新华安康多元收益一年持有期混合型证券投资基金清算报告
基金管理人：新华基金管理股份有限公司
基金托管人：招商银行股份有限公司
清算报告出具日期：2025 年 9 月 30 日
清算报告公告日期：2025 年 10 月 17 日
一、 基金简介
1、基本情况
新华安康多元收益一年持有期混合型证券投资基金（以下简称“本基金”）系经中国证
券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）证监许可【2020】2398 号文《关于准予新
华安康多元收益一年持有期混合型证券投资基金注册的批复》注册募集，由新华基金管理股
份有限公司发起募集的契约型开放式混合型证券投资基金。新华基金管理股份有限公司于
2020 年 11 月 5 日至 2020 年 12 月 11 日向社会公开募集，首次募集资金总额 972,434,382.13
元，其中募集资金产生利息 463,126.33 元，基金募集的基金份额为 972,434,382.13 份，其
中净认购 A 类份额为 849,283,456.20 份和 C 类基金份额为 122,687,799.60 份，募集期银行
利息折算 A 类基金份额为 434,123.31 份和 C 类基金份额为 29,003.02 份，并经瑞华会计师
事务所（特殊普通合伙）瑞华验字[2020]第 36010011 号验资报告予以验证。2020 年 12 月
16 日办理基金备案手续，基金合同正式生效。本基金为契约型开放式证券投资基金，存续
期不限定，本基金基金管理人为新华基金管理股份有限公司，基金托管人为招商银行股份有
限公司。
根据《新华安康多元收益一年持有期混合型证券投资基金招募说明书》及《新华安康多
元收益一年持有期混合型证券投资基金基金合同》（以下简称“《基金合同》”或“基金合
同”）的有关规定，本基金的投资范围主要为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发
行上市的股票（包含中小板、创业板及其他经中国证监会允许基金投资的股票、存托凭证）、
债券（包括国债、政府机构债、地方政府债、金融债、企业债、公司债、中国证监会允许本
基金投资的永续债、央行票据、中期票据、短期融资券、超短期融资券、次级债、可转换债、
可分离交易可转债的纯债部分、可交换债、政府支持机构债、政府支持债券等各类债券）、
货币市场工具、股指期货、国债期货、资产支持证券、债券回购、同业存单和银行存款以及
法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会的相关规定）。
本基金可根据法律法规的规定参与融资业务。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可
以将其纳入投资范围。
本基金投资于股票（含存托凭证）的比例为基金资产的 0-40%；每个交易日日终在扣除
国债期货和股指期货合约需缴纳的交易保证金后，现金或到期日在一年以内的政府债券不低
于基金资产净值的 5%，其中现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；股指期
货、国债期货及其他金融工具的投资比例依照法律法规或监管机构的规定执行。如果法律法
规对该比例要求有变更的，基金管理人在履行适当程序后，本基金的投资比例相应调整。
本基金的业绩比较基准为：沪深 300 指数收益率×15% + 中债综合指数（财富）收益
率×80%+金融机构人民币活期存款利率（税后）×5%。
本基金从 2025 年 9 月 20 日起进入清算期，基金清算期自 2025 年 9 月 20 日起至 2025
年 9 月 30 日止，并由致同会计师事务所(特殊普通合伙)对清算报告进行审计，上海市通力
律师事务所对清算报告出具法律意见。
2、清算原因
根据《基金合同》“第五部分 基金备案”中“三、基金存续期内的基金份额持有人数
量和资产规模”的约定：“《基金合同》生效后，连续 20 个工作日出现基金份额持有人数
量不满 200 人或者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金管理人应当在定期报告中予以
披露；连续 50 个工作日出现前述情形的，本基金将按照基金合同的约定进入清算程序并终
止，无需召开基金份额持有人大会审议。法律法规或中国证监会另有规定时，从其规定。”
截至 2025 年 9 月 12 日，本基金已出现连续 50 个工作日基金资产净值低于 5000 万元的
情形，已触发基金合同中约定的基金合同终止条款。根据基金合同有关约定，本基金将按照
基金合同的约定进入清算程序并终止，无需召开基金份额持有人大会审议。
3、清算起始日
根据《关于新华安康多元收益一年持有期混合型证券投资基金基金合同终止及基金财产
清算的公告》，本基金于 2025 年 9 月 20 日起进入清算期，故本基金清算起始日为 2025 年
9 月 20 日。
二、清算报表编制基础
本基金的清算报表是在非持续经营的前提下参考《企业会计准则》及《证券投资基金会
计核算业务指引》的有关规定编制的。自本基金最后运作日起，资产负债按清算价格计价。
由于报告性质所致，本基金的清算报表并无比较期间的相关数据列示。
三、财务报告
资产负债表
会计主体：新华安康多元收益一年持有期混合型证券投资基金
报告截止日：2025 年 9 月 19 日
单位：人民币元
注：报告截止日 2025 年 9 月 19 日，基金份额总额 27,938,658.30 份。其中：A 类基金份额
净值 1.0347 元，基金份额 19,978,924.89 份；C 类基金份额净值 1.0151 元，基金份额
7,959,733.41 份。
四、清算情况
1、清算期间的清算损益情况
单位：人民币元
项目
自 2025 年 9 月 20 日
至 2025 年 9 月 30 日止清算期间
一、清算收入
利息收入-银行存款利息收入（注 1） 675.02
投资收益（注 2） 540,782.45
公允价值变动损益（注 3） -483,107.67
清算收入小计 58,349.80
项目 报告截止日：2025 年 9 月 19 日
资产：
银行存款 2,191,972.34
结算备付金 34,972.24
存出保证金 13,088.63
交易性金融资产 28,623,596.96
应收清算款 102,321.82
资产总计 30,965,951.99
负债：
应付管理人报酬 12,739.85
应付托管费 2,729.97
应付销售服务费 1,957.72
应付赎回款 2,060,419.81
其他负债 136,288.11
负债合计: 2,214,135.46
所有者权益：
实收基金 27,938,658.30
未分配利润 813,158.23
净资产合计 28,751,816.53
负债和净资产合计 30,965,951.99
二、清算费用
汇款费（注 4） 72.99
交易费用（注 5） 11,013.23
律师费用（注 6） 10,000.00
税金及附加（注 7） 1.51
清算费用小计 21,087.73
三、清算净收益 37,262.07
注 1：利息收入系以当前适用的利率计提的自 2025 年 9 月 20 日至 2025 年 9 月 30 日止
清算期间的银行存款、结算备付金及交易保证金的利息。
注 2：投资收益系基金最后运作日持有的股票资产变现产生的收益。
注 3：公允价值变动损益系基金最后运作日持有的股票资产在变现前产生的公允价值变
动损益。
注 4：汇款费系 2025 年 9 月 20 日至 2025 年 9 月 30 日止清算期间产生的银行汇划手续
费。
注 5：交易费用系基金最后运作日持有的股票资产变现产生的费用。
注 6：律师费用系基金清算所需律师服务产生的费用。
注 7：税金及附加系基金最后运作日持有的债券资产利息收入所产生的附加税金。
2、资产处置及负债清偿后的剩余资产分配情况
单位：人民币元
项目 金额
一、最后运作日 2025 年 9 月 19 日基金净资产 28,751,816.53
加：清算期间净收益 37,262.07
减：应付赎回款 829,078.74
二、2025 年 9 月 30 日基金净资产 27,959,999.86
五、停止运作后的清算损益情况说明
本基金于 2025 年 9 月 20 日起进入清算期，截至 2025 年 9 月 30 日，经基金管理人以及
基金托管人确认，本基金托管账户银行存款余额共人民币 26,068,834.61 元（含应计利息
648.60 元），结算备付金 34,836.68 元（含应计利息 3.40 元），交易保证金 13,076.60 元
（含应计利息 1.30 元），资金清算往来 2,002,451.24 元，应付管理人报酬 12,739.85 元，
应付托管费 2,729.97 元，应付销售服务费 1,957.72 元，应付交易费用 61,990.14 元，应交
税费 56.20 元，预提费用（律师费用）10,000.00 元，预提费用（审计费）12,000.00 元，
预提费用（信息披露费）57,425.16 元，预提费用（汇划费）300.23 元，基金净资产
27,959,999.86 元。
本基金的银行存款、结算备付金、交易保证金的应计利息和汇划费均为预计金额，可能
与实际发生或支付金额存在差异，支付时以银行实际结算金额为准。
依据基金财产清算的分配方案，将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金财产清算费
用、交纳所欠税款并清偿基金债务后，按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。自
2025 年 9 月 20 日至清算款划出日前一日的银行存款、结算备付金和存出保证金产生的利息
属于基金份额持有人所有，按实际适用的利率计算。因还需划付本基金运作产生的各项费用
（如管理费、托管费、销售服务费、交易费用、应交税费、预提费用等）以及清算款，由此
产生的银行汇划费从基金财产中支付，实际金额以基金托管人实际收取为准。
六、备查文件目录
1、备查文件目录
（1）新华安康多元收益一年持有期混合型证券投资基金清算审计报告
（2）关于《新华安康多元收益一年持有期混合型证券投资基金清算报告》的法律意见
2、存放地点
基金管理人的办公住所
3、查阅方式
投资者可在营业时间免费查阅，也可按工本费购买复印件
投资者对本报告书如有疑问，可咨询本基金管理人新华基金管理股份有限公司
客服电话：400-819-8866
新华安康多元收益一年持有期混合型证券投资基金基金财产清算小组
2025 年 9 月 30 日