手机网
首页 > 个基公告吧 > 正文

同益证券投资基金2011年第1季度报告

2011-04-21 15:42:31
  基金管理人:长盛基金管理有限公司
基金托管人:中国工商银行股份有限公司
报告送出日期:2011年4月21日


§1 重要提示
基金管理人长盛基金管理有限公司的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定,于2011年4月20日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
本报告中的财务资料未经审计。
本报告期自2011年1月1日起至2011年3月31日止。
§2 基金产品概况
基金简称: 长盛同益封闭
交易代码: 184690
基金运作方式: 契约型封闭式
基金合同生效日: 1999年4月8日
报告期末基金份额总额: 2,000,000,000份
投资目标: 本基金的投资目标是为投资者减少和分散投资风险,确保基金资产的安全并谋求基金长期稳定的投资收益。
投资策略: 始终如一地奉行“价值投资”的基本原则,并在不同的市场环境以及市场发展变化的不同阶段,灵活运用适合自身运作特点的投资原则、投资理念和投资技巧。在战略资产配置层,寻求现金、债券、股票资产的动态收益、风险最优配置;在战术资产配置层,寻求成长型股票和价值型股票的动态收益、风险最优配置。
业绩比较基准: 无
风险收益特征: 无
基金管理人: 长盛基金管理有限公司
基金托管人: 中国工商银行股份有限公司




§3 主要财务指标和基金净值表现
3.1 主要财务指标
单位:人民币元
主要财务指标 报告期(2011年1月1日-2011年3月31日)
1.本期已实现收益 70,783,300.66
2.本期利润 -42,999,093.70
3.加权平均基金份额本期利润 -0.0215
4.期末基金资产净值 2,204,327,531.51
5.期末基金份额净值 1.1022
注:1、所述基金业绩指标不包括基金份额持有人认购或交易基金的各项费用,计入费用后实际收益水平要低于所列数字。
2、所列数据截止到2011年3月31日。
3、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益)扣除相关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
3.2 基金净值表现
3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
阶 段 净值增长率(1) 净值增长率标准差(2)
过去三个月 -1.87% 1.90%
注:本基金无业绩比较基准收益率,无需进行同期业绩比较基准收益率的比较。

3.2.2 自基金合同生效以来基金累计份额净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较

§4 管理人报告
4.1基金经理小组简介
姓名 职务 任本基金的基金经理期限 证券从业年限 说明
任职日期 离任日期
王克玉 本基金基金经理 2010年7月13日 - 8年 男,1979年12月出生,中国国籍。上海交通大学硕士。历任元大京华证券上海代表处研究员,天相投资顾问有限公司分析师,国都证券有限公司分析师。2006年7月加入长盛基金管理有限公司,曾任同盛证券投资基金基金经理助理,高级行业研究员。现任同益证券投资基金(本基金)基金经理。
注:1、上表基金经理的任职日期和离任日期均指公司作出决定之日; 2、“证券从业年限”中“证券从业”的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定等。
4.2 报告期内本基金运作遵规守信情况说明
本报告期内,本基金管理人严格按照《证券投资基金法》及其各项实施准则、《同益证券投资基金基金合同》和其他有关法律法规、监管部门的相关规定,依照诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,在严格控制投资风险的基础上,为基金份额持有人谋求最大利益,没有损害基金份额持有人利益的行为。
4.3公平交易专项说明
4.3.1 公平交易制度的执行情况
本报告期内,本基金管理人严格按照《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》及公司相关制度等规定,从投资授权、研究分析、投资决策、交易执行、业绩评估等环节严格把关,通过系统和人工等方式在各个环节严格控制交易公平执行,确保公平对待不同投资组合,切实防范利益输送,保护投资者的合法权益。
4.3.2 本投资组合与其他投资风格相似的投资组合之间的业绩比较
本基金管理人管理的投资组合中没有与本基金投资风格相似的投资组合,暂无法对本基金的投资业绩进行比较。
4.3.3 异常交易行为的专项说明
本报告期内,本基金未发生异常交易情况。
4.4 报告期内基金的投资策略和业绩表现说明
4.4.1行情回顾及运作分析
2011年1季度市场的走势呈现出与2010年全年较大的差异,钢铁、房地产、金融等在2010年严重落后市场的板块开始大幅领先,而医药、信息服务、电子元器件等在2010年贡献超额收益的主要标的出现了显著的调整;也有部分行业比如家电、建材、采掘等在10年下半年有超额收益的品种继续保持了强势。在此期间,组合中增持的品种主要是建材、房地产、银行等低估值的品种,减持的主要是信息技术、商业中等估值较高、业绩增速下调的公司。
4.4.2本基金业绩表现
截至报告期末,本基金份额净值为1.1022元,本报告期份额净值增长率为-1.87%。
4.5管理人对宏观经济、证券市场及行业走势等的简要展望
为了应对国内的结构性成本上涨压力和国外持续泛滥的流动性,国内维持中性偏紧的货币市场流动性是必然的选择。在这样一种宏观形势下,企业盈利会出现明显的分化,整体上看企业盈利会向上游的资源类企业集中,而中下游企业则要在成本上涨和压制的终端价格中经受很大的压力。因此从企业盈利角度看,我们对市场暂时持相对谨慎的看法。这种状况也将成为企业经营能力的试金石,经过考验后的优势公司将会扩大在行业中的领先优势,成为我们长期投资的核心品种。
在2季度会延续前期的操作思路,结合企业盈利的确定性和估值两个因素对组合进行优化调整。主要调整的方向是:(1)全球范围内的货币宽松和供给冲击对大宗原材料价格的冲击还在继续,结合企业资源量、价格弹性等因素增加对上游资源行业的投资将可以继续为组合贡献收益;(2)中游部分行业供给结构持续集中化趋势使得企业盈利能力得到改善,这在部分领域已经得到体现,对相关行业的拓展研究是后期的工作重点;(3)消费品行业短期内价格扰动和成本压力还存在一定负面影响,然而具有主动调整能力的公司的盈利在后期会逐渐改善,经过前期的调整,从估值和盈利增速结合来看已经具有吸引力,后期会关注增持消费品行业的机会。
后面需要关注的问题有以下两个方面:(1)企业经营成本中折旧占比较高的重资产行业的盈利能力的波动性很大,在各类价格进入快速上涨阶段的后期往往体现出较强的业绩弹性;(2)消费品价格上涨对消费能力的伤害会在什么阶段开始体现,从而导致消费品行业估值水平的调整。







§5 投资组合报告
5.1 报告期末基金资产组合情况
序号 资产项目 金额(元) 占基金总资产的比例(%)
1 权益投资 1,637,621,522.70 73.99
其中:股票 1,637,621,522.70 73.99
2 固定收益投资 474,338,176.37 21.43
其中:债券 474,338,176.37 21.43
资产支持证券 - -
3 金融衍生品投资 - -
4 买入返售金融资产 - -
其中:买断式回购的买入返售金融资产 - -
5 银行存款和结算备付金合计 87,170,154.01 3.94
6 其他资产 14,206,222.41 0.64
7 资产合计 2,213,336,075.49 100.00
5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合
序号 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采掘业 67,051,103.39 3.04
C 制造业 724,889,714.19 32.88
C0 食品、饮料 97,023,699.93 4.40
C1 纺织、服装、皮毛 - -
C2 木材、家具 - -
C3 造纸、印刷 - -
C4 石油、化学、塑胶、塑料 148,485,841.21 6.74
C5 电子 54,785,989.82 2.49
C6 金属、非金属 142,085,311.98 6.45
C7 机械、设备、仪表 245,653,211.25 11.14
C8 医药、生物制品 36,855,660.00 1.67
C99 其他制造业 - -
D 电力、煤气及水的生产和供应业 68,920,155.64 3.13
E 建筑业 77,915,537.15 3.53
F 交通运输、仓储业 45,336,176.60 2.06
G 信息技术业 277,299,278.41 12.58
H 批发和零售贸易 138,987,925.45 6.31
I 金融、保险业 125,985,278.02 5.72
J 房地产业 59,502,461.85 2.70
K 社会服务业 18,774,000.00 0.85
L 传播与文化产业 - -
M 综合类 32,959,892.00 1.50
合计 1,637,621,522.70 74.29
5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)
1 000063 中兴通讯 3,600,000 108,000,000.00 4.90
2 600765 中航重机 3,650,361 73,408,759.71 3.33
3 600271 航天信息 2,903,168 72,346,946.56 3.28
4 000568 泸州老窖 1,381,985 61,636,531.00 2.80
5 600739 辽宁成大 1,840,244 56,679,515.20 2.57
6 601318 中国平安 1,079,637 53,398,846.02 2.42
7 600582 天地科技 2,147,656 51,457,837.76 2.33
8 600720 祁连山 1,945,124 43,668,033.80 1.98
9 002122 天马股份 2,847,142 42,792,544.26 1.94
10 600096 云天化 1,696,444 39,900,362.88 1.81
5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序号 债券类别 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)
1 国家债券 121,181,635.60 5.50
2 央行票据 230,349,000.00 10.45
3 金融债券 122,704,000.00 5.57
其中:政策性金融债 122,704,000.00 5.57
4 企 业 债 103,540.77 0.00
5 企业短期融资券 - -
6 可 转 债 - -
7 其 他 - -
8 合 计 474,338,176.37 21.52
5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)
1 010110 21国债(10) 881,180 88,153,247.20 4.00
2 0801059 08央行票据59 700,000 70,196,000.00 3.18
3 030224 03国开24 500,000 50,430,000.00 2.29
4 0801038 08央行票据38 500,000 50,020,000.00 2.27
5 090205 09国开05 400,000 40,816,000.00 1.85
5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
5.8 投资组合报告附注
5.8.1 声明本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案调查,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
报告期内基金投资的前十名证券的发行主体无被监管部门立案调查,无在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚。
5.8.2 声明基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库。
基金的前十名股票,均为基金合同规定备选股票库之内的股票。
5.8.3 其他资产构成
序号 名称 金额(元)
1 存出保证金 1,611,945.88
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 12,594,276.53
5 应收申购款 -
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 14,206,222.41
5.8.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
5.8.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票未存在流通受限的情况。
5.8.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因,分项之和与合计项之间可能存在尾差。





§6 基金管理人运用固有资金投资本封闭式基金情况
份额单位:份
报告期期初管理人持有的封闭式基金份额 28,000,079
报告期期间买入总份额 -
报告期期间卖出总份额 -
报告期期末管理人持有的封闭式基金份额 28,000,079
报告期期末持有的封闭式基金份额占基金总份额比例(%) 1.40
§7 备查文件目录
7.1 备查文件目录
1、中国证监会核准基金募集的文件;
2、《同益证券投资基金基金基金合同》;
3、《同益证券投资基金基金托管协议》;
4、《同益证券投资基金基金招募说明书》
5、法律意见书
6、基金管理人业务资格批件、营业执照
7、基金托管人业务资格批件、营业执照
7.2 存放地点
备查文件存放于基金管理人和/或基金托管人的住所。
7.3查阅方式
投资者可到基金管理人和/或基金托管人的办公场所及/或管理人互联网站免费查阅备查文件。在支付工本费后,投资者可在合理时间内取得备查文件的复制件或复印件。
投资者对本报告书如有疑问,可咨询本基金管理人长盛基金管理有限公司。
客户服务中心电话:400-888-2666、010-62350088。
网址: