关于南方顶峰TOPIX交易型开放式指数证券投资基金（QDII）
调整申购赎回相关规则的公告
为更好地服务投资者，根据相关法律法规及基金合同、招募说明书等有关规定，南方基金管理股份有限公司（以下简称“本公司”）拟自 2025年6月30日起修改旗下南方顶峰TOPIX交易型开放式指数证券投资基金（QDII）（基金代码：513800；基金简称：日本东证指数ETF）招募说明书中申购赎回相关规则。具体如下：
一、基金合同修改内容
章节 调整前 调整后
11 基金份额的申购和赎回
11.7 申购、赎回清单的内容与格式
1、申购赎回清单的内容
……
2、组合证券相关内容
……
3、现金替代相关内容
……
（2）退补现金替代
……
③申购现金替代保证金的处理程序
T日，基金管理人将在现金申购赎回清单中公布申购现金
替代溢价比率,并据此收取申购现金替代保证金。
对于确认成功的T日现金申购申请， 基金管理人将在T+1
日内，买入被替代的成份证券。 T+1日终, 若基金管理人已买
入全部被替代的证券，则以替代金额与被替代证券的实际买入
成本（包括买入价格与交易费用）按照汇率折算后的差额，确
定基金应退还投资人或投资人应补交的款项；若基金管理人未
能买入全部被替代的证券，则以替代金额与所买入的部分被替
代证券实际买入成本 （包括买入价格与交易费用） 加上按照
T+1日收盘价（被替代证券T+1日无交易的，取最近交易日的
收盘价） 计算的未买入的部分被替代证券价值按照汇率折算
后的差额，确定基金应退还投资人或投资人应补交的款项。
……
④赎回替代金额的处理程序
对于确认成功的T日现金赎回申请， 基金管理人将在T+1
日内，卖出相应的成份证券。 T+1日终, 若基金管理人已卖出 全部被替代的证券，则以实际卖出所得（卖出价格扣减相应的
交易费用）按照汇率折算后的差额，确定基金应交付给投资人
的赎回现金替代金额；若基金管理人未能卖出全部被替代的证
券，则以实际卖出所得（卖出价格扣减相应的交易费用）加上
按照T+1日收盘价（被替代证券T+1日无交易的，取最近交易
日的收盘价） 计算的未卖出的部分被替代证券价值按照汇率
折算后的差额， 确定基金应交付给投资人的赎回现金替代金
额。
11.7 申购、赎回清单的内容与格式
1、申购赎回清单的内容
……
2、组合证券相关内容
……
3、现金替代相关内容
……
（2）退补现金替代
……
③申购现金替代保证金的处理程序
T日，基金管理人将在现金申购赎回清单中公布申购现金
替代溢价比率,并据此收取申购现金替代保证金。
对于确认成功的T日现金申购申请， 基金管理人将在T+1
日内，买入被替代的成份证券。 T+1日终, 若基金管理人已买
入全部被替代的证券，则以替代金额与被替代证券的实际买入
成本（包括买入价格与交易费用）按照汇率折算后的差额，确
定基金应退还投资人或投资人应补交的款项；若基金管理人未
能买入全部被替代的证券，则以替代金额与所买入的部分被替
代证券实际买入成本 （包括买入价格与交易费用） 加上按照
T+1日收盘价（被替代证券T+1日无交易的，取最近交易日的
收盘价） 计算的未买入的部分被替代证券价值按照汇率折算
后的差额，确定基金应退还投资人或投资人应补交的款项。 上
述汇率目前采用汇率公允价。汇率公允价包括但不限于中国外
汇交易中心最新收盘价、中国外汇交易中心参考汇率、中国人
民银行或其授权机构最新公布的人民币汇率中间价、与基金托
管人商定的其他公允价格等。 ……
④赎回替代金额的处理程序
对于确认成功的T日现金赎回申请， 基金管理人将在T+1
日内，卖出相应的成份证券。 T+1日终, 若基金管理人已卖出
全部被替代的证券，则以实际卖出所得（卖出价格扣减相应的
交易费用）按照汇率折算后的差额，确定基金应交付给投资人
的赎回现金替代金额；若基金管理人未能卖出全部被替代的证
券，则以实际卖出所得（卖出价格扣减相应的交易费用）加上
按照T+1日收盘价（被替代证券T+1日无交易的，取最近交易
日的收盘价） 计算的未卖出的部分被替代证券价值按照汇率
折算后的差额， 确定基金应交付给投资人的赎回现金替代金
额。 上述汇率目前采用汇率公允价。 汇率公允价包括但不限于
中国外汇交易中心最新收盘价、 中国外汇交易中心参考汇率、
中国人民银行或其授权机构最新公布的人民币汇率中间价、与
基金托管人商定的其他公允价格等。
本次调整对基金份额持有人利益无实质性不利影响，无需召开基金份额持有人大会。调整后的申购赎回相关规则等详见上述基金招募说明书更新。
二、重要提示：
1、结合上述基金的招募说明书，基金管理人有权视基金运行情况，经与基金托管人协商一致后对申购赎回相关折算汇率进行调整。
2、本次调整符合相关法律法规及基金合同的规定，本公告仅对修改申购赎回相关规则的有关事项进行说明，上述基金的招募说明书中涉及的调整内容将进行相应更新。
3、投资人在销售机构办理上述业务时，需同时遵循该销售机构的相关规定。
本公司承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。敬请投资人注意投资风险。投资人投资于上述基金前应认真阅读基金的基金合同、招募说明书和基金产品资料概要及其更新等法律文件。
投资人可以登录本公司网站（www.nffund.com）或拨打客户服务电话（400-889-8899）咨询相关信息。
特此公告。
南方基金管理股份有限公司
2025年6月30日