发现问题，应及时报告基金管理人。基

金托管人对执行基金管理人的合法指令对基金财产造成的损失不承担赔偿责任；

基金托管人未执行或未及时执行基金管理人的合法指令，导致基金财产遭受损失

的，由基金托管人赔偿由此造成的直接损失。

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七、交易及清算交收安排

（一）选择代理证券、期货买卖的证券、期货经营机构

基金管理人负责选择代理本基金证券买卖的证券经营机构，使用其交易单元

作为基金的交易单元。基金管理人和被选中的证券经营机构签订交易单元租用协

议，基金管理人应提前通知基金托管人，并将该等情况及基金专用交易单元号、

佣金费率等基本信息以及变更情况及时以书面形式通知基金托管人。

基金管理人与基金托管人配合完成交易单元的合并清算事宜，基金管理人在

交易前应确认相关合并清算事宜已办结。若基金管理人在合并清算办结前交易，

则相关的交收责任由基金管理人承担。

基金管理人负责选择代理本基金期货交易的期货经营机构，并与其签订期货

经纪合同，其他事宜根据法律法规、基金合同的相关规定执行，若无明确规定的，

可参照有关证券买卖、证券经营机构选择的规则执行。

（二）投资证券后的清算交收安排

1、关于基金资产在证券交易所市场达成的符合中国结算公司多边净额结算要

求的证券交易：

基金托管人、基金管理人应共同遵守双方签署的《托管银行证券资金结算协议》及对该

协议不时的更新。

2、关于基金资产在证券交易所市场达成的符合中国结算公司T+0非担保结算

要求的证券交易：

（1）对于在沪深交易所交易的采用T+0非担保交收的交易品种（如深圳公司

债大宗交易、资产支持证券等），基金管理人需在交易当日不晚于14：00向基金

托管人发送交易应付资金划款指令，同时将相关交易证明文件传真至基金托管人，

并与基金托管人进行电话确认，以保证当日交易资金交收的顺利进行。中登业务

规则允许采用RTGS交收的，在本基金非担保交收账户可用资金充足的情况下，基

金托管人将进行勾单处理。对于基金管理人在14：00后出具的划款指令，特别是

需要基金托管人进行“勾单”确认的交易，基金托管人本着勤勉尽责的原则积极

处理，但不保证支付/勾单成功。

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（2）基金管理人一旦出现交易后无法履约的情况，应在第一时间通知基金托

管人。对于中国结算公司允许基金托管人指定不履约的交易品种，基金管理人应

向基金托管人出具书面的取消交收指令，另，鉴于中登公司对取消交收（指定不

履约）申报时间有限，基金托管人有权在电话通知基金管理人后，先行完成取消

交收操作，基金管理人承诺日终前补出具书面的取消交收指令。

（3）若基金管理人未及时出具交易应付资金划款指令，或基金管理人在本基

金资金托管账户头寸不足的情况下交易，并最终占用基金托管人所托管其他产品

在中国结算公司的备付金而交收成功的，基金托管人有权在中登公司取消交收截

止时点前半小时内主动对该笔交易进行取消交收申报，但需提前通知基金管理人，

由此造成的直接经济损失由基金管理人承担。

（4）对于根据结算规则不能取消交收的交易品种，如出现前述第（2）、（3）

项所述情形的，基金管理人知悉并同意基金托管人有权（但并非确保）仅根据中

国结算公司的清算交收数据，主动将基金资金账户中的资金划入中国结算公司用

以完成当日T+0非担保交收交易品种的交收，基金管理人承诺在日终前向基金托

管人补出具资金划款指令。

（5）发生以下因基金管理人原因所造成的情形，基金管理人应承担相应责任：

1）基金资金账户的资金不足导致其自身产品交收失败，由基金管理人承担交

易失败的风险，基金托管人无义务为本基金垫付交收款项；

2）因基金管理人未在本协议约定的时间前向基金托管人提交有效划款指令，

导致基金托管人无法及时完成支付结算操作而使其自身产品交收失败的，由基金

管理人自行承担交易失败的风险；

3）因基金管理人资金账户的资金不足，且占用基金托管人最低备付金交收成

功，造成基金托管人损失，则应承担赔偿责任，且基金托管人保留根据上海银行

间市场同业拆借利率向基金管理人追索利息的权利；

（6）对于本基金采用T+0非担保交收下实时结算（RTGS）方式完成实时交收

的收款业务，基金管理人可根据需要在交易交收后，深圳T+0不晚于交收当日14：

00、上海T+0不晚于交收当日15：00向基金托管人发送交易应收资金收款指令，

同时将相关交易证明文件传真至基金托管人，并与基金托管人及时确认，以便基

金托管人将交收金额提回至本基金资金账户。

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3、关于基金资产在证券交易所市场达成的符合中国结算公司T+N非担保结算

要求的证券交易

基金管理人知悉并同意基金托管人仅根据中国结算公司的清算交收数据主动

完成本基金资金清算交收。若基金管理人出现交易后无法履约的情况，并且中国

结算公司的业务规则允许基金托管人对相关交易可以取消交收的，基金管理人应

于交收日前一工作日向基金托管人出具书面的取消交收指令，并与基金托管人进

行电话确认。

（三）银行间债券交易的清算交收安排

1、基金管理人负责对交易对手的资信控制，按银行间债券市场的交易规则进

行交易，并负责处理因交易对手不履行合同或不及时履行合同而造成的纠纷，基

金托管人应予以协助，但不承担由此造成的相应法律责任及损失。

2、基金管理人应在交易结束后将银行间同业市场债券交易成交单加盖预留印

鉴后及时传真给基金托管人，并电话确认。如果银行间中债综合业务平台或上海

清算所客户终端系统已经生成的交易需要取消或终止，基金管理人要书面通知基

金托管人。

3、银行间交易结算方式采用券款对付的，托管专户与本基金在登记结算机构

开立的DVP资金账户之间的资金调拨，除了登记结算机构系统自动将DVP资金账

户资金退回至托管专户的之外，应当由基金管理人出具资金划款指令，基金托管

人审核无误后执行。由于基金管理人未及时出具指令导致本基金在托管专户的头

寸不足或者DVP资金账户头寸不足导致的损失，基金托管人不承担责任。

（四）投资银行存款的特别约定

1、本基金投资银行存款前，应与存款银行签署投资银行定期存款协议。

2、本基金投资银行存款，必须采用基金管理人和基金托管人认可的方式办理。

3、基金管理人投资银行存款或办理存款支取时，应提前书面通知基金托管人，

以便基金托管人有足够的时间履行相应的业务操作程序。

4、因投资需要在托管银行以外的其他银行开立活期账户进行投资的，基金管

理人、基金托管人和存款行需在投资前另行签署三方协议。

（五）资金、证券账目和交易记录核对

1、交易记录的核对

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对基金的交易记录，由基金管理人与基金托管人按日进行核对。每日对外披

露基金份额净值之前，必须保证当天所有实际交易记录与基金会计账簿上的交易

记录完全一致。如果实际交易记录与会计账簿记录不一致，造成基金会计核算不

完整或不真实，由此导致的损失由基金的会计责任方承担。

2、资金账目的核对

资金账目由基金管理人与基金托管人按日核实，账实相符。

3、证券账目的核对

基金管理人和基金托管人每交易日结束后根据第三方存管机构发送的对账数

据进行证券对账，确保账实相符。

4、基金管理人和基金托管人每月月末核对实物证券账目。

（六）基金申购和赎回业务处理的基本规定

1、基金份额申购、赎回的确认、清算由基金管理人或其委托的基金登记机构

负责。

2、基金管理人应将每个开放日的申购、赎回、转换开放式基金的数据传送给

基金托管人。基金管理人应对传递的申购、赎回、转换开放式基金的数据真实性

负责。基金托管人应及时查收申购及转入资金的到账情况并根据基金管理人指令

及时划付赎回及转出款项。

3、基金管理人应保证本基金（或基金管理人委托）的基金登记机构每个工作

日15:00前向基金托管人发送前一开放日上述有关数据，并保证相关数据的准确、

完整。

4、基金登记机构应通过与基金托管人建立的系统发送有关数据(包括电子数

据和盖章生效的纸制清算汇总表)，如因各种原因，该系统无法正常发送，双方可

协商解决处理方式。基金管理人向基金托管人发送的数据，双方各自按有关规定

保存。

5、如基金管理人委托其他机构办理本基金的登记业务，应保证上述相关事宜

按时进行。否则，由基金管理人承担相应的责任。

6、关于清算专用账户的设立和管理

为满足申购、赎回及分红资金汇划的需要，由基金管理人开立资金清算的专

用账户，该账户由基金登记机构管理。

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7、对于基金申购过程中产生的应收款，应由基金管理人负责与有关当事人确

定到账日期并通知基金托管人，到账日应收款没有到达基金资金账户的，基金托

管人应及时通知基金管理人采取措施进行催收，由此造成基金损失的，基金管理

人应负责向有关当事人追偿基金的损失，基金托管人予以必要的协助与配合。

8、赎回和分红资金划拨规定

拨付赎回款或进行基金分红时，如基金资金账户有足够的资金，基金托管人

应按时拨付；因基金资金账户没有足够的资金，导致基金托管人不能按时拨付，

如系基金管理人的原因造成，责任由基金管理人承担，基金托管人不承担垫款义

务。

9、资金指令

除申购款项到达基金资金账户需双方按约定方式对账外，回购到期付款和与

投资有关的付款、赎回和分红资金划拨时，基金管理人需向基金托管人下达指令。

资金指令的格式、内容、发送、接收和确认方式等与投资指令相同。

(七)申购资金

1、T+1日15:00前，登记机构根据T日基金份额净值计算基金投资者申购基

金的份额，并将清算确认的有效数据和资金数据汇总传输给基金托管人。基金管

理人和基金托管人据此进行申购的基金会计处理。

2、T+2日15:00前，基金管理人应将确认后的有效申购款划到在基金托管人

的营业机构开立的基金银行账户，基金托管人与基金管理人核对申购款是否到账，

并对申购资金进行账务处理。如款项不能按时到账，由基金管理人负责处理。

(八)赎回资金

1、T+1日15:00前，基金管理人将T日赎回确认数据汇总传输给基金托管人，

基金管理人和基金托管人据此进行赎回的基金会计处理。

2、基金管理人在账户资金充足、TA数据可得知、划款指令于T+1日向基金托

管人发出的条件下，基金托管人将赎回资金(含赎回费)于T+3日上午前划往基金

管理人清算账户。特殊情况时，双方协商处理。划款当日基金管理人和基金托管

人对赎回资金进行账务处理。

（九）基金转换

1、在本基金与基金管理人管理的其它基金开展转换业务之前，基金管理人应

函告基金托管人并就相关事宜进行协商。

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2、基金托管人将根据基金管理人传送的基金转换数据进行账务处理，具体资

金清算和数据传递的时间、程序及托管协议当事人承担的权责按基金管理人届时

的公告执行。

3、本基金开展基金转换业务应按相关法律法规规定及基金合同的约定进行公

告。

（十）基金现金分红

1、基金管理人确定分红方案通知基金托管人，双方核定后在2日内在中国证

监会规定媒介上公告。

2、基金托管人和基金管理人对基金分红进行账务处理并核对后，基金管理人

向基金托管人发送现金红利的划款指令，基金托管人应及时将资金划入专用账户。

3、基金管理人在下达指令时，应给基金托管人留出必需的划款时间。

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八、基金资产净值计算和会计核算

（一）基金资产净值的计算、复核与完成的时间及程序

1、基金资产净值

基金资产净值指基金资产总值减去基金负债后的价值。各类基金份额净值是

按照每个工作日闭市后，该类基金份额的基金资产净值除以当日该类基金份额的

余额数量计算，精确到0.0001元，小数点后第5位四舍五入，由此产生的收益或

损失由基金财产承担。若单个开放日内，本基金某类基金份额的净赎回申请（赎

回申请份额总数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基

金转换中转入申请份额总数后的余额）超过前一开放日日终该类基金份额的30%，

基金管理人可将基金份额净值计算结果保留到小数点后8位，小数点后第9位四

舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。法律法规另有规定的，从其规

定。基金管理人可以设立大额赎回情形下的净值精度应急调整机制。国家另有规

定的，从其规定。

基金管理人每个工作日计算基金资产净值及各类基金份额净值，经基金托管

人复核，按规定公告。

2、复核程序

基金管理人每个工作日对基金资产进行估值后，将各类基金份额净值结果发

送基金托管人，经基金托管人复核无误后，由基金管理人按照规定对外公布。

3、根据有关法律法规，基金资产净值计算和基金会计核算的义务由基金管理

人承担。本基金的基金会计责任方由基金管理人担任，因此，就与本基金有关的

会计问题，如经相关各方在平等基础上充分讨论后，仍无法达成一致意见的，按

照基金管理人对基金净值信息的计算结果对外予以公布。法律法规以及监管部门

有强制规定的，从其规定。如有新增事项，按国家最新规定估值。

（二）基金资产估值方法和特殊情形的处理

1、估值对象

基金所拥有的债券、资产支持证券、国债期货合约和银行存款本息、应收款

项、其它投资等资产及负债。

2、估值方法

（1）证券交易所上市的有价证券的估值

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1）交易所上市的有价证券，以其估值日在证券交易所挂牌的市价（收盘价）

估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生重大变化以及证券发行

机构未发生影响证券价格的重大事件的，以最近交易日的市价（收盘价）估值；

如最近交易日后经济环境发生了重大变化或证券发行机构发生影响证券价格的重

大事件的，可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易市价，

确定公允价格；

2）交易所上市交易或挂牌转让的不含权固定收益品种，选取估值日第三方估

值机构提供的相应品种当日的估值全价进行估值；

3）交易所上市交易或挂牌转让的含权固定收益品种，选取估值日第三方估值

机构提供的相应品种当日的唯一估值全价或推荐估值全价进行估值；对于含回售

权的债券，回售登记期截止日（不含当日）前行使回售权的，在回售登记日至实

际收款日期间选取第三方机构提供的相应品种对应的唯一估值全价或推荐估值全

价进行估值；回售登记期截止日（含当日）后未行使回售权的按长待偿期所对应

的价格进行估值；

4）交易所上市不存在活跃市场的有价证券，应采用第三方估值机构提供的相

应品种当日的估值全价进行估值，若第三方估值机构未提供估值全价的，应采用

估值技术确定其公允价值。交易所上市的资产支持证券，应采用第三方估值机构

提供的相应品种当日的估值全价进行估值，若第三方估值机构未提供估值全价的，

应采用估值技术确定其公允价值。

（2）处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理：

1）首次公开发行未上市的债券，采用估值技术确定公允价值；

2）对在交易所市场发行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市场的情况

下，应以活跃市场上未经调整的报价作为估值日的公允价值；对于活跃市场报价

未能代表估值日公允价值的情况下，应对市场报价进行调整以确认估值日的公允

价值；对于不存在市场活动或市场活动很少的情况下，应采用估值技术确定其公

允价值或选取估值日第三方估值机构提供的相应品种当日的估值全价进行估值。

（3）对全国银行间市场上不含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供

的相应品种当日的估值全价估值。对银行间市场上含权的固定收益品种，按照第

三方估值机构提供的相应品种当日的唯一估值全价或推荐估值全价估值。对于含

投资人回售权的固定收益品种，回售登记期截止日（含当日）后未行使回售权的

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按照长待偿期所对应的价格进行估值。对全国银行间市场未上市，且第三方估值

机构未提供估值价格的债券，应采用估值技术确定其公允价值。

（4）同一证券同时在两个或两个以上市场交易的，按证券所处的市场分别估

值。

（5）国债期货的估值方法

交易所交易的国债期货按估值日交易所公布的当日结算价估值；估值日没有

交易的，且最近交易日后经济环境未发生重大变化，按最近交易日的结算价估值；

如最近交易日后经济环境发生了重大变化的，将参考监管机构或行业协会有关规

定，或者类似投资品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易市价，确定公

允价格。

（6）银行定期存款或通知存款估值方法

银行定期存款或通知存款以本金列示，按协议或合同利率逐日确认利息收入。

如提前支取或利率发生变化，将及时进行账务调整。

（7）回购交易以成本列示，按商定利率在实际持有期间内逐日计提利息。

（8）当本基金发生大额申购或赎回情形时，基金管理人可以采用摆动定价机

制，以确保基金估值的公平性，具体处理原则与操作规范遵循相关法律法规以及

监管部门、自律规则的规定。

（9）如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价值的，基

金管理人可根据具体情况与基金托管人商定后，按最能反映公允价值的价格估值。

（10）相关法律法规以及监管部门有强制规定的，从其规定。如有新增事项，

按国家最新规定估值。

如基金管理人或基金托管人发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程

序及相关法律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时，应立即通知

对方，共同查明原因，双方协商解决。

根据有关法律法规，基金资产净值计算和基金会计核算的义务由基金管理人

承担。本基金的基金会计责任方由基金管理人担任，因此，就与本基金有关的会

计问题，如经相关各方在平等基础上充分讨论后，仍无法达成一致的意见，按照

基金管理人对基金净值信息的计算结果对外予以公布。

（三）估值错误的处理

创金合信创和一个月滚动持有债券型证券投资基金托管协议

基金管理人和基金托管人将采取必要、适当、合理的措施确保基金资产估值

的准确性、及时性。当某一类基金份额净值小数点后4位以内(含第4位)发生估

值错误时，视为该类基金份额净值错误。

基金合同的当事人应按照以下约定处理：

1、估值错误类型

本基金运作过程中，如果由于基金管理人或基金托管人、或登记机构、或销

售机构、或投资人自身的过错造成估值错误，导致其他当事人遭受损失的，过错

的责任人应当对由于该估值错误遭受损失当事人(“受损方”)的直接损失按下述

“估值错误处理原则”给予赔偿，承担赔偿责任。

上述估值错误的主要类型包括但不限于：资料申报差错、数据传输差错、数

据计算差错、系统故障差错、下达指令差错等。

2、估值错误处理原则

（1）估值错误已发生，但尚未给当事人造成损失时，估值错误责任方应及时

协调各方，及时进行更正，因更正估值错误发生的费用由估值错误责任方承担；

由于估值错误责任方未及时更正已产生的估值错误，给当事人造成损失的，由估

值错误责任方对直接损失承担赔偿责任；若估值错误责任方已经积极协调，并且

有协助义务的当事人有足够的时间进行更正而未更正，则其应当承担相应赔偿责

任。估值错误责任方应对更正的情况向有关当事人进行确认，确保估值错误已得

到更正。

（2）估值错误的责任方对有关当事人的直接损失负责，不对间接损失负责，

并且仅对估值错误的有关直接当事人负责，不对第三方负责。

（3）因估值错误而获得不当得利的当事人负有及时返还不当得利的义务。但

估值错误责任方仍应对估值错误负责。如果由于获得不当得利的当事人不返还或

不全部返还不当得利造成其他当事人的利益损失(“受损方”)，则估值错误责任

方应赔偿受损方的损失，并在其支付的赔偿金额的范围内对获得不当得利的当事

人享有要求交付不当得利的权利；如果获得不当得利的当事人已经将此部分不当

得利返还给受损方，则受损方应当将其已经获得的赔偿额加上已经获得的不当得

利返还的总和超过其实际损失的差额部分支付给估值错误责任方。

（4）估值错误调整采用尽量恢复至假设未发生估值错误的正确情形的方式。

（5）按法律法规规定的其他原则处理估值错误。

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3、估值错误处理程序

估值错误被发现后，有关的当事人应当及时进行处理，处理的程序如下：

（1）查明估值错误发生的原因，列明所有的当事人，并根据估值错误发生的

原因确定估值错误的责任方；

（2）根据估值错误处理原则或当事人协商的方法对因估值错误造成的损失进

行评估；

（3）根据估值错误处理原则或当事人协商的方法由估值错误的责任方进行更

正和赔偿损失；

（4）根据估值错误处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基金

登记机构进行更正，并就估值错误的更正向有关当事人进行确认。

4、基金份额净值估值错误处理的方法如下：

（1）基金份额净值计算出现错误时，基金管理人应当立即予以纠正，通报基

金托管人，并采取合理的措施防止损失进一步扩大。

（2）错误偏差达到该类基金份额净值的0.25%时，基金管理人应当通报基金

托管人并报中国证监会备案；错误偏差达到该类基金份额净值的0.5%时，基金管

理人应当公告，并报中国证监会备案。

（3）前述内容如法律法规或监管机关另有规定的，从其规定处理。

5、特殊情况的处理

（1）基金管理人或基金托管人按估值方法的第（8）、（9）项进行估值时，

所造成的误差不作为基金份额净值错误处理；

（2）由于不可抗力原因、有关会计制度变化或由于证券、期货交易所、证券

经纪机构、期货公司及登记结算公司发送的数据错误等，基金管理人和基金托管

人虽然已经采取必要、适当、合理的措施进行检查，但是未能发现该错误而造成

的基金资产估值错误，基金管理人和基金托管人免除赔偿责任。但基金管理人、

基金托管人应积极采取必要的措施减轻或消除由此造成的影响。

6、实施侧袋机制期间的基金资产估值

本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并披

露主袋账户的基金净值信息，暂停披露侧袋账户份额净值。

（四）暂停估值的情形

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1、基金投资所涉及的证券、期货交易市场遇法定节假日或因其他原因暂停营

业时；

2、因不可抗力致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金资产价值时；

3、当特定资产占前一估值日基金资产净值50%以上的，经与基金托管人协商

确认后，基金管理人应当暂停估值；

4、中国证监会和基金合同认定的其它情形。

（五）基金会计制度

按国家有关部门规定的会计制度执行。

（六）基金账册的建立

基金管理人进行基金会计核算并编制基金财务会计报告。基金管理人、基金

托管人分别独立地设置、记录和保管本基金的全套账册。若基金管理人和基金托

管人对会计处理方法存在分歧，应以基金管理人的处理方法为准。若当日核对不

符，暂时无法查找到错账的原因而影响到基金资产净值的计算和公告的，以基金

管理人的账册为准。

（七）基金财务报表与报告的编制和复核

1、财务报表的编制

基金财务报表由基金管理人编制，基金托管人复核。

2、报表复核

基金托管人在收到基金管理人编制的基金财务报表后，进行独立的复核。核

对不符时，应及时通知基金管理人共同查出原因，进行调整，直至双方数据完全

一致。

3、财务报表的编制与复核时间安排

（1）报表的编制

基金管理人应当在每月结束后5个工作日内完成月度报表的编制；在季度结

束之日起15个工作日内完成基金季度报告的编制；基金招募说明书的信息发生重

大变更的，基金管理人应当在三个工作日内，更新基金招募说明书并登载在规定

网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金管理人至少每年更新一次。

在上半年结束之日起两个月内完成基金中期报告的编制；在每年结束之日起三个

月内完成基金年度报告的编制。基金年度报告中的财务会计报告应当经过符合《中

华人民共和国证券法》规定的会计师事务所审计。

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（2）报表的复核

基金管理人在月度报表完成当日，将报表盖章后提供给基金托管人复核；基

金托管人在收到后应在3日内进行复核，并将复核结果通过书面或电子确认方式

通知基金管理人。基金管理人在季度报告完成当日，将有关报告提供给基金托管

人复核，基金托管人应在收到后5个工作日内完成复核，并将复核结果通过书面

或电子确认方式通知基金管理人。基金管理人在中期报告完成当日，将有关报告

提供给基金托管人复核，基金托管人应在收到后15日内完成复核，并将复核结果

通过书面或电子确认方式通知基金管理人。基金管理人在年度报告完成当日，将

有关报告提供基金托管人复核，基金托管人应在收到后20日内完成复核，并将复

核结果通过书面或电子确认方式通知基金管理人。具体复核期限可根据情况由双

方协商确定以确保相关报告按照监管部门要求及时披露。基金管理人和基金托管

人之间的上述文件往来均以传真的方式或双方商定的其他方式进行。

基金管理人应留足充分的时间，便于基金托管人复核相关报表及报告。

基金托管人在复核过程中，发现双方的报表存在不符时，基金管理人和基金

托管人应共同查明原因，进行调整，调整以双方认可的账务处理方式为准。核对

无误后，基金托管人在基金管理人提供的报告上加盖业务印鉴或者出具加盖印章

的复核意见书，或者进行电子确认，双方各自留存一份。如果基金管理人与基金

托管人不能于应当发布公告之日之前就相关报表达成一致，基金管理人有权按照

其编制的报表对外发布公告，基金托管人有权就相关情况报中国证监会备案。

基金托管人在对财务会计报告、中期报告或年度报告复核完毕后，需盖章确

认或出具相应的复核确认书或进行电子确认，以备有权机构对相关文件审核时提

示。

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九、基金收益与分配

（一）基金利润的构成

基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相

关费用后的余额，基金已实现收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。

（二）基金可供分配利润

基金可供分配利润指截至收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中已

实现收益的孰低数。

（三）基金收益分配原则

1、本基金收益分配方式为现金分红；

2、基金收益分配后各类基金份额净值不能低于面值，即基金收益分配基准日

的各类基金份额净值减去每单位该类基金份额收益分配金额后不能低于面值；

3、同一类别的每一基金份额享有同等分配权。由于本基金各类基金份额的基

金费用不同，不同类别的基金份额对应的可供分配利润或将不同；

4、在符合上述原则和具备收益分配条件的情况下，本基金可以根据实际情况

进行收益分配，具体分配方案以公告为准；

5、在对基金份额持有人利益无实质不利影响的前提下，基金管理人与基金托

管人协商一致后，可调整基金收益的分配原则和支付方式，不需召开基金份额持

有人大会审议；

6、法律法规或监管机关另有规定的，从其规定。

（四）收益分配方案

基金收益分配方案中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收益

分配对象、分配时间、分配数额及比例、分配方式等内容。

（五）收益分配方案的确定、公告与实施

本基金收益分配方案由基金管理人拟定，并由基金托管人复核，在2日内在

规定媒介公告。

（六）基金收益分配中发生的费用

基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资者自行承担。

（七）实施侧袋机制期间的收益分配

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本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分配，详见招募说明书的规定。

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十、基金信息披露

（一）保密义务

基金托管人和基金管理人应按法律法规、基金合同的有关规定进行信息披露，

拟公开披露的信息在公开披露之前应予保密。除按《基金法》、基金合同、《信

息披露办法》及其他有关规定进行信息披露外，基金管理人和基金托管人对基金

运作中产生的信息以及从对方获得的业务信息应予保密。但是，如下情况不应视

为基金管理人或基金托管人违反保密义务：

1、非因基金管理人和基金托管人的原因导致保密信息被披露、泄露或公开；

2、基金管理人和基金托管人为遵守和服从法律、法规、规章的规定或有权机

关的要求所做出的信息披露或公开。

（二）信息披露的内容

基金的信息披露内容主要包括基金招募说明书、基金合同、托管协议、基金

产品资料概要、基金净值信息、基金份额申购、赎回价格、基金定期报告（包括

基金年度报告、基金中期报告和基金季度报告）、临时报告、澄清公告、基金份

额持有人大会决议、投资资产支持证券的信息披露、投资国债期货的信息披露、

清算报告、实施侧袋机制期间的信息披露、中国证监会规定的其他信息。基金年

度报告中的财务会计报告需经符合《中华人民共和国证券法》规定的会计师事务

所审计后，方可披露。

基金管理人应在基金年度报告及中期报告中披露其持有的资产支持证券总额、

资产支持证券市值占基金净资产的比例和报告期内所有的资产支持证券明细。基

金管理人应在基金季度报告中披露其持有的资产支持证券总额、资产支持证券市

值占基金净资产的比例和报告期末按市值占基金净资产比例大小排序的前10名资

产支持证券明细。

基金管理人应在季度报告、中期报告、年度报告等定期报告和更新的招募说

明书等文件中披露国债期货的交易情况，包括交易政策、持仓情况、损益情况、

风险指标等，并充分揭示国债期货交易对基金总体风险的影响以及是否符合既定

的交易政策和交易目标。

（三）基金托管人和基金管理人在信息披露中的职责和信息披露程序

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1、职责

基金托管人和基金管理人在信息披露过程中应以保护基金份额持有人利益为

宗旨，诚实信用，严守秘密。基金管理人负责办理与基金有关的信息披露事宜，

基金托管人应当按照相关法律法规和基金合同的约定，对于本章第（二）条规定

的应由基金托管人复核的事项进行复核，基金托管人复核无误后，由基金管理人

予以公布。

基金管理人和基金托管人应积极配合、互相监督，保证按照法定方式和限时

履行披露义务。

基金管理人应当在中国证监会规定的时间内，将应予披露的基金信息通过规

定媒介披露。根据法律法规应由基金托管人公开披露的信息，基金托管人将通过

规定媒介披露。

当出现下述情况时，基金管理人和基金托管人可暂停或延迟披露基金相关信

息：

（1）基金投资所涉及的证券/期货交易市场遇法定节假日或因其他原因暂停

营业时；

（2）因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金

资产价值时；

（3）发生暂停估值的情形；

（4）法律法规、基金合同或中国证监会规定的情况。

2、程序

按有关规定须经基金托管人复核的信息披露文件，由基金管理人起草、并经

基金托管人复核后由基金管理人公告。发生基金合同中规定需要披露的事项时，

按基金合同相关规定公布。

3、信息文本的存放

依法必须披露的信息发布后，基金管理人、基金托管人应当按照相关法律法

规规定将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。

（四）基金托管人报告

基金托管人应按《基金法》、《运作办法》、《信息披露办法》和其他有关

法律法规的规定于每个上半年度结束后两个月内、每个会计年度结束后三个月内

在基金中期报告及年度报告中分别出具基金托管人报告。

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十一、基金费用与税收

（一）基金费用的种类

1、基金管理人的管理费；

2、基金托管人的托管费；

3、C类基金份额的销售服务费；

4、基金合同生效后与基金相关的信息披露费用；

5、基金合同生效后与基金相关的会计师费、律师费、诉讼费和仲裁费等；

6、基金份额持有人大会费用；

7、基金的证券、期货交易费用；

8、基金的银行汇划费用；

9、基金的账户开户费用、账户维护费用；

10、按照国家有关规定和基金合同约定，可以在基金财产中列支的其他费用。

（二）基金管理费的计提方法、计提标准和支付方式

本基金的管理费按前一日基金资产净值的0.30%年费率计提。管理费的计算方

法如下：

H＝E×0.30%÷当年天数

H为每日应计提的基金管理费

E为前一日的基金资产净值

基金管理费每日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。经基金管理人与基

金托管人双方核对无误后，基金托管人按照与基金管理人协商一致的方式于次月

首日起5个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、

公休日等,支付日期顺延。

（三）基金托管费的计提方法、计提标准和支付方式

本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.05%的年费率计提。托管费的计算

方法如下：

H＝E×0.05%÷当年天数

H为每日应计提的基金托管费

E为前一日的基金资产净值

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基金托管费每日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。经基金管理人与基

金托管人双方核对无误后，基金托管人按照与基金管理人协商一致的方式于次月

首日起5个工作日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等，支

付日期顺延。

（四）C类基金份额的销售服务费的计提方法、计提标准和支付方式

本基金A类基金份额不收取销售服务费，仅就C类基金份额收取销售服务费。

C类基金份额的销售服务费按前一日C类基金份额基金资产净值的0.30%年费率计

提。本销售服务费将用于本基金的销售与基金份额持有人服务，基金管理人将在

基金年度报告中对该项费用的列支情况作专项说明。

销售服务费的计算方法如下：

H＝E×0.30%÷当年天数

H为C类基金份额每日应计提的销售服务费

E为C类基金份额前一日的基金资产净值

销售服务费每日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。经基金管理人与基

金托管人双方核对无误后，基金托管人按照与基金管理人协商一致的方式于次月

首日起5个工作日内从基金财产中一次性支付，由登记机构代收，登记机构收到

后按相关合同规定支付给基金销售机构等。若遇法定节假日、公休日等，支付日

期顺延。

上述“（一）基金费用的种类”中第4-10项费用，根据有关法规及相应协议

规定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。

（五）不列入基金费用的项目

下列费用不列入基金费用：

1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基

金财产的损失；

2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；

3、《基金合同》生效前的相关费用，根据《第一创业创和一个月滚动持有债

券型集合资产管理计划资产管理合同》约定执行；

4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。

（六）实施侧袋机制期间的基金费用

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本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户有关的费用可以从侧袋账户中列支，但

应待侧袋账户资产变现后方可列支，有关费用可酌情收取或减免，但不得收取管

理费，详见招募说明书的规定。

（七）基金税收

本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执

行。基金财产投资的相关税收，由基金份额持有人承担，基金管理人或者其他扣

缴义务人按照国家有关税收征收的规定代扣代缴。

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十二、基金份额持有人名册的保管

基金管理人和基金托管人须分别妥善保管基金份额持有人名册，包括基金合

同生效日、基金合同终止日、基金份额持有人大会权益登记日、每年6月30日、

12月31日的基金份额持有人名册。基金份额持有人名册的内容必须包括基金份额

持有人的名称和持有的基金份额。基金份额持有人名册由基金的基金登记机构根

据基金管理人的指令编制和保管，基金管理人和基金托管人应按照目前相关规则

分别保管基金份额持有人名册。保管方式可以采用电子或文档的形式。保管期限

不低于法律法规规定的最低期限。

基金管理人应当及时向基金托管人提交下列日期的基金份额持有人名册：基

金合同生效日、基金合同终止日、基金份额持有人大会权益登记日、每年6月30

日、每年12月31日的基金份额持有人名册。基金份额持有人名册的内容必须包

括基金份额持有人的名称和持有的基金份额。其中每年12月31日的基金份额持

有人名册应于下月前十个工作日内提交；基金合同生效日、基金合同终止日等涉

及到基金重要事项日期的基金份额持有人名册应于发生日后十个工作日内提交。

基金托管人以电子版形式妥善保管基金份额持有人名册，并定期刻成光盘备

份，保存期限不低于法律法规规定的最低期限。基金托管人不得将所保管的基金

份额持有人名册用于基金托管业务以外的其他用途，并应遵守保密义务。若基金

管理人或基金托管人由于自身原因无法妥善保管基金份额持有人名册，应按有关

法规规定各自承担相应的责任。

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十三、基金有关文件档案的保存

（一）档案保存

基金管理人、基金托管人按各自职责完整保存原始凭证、记账凭证、基金账

册、交易记录和重要合同等，保存期限不低于法律法规规定的最低期限，对相关

信息负有保密义务，但司法强制检查情形及法律法规规定的其它情形除外。其中，

基金管理人应保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料，

基金托管人应保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料。

（二）合同档案的建立

基金管理人应及时将与本基金账务处理、资金划拨等有关的重大合同、协议

传真基金托管人。

（三）变更与协助

若基金管理人/基金托管人发生变更，未变更的一方有义务协助变更后的接任

人接收相应文件。

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十四、基金管理人和基金托管人的更换

（一）基金管理人的更换

1、基金管理人的更换条件

有下列情形之一的，基金管理人职责终止：

（1）被依法取消基金管理资格；

（2）被基金份额持有人大会解任；

（3）依法解散、被依法撤销或被依法宣告破产；

（4）法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他情形。

2、基金管理人的更换程序

更换基金管理人必须依照如下程序进行：

（1）提名：新任基金管理人由基金托管人或由单独或合计持有10%以上（含

10%）基金份额的基金份额持有人提名；

（2）决议：基金份额持有人大会在基金管理人职责终止后6个月内对被提名

的基金管理人形成决议，该决议需经参加大会的基金份额持有人所持表决权的三

分之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起生效；

（3）临时基金管理人：新任基金管理人产生之前，由中国证监会指定临时基

金管理人；

（4）备案：基金份额持有人大会更换基金管理人的决议须报中国证监会备案；

（5）公告：基金管理人更换后，由基金托管人在更换基金管理人的基金份额

持有人大会决议生效后2日内在规定媒介公告；

（6）交接：基金管理人职责终止的，基金管理人应妥善保管基金管理业务资

料，及时向临时基金管理人或新任基金管理人办理基金管理业务的移交手续，临

时基金管理人或新任基金管理人应及时接收。临时基金管理人或新任基金管理人

应与基金托管人核对基金资产总值和净值；

（7）审计：基金管理人职责终止的，应当按照法律法规规定聘请会计师事务

所对基金财产进行审计，并将审计结果予以公告，同时报中国证监会备案，审计

费用从基金财产中列支；

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（8）基金名称变更：基金管理人更换后，如果原任或新任基金管理人要求，

应按其要求替换或删除基金名称中与原基金管理人有关的名称字样。

（二）基金托管人的更换

1、基金托管人的更换条件

有下列情形之一的，基金托管人职责终止：

（1）被依法取消基金托管资格；

（2）被基金份额持有人大会解任；

（3）依法解散、被依法撤销或被依法宣告破产；

（4）法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他情形。

2、基金托管人的更换程序

（1）提名：新任基金托管人由基金管理人或由单独或合计持有10%以上（含

10%）基金份额的基金份额持有人提名；

（2）决议：基金份额持有人大会在基金托管人职责终止后6个月内对被提名

的基金托管人形成决议，该决议需经参加大会的基金份额持有人所持表决权的三

分之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起生效；

（3）临时基金托管人：新任基金托管人产生之前，由中国证监会指定临时基

金托管人；

（4）备案：基金份额持有人大会更换基金托管人的决议须报中国证监会备案；

（5）公告：基金托管人更换后，由基金管理人在更换基金托管人的基金份额

持有人大会决议生效后2日内在规定媒介公告；

（6）交接：基金托管人职责终止的，应当妥善保管基金财产和基金托管业务

资料，及时办理基金财产和基金托管业务的移交手续，新任基金托管人或者临时

基金托管人应当及时接收。新任基金托管人或临时基金托管人与基金管理人核对

基金资产总值和净值；

（7）审计：基金托管人职责终止的，应当按照法律法规规定聘请会计师事务

所对基金财产进行审计，并将审计结果予以公告，同时报中国证监会备案，审计

费用从基金财产中列支。

（三）基金管理人与基金托管人同时更换

1、提名：如果基金管理人和基金托管人同时更换，由单独或合计持有基金总

份额10%以上（含10%）的基金份额持有人提名新的基金管理人和基金托管人；

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2、基金管理人和基金托管人的更换分别按上述程序进行；

3、公告：新任基金管理人和新任基金托管人应在更换基金管理人和基金托管

人的基金份额持有人大会决议生效后2日内在规定媒介上联合公告。

（四）新任或临时基金管理人接收基金管理业务前或新任或临时基金托管人

接收基金财产和基金托管业务前，原任基金管理人或原任基金托管人应依据法律

法规和基金合同的规定继续履行相关职责，并保证不对基金份额持有人的利益造

成损害。原任基金管理人或原任基金托管人在继续履行相关职责期间，仍有权按

照基金合同的规定收取基金管理费或基金托管费。

（五）本部分关于基金管理人、基金托管人更换条件和程序的约定，凡是直

接引用法律法规或监管规则的部分，如将来法律法规或监管规则修改导致相关内

容被取消或变更的，基金管理人与基金托管人协商一致并提前公告后，可直接对

相应内容进行修改和调整，无需召开基金份额持有人大会审议。

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十五、禁止行为

本托管协议当事人禁止从事的行为，包括但不限于：

（一）基金管理人、基金托管人将其固有财产或者他人财产混同于基金财产

从事证券投资。

（二）基金管理人不公平地对待其管理的不同基金财产，基金托管人不公平

地对待其托管的不同基金财产。

（三）基金管理人、基金托管人利用基金财产为基金份额持有人以外的第三

人牟取利益。

（四）基金管理人、基金托管人向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损

失。

（五）基金管理人、基金托管人侵占、挪用基金财产。

（六）基金管理人、基金托管人对他人泄露基金运作和管理过程中任何尚未

按法律法规规定的方式公开披露的信息。

（七）基金管理人、基金托管人玩忽职守，不按照规定履行职责。

（八）基金管理人在没有充足资金的情况下向基金托管人发出投资指令和赎

回、分红资金的划拨指令，或违规向基金托管人发出指令。

（九）基金管理人、基金托管人在行政上、财务上不独立，其高级管理人员

和其他从业人员相互兼职。

（十）基金托管人私自动用或处分基金财产，根据基金管理人的合法指令、

基金合同或托管协议的规定进行处分的除外。

（十一）基金财产不得用于下列投资或者活动：

1、承销证券；

2、违反规定向他人贷款或者提供担保；

3、从事承担无限责任的投资；

4、买卖其他基金份额，但是中国证监会另有规定的除外；

5、向其基金管理人、基金托管人出资；

6、从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；

7、法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。

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（十二）基金托管人对基金管理人的正常有效指令拖延或拒绝执行。

（十三）法律法规和基金合同禁止的其他行为，以及依照法律、行政法规有

关规定，由中国证监会规定禁止基金管理人、基金托管人从事的其他行为。

法律、行政法规或监管部门调整上述限制，如适用于本基金，本基金投资不

再受相关限制，无需经基金份额持有人大会审议。

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十六、托管协议的变更、终止与基金财产的清算

（一）托管协议的变更程序

本托管协议双方当事人经协商一致，可以对协议进行修改。修改后的新协议，

其内容不得与基金合同的规定有任何冲突。

（二）托管协议终止出现的情形

1、基金合同终止；

2、基金托管人解散、依法被撤销、破产或由其他基金托管人接管基金资产；

3、基金管理人解散、依法被撤销、破产或由其他基金管理人接管基金管理权；

4、发生法律法规、中国证监会或基金合同及本托管协议规定的终止事项。

（三）基金财产的清算

1、基金财产清算小组：自出现基金合同终止事由之日起30个工作日内成立

清算小组，基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行基金

清算。

2、基金财产清算小组组成：基金财产清算小组成员由基金管理人、基金托管

人、符合《中华人民共和国证券法》规定的注册会计师、律师以及中国证监会指

定的人员组成。基金财产清算小组可以聘用必要的工作人员。

3、基金财产清算小组职责：基金财产清算小组负责基金财产的保管、清理、

估价、变现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。

4、基金财产清算程序：

（1）基金合同终止情形出现时，由基金财产清算小组统一接管基金财产；

（2）对基金财产和债权债务进行清理和确认；

（3）对基金财产进行估值和变现；

（4）制作清算报告；

（5）聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计，聘请律师事务所对清算报

告出具法律意见书；

（6）将清算报告报中国证监会备案并公告；

（7）对基金剩余财产进行分配。

5、基金财产清算的期限为6个月，但因本基金所持证券的流动性受到限制而

不能及时变现的，清算期限相应顺延。

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（四）清算费用

清算费用是指基金财产清算小组在进行基金财产清算过程中发生的所有合理

费用，清算费用由基金财产清算小组优先从基金剩余财产中支付。

（五）基金财产清算剩余资产的分配

依据基金财产清算的分配方案，将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金

财产清算费用、交纳所欠税款并清偿基金债务后，按基金份额持有人持有的基金

份额比例进行分配。

（六）基金财产清算的公告

清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产清算报告并经符合《中华

人民共和国证券法》规定的会计师事务所审计并由律师事务所出具法律意见书后

报中国证监会备案并公告。基金财产清算公告于基金财产清算报告报中国证监会

备案后5个工作日内由基金财产清算小组进行公告，基金财产清算小组应当将清

算报告登载在规定网站上，并将清算报告提示性公告登载在规定报刊上。

（七）基金财产清算账册及文件的保存

基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存，保存期限不低于法律法规

规定的最低期限。

创金合信创和一个月滚动持有债券型证券投资基金托管协议

十七、违约责任

（一）基金管理人、基金托管人不履行本托管协议或履行本托管协议不符合

约定的，应当承担违约责任。

（二）基金管理人、基金托管人在履行各自职责的过程中，违反《基金法》

或者基金合同和本托管协议约定，给基金财产或者基金份额持有人造成损害的，

应当分别对各自的行为给基金财产或者基金份额持有人造成的直接损失依法承担

赔偿责任；因共同行为给基金财产或者基金份额持有人造成损害的，应当对直接

损失承担连带赔偿责任。

（三）一方当事人违约，给另一方当事人造成直接损失的，应就直接损失进

行赔偿；给基金财产造成直接损失的，应就直接损失进行赔偿，另一方当事人有

权利及义务代表基金向违约方追偿。但是如发生下列情况，当事人免责：

1、不可抗力；

2、基金管理人和/或基金托管人按照当时有效的法律法规、中国证监会的规

定或市场交易规则作为或不作为而造成的损失等；

3、基金管理人由于按照基金合同的规定，进行投资或不投资造成的损失等。

（四）一方当事人违约，另一方当事人在职责范围内有义务及时采取必要的

措施，尽力防止损失的扩大；没有采取适当措施致使损失扩大的，不得就扩大的

损失要求赔偿。守约方因防止损失扩大而支出的合理费用由违约方承担。

（五）违约行为虽已发生，但本托管协议能够继续履行的，在最大限度地保

护基金份额持有人利益的前提下，基金管理人和基金托管人应当继续履行本托管

协议。若基金管理人或基金托管人因履行本托管协议而被起诉，另一方应提供合

理的必要支持。

（六）由于基金管理人、基金托管人不可控制的因素导致业务出现差错，基

金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措施进行检查，但是未

能发现错误的，由此造成基金财产或投资人损失，基金管理人和基金托管人免除

赔偿责任。但是基金管理人和基金托管人应积极采取必要的措施消除或减轻由此

造成的影响。

（七）本协议所指损失均为直接损失。

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十八、争议解决方式

双方当事人同意，因本协议而产生的或与本协议有关的一切争议，如经友好

协商未能解决的，协商不能解决的，任何一方有权将争议提交深圳国际仲裁院，

根据该院届时有效的仲裁规则进行仲裁。仲裁的地点在深圳市。仲裁裁决是终局

性的，对双方均有约束力，仲裁费用由败诉方承担，除非仲裁裁决另有决定。

争议处理期间，双方当事人应恪守基金管理人和基金托管人职责，各自继续

忠实、勤勉、尽责地履行基金合同和本托管协议规定的义务，维护基金份额持有

人的合法权益。

本托管协议受中华人民共和国法律（为托管协议之目的，不含港澳台立法）

管辖。

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十九、托管协议的效力

双方对托管协议的效力约定如下：

（一）本基金由第一创业创和一个月滚动持有债券型集合资产管理计划转型

而来，基金管理人在向中国证监会申请变更注册时提交的托管协议草案，应经托

管协议当事人双方盖章以及双方法定代表人或授权代表签字或盖章，协议当事人

双方根据中国证监会的意见修改并正式签署托管协议。托管协议以中国证监会批

准的文本为正式文本。

（二）托管协议自基金合同生效之日起生效，原《第一创业创和一个月滚动

持有债券型集合资产管理计划托管协议》同日失效。托管协议的有效期自其生效

之日起至基金财产清算结果报中国证监会备案并公告之日止。

（三）托管协议自生效之日起对托管协议当事人具有同等的法律约束力。

（四）本托管协议正本一式三份，除上报有关监管机构一份外，基金管理人、

基金托管人各持有一份，每份具有同等的法律效力。

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二十、其他事项

如发生国家有权机关依法冻结基金份额持有人的基金账户或基金份额时，基

金管理人应予以配合，承担司法协助义务。

本协议其他方签署本协议即视为知悉/授权基金托管人可为订立、履行个人作

为一方当事人的协议所必需或为履行法定职责或者法定义务所必需而处理个人信

息；基金托管人承诺对上述个人信息的处理合法合规，个人亦已知悉其享有《中

华人民共和国个人信息保护法》项下所有相关权利。如果个人信息系由一方向另

一方提供的，提供方承诺已告知并获得相关个人同意向接收方提供个人信息，且

个人已知晓个人信息的使用用途。

除本托管协议有明确定义外，本托管协议的用语定义适用基金合同的约定。

本托管协议未尽事宜，当事人依据基金合同、有关法律法规等规定协商办理。

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二十一、托管协议的签订

本托管协议经基金管理人和基金托管人协商一致后，由双方当事人在托管协

议上加盖公章或合同专用章，并由各自的法定代表人（负责人）或授权代表签章，

并注明托管协议的签订地点和签订日期。