华龙证券金智汇质押宝3号优先级

(D80381)集合理财其他
1.0000 0.00%0.0000
单位净值 [2017-04-18]
1.0000
累计净值 [2017-04-18]
  • 最近一月：0.00%
  • 最近一季：0.00%
  • 最近半年：-0.52%
  • 今年以来：---
  • 最近一年：---
  • 最近两年：---
  • 最近三年：---
  • 成立以来：-0.02%
  • 成立日期：2016-05-24
  • 基金经理：---
  • 产品类型：券商集合理财
  • 管理公司：华龙证券
基本信息
基金简称 华龙证券金智汇质押宝3号优先级 基金全称 华龙证券金智汇质押宝3号A集合资产管理计划
基金代码 D80381 成立日期 2016-05-24
基金总份额(亿份) -- 基金规模(亿元) --
基金管理人 华龙证券股份有限公司 基金托管人 --
基金经理 -- 运作方式 券商集合理财
基金类型 其他 二级分类 --
最低参与金额(元) -- 最低赎回份额(份) --
基金比较基准 本集合计划分期设立，在每期集合计划每个开放期前，由管理人公告本期计划的业绩比较基准收益率，仅作为管理人提取风险准备金和业绩报酬的基准，不作为实际收益分配的依据【2016-05-30合同变更生效】
开放日 管理人有权根据本集合计划实际运作情况灵活设置开放期,具体情况以管理人公告为准。
投资目标 在控制和分散投资组合风险的前提下，实现组合资产长期稳定增值。
投资风格 非限定性
投资范围 本集合计划投资范围主要为福日电子(600203)股票质押式回购交易,也可以投资于现金管理类资产、商业银行理财计划等金融监管部门批准或备案发行的金融产品,以及中国证监会认可的其他投资品种。
投资策略 股票质押式回购交易投资策略 (1)标的股票准入标准 1)禁止性条件 a.已公告即将进行重大资产重组停牌股票、或正在实施重大资产重组停牌股票; b.摘牌的股票，被交易所公开谴责等符合退市风险警示、暂停上市条件或终止上市条件的股票; c.最近6个月内标的股票的上市公司曾出现监管机关对其的重大处罚、或者标的股票的上市公司及其实际控制人、公司高管正接受证监会或司法机关立案调查; d.证券交易所特别处理的股权(包括ST.*ST,S*ST.SST和PT等) e.上市公司近期有逾期、欠息等不良信用记录或不利于正常经营的重大诉讼事项发生;近一年发生不利于持续经营的重大事项、受到中国证监会处罚、受到交易所谴责等负面信息; f.近期公布的年报中被出具“保留意见”或“无法表示意见”等年报审计意见异常的上市公司股票。 g.在证券交易所上市时间未超过三个月的股票 h.连续两期财报(季、年)出现亏损的，或最近一期财务报告期末净资产为负值的股票 2)集中度要求 a.在本计划内质押的单一股票合计不得高于该股票总股本的25%及流动股本的30%; b.股票质押融资方为个人的:若为公司董事、监事、高级管理人员在本计划所有质押的股票数量不得超过其所持股票数量的60%。 c.对于上市公司股票在中国证券登记有限公司公布的质押股份合计比例不得超过总股本60%。 3)市值要求 a.质押标的为非创业板流通股的，流通市值不低于20亿元 b.质押标的为限售股的，流通市值不低于20亿元。 4)限售股标准 a.符合以上禁止性条件及集中度要求; b.谨慎选择行业龙头的绩优股; c.质押标的为限售股的，流通市值不低于50亿元: d.限售期应在我行理财资金到期日前6个月以上，限售期不超过一年; e.标的股票公司主动承诺延长限售期导致解禁日期不符合前述要求的，视为触发回购条件，融资人必须无条件履行回购或提前中止义务。 5)创业板股要求 a.符合以上禁止性条件及集中度要求; b.只介入行业龙头绩优股; c.流通市值不低于50亿元; d.标的股票上市公司最近两期报告不得都为亏损状态。 (2)股票质押率、预警线和止损线限制。 ┌────┬───────┬───────┬───┐ │标的股票│质押率│预警线│平仓线│ │├───┬───┼───┬───┤│ ││流通股│限售股│流通股│限售股││ ├────┼───┼───┼───┼───┼───┤ │主板│≤60%│≤50%│≥130%│≥140%│≥120%│ ├────┼───┼───┼───┼───┼───┤ │中小板│≤55%│≤45%│≥150%│≥160%│≥140%│ ├────┼───┼───┼───┼───┼───┤ │创业板│≤50%│≤40%│≥160%│≥170%│≥150%│ └────┴───┴───┴───┴───┴───┘ 质押率=(融资本金/质押股票市值)X100% 基准日质押股票市值=质押股票数量X该日前1个交易日的现价/股票5日均线(MA5)/20日均线(MA20)孰低价，或可以与客户确定的选择其他标准导致的更低价; 履约保障比例(预警线、止损线)计算公式为: 履约保障比例=(质押股票市值及孽息+∑补充的保证金+∑补充股票折扣后价值)/融资总额 对于拟投放的股票质押式回购项目，其项目要素超出以上“原则性”限定的，管理人应谨慎审查并投资，突破原则性限制的投资均视同未按照本合同约定的投资范围和投资策略投资，管理人不承担任何额外责任。本计划不得投资购回交易日在集合计划终止日之后的股票质押回购交易以及限售日在集合计划终止日之后的股票质押回购交易。 资管计划存续期间，标的股票为限售股和创业板的存续投资金额之和不得超过10亿元。 2、现金管理类资产投资策略 本计划以严谨的市场价值分析为基础，采用稳健的投资组合策略，通过对现金管理类金融品种的组合操作，在保持本金的安全性与资产流动性的同时，追求稳定的当期收益。通过合理有效分配本计划的现金流，保持投资组合的流动性，满足本计划投资运作的要求。