尊敬的投资者:
我司定于2013年4月19日开始推广募集天风证券天汇1号集合资产管理计划(以下简称“本集合计划”)。投资者可以通过天风证券股份有限公司、深圳众禄基金销售有限公司参与本集合计划。募集截止时间为2013年5月17日。
产品概况
产品名称
天风证券天汇1号集合资产管理计划
计划代码
D40006
产品类型
限额特定集合资产管理计划
产品目标规模
本集合计划推广期规模上限为1.02亿份,存续期规模上限1.02亿份(参与资金利息计入份额净值增长)。
产品存续期
本集合计划存续期为2年,如满足以下条件可以展期:
(1)集合计划运营规范,管理人、托管人未违反集合资产管理合同、计划说明书的约定;
(2)集合计划展期没有损害委托人利益的情形;
(3)托管人同意继续托管展期后的集合计划资产;
合计划成立后每满6个月的最后一个工作日提前终止本计划,但需在提前终止日之前20个工作日发布公告。
投资目标
本集合计划主要投资于中小企业私募债券,力求有效控制投资组合风险,并追求为投资者获取高于中小企业私募债平均收益的回报。
投资范围和投资组合比例
本集合计划主要投资于中小企业私募债券,力求有效控制投资组合风险,并追求为投资者获取高于中小企业私募债平均收益的回报。
(1) 中小企业私募债等经金融监管部门批准或备案发行的金融产品占本集合计划资产净值的比例为0-100%。
(2)现金类资产占本集合计划资产净值的比例为0-100%。现金类资产主要包括到期日在一年期以内(含一年期)的国债、期限在7天以内(含7天)的债券逆回购、货币市场基金、银行存款和现金(包括结算备付金)等。
管理人应当在本集合计划开始投资运作之日起3个月内使本集合计划的投资组合比例符合上述规定。因集合计划规模变动等外部因素致使集合计划的投资组合比例不符合上述规定的,管理人应当在10个工作日内进行调整(如遇相关金融产品不能交易的,上述时间期限自动顺延)。
产品分级
本集合计划不进行分级。
风险收益特征
中高等风险等级
开放期安排
本集合计划存续期2年,自本集合计划成立之日起每满12个月开放一次,开放日为每满12个月的后五个工作日(如遇春节等长假,管理人可对开放日进行调整,并且管理人有权提前结束或延长开放期,具体时间以管理人公告为准),开放日内客户可办理份额的参与和退出业务,其余时间为封闭期,封闭期内不办理份额的参与和退出业务。
最低金额
单个委托人首次参与的最低金额为人民币100万元,每次追加参与的最低金额为人民币10,000元。超过最低认购金额的认购部分需为人民币10,000元的整数倍。
相关费率
1、认、申购费:0;
2、托管费:0.1%;
3、管理费:1.6%;
4、退出费:0;
5、业绩报酬:本集合计划成立后,按照《管理合同》约定,如委托人计算出的预计可实现的集合计划收益率大于8%/年时,则超出8%/年的部分管理人提取业绩报酬的比例为100%;
6、其他费用:集合计划的证券交易费用、集合计划成立后的信息披露费用、审计费、律师费以及按照国家规定可以列入的其他费用。
请投资者在参与本集合计划前认真阅读《天风证券天汇1号集合资产管理计划资产管理合同》、《天风证券天汇1号集合资产管理计划说明书》和《天风证券天汇1号集合资产管理计划风险揭示书》。
您可以登陆天风证券天汇1号集合资产管理计划网站或拨打客户服务电话咨询:
天风证券天汇1号网站:http://www.tfzq.com/
深圳众禄基金销售有限公司网站:https://www.zlfund.cn/
天风证券股份有限公司客服热线:4008005000
深圳众禄基金销售有限公司客服热线:4006788887
特别提示:销售机构对参与本集合计划的申请受理并不代表对该申请成功与否的确认,仅代表接受了投资者的参与申请,申请的成功与否以注册过户登记人的确认结果为准。投资者应在本集合计划成立后到原销售机构打印成交确认凭证或查询成交确认信息。
天风证券股份有限公司
2013年4月18日