尊敬的投资者：
根据中国证券监督管理委员会"关于核准国信证券股份有限公司设立国信金理财收益互换集合资产管理计划的批复"（证监许可[2009]979号），国信"金理财"收益互换集合资产管理计划（以下简称"本集合计划"）自2009年11月17日起面向国信证券股份有限公司和招商银行股份有限公司两家机构的客户推广，截止2009年12月25日，推广工作已顺利结束。
2009年12月30日，本集合计划项下两只子计划国信"金理财"多策略集合资产管理计划（以下简称"多策略集合计划"）、国信"金理财"收益增强集合资产管理计划（以下简称"收益增强集合计划"）的所有参与资金，分别划入以多策略集合计划和收益增强集合计划的名义在本集合计划托管人-招商银行股份有限公司深圳安联支行开立的资产专用托管账户，经中瑞岳华会计师事务所有限公司验证，并根据其于2010年1月4日出具的《关于国信证券股份有限公司国信"金理财"收益互换集合资产管理计划认购参与资金总额及总份额的验证报告》，截止推广期届满之日，多策略集合计划委托人参与资金总额为贰拾贰亿伍仟柒佰玖拾肆万零柒佰贰拾壹元陆角柒分（小写：2,257,940,721.67元）；收益增强集合计划委托人参与资金总额为肆亿伍仟壹佰捌拾肆万捌仟贰佰壹拾贰元伍角贰分（小写：451,848,212.52元）。
经本集合计划的注册登记机构中国证券登记结算有限责任公司（以下简称"中登公司"）确认，截止2009年12月29日多策略集合计划份额为贰拾贰亿伍仟柒佰玖拾肆万零柒佰贰拾壹点陆柒份（小写：2,257,940,721.67份），其中：有效认购份额为贰拾贰亿伍仟陆佰陆拾玖万陆仟伍佰零肆点伍叁份(小写：2,256,696,504.53份)，有效认购金额产生的利息转份额为壹佰贰拾肆万肆仟贰佰壹拾柒点壹肆份（小写：1,244,217.14份）；收益增强集合计划份额为肆亿伍仟壹佰捌拾肆万捌仟贰佰壹拾贰点伍贰份（小写：451,848,212.52份），其中：有效认购份额为肆亿伍仟壹佰伍拾柒万捌仟叁佰贰拾壹点叁捌份(小写：451,578,321.38份)，有效认购金额产生的利息转份额为贰拾陆万玖仟捌佰玖拾壹点壹肆份（小写：269,891.14份）。上述相关利息将于下一银行季度结息日（2010年3月20日）后的第一个工作日分别结转入多策略集合计划资产和收益增强集合计划资产专用托管账户。
根据《证券公司客户资产管理业务试行办法》、《证券公司集合资产管理业务实施细则》、《国信"金理财"收益互换集合资产管理计划说明书》和《国信"金理财"收益互换集合资产管理合同》的有关规定，本集合计划已符合成立条件，已于2010年1月5日成立。自成立日起，本集合计划管理人国信证券股份有限公司正式开始管理本集合计划。
特此公告。
国信证券股份有限公司
二�?一�?年一月五日