泰康沪深300指数增强型证券投资基金
托管协议
基金管理人：泰康基金管理有限公司
基金托管人：中泰证券股份有限公司
目录
一、基金托管协议当事人..............................................3
二、基金托管协议的依据、目的和原则..................................3
三、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查..........................4
四、基金管理人对基金托管人的业务核查................................9
五、基金财产保管....................................................9
六、指令的发送、确认和执行.........................................11
七、交易及清算交收安排.............................................14
八、基金资产净值计算和会计核算.....................................16
九、基金收益分配...................................................20
十、信息披露.......................................................21
十一、基金费用.....................................................22
十二、基金份额持有人名册的保管.....................................23
十三、基金有关文件和档案的保存.....................................24
十四、基金管理人和基金托管人的更换.................................24
十五、禁止行为.....................................................25
十六、基金托管协议的变更、终止与基金财产的清算.....................26
十七、违约责任.....................................................27
十八、争议解决方式.................................................28
十九、基金托管协议的效力...........................................28
二十、其他事项.....................................................28
二十一、基金托管协议的签订.........................................28
鉴于泰康基金管理有限公司是一家依照中国法律合法成立并有效存续的有
限责任公司，按照相关法律法规的规定具备担任基金管理人的资格和能力；
鉴于中泰证券股份有限公司是一家依照中国法律合法成立并有效存续的证
券公司，按照相关法律法规的规定具备担任基金托管人的资格和能力；
鉴于泰康基金管理有限公司拟担任泰康沪深300指数增强型证券投资基金
的基金管理人，中泰证券股份有限公司拟担任泰康沪深300指数增强型证券投资
基金的基金托管人；
为明确泰康沪深300指数增强型证券投资基金基金管理人和基金托管人之
间的权利义务关系，特制订本协议。
一、基金托管协议当事人
（一）基金管理人
名称：泰康基金管理有限公司
住所：北京市西城区复兴门内大街156号3层1-10内302
法定代表人：金志刚
设立日期：2021年10月12日
批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监许可[2021]2839号
组织形式：其他有限责任公司
注册资本：12000万元
存续期限：2021年10月12日至长期
联系电话：010-89620088
（二）基金托管人
名称：中泰证券股份有限公司
住所：济南市市中区经七路86号
办公地址：济南市市中区经七路86号证券大厦10楼
法定代表人：王洪
成立时间：2001年05月15日
组织形式：股份有限公司
注册资本：696862.575600万人民币
存续期间：持续经营
基金托管业务批准文号：中国证监会证监许可[2015]3037号
二、基金托管协议的依据、目的和原则
订立本协议的依据是《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金
法》）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称《运作办法》）、
《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》（以下简称《销售办法》）、
《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称《信息披露办法》）、
《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称《流动性风险
管理规定》）、《公开募集证券投资基金运作指引第3号——指数基金指引》、
《证券投资基金信息披露内容与格式准则第7号＜托管协议的内容与格式〉》、
《泰康沪深300指数增强型证券投资基金基金合同》（以下简称《基金合同》）
及其他有关规定。
订立本协议的目的是明确基金托管人与基金管理人之间在基金财产的保管、
投资运作、净值计算、收益分配、信息披露及相互监督等有关事宜中的权利、义
务及职责，保护基金份额持有人的合法权益。
基金管理人和基金托管人本着平等自愿、诚实信用、充分保护基金份额持有
人合法权益的原则，经协商一致，签订本协议。
除非本协议另有约定，本协议所使用的词语或简称与其在《基金合同》的释
义部分具有相同含义。若有抵触，应以《基金合同》为准，并依其条款解释。
本基金信息披露事项以法律法规规定及基金合同“基金的信息披露”部分约
定的内容为准。
三、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查
（一）基金托管人对基金管理人的投资行为行使监督权
1、基金托管人根据有关法律法规的规定和《基金合同》的约定，对下述基
金投资范围、投资对象进行监督。
本基金的投资范围主要为具有良好流动性的金融工具，包括沪深300指数的
成份券及其备选成份券，其他非指数成份券（包括主板、科创板、创业板及其他
中国证监会允许基金投资的股票、存托凭证）、股指期货、国债期货、债券资产
（包括国债、地方政府债、金融债、企业债、公司债、公开发行的次级债、可转
换债券、可交换债券、分离交易可转债的纯债部分、央行票据、中期票据、证券
公司短期公司债券、短期融资券、超短期融资券等）、资产支持证券、债券回购、
银行存款、货币市场工具、同业存单、信用衍生品以及法律法规或中国证监会允
许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会的相关规定）。
本基金可根据相关法律法规和基金合同的约定，参与融资、转融通证券出借
业务。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当
程序后，可以将其纳入投资范围。
基金的投资组合比例为：本基金以标的指数（沪深300指数）成份券及其备
选成份券为主要投资对象。股票资产投资比例不低于基金资产的80%，投资于沪
深300指数成份券及其备选成份券的资产不低于非现金基金资产的80%；每个交
易日日终在扣除股指期货合约、国债期货合约需缴纳的交易保证金后，基金保留
的现金或到期日在一年以内的政府债券的比例合计不低于基金资产净值的5%，
其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。
如法律法规或中国证监会允许，基金管理人在履行适当程序后，可以调整上
述投资品种的投资比例。
2、基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定对下述基金
投融资比例进行监督：
基金的投资组合应遵循以下限制：
（1）股票资产投资比例不低于基金资产的80%，投资于沪深300指数成份
券及其备选成份券的资产不低于非现金基金资产的80%；
（2）本基金每个交易日日终在扣除股指期货合约、国债期货合约需缴纳的
交易保证金后，基金保留的现金或到期日在一年以内的政府债券的比例合计不低
于基金资产净值的5%，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款
等；
（3）本基金持有一家公司发行的证券，其市值不超过基金资产净值的10%，
但完全按照标的指数的构成比例进行投资的部分不受此限制；
（4）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，不超过该证
券的10%，但完全按照标的指数的构成比例进行投资的部分不受此限制；
（5）本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过
基金资产净值的10%；
（6）本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的20%；
（7）本基金持有的同一（指同一信用级别）资产支持证券的比例，不得超
过该资产支持证券规模的10%；
（8）本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持
证券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的10%；
（9）本基金应投资于信用级别评级为BBB以上（含BBB）的资产支持证券。
基金持有资产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应在评
级报告发布之日起3个月内予以全部卖出；
（10）基金财产参与股票发行申购，本基金所申报的金额不超过本基金的总
资产，本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；
（11）本基金若参与股指期货交易，应当符合下列投资限制：
1）本基金在任何交易日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得超过基
金资产净值的10%；
2）本基金在任何交易日日终，持有的买入股指期货、国债期货合约价值与
有价证券市值之和，不得超过基金资产净值的95%。其中，有价证券指股票、债
券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产支持证券、买入返售金融资产（不
含质押式回购）等；
3）本基金在任何交易日日终，持有的卖出股指期货合约价值不得超过基金
持有的股票总市值的20%；
4）本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，合计（轧差
计算）应当符合基金合同关于股票投资比例的有关约定；
5）本基金在任何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额
不得超过上一交易日基金资产净值的20%。
（12）本基金参与转融通证券出借业务，应当符合下列投资限制：
1）出借证券资产不得超过基金资产净值的30%，出借期限在10个交易日以
上的出借证券应纳入《流动性风险管理规定》所述流动性受限证券的范围；
2）本基金参与出借业务的单只证券不得超过基金持有该证券总量的50%；
3）最近6个月内日均基金资产净值不得低于2亿元；
4）证券出借的平均剩余期限不得超过30天，平均剩余期限按照市值加权平
均计算；
（13）本基金资产总值不得超过基金资产净值的140%；
（14）本基金管理人管理的全部开放式基金持有一家上市公司发行的可流通
股票，不得超过该上市公司可流通股票的15%，完全按照有关指数的构成比例进
行证券投资的开放式基金以及中国证监会认定的特殊投资组合可不受前述比例
限制；
（15）本基金管理人管理的全部投资组合持有一家上市公司发行的可流通股
票，不得超过该上市公司可流通股票的30%，完全按照有关指数的构成比例进行
证券投资的开放式基金以及中国证监会认定的特殊投资组合可不受前述比例限
制；
（16）本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基金资产净值
的15%；因证券/期货市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人
之外的因素致使基金不符合该比例限制的，本基金管理人不得主动新增流动性受
限资产的投资；
（17）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对
手开展逆回购交易的，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围
保持一致；
（18）本基金参与国债期货交易，应当遵守下列要求：
1）本基金在任何交易日日终，持有的买入国债期货合约价值，不得超过基
金资产净值的15%；
2）本基金在任何交易日日终，持有的买入国债期货和股指期货合约价值与
有价证券市值之和，不得超过基金资产净值的95%。其中，有价证券指股票、债
券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产支持证券、买入返售金融资产（不
含质押式回购）等；
3）本基金在任何交易日日终，持有的卖出国债期货合约价值不得超过基金
持有的债券总市值的30%；
4）本基金所持有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、
卖出国债期货合约价值，合计（轧差计算）应当符合基金合同关于债券投资比例
的有关约定；
5）本基金在任何交易日内交易（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额
不得超过上一交易日基金资产净值的30%；
（19）基金参与融资业务后，在任何交易日日终，持有的融资买入股票与其
他有价证券市值之和，不得超过基金资产净值的95%；
（20）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交易的股票执行，与境
内上市交易的股票合并计算；
（21）本基金不持有具有信用保护卖方属性的信用衍生品，不持有合约类信
用衍生品；
（22）本基金持有的信用衍生品名义本金不得超过本基金中所对应受保护债
券面值的100%；
（23）本基金投资于同一信用保护卖方的各类信用衍生品名义本金合计不得
超过基金资产净值的10%；
（24）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。
因证券/期货市场波动、证券发行人合并、基金规模变动等基金管理人之外
的因素致使基金投资比例不符合上述（22）、（23）项规定投资比例的，基金管
理人应在3个月内进行调整。
除上述第（2）、（9）、（12）、（16）、（17）、（22）、（23）项情形
之外，因证券、期货市场波动、证券发行人合并、基金规模变动、标的指数成份
券调整、标的指数成份券流动性限制等基金管理人之外的因素致使基金投资比例
不符合上述规定投资比例的，基金管理人应当在10个交易日内进行调整，但中
国证监会规定的特殊情形除外。
因证券/期货市场波动、上市公司合并、基金规模变动等基金管理人之外的
因素致使基金投资不符合第（12）项规定的，基金管理人不得新增出借业务。法
律法规另有规定的，从其规定。
基金管理人应当自基金合同生效之日起6个月内使基金的投资组合比例符
合基金合同的有关约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当符合
基金合同的约定。基金托管人对基金的投资的监督与检查自基金合同生效之日起
开始。
法律法规或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管理人在
履行适当程序后，则本基金投资不再受相关限制或以变更后的规定为准。
3、基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定对下述基金
投资禁止行为进行监督：
根据法律法规的规定及《基金合同》的约定，本基金禁止从事下列行为：
（1）承销证券；
（2）违反规定向他人贷款或者提供担保；
（3）从事承担无限责任的投资；
（4）买卖其他基金份额，但是中国证监会另有规定的除外；
（5）向其基金管理人、基金托管人出资；
（6）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；
（7）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。
基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际
控制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券，或
者从事其他重大关联交易的，应当符合基金的投资目标和投资策略，遵循基金份
额持有人利益优先原则，防范利益冲突，建立健全内部审批机制和评估机制，按
照市场公平合理价格执行。相关交易必须事先得到基金托管人的同意，并按法律
法规予以披露。重大关联交易应提交基金管理人董事会审议，并经过三分之二以
上的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。
如法律、行政法规或监管部门取消上述禁止性规定，基金管理人在履行适当
程序后可不受上述规定的限制。
根据法律法规有关基金从事的关联交易的规定，基金管理人和基金托管人
应事先相互提供与本机构有控股关系的股东或与本机构有其他重大利害关系的
公司名单及其更新，并以双方约定的方式提交，确保所提供的关联交易名单的真
实性、完整性、全面性，并负责及时将更新后的名单发送给对方。
基金参与融资及转融通证券出借业务，基金管理人应当遵守谨慎经营的原
则，配备技术系统和专业人员，制定科学合理的投资策略和风险管理制度，完善
业务流程，有效防范和控制风险，基金托管人将对基金参与出借业务进行监督。
4、基金托管人依据有关法律法规的规定和《基金合同》的约定对基金管理
人参与银行间债券市场进行监督。
基金管理人应在基金投资运作之前向基金托管人提供符合法律法规及行业
标准的、经慎重选择的、本基金适用的银行间债券市场交易对手名单并约定各交
易对手所适用的交易结算方式。基金管理人有责任确保及时将交易对手名单发送
给基金托管人，否则由此造成的损失应由基金管理人承担。基金管理人应严格按
照交易对手名单的范围在银行间债券市场选择交易对手。基金托管人监督基金管
理人是否按事前提供的银行间债券市场交易对手名单进行交易。在基金存续期间
基金管理人可以定期更新交易对手名单，但应将调整结果至少提前一个工作日书
面通知基金托管人。新名单确定前已与本次剔除的交易对手所进行但尚未结算的
交易，仍应按照协议进行结算。如基金管理人根据市场需要临时调整银行间债券
交易对手名单及结算方式的，应在交易后及时向基金托管人说明理由。如基金管
理人在基金投资运作之前未向基金托管人提供银行间债券市场交易对手名单的，
视为基金管理人认可全市场交易对手。
基金管理人负责对交易对手的资信控制，按银行间债券市场的交易规则进行
交易，并负责解决因交易对手不履行合同而造成的纠纷及损失，基金托管人不承
担由此造成的相应法律责任及损失。若未履约的交易对手在基金托管人与基金管
理人确定的时间前仍未承担违约责任及其他相关法律责任的，基金管理人应向相
关交易对手追偿。基金托管人则根据银行间债券市场成交单对合同履行情况进行
监督。对于基金托管人仅承担事后监督的事项，如基金托管人事后发现基金管理
人没有按照事先约定的交易对手进行交易时，基金托管人应及时提醒基金管理人，
基金托管人不承担由此造成的相应损失和责任。
5、基金托管人对基金管理人选择存款银行进行监督。
基金投资银行定期存款的，基金管理人应根据法律法规的规定及基金合同的
约定，确定符合条件的所有存款银行的名单，并及时提供给基金托管人，基金托
管人应据以对基金投资银行存款的交易对手是否按存款银行名单交易进行监督。
如基金管理人未向基金托管人提供符合条件的存款银行名单，基金托管人有权拒
绝划付投资款，由此带来的损失由基金管理人承担，基金托管人对此不承担任何
责任。
（二）基金托管人应根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定，对基
金资产净值计算、各类基金份额净值计算、应收资金到账、基金费用开支及收入
确定、基金收益分配、相关信息披露、基金宣传推介材料中登载基金业绩表现数
据等进行监督和核查。
如果基金管理人未经基金托管人的审核擅自将不实的业绩表现数据印制在
宣传推介材料上,则基金托管人对此不承担任何责任。
（三）基金托管人发现基金管理人根据交易程序已生效的投资运作及其他运
作违反《基金法》、《基金合同》、基金托管协议及其他有关规定时，应及时以
书面形式通知基金管理人限期纠正，基金管理人收到通知后应及时核对，并以书
面形式向基金托管人发出回函，进行解释或举证。
在限期内，基金托管人有权随时对书面通知事项进行复查，督促基金管理人
改正。基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的，基金托管
人应报告中国证监会。
基金托管人发现基金管理人的投资指令违反关法律法规规定或者违反《基金
合同》约定的，应当拒绝执行，立即通知基金管理人。
基金托管人发现基金管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、行
政法规和其他有关规定，或者违反《基金合同》约定的，应当立即书面通知基金
管理人，并报告中国证监会。
基金管理人应积极配合和协助基金托管人的监督和核查，必须在规定时间内
答复基金托管人并改正，就基金托管人的合理疑义进行解释或举证，对基金托管
人按照法律法规要求需向中国证监会报送基金监督报告的，基金管理人应积极配
合提供相关数据资料和制度等。
基金托管人发现基金管理人有重大违规行为，应立即报告中国证监会，同时
书面通知基金管理人限期纠正。
基金管理人无正当理由，拒绝、阻挠基金托管人根据本协议规定行使监督权，
或采取拖延、欺诈等手段妨碍基金托管人进行有效监督，情节严重或经基金托管
人提出书面警告仍不改正的，基金托管人应报告中国证监会。
四、基金管理人对基金托管人的业务核查
根据有关法律法规、《基金合同》及本协议规定，基金管理人对基金托管人
履行托管职责情况进行核查，核查事项包括基金托管人安全保管基金财产、开设
基金财产的资金账户、证券账户和期货结算账户等投资所需账户、复核基金管理
人计算的基金资产净值和各类基金份额净值，根据基金管理人指令办理清算交收、
相关信息披露和监督基金投资运作等行为。
基金管理人发现基金托管人擅自挪用基金财产、未对基金财产实行分账管理
或独立核算、未执行或无故延迟执行基金管理人的有效资金划拨指令、违反约定
泄露基金投资信息等违反《基金法》、《基金合同》、本托管协议及其他有关规
定时，基金管理人应及时以书面形式通知基金托管人限期纠正，基金托管人收到
通知后应及时核对确认并以书面形式向基金管理人发出回函。在限期内，基金管
理人有权随时对通知事项进行复查，督促基金托管人改正，并予协助配合。基金
托管人对基金管理人通知的违规事项未能在限期内纠正的，基金管理人应报告中
国证监会。
基金管理人发现基金托管人有重大违规行为，应立即报告中国证监会和银行
业监督管理机构，同时通知基金托管人限期纠正。
基金托管人应积极配合基金管理人的核查行为，包括但不限于：提交相关资
料以供基金管理人核查托管财产的完整性和真实性，在规定时间内答复基金管理
人并改正。
基金托管人无正当理由，拒绝、阻挠基金管理人根据本协议规定行使监督权，
或采取拖延、欺诈等手段妨碍基金管理人进行有效监督，情节严重或经基金管理
人提出警告仍不改正的，基金管理人应报告中国证监会。
五、基金财产保管
（一）基金财产保管的原则
1、基金财产应独立于基金管理人、基金托管人、证券经纪机构的固有财产。
2、基金托管人应安全保管基金财产。未经基金管理人的正当指令，不得自
行运用、处分、分配基金的任何财产。
3、基金托管人按照规定开设基金财产的资金账户、证券账户和期货结算账
户等投资所需账户。
4、基金托管人对所托管的不同基金财产分别设置账户，与基金托管人的其
他业务和其他基金的托管业务实行严格的分账管理，独立核算，确保基金财产的
完整与独立。
5、基金托管人根据基金管理人的指令，按照法律法规的规定、基金合同和
本协议的约定保管基金财产。
6、对于因基金认（申）购、基金投资过程中产生的应收财产，应由基金管
理人负责与有关当事人确定到账日期并通知基金托管人，到账日基金财产没有到
达基金托管人处的，基金托管人应及时通知基金管理人。由此给基金财产造成损
失的，基金管理人应负责向有关当事人追偿基金财产的损失，基金托管人有义务
在合理且必要的范围内配合基金管理人进行追偿，但对此不承担相应责任。
7、除依据法律法规和基金合同的规定外，基金托管人不得委托第三人托管
基金财产。
（二）募集资金的验证
1、基金募集期满或基金管理人宣布停止募集时，募集的基金份额总额、基
金募集金额、基金份额持有人人数符合《基金法》、《运作办法》等有关规定的，
由基金管理人在法定期限内聘请符合《中华人民共和国证券法》规定的会计师事
务所对基金进行验资，并出具验资报告，出具的验资报告应由参加验资的2名以
上（含2名）中国注册会计师签章方为有效。
2、基金管理人应将属于本基金财产的全部资金划入在基金托管人处为本基
金开立的基金托管账户中。
3、若基金募集期限届满，未能达到《基金合同》生效的条件，针对投资人
以现金交纳的认购资金，在基金募集期限届满后30日内返还投资者已缴纳的款
项并加计银行同期活期存款利息。
（三）基金资金账户的开立和管理
基金托管人应以本基金名义在具有托管资格的商业银行开立基金资金账户
（托管账户），托管账户名称以实际开立为准，并根据基金管理人合法合规的指
令办理资金收付，本基金的银行预留印鉴由基金托管人保管和使用。基金管理人
保证本基金的一切货币收支活动，包括但不限于投资、支付赎回金额、支付基金
收益、收取申购款，均需通过本基金资金账户进行。
基金托管人和基金管理人不得假借本基金的名义开立其他任何银行账户；亦
不得使用基金的任何银行账户进行本基金业务以外的活动。
基金资金账户的开立和管理应符合法律、法规以及银行业监督管理机构的有
关规定。
基金托管人应严格管理基金在基金托管人处开立的基金资金账户、定时核查
基金资金账户余额。
（四）基金证券账户与证券交易资金账户的开设和管理
基金托管人以基金托管人和本基金联名的方式在中国证券登记结算有限责
任公司上海分公司/深圳分公司/北京分公司开设证券账户。证券账户开户费由基
金托管人先行垫付的，待本基金启始运营后，由基金管理人向基金托管人出具划
款指令，将代垫的开户费从本基金托管资金账户中扣还基金托管人。
基金证券账户的开立和使用，限于满足开展本基金业务的需要。基金托管人
和基金管理人不得出借和未经对方书面同意擅自转让基金的任何证券账户；亦不
得使用基金的任何证券账户进行本基金业务以外的活动。
基金管理人为基金财产在证券经纪机构开立证券交易资金账户，用于基金财
产证券交易结算资金的存管、记载交易结算资金的变动明细以及场内证券交易清
算。基金托管人和基金管理人不得出借或转让证券交易资金账户，亦不得使用证
券交易资金账户进行本基金业务以外的活动。
（五）债券托管账户的开立和管理
1、《基金合同》生效后，基金管理人负责以基金的名义申请并取得进入全
国银行间同业拆借市场的交易资格，并代表基金进行交易；基金托管人负责根据
中国人民银行、银行间市场登记结算机构的有关规定，在银行间市场登记结算机
构开立债券托管账户，持有人账户和资金结算账户，并由基金托管人负责基金的
债券的后台确认及资金的清算。
2、基金管理人负责为基金对外签订全国银行间债券市场回购主协议。
（六）其他账户的开设和管理
在本托管协议订立日之后，本基金被允许从事符合法律法规规定和《基金合
同》约定的其他投资品种的投资业务时，如果涉及相关账户的开设和使用，由基
金管理人协助基金托管人根据有关法律法规的规定和《基金合同》的约定，开立
有关账户。该账户按有关规则使用并管理。
法律法规等有关规定对相关账户的开立和管理另有规定的，从其规定办理。
（七）基金财产投资的有关实物证券、银行定期存款存单等有价凭证的保管
基金财产投资的有关实物证券根据实际需要，可存放于基金托管人的保管库，
也可存入中央国债登记结算有限责任公司、中国证券登记结算有限责任公司上海
分公司/深圳分公司/北京分公司、银行间市场清算所股份有限公司或票据营业中
心的代保管库。实物证券的购买和转让，由基金托管人根据基金管理人的正当指
令办理。属于基金托管人实际有效控制下的实物证券及银行定期存款存单等有价
凭证在基金托管人保管期间的损坏、灭失，由此产生的责任应由基金托管人承担。
基金托管人对基金托管人以外机构实际有效控制的有价凭证不承担保管责任。
（八）与基金财产有关的重大合同的保管
由基金管理人代表基金签署的与基金有关的重大合同的原件分别应由基金
托管人、基金管理人保管。除本协议另有约定外，基金管理人在代表基金签署与
基金有关的重大合同时应尽可能保证持有两份以上的正本，以便基金管理人和基
金托管人至少各持有一份正本的原件。基金管理人在合同签署后30个工作日内
通过专人送达、挂号邮寄等安全方式将合同原件送达基金托管人处。合同原件应
存放于基金管理人和基金托管人各自文件保管部门，保存期限按照法律法规的规
定执行。
对于无法取得二份以上的正本的，基金管理人应向基金托管人提供加盖授权
业务章的合同传真件并保证其真实性及其与原件的完全一致性，未经双方协商或
未在合同约定范围内，合同原件不得转移。
六、指令的发送、确认和执行
（一）基金管理人对发送指令人员的书面授权
基金管理人应于指令发送前向基金托管人提供预留印鉴和授权人签章样本，
事先书面通知（以下称“授权通知”）基金托管人有权发送指令的人员名单，注
明相应的交易权限，并规定基金管理人向基金托管人发送指令时基金托管人确认
有权发送人员身份的方法，并加盖基金管理人公章。基金管理人在发送授权通知
当日通过电话向基金托管人确认，授权通知自基金托管人确认收到后于授权通知
载明的生效时间生效（如基金托管人收到授权通知的时间晚于授权通知载明的生
效时间，则授权通知自基金托管人确认收到授权通知的时间生效）。基金管理人
在与基金托管人电话确认授权通知后的三个工作日内将授权通知的正本送交基
金托管人。基金管理人应确保授权通知的正本与扫描件或传真件一致。若授权通
知正本内容与基金托管人收到的扫描件或传真件不一致的，以基金托管人收到的
已生效的扫描件或传真件为准。基金管理人和基金托管人对授权文件负有保密义
务，其内容不得向授权人、被授权人及相关操作人员以外的任何人泄露，但法律
法规规定或有权机关要求的除外。
（二）指令的内容
指令是基金管理人在运用基金财产时，向基金托管人发出的资金划拨及其他
款项支付的指令。基金管理人发给基金托管人的指令应写明款项事由、支付时间、
到账时间、金额、账户等，加盖预留印鉴并由被授权人签章。相关登记结算公司
向基金托管人发送的结算通知视为基金管理人向基金托管人发出的指令。
（三）指令的发送、确认和执行的时间和程序
指令由“授权通知”确定的有权发送人（下称“被授权人”）代表基金管理
人用邮件、传真的方式或其他基金托管人和基金管理人书面确认过的方式向基
金托管人发送。基金管理人有义务在发送指令后及时与基金托管人进行确认，
因基金管理人未能及时与基金托管人进行指令确认，致使资金未能及时到账所
造成的损失由基金管理人承担。基金托管人依照“授权通知”规定的方法确认
指令有效后，方可执行指令。对于被授权人发出的指令，基金管理人不得否认
其效力。基金管理人应按照《基金法》、有关法律法规和《基金合同》的规定，
在其合法的经营权限和交易权限内发送划款指令，被授权人应按照其授权权限
发送划款指令。基金管理人在发送指令时，应为基金托管人留出执行指令所必
需的时间。基金管理人发送指令（包括原指令被撤销、变更后再次发送的新指
令）的截止时间为当天的15:00，如基金管理人要求当天某一时点到账，则交
易结算指令需提前2个工作小时发送，并进行电话确认。对于中国证券登记结
算有限责任公司实行T+0非担保交收的业务，基金管理人应在交易日14：00
前将划款指令发送至基金托管人。因基金管理人指令传输不及时，致使资金未
能及时划入中国证券登记结算有限责任公司所造成的损失由基金管理人承担。
由于基金管理人原因导致的指令传输不及时、未能留出足够的划款时间，致
使资金未能及时到账所造成的损失由基金管理人承担。基金托管人收到基金管理
人发送的指令后，应立即审慎验证有关内容及印鉴和签章的表面一致性，并判断
指令内容是否符合法律法规、基金合同及本协议约定，复核无误后应在规定期限
内执行，不得延误。基金托管人有权要求基金管理人提供相关交易凭证、合同或
其他有效会计资料，以确保基金托管人有足够的资料来判断指令的有效性。基金
管理人应保证所提供的文件资料的真实、有效、完整、准确、合法，没有任何重
大遗漏或误导；基金托管人对此类文件资料仅进行形式审查，对其真实性和有效
性不作实质性判断，不承担相应责任。
基金管理人向基金托管人下达指令时，应确保基金银行账户有足够的资金可
用余额，对基金管理人在没有充足资金的情况下向基金托管人发出的指令，基金
托管人有权不予执行，并应立即通知基金管理人，基金托管人不承担因为不执行
该指令而造成损失的责任。
（四）基金管理人发送错误指令的情形和处理程序
基金管理人发送错误指令的情形包括指令发送人员无权或超越权限发送指
令及交割信息错误，指令中重要信息模煳不清或不全等。
基金托管人在履行监督职能时，发现基金管理人的指令错误时，应拒绝执行，
并及时通知基金管理人改正。
（五）基金托管人依照法律法规暂缓、拒绝执行指令的情形和处理程序
基金托管人发现基金管理人发送的指令违反《基金法》、《基金合同》、本
协议或有关基金法规的有关规定，应视情况暂缓或不予执行，并应及时以书面形
式通知基金管理人纠正，基金管理人收到通知后应及时核对，并以书面形式对基
金托管人发出回函确认，由此造成基金财产或基金份额持有人的损失由基金管理
人承担。
（六）基金托管人未按照基金管理人指令执行的处理方法
基金托管人由于自身原因造成未按照或者未及时按照基金管理人发送的正
常的有效资金划拨指令执行，应在发现后及时采取措施予以补救，给基金财产、
基金管理人或基金份额持有人造成损失的，应负赔偿责任，但仅限于赔偿直接经
济损失。
（七）更换被授权人的程序
基金管理人撤换被授权人或改变被授权人的权限，必须提前至少一个交易日，
使用邮件、传真或其他基金托管人和基金管理人书面确认过的方式向基金托管人
发出由基金管理人加盖公章的被授权人变更通知，并提供新的被授权人的签章样
本，同时电话通知基金托管人，并于变更通知当日通过电话向基金托管人确认。
被授权人变更通知，自基金托管人确认收到授权通知后于授权通知载明的生效时
间生效（如基金托管人收到授权通知的时间晚于授权通知载明的生效时间，则授
权通知自基金托管人确认收到授权通知的时间生效）。基金管理人在此后三个工
作日内将被授权人变更通知的正本送交基金托管人。若变更授权通知正本内容与
基金托管人收到的扫描件或传真件不一致的，以基金托管人收到的已生效的扫描
件或传真件为准。基金管理人更换被授权人通知生效后，对于已被撤换的人员无
权发送的指令，或被改变授权人员超权限发送的指令，基金管理人不承担责任。
（八）相关的责任
基金托管人正确执行基金管理人符合本协议约定、合法合规的划款指令，基
金财产发生损失的，基金托管人不承担相应责任，但应当予以必要的协助和配合。
在正常业务受理渠道和指令规定的时间内，因基金托管人过错导致未能及时或正
确执行符合本协议约定、合法合规的划款指令而导致基金财产受损的，基金托管
人应承担相应的责任，但托管账户及其他账户余额不足或基金托管人遇到不可抗
力等非可归责于托管人过错的情况除外。
如果基金管理人的划款指令存在事实上未经授权、欺诈、伪造或未能按时提
供划款指令人员的预留印鉴和签章样本等非基金托管人原因造成的情形，只要基
金托管人根据本协议相关规定验证有关印鉴与签章无误，基金托管人不承担因正
确执行有关指令而给基金管理人或基金财产或任何第三人带来的损失。
七、交易及清算交收安排
（一）选择代理证券、期货买卖的证券、期货经纪机构
1、基金管理人应制定选择的标准和程序，并负责根据相关标准以及内部管
理制度对有关证券经纪机构进行考察后确定代理本基金证券买卖证券经纪机
构，并承担相应责任。基金管理人和被选择的证券经纪机构签订证券经纪合同
或其他约定的形式，由基金管理人通知基金托管人，并按法律法规要求在法定
信息披露报告中披露有关内容。基金管理人、基金托管人和证券经纪机构可就
本基金参与证券交易的具体事项另行签订证券经纪服务协议。
2、基金管理人负责选择代理本基金期货交易的期货经纪机构，并与其签订
期货经纪合同，其他事宜根据法律法规、《基金合同》的相关规定执行，若无
明确规定的，可参照有关证券买卖、证券经纪机构选择的规则执行。
（1）基金管理人所选择的期货公司负责办理委托资产的期货交易的清算交
割。
（2）基金管理人应责成其选择的期货公司通过深证通向基金托管人及基金
管理人发送以市场监控中心格式显示本基金成交结果的交易结算报告及参照市
场监控中心格式制作的显示本基金期货保证金账户权益状况的交易结算报告。
经基金托管人同意，可采用电子邮件的传送方式作为应急备份方式传输当日交
易结算数据。
正常情况下当日交易结算报告的发送时间应在交易日当日的17：00之前。
因交易所原因而造成数据延迟发送的，基金管理人应及时通知基金托管人，并
在恢复后告知期货公司立即发送至基金托管人，并电话确认数据接收状况。若
期货公司发送的期货数据有误，重新向基金管理人、基金托管人发送的，基金
管理人应责成期货公司在发送新的期货数据后立即通知基金托管人，并电话确
认数据接收状况。
（3）基金管理人应责成其选择的期货公司对发送的数据的准确性、完整
性、真实性负责。
由于交易结算报告的记载事项出现与实际交易结果和权益不符造成本基金
估值计算错误的，应由基金管理人负责向数据发送方追偿，基金托管人不承担
责任。
（二）基金投资证券后的清算交收安排
本基金通过证券经纪机构进行的交易由证券经纪机构作为结算参与人代理
本基金进行结算；本基金通过期货经纪机构进行的交易由期货经纪机构作为结
算参与人代理本基金进行结算；本基金其他证券交易由基金托管人或相关机构
负责结算。基金管理人、基金托管人以及被选择的证券经纪机构应根据有关法
律法规及相关业务规则，签订证券经纪服务协议，用以具体明确三方在证券交
易资金结算业务中的责任。
本基金投资于所有场外交易的资金汇划，由基金托管人负责办理。
对基金管理人的资金划拨指令，基金托管人在复核无误后应在规定期限内
执行不得延误。
证券经纪机构代理本基金财产与中国证券登记结算有限责任公司完成证券
交易及非交易涉及的证券资金结算业务，并承担由证券经纪机构原因造成的正
常结算、交收业务无法完成的责任。
（三）基金申购、赎回和转换业务处理的基本规定
1.基金份额申购、赎回、转换的确认、清算由基金管理人或其委托的登记
机构负责。
2.基金管理人应将每个开放日的申购、赎回、转换开放式基金的数据传送
给基金托管人。基金管理人应对传递的申购、赎回、转换开放式基金的数据真
实性和准确性负责。基金托管人应及时查收申购及转入资金的到账情况并根据
基金管理人指令及时划付赎回及转出款项。
3.基金管理人应保证本基金（或本基金管理人委托）的登记机构每个工作
日15:00前向基金托管人发送前一开放日上述有关数据，并保证相关数据的准
确、完整。
4.登记机构应通过与基金管理人建立的系统发送有关数据，由基金管理人
向基金托管人发送有关数据，如因各种原因，该系统无法正常发送，双方可协
商解决处理方式。基金管理人向基金托管人发送的数据，双方各自按有关规定
保存。
5.如基金管理人委托其他机构办理本基金的注册登记业务，应保证上述相
关事宜按时进行。
6.关于清算专用账户的设立和管理
为满足申购、赎回、转换及分红资金汇划的需要，由基金管理人开立资金
清算的专用账户，该账户由登记机构管理。
7.对于基金申购、转换过程中产生的应收款，应由基金管理人负责与有关
当事人确定到账日期并通知基金托管人，到账日应收款没有到达基金托管资金
账户的，基金托管人应及时以电话提醒或双方认可的其他方式通知基金管理人
采取措施进行催收，由此造成基金损失的，基金管理人应负责向有关当事人追
偿基金的损失。
8.赎回、转换资金划付规定
划付赎回款、转换转出款时，如基金托管资金账户有足够的资金，基金托
管人应按时划付；因基金托管资金账户没有足够的资金，导致基金托管人不能
按时划付，基金托管人应及时以电话提醒或双方认可的其他方式通知基金管理
人，基金托管人不承担责任，责任由基金管理人承担，基金托管人不承担垫款
义务。
9.资金指令
除申购款项到达基金托管资金账户需双方按约定方式对账外，回购到期付
款和与投资有关的付款、赎回和分红资金划拨时，基金管理人需向基金托管人
下达指令。
资金指令的格式、内容、发送、接收和确认方式等与投资指令相同。
（四）资金净额结算
基金托管资金账户与“基金清算账户”间的资金结算遵循“全额清算、净
额交收”的原则，每日(T日：资金交收日，下同)按照托管账户应收资金与应
付资金的差额来确定托管账户净应收额或净应付额，以此确定资金交收额。当
存在托管账户净应收额时，基金管理人应在T日15:00之前从基金清算账户划
到基金托管账户；当存在托管账户净应付额时，基金托管人按基金管理人的划
款指令将托管账户净应付额在T日及时划往基金清算账户。
（五）基金转换
1.在本基金与基金管理人管理的其它基金开展转换业务之前，基金管理人
应函告基金托管人并就相关事宜进行协商。
2.基金托管人将根据基金管理人传送的基金转换数据进行账务处理，具体
资金清算和数据传递的时间、程序及托管协议当事人承担的权责按基金管理人
届时的公告执行。
3.本基金开展基金转换业务应按相关法律法规规定及《基金合同》的约定
进行公告。
（六）基金现金分红
1、基金管理人确定分红方案通知基金托管人，双方核定后依照《信息披露
办法》的有关规定在中国证监会规定媒介上公告。
2、基金托管人和基金管理人对基金分红进行账务处理并核对后，基金管理
人向基金托管人发送现金红利的划款指令，基金托管人应根据指令及时将分红
款划往基金清算账户。
3、基金管理人在下达指令时，应给基金托管人留出必需的划款时间。
八、基金资产净值计算和会计核算
（一）基金资产净值的计算
1、基金资产净值的计算、复核的时间和程序
基金资产净值是指基金资产总值减去基金负债后的价值。各类基金份额的
基金份额净值是按照每个工作日闭市后，该类基金份额的基金资产净值除以当
日该类基金份额的余额数量计算，各类基金资产净值均精确到0.0001元，小数
点后第5位四舍五入，由此造成的误差归入基金资产。基金管理人可以设立大额
赎回情形下的净值精度应急调整机制。国家另有规定的，从其规定。
基金管理人应于每个工作日对基金资产估值。但基金管理人根据法律法规
或基金合同的规定暂停估值时除外。估值原则应符合《基金合同》、《证券投资
基金会计核算业务指引》及其他法律、法规的规定。基金资产净值和各类基金份
额净值由基金管理人负责计算，基金托管人复核。基金管理人应于每个工作日交
易结束后计算当日的基金资产净值和各类基金份额净值并以双方认可的方式发
送给基金托管人。基金托管人对净值计算结果复核确认后以双方认可的方式发
送给基金管理人，由基金管理人对基金净值信息的计算结果按约定予以公布。
根据《基金法》，基金资产净值计算和基金会计核算的义务由基金管理人承
担，基金管理人计算并公告基金净值信息，基金托管人复核、审查基金管理人计
算的基金净值信息。因此，本基金的会计责任方是基金管理人，就与本基金有关
的会计问题，如经双方在平等基础上充分讨论后，仍无法达成一致的意见，按照
基金管理人对基金净值信息的计算结果对外予以公布。法律法规以及监管部门
有强制规定的，从其规定。如有新增事项，按国家最新规定估值。
（二）基金资产估值方法
1、估值对象
基金所拥有的股票、存托凭证、股指期货合约、国债期货合约、资产支持证
券、信用衍生品、债券和银行存款本息、应收款项、其它投资等资产及负债。
2、估值原则
基金管理人在确定相关金融资产和金融负债的公允价值时，应符合《企业会
计准则》、监管部门有关规定。
（1）对存在活跃市场且能够获取相同资产或负债报价的投资品种，在估值
日有报价的，除会计准则规定的例外情况外，应将该报价不加调整地应用于该资
产或负债的公允价值计量。估值日无报价且最近交易日后未发生影响公允价值
计量的重大事件的，应采用最近交易日的报价确定公允价值。有充足证据表明估
值日或最近交易日的报价不能真实反映公允价值的，应对报价进行调整，确定公
允价值。
与上述投资品种相同，但具有不同特征的，应以相同资产或负债的公允价值
为基础，并在估值技术中考虑不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或使用
的限制等，如果该限制是针对资产持有者的，那么在估值技术中不应将该限制作
为特征考虑。此外，基金管理人不应考虑因其大量持有相关资产或负债所产生的
溢价或折价。
（2）对不存在活跃市场的投资品种，应采用在当前情况下适用并且有足够
可利用数据和其他信息支持的估值技术确定公允价值。采用估值技术确定公允
价值时，应优先使用可观察输入值，只有在无法取得相关资产或负债可观察输入
值或取得不切实可行的情况下，才可以使用不可观察输入值。
（3）如经济环境发生重大变化或证券发行人发生影响证券价格的重大事件，
使潜在估值调整对前一估值日的基金资产净值的影响在0.25%以上的，应对估值
进行调整并确定公允价值。
3、估值方法
（1）证券交易所上市的非固定收益品种的估值
交易所上市的非固定收益品种，以其估值日在证券交易所挂牌的市价（收盘
价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生重大变化或证券发
行机构未发生影响证券价格的重大事件的，以最近交易日的市价（收盘价）估值；
如最近交易日后经济环境发生了重大变化或证券发行机构发生影响证券价格的
重大事件的，可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易市
价，确定公允价格。
（2）证券交易所上市的固定收益品种的估值
1）对于已上市或已挂牌转让的不含权固定收益品种，选取第三方估值基准
服务机构提供的相应品种当日的估值全价。
2）对于已上市或已挂牌转让的含权固定收益品种，选取第三方估值基准服
务机构提供的相应品种当日的唯一估值全价或推荐估值全价。
对于含投资者回售权的固定收益品种，行使回售权的，在回售登记日至实际
收款日期间选取第三方估值基准服务机构提供的相应品种的唯一估值全价或推
荐估值全价，同时充分考虑发行人的信用风险变化对公允价值的影响。回售登记
期截止日（含当日）后未行使回售权的，建议按照长待偿期所对应的价格进行估
值。
3）对于在交易所市场上市交易的公开发行的可转换债券等有活跃市场的含
转股权的债券，实行全价交易的债券选取估值日收盘价作为估值全价；实行净价
交易的债券选取估值日收盘价并加计每百元税前应计利息作为估值全价。
4）基金以估值品种的估值全价作为估值的依据，基金管理人根据相关法律、
法规的规定进行涉税处理。
（3）处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理：
1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交易所挂牌的
同一股票的估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值。
2）首次公开发行未上市的股票，采用估值技术确定公允价值；
3）对于未上市或未挂牌转让且不存在活跃市场的固定收益品种，采用在当
前情况下适用并且有足够可利用数据和其他信息支持的估值技术确定其公允价
值，基金管理人根据相关法律、法规的规定进行涉税处理。
4）在发行时明确一定期限限售期的股票，包括但不限于非公开发行股票、
首次公开发行股票时公司股东公开发售股份、通过大宗交易取得的带限售期的
股票等，不包括停牌、新发行未上市、回购交易中的质押券等流通受限股票，按
监管机构或行业协会有关规定确定公允价值。
（4）同一证券同时在两个或两个以上市场交易的，按证券所处的市场分别
估值。
（5）本基金投资股指期货合约或国债期货合约，一般以估值当日结算价进
行估值，估值当日无结算价的，且最近交易日后经济环境未发生重大变化的，采
用最近交易日结算价估值。
（6）估值涉及到港币等主要货币对人民币汇率的，应当以基金估值日中国
人民银行或其授权机构公布的人民币汇率中间价为准。
（7）本基金参与融资及转融通证券出借业务的，按照相关法律法规和行业
协会的相关规定进行估值。
（8）本基金投资存托凭证的估值核算，依照境内上市交易的股票执行。
（9）信用衍生品估值方法
信用衍生品按照第三方估值机构提供的当日估值价格进行估值，但管理人
依法应当承担的估值责任不因委托责任而免除。
选定的第三方估值机构未提供估值价格的，依照有关法律法规及企业会计
准则的要求采用合理估值技术确定其公允价值。
（10）当发生大额申购或赎回情形时，基金管理人可以采用摆动定价机制，
以确保基金估值的公平性。具体处理原则与操作规范遵循相关法律法规以及监
管部门、自律规则的规定。
（11）如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价值的，
基金管理人可根据具体情况与基金托管人商定后，按最能反映公允价值的价格
估值。
（12）相关法律法规以及监管部门有强制规定的，从其规定。如有新增事项，
按国家最新规定估值。
如基金管理人或基金托管人发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、
程序及相关法律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时，应立即
通知对方，共同查明原因，双方协商解决。
根据有关法律法规，基金资产净值计算和基金会计核算的义务由基金管理人
承担。本基金的基金会计责任方由基金管理人担任，因此，就与本基金有关的会
计问题，如经相关各方在平等基础上充分讨论后，仍无法达成一致的意见，按照
基金管理人对基金净值信息的计算结果对外予以公布。
（三）估值差错处理
基金管理人和基金托管人将采取必要、适当、合理的措施确保基金资产估值
的准确性、及时性。当任一类基金份额净值小数点后4位以内(含第4位)发生估
值错误时，视为基金份额净值错误。
基金合同的当事人应按照以下约定处理：
1、估值错误类型
本基金运作过程中，如果由于基金管理人或基金托管人、登记机构、销售机
构或投资人自身的过错造成估值错误，导致其他当事人遭受损失的，过错的责任
人应当对由于该估值错误遭受损失当事人（“受损方”）的直接损失按下述“估
值错误处理原则”给予赔偿，承担赔偿责任。
上述估值错误的主要类型包括但不限于：资料申报差错、数据传输差错、数
据计算差错、系统故障差错、下达指令差错等。对于因技术原因引起的差错，若
系同行业现有技术水平无法预见、无法避免、无法抗拒，则属不可抗力，按照下
述规定执行。
由于不可抗力原因造成投资者的交易资料灭失或被错误处理或造成其他差
错，因不可抗力原因出现差错的当事人不对其他当事人承担赔偿责任，但因该差
错取得不当得利的当事人仍应负有返还不当得利的义务。
2、估值错误处理原则
（1）估值错误已发生，但尚未给当事人造成损失时，估值错误责任方应及
时协调各方，及时进行更正，因更正估值错误发生的费用由估值错误责任方承担；
由于估值错误责任方未及时更正已产生的估值错误，给当事人造成损失的，由估
值错误责任方对直接损失承担赔偿责任；若估值错误责任方已经积极协调，并且
有协助义务的当事人有足够的时间进行更正而未更正，则其应当承担相应赔偿责
任。
（2）估值错误的责任方对有关当事人的直接损失负责，不对间接损失负责，
并且仅对估值错误的有关直接当事人负责，不对第三方负责。
（3）因估值错误而获得不当得利的当事人负有及时返还不当得利的义务。
但估值错误责任方仍应对估值错误负责。如果由于获得不当得利的当事人不返还
或不全部返还不当得利造成其他当事人的利益损失（“受损方”），则估值错误
责任方应赔偿受损方的损失，并在其支付的赔偿金额的范围内对获得不当得利的
当事人享有要求交付不当得利的权利；如果获得不当得利的当事人已经将此部分
不当得利返还给受损方，则受损方应当将其已经获得的赔偿额加上已经获得的不
当得利返还的总和超过其实际损失的差额部分支付给估值错误责任方。
（4）估值错误调整采用尽量恢复至假设未发生估值错误的正确情形的方式。
3、估值错误处理程序
估值错误被发现后，有关的当事人应当及时进行处理，处理的程序如下：
（1）查明估值错误发生的原因，列明所有的当事人，并根据估值错误发生
的原因确定估值错误的责任方；
（2）根据估值错误处理原则或当事人协商的方法对因估值错误造成的损失
进行评估；
（3）根据估值错误处理原则或当事人协商的方法由估值错误的责任方进行
更正和赔偿损失；
（4）根据估值错误处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基
金登记机构进行更正。
4、基金份额净值估值错误处理的方法如下：
（1）基金份额净值计算出现错误时，基金管理人应当立即予以纠正，通报
基金托管人，并采取合理的措施防止损失进一步扩大。
（2）各类基金份额净值错误偏差达到该类基金份额净值的0.25%时，基金
管理人应当通报基金托管人并报中国证监会备案；错误偏差达到该类基金份额净
值的0.5%时，基金管理人应当公告，并报中国证监会备案。
（3）前述内容如法律法规或监管机关另有规定的，从其规定处理。如果行
业另有通行做法，基金管理人、基金托管人应本着平等和保护基金份额持有人利
益的原则进行协商。
（四）基金账册的建立
基金管理人和基金托管人在《基金合同》生效后，应按照双方约定的同一记
账方法和会计处理原则，分别独立地设置、登记和保管本基金的全套账册，对双
方各自的账册定期进行核对，互相监督，以保证基金资产的安全。若双方对会计
处理方法存在分歧，应以基金管理人的处理方法为准。
经对账发现双方的账目存在不符的，基金管理人和基金托管人必须及时查明
原因并纠正，确保核对一致。若当日核对不符，暂时无法查找到错账的原因而影
响到基金净值信息的计算和公告的，以基金管理人的账册为准。
（五）基金财务报表与定期报告的编制和复核
1、财务报表与定期报告的编制
基金财务报表与定期报告由基金管理人编制，基金托管人复核。
2、财务报表与定期报告的复核
基金托管人在收到基金管理人编制的基金财务报表与定期报告后，进行独立
的复核。核对不符时，应及时通知基金管理人共同查出原因，进行调整，调整以
双方认可的账务处理方式为准。
3、财务报表与定期报告的编制与复核时间安排
基金管理人、基金托管人应当在每月结束后5个工作日内完成月度财务报表
的编制及复核；在季度结束之日起15个工作日内完成基金季度报告的编制及复
核并予以公告；在上半年结束之日起两个月内完成基金中期报告的编制及复核并
予以公告；在每年结束之日起三个月内完成基金年度报告的编制及复核并予以公
告。基金托管人在复核过程中，发现双方的财务报表或定期报告存在不符时，基
金管理人和基金托管人应共同查明原因，进行调整，调整以双方认可的账务处理
方式为准。基金年度报告中的财务会计报告应当经过符合《中华人民共和国证券
法》规定的会计师事务所审计。基金合同生效不足两个月的，基金管理人可以不
编制当期季度报告、中期报告或者年度报告。
（六）暂停估值的情形
1、基金投资所涉及的证券、期货交易市场遇法定节假日或因其他原因暂停
营业时；
2、因不可抗力致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金资产价值时；
3、当特定资产占前一估值日基金资产净值50%以上的，经与基金托管人协
商确认后，基金管理人应当暂停估值；
4、法律法规、中国证监会和基金合同认定的其它情形。
九、基金收益分配
（一）基金收益分配的原则
1、本基金收益分配方式分两种：现金分红与红利再投资，投资者可选择现
金红利或将现金红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不选择，
本基金默认的收益分配方式是现金分红；
2、基金收益分配后各类基金份额净值不能低于面值；即基金收益分配基准
日的各类基金份额净值减去该类每单位基金份额收益分配金额后不能低于面值；
3、本基金同一类别每份基金份额享有同等分配权；
4、法律法规或监管机关另有规定的，从其规定。
在不违反法律法规的规定且对基金份额持有人利益无重大实质不利影响的
前提下，基金管理人在与基金托管人协商一致并按照监管部门要求履行适当程序
后，可对上述基金收益分配原则进行调整并提前公告。
（二）基金收益分配方案的制定和实施程序
1、基金收益分配方案由基金管理人拟定，并由基金托管人复核。基金收益
分配方案确定后，由基金管理人依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介公
告；
2、在收益分配方案公布后，基金管理人依据具体方案的规定就支付的现金
红利向基金托管人发送划款指令，基金托管人按照基金管理人的正当指令及时进
行分红资金的划付。
十、信息披露
（一）保密义务
基金托管人和基金管理人应按法律法规、基金合同的有关规定进行信息披
露，拟公开披露的信息在公开披露之前应予保密。除按照《基金法》、《运作办
法》、《信息披露办法》、《流动性风险管理规定》、《基金合同》及中国证监
会关于基金信息披露的有关规定进行披露以外，基金管理人和基金托管人对基
金运作中产生的信息以及从对方获得的业务信息应恪守保密的义务。基金管理
人与基金托管人对基金的任何信息，不得在其公开披露之前，先行对任何第三方
披露。但是，如下情况不应视为基金管理人或基金托管人违反保密义务：
1、非因基金管理人和基金托管人的原因导致保密信息被披露、泄露或公开；
2、基金管理人和基金托管人为遵守和服从法院判决、仲裁裁决或中国证监
会、银行业监管机构等监管机构及其他有权机构的命令、决定所做出的信息披露
或公开；
3、基金管理人和基金托管人在要求保密的前提下对自身聘请的外部法律顾
问、财务顾问、审计人员、技术顾问等做出的必要信息披露。
（二）基金管理人和基金托管人在信息披露中的职责和信息披露程序
基金管理人和基金托管人应根据相关法律法规、《基金合同》的规定各自承
担相应的信息披露职责。基金管理人和基金托管人负有积极配合、互相督促、彼
此监督、保证其履行按照法定方式和时限披露的义务。
根据《信息披露办法》的要求，本基金信息披露的文件包括基金招募说明书、
《基金合同》、基金托管协议、基金产品资料概要、基金份额发售公告、《基金
合同》生效公告、基金净值信息、基金份额申购、赎回价格、定期报告（包括基
金年度报告、基金中期报告和基金季度报告）、临时报告、澄清公告、基金份额
持有人大会决议、实施侧袋机制期间的信息披露、清算报告、参与股指期货、国
债期货交易的信息披露、投资证券公司短期公司债券的信息披露、投资资产支持
证券的信息披露、参与融资和转融通证券出借业务的信息披露、投资信用衍生品
的信息披露、投资非公开发行股票的信息披露及中国证监会规定的其他信息，由
基金管理人拟定并负责公布。
基金托管人应当按照相关法律法规、中国证监会的规定和《基金合同》的约
定，对基金管理人编制的基金资产净值、各类基金份额的基金份额净值、基金份
额申购赎回价格、基金定期报告、更新的招募说明书、基金产品资料概要、基金
清算报告等公开披露的相关基金信息进行复核、审查，并向基金管理人进行书面
或者电子确认。
基金年报中的财务会计报告部分，经符合《中华人民共和国证券法》规定的
会计师事务所审计后，方可披露。
基金管理人应当在中国证监会规定的时间内，将应予披露的基金信息通过规
定媒介披露。根据法律法规应由基金托管人公开披露的信息，基金托管人将通过
规定媒介公开披露。
依法必须披露的信息发布后，基金管理人、基金托管人应当按照相关法律法
规规定将信息置备于公司住所，供社会公众查阅、复制。
（三）暂停或延迟信息披露的情形
当出现下述情况时，基金管理人和基金托管人可暂停或延迟披露基金信息：
1、不可抗力；
2、发生暂停估值的情形；
3、法律法规、中国证监会规定或基金合同约定的其他情形。
十一、基金费用
（一）基金管理费的计提比例和计提方法
本基金的管理费按前一日基金资产净值的0.80%年费率计提。管理费的计算
方法如下：
H＝E×0.80%÷当年天数
H为每日应计提的基金管理费
E为前一日的基金资产净值
（二）基金托管费的计提比例和计提方法
本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.10%年费率计提。托管费的计算
方法如下：
H＝E×0.10%÷当年天数
H为每日应计提的基金托管费
E为前一日的基金资产净值
（三）销售服务费的计提比例和计提方法
本基金A类基金份额不收取销售服务费，C类基金份额的销售服务费按前一
日C类基金份额资产净值的0.40%年费率计提。计算方法如下：
H＝E×0.40%÷当年天数
H为C类基金份额每日应计提的销售服务费
E为C类基金份额前一日基金资产净值
（四）除管理费、托管费、销售服务费之外的基金费用，根据有关法规及相
应协议的规定，按费用实际支出金额，列入或摊入当期基金费用，由基金托管人
从基金财产中支付。
（五）不列入基金费用的项目
基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基
金财产的损失；基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
《基金合同》生效前的相关费用；标的指数许可使用费（本基金的标的指数许可
使用费由基金管理人承担）；其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不
得列入基金费用的项目不列入基金费用。
（六）基金管理费、基金托管费、销售服务费的复核程序、支付方式和时间
基金托管人对基金管理人计提的基金管理费、基金托管费、销售服务费，根
据本托管协议和《基金合同》的有关规定进行复核。
基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管理人与基
金托管人双方核对无误后，基金托管人按照与基金管理人协商一致的方式于次月
前5个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休
假等，支付日期顺延。
基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管理人与基
金托管人双方核对无误后，基金托管人按照与基金管理人协商一致的方式于次月
前5个工作日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等，支付日
期顺延。
基金销售服务费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管理人
与基金托管人双方核对无误后，基金托管人按照与基金管理人协商一致的方式于
次月前5个工作日内从基金财产中一次性支付。若遇法定节假日、公休假等，支
付日期顺延。
（七）如果基金托管人发现基金管理人违反有关法律法规的有关规定和《基
金合同》、本协议的约定，从基金财产中列支费用，有权要求基金管理人做出书
面解释，如果基金托管人认为基金管理人无正当或合理的理由，可以拒绝支付并
及时告知基金管理人。
十二、基金份额持有人名册的保管
基金管理人和基金托管人须分别妥善保管基金份额持有人名册。基金份额持
有人名册的内容必须包括基金份额持有人的名称和持有的基金份额。
基金份额持有人名册由基金的基金登记机构根据基金管理人的指令编制和
保管，基金管理人和基金托管人应按照目前相关规则分别保管基金份额持有人名
册。保管方式可以采用电子或文档的形式。保存期限不低于法律法规规定的最低
期限。
基金托管人以电子版形式妥善保管基金份额持有人名册，并定期备份，保存
期限不低于法律法规规定的最低年限。基金托管人不得将所保管的基金份额持有
人名册用于基金托管业务以外的其他用途，并应遵守保密义务。
若基金管理人或基金托管人由于自身原因无法妥善保管基金份额持有人名
册，应按有关法规规定各自承担相应的责任。
十三、基金有关文件和档案的保存
基金管理人、基金托管人按各自职责完整保存原始凭证、记账凭证、基金账
册、交易记录和重要合同等，保存期限按照法律法规的规定执行，对相关信息负
有保密义务，但司法强制检查情形及法律法规规定的其它情形除外。其中，基金
管理人应保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料，基金
托管人应保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料。保存期限
不低于法律法规规定的最低期限。
基金管理人签署重大合同文本后，应及时将合同文本正本送达基金托管人处。
基金管理人应及时将与本基金账务处理、资金划拨等有关的合同、协议传真给基
金托管人。
基金管理人或基金托管人变更后，未变更的一方有义务协助接任人接受基金
的有关文件。
十四、基金管理人和基金托管人的更换
（一）基金管理人的更换
1、基金管理人的更换条件
有下列情形之一的，基金管理人职责终止：
（1）被依法取消基金管理资格；
（2）被基金份额持有人大会解任；
（3）依法解散、被依法撤销或被依法宣告破产；
（4）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他情形。
2、更换基金管理人的程序
（1）提名：新任基金管理人由基金托管人或由单独或合计持有10%以上（含
10%）基金份额的基金份额持有人提名；
（2）决议：基金份额持有人大会在基金管理人职责终止后6个月内对被提
名的基金管理人形成决议，该决议需经参加大会的基金份额持有人所持表决权的
三分之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起生效；
（3）临时基金管理人：新任基金管理人产生之前，由中国证监会指定临时
基金管理人；
（4）备案：基金份额持有人大会更换基金管理人的决议须经中国证监会备
案；
（5）公告：基金管理人更换后，由基金托管人在更换基金管理人的基金份
额持有人大会决议生效后依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介公告；
（6）交接：基金管理人职责终止的，基金管理人应妥善保管基金管理业务
资料，及时向临时基金管理人或新任基金管理人办理基金管理业务的移交手续，
临时基金管理人或新任基金管理人应及时接收。临时基金管理人或新任基金管理
人应与基金托管人核对基金资产总值和基金资产净值；
（7）审计：基金管理人职责终止的，应当按照法律法规规定聘请会计师事
务所对基金财产进行审计，并将审计结果予以公告，同时报中国证监会备案，审
计费用在基金财产中列支；
（8）基金名称变更：基金管理人更换后，如果原任或新任基金管理人要求，
应按其要求替换或删除基金名称中与原基金管理人有关的名称字样。
（二）基金托管人的更换
1、基金托管人的更换条件
有下列情形之一的，基金托管人职责终止：
（1）被依法取消基金托管资格；
（2）被基金份额持有人大会解任；
（3）依法解散、被依法撤销或被依法宣告破产；
（4）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他情形。
2、更换基金托管人的程序
（1）提名：新任基金托管人由基金管理人或由单独或合计持有10%以上（含
10%）基金份额的基金份额持有人提名；
（2）决议：基金份额持有人大会在基金托管人职责终止后6个月内对被提
名的基金托管人形成决议，该决议需经参加大会的基金份额持有人所持表决权的
三分之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起生效；
（3）临时基金托管人：新任基金托管人产生之前，由中国证监会指定临时
基金托管人；
（4）备案：基金份额持有人大会更换基金托管人的决议须经中国证监会备
案；
（5）公告：基金托管人更换后，由基金管理人在更换基金托管人的基金份
额持有人大会决议生效后依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介公告；
（6）交接：基金托管人职责终止的，应当妥善保管基金财产和基金托管业
务资料，及时办理基金财产和基金托管业务的移交手续，新任基金托管人或者临
时基金托管人应当及时接收。新任基金托管人或临时基金托管人应与基金管理人
核对基金资产总值和净值；
（7）审计：基金托管人职责终止的，应当按照法律法规规定聘请会计师事
务所对基金财产进行审计，并将审计结果予以公告，同时报中国证监会备案，审
计费用在基金财产中列支。
（三）基金管理人和基金托管人的同时更换程序
1、提名：如果基金管理人和基金托管人同时更换，由单独或合计持有基金
总份额10%以上（含10%）的基金份额持有人提名新的基金管理人和基金托管人；
2、基金管理人和基金托管人的更换分别按上述程序进行；
3、公告：新任基金管理人和新任基金托管人应在更换基金管理人和基金托
管人的基金份额持有人大会决议生效后依照《信息披露办法》的有关规定在规定
媒介上联合公告。
（四）新基金管理人或临时基金管理人接收基金管理业务，或新基金托管人
或临时基金托管人接收基金财产和基金托管业务前，原基金管理人或原基金托管
人应依据法律法规和基金合同的规定继续履行相关职责，并保证不做出对基金份
额持有人的利益造成损害的行为。原基金管理人或原基金托管人在继续履行相关
职责期间，仍有权按照基金合同的规定收取基金管理费或基金托管费。
十五、禁止行为
1、基金管理人不得从事《基金法》第二十条禁止的任一行为。
2、基金托管人不得从事《基金法》第三十八条禁止的任一行为。
3、除非法律法规及中国证监会另有规定，本协议当事人不得用基金财产从
事《基金法》第七十三条禁止的投资或活动。
4、除《基金法》、《基金合同》及中国证监会另有规定，基金管理人、基
金托管人不得利用基金财产为自身和任何第三人谋取利益。
5、基金管理人与基金托管人对基金经营过程中任何尚未按基金法规规定的
方式公开披露的信息，不得违反本协议约定对他人泄露。
6、基金托管人对基金管理人的正当指令不得拖延和拒绝执行。
7、除根据基金管理人指令或《基金合同》另有规定的，基金托管人不得动
用或处分基金财产。
8、基金托管人、基金管理人的高级管理人员和其他从业人员不得相互兼职。
9、基金管理人不得从事《基金合同》投资限制中禁止投资的行为。
10、本协议当事人不得从事法律法规、中国证监会、《基金合同》和本协议
禁止的其他行为。
法律法规和监管部门取消或变更上述禁止性规定的，如适用于本基金，基金
管理人在履行适当程序后，则本基金不受上述相关限制或按照变更后的规定执行。
十六、基金托管协议的变更、终止与基金财产的清算
（一）托管协议的变更与终止
1、托管协议的变更程序
本协议双方当事人经协商一致，可以对协议的内容进行变更。变更后
的托管协议，其内容不得与《基金合同》的规定有任何冲突。
2、基金托管协议终止的情形
发生以下情况，本托管协议终止：
（1）《基金合同》终止；
（2）基金托管人解散、依法被撤销、破产或有其他基金托管人接管基
金资产；
（3）基金管理人解散、依法被撤销、破产或有其他基金管理人接管基
金管理权；
（4）发生法律法规、中国证监会或《基金合同》规定的终止事项。
（二）基金财产的清算
1、基金财产清算小组：自出现《基金合同》终止事由之日起30个工作日内
成立清算小组，基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行
基金清算。
2、基金财产清算小组组成：基金财产清算小组成员由基金管理人、基金托
管人、符合《证券法》规定的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。
基金财产清算小组可以聘用必要的工作人员。
3、基金财产清算小组职责：基金财产清算小组负责基金财产的保管、清理、
估价、变现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。
4、基金财产清算程序：
（1）《基金合同》终止情形出现时，由基金财产清算小组统一接管基金；
（2）对基金财产和债权债务进行清理和确认；
（3）对基金财产进行估值和变现；
（4）制作清算报告；
（5）聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计，聘请律师事务所对清算
报告出具法律意见书；
（6）将清算报告报中国证监会备案并公告；
（7）对基金剩余财产进行分配。
5、基金财产清算的期限为6个月，但因本基金所持证券的流动性受到限制
而不能及时变现的，清算期限相应顺延。
6、清算费用
清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费
用，清算费用由基金财产清算小组优先从基金财产中支付。
7、基金财产清算剩余资产的分配
依据基金财产清算的分配方案，将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金
财产清算费用、交纳所欠税款并清偿基金债务后，按基金份额持有人持有的基金
份额比例进行分配。
8、基金账户的注销
产品清算完成后，基金管理人应配合基金托管人对基金托管账户、证券账户
及相关交易账户及时进行注销。
（三）基金财产清算的公告
清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产清算报告经符合《中华人
民共和国证券法》规定的会计师事务所审计并由律师事务所出具法律意见书后报
中国证监会备案并公告。基金财产清算公告于基金财产清算报告报中国证监会备
案后5个工作日内由基金财产清算小组进行公告。基金财产清算小组应当将清算
报告登载在规定网站上，并将清算报告提示性公告登载在规定报刊上。
（四）基金财产清算账册及文件的保存
基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存，保存期限不低于法律法规
规定的最低期限。
十七、违约责任
（一）基金管理人、基金托管人在履行各自职责的过程中，违反《基金法》
等法律法规的规定或者《基金合同》约定，给基金财产或者基金份额持有人造成
损害的，应当分别对各自的行为依法承担赔偿责任；因共同行为给基金财产或者
基金份额持有人造成损害的，应当承担连带赔偿责任，对损失的赔偿，仅限于直
接损失。当发生下列情况时，当事人免责：
1、基金管理人和/或基金托管人按照届时有效的法律法规或中国证监会的规
定作为或不作为而造成的损失等；
2、基金管理人由于按照基金合同规定的投资原则行使或不行使其投资权所
造成的损失等；
3、不可抗力。
（二）在发生一方或多方违约的情况下，在最大限度地保护基金份额持有人
利益的前提下，《基金合同》能够继续履行的应当继续履行。非违约方当事人在
职责范围内有义务及时采取必要的措施，防止损失的扩大。没有采取适当措施致
使损失进一步扩大的，不得就扩大的损失要求赔偿。非违约方因防止损失扩大而
支出的合理费用由违约方承担。
（三）由于基金管理人、基金托管人不可控制的因素导致业务出现差错，基
金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措施进行检查，但是未
能发现错误的，由此造成基金财产或投资人损失，基金管理人和基金托管人免除
赔偿责任。但是基金管理人和基金托管人应积极采取必要的措施消除或减轻由此
造成的影响。
十八、争议解决方式
双方当事人同意，因本协议而产生的或与本协议有关的一切争议，如经友好
协商未能解决的，任何一方当事人均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员
会，根据该会届时有效的仲裁规则按普通程序进行仲裁，仲裁的地点为北京市，
仲裁裁决是终局的，并对双方当事人均有约束力。除非仲裁裁决另有决定，仲裁
费用、律师费用由败诉方承担。
争议处理期间，双方当事人应恪守各自的职责，继续忠实、勤勉、尽责地履
行基金合同和托管协议规定的义务，维护基金份额持有人的合法权益。
本协议适用中华人民共和国法律（为本协议之目的，不包括香港特别行政
区、澳门特别行政区和台湾地区法律）并从其解释。
十九、基金托管协议的效力
（一）基金管理人在向中国证监会申请募集注册时提交的本基金托管协议草
案，该等草案系经托管协议当事人双方盖章以及双方法定代表人或授权代表签字
或盖章，协议当事人双方可能不时根据中国证监会的意见修改托管协议草案。托
管协议以中国证监会注册的文本为正式文本。
（二）基金托管协议自《基金合同》成立之日起成立，自《基金合同》生效
之日起生效。基金托管协议的有效期自其生效之日起至该基金财产清算结果报中
国证监会备案并公告之日止。
（三）基金托管协议自生效之日对托管协议当事人具有同等的法律约束力。
（四）基金托管协议正本一式三份，协议双方各持一份，上报中国证监会一
份，每份具有同等法律效力。
二十、其他事项
除本协议有明确定义外，本协议的用语定义适用基金合同的约定。
二十一、基金托管协议的签订
本托管协议经基金管理人和基金托管人认可后，由该双方当事人在基金托管
协议上盖章，并由各自的法定代表人或授权代表签字或盖章，并注明基金托管协
议的签订地点和签订日期。
本页无正文，为《泰康沪深300指数增强型证券投资基金托管协议》签字盖章
页。
基金合同当事人盖章及其法定代表人或授权代表签章、签订地、签订日
基金管理人：泰康基金管理有限公司（公章或合同专用章）
法定代表人或授权代表：（签字或盖章）
基金托管人：中泰证券股份有限公司（公章或合同专用章）
法定代表人或授权代表：（签字或盖章）
签订地点：
签订日：年月日