基金管理人：融通基金管理有限公司
基金托管人：中国建设银行股份有限公司
送出日期：2015年 8月 25日
通乾证券投资基金 2015年半年度报告
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§1 重要提示及目录
1.1 重要提示
基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，
并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本半年度报告已经三分之二
以上独立董事签字同意，并由董事长签发。
基金托管人中国建设银行股份有限公司根据通乾证券投资基金（以下简称“本基金”）基金合
同规定，于 2015年 8月 21日复核了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计
报告、投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本
基金的招募说明书。
本报告中的财务资料未经审计。
本报告期自 2015年 1月 1日起至 6日 30日止。
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1.2 目录
§1 重要提示及目录 ............................................................... 2
1.1 重要提示 .................................................................. 2
1.2 目录 ...................................................................... 3
§2 基金简介 ..................................................................... 5
2.1 基金基本情况 .............................................................. 5
2.2 基金产品说明 .............................................................. 5
2.3 基金管理人和基金托管人 .................................................... 5
2.4 信息披露方式 .............................................................. 6
2.5 其他相关资料 .............................................................. 6
§3 主要财务指标和基金净值表现 .................................................... 6
3.1 主要会计数据和财务指标 .................................................... 6
3.2 基金净值表现 .............................................................. 7
§4 管理人报告 ................................................................... 8
4.1 基金管理人及基金经理情况 .................................................. 8
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 .............................. 9
4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明 .................................... 9
4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明 ........................... 10
4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望 ........................... 10
4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明 ................................. 11
4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明 ................................... 11
§5 托管人报告 .................................................................. 11
5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明 ..................................... 11
5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明 ... 11
5.3 托管人对本半年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见 ........... 12
§6 半年度财务会计报告（未经审计） ............................................... 12
6.1 资产负债表 ............................................................... 12
6.2 利润表 ................................................................... 13
6.3 所有者权益（基金净值）变动表 ............................................. 14
6.4 报表附注 ................................................................. 15
§7 投资组合报告 ................................................................ 29
7.1 期末基金资产组合情况 ..................................................... 29
7.2 期末按行业分类的股票投资组合 ............................................. 29
7.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细 ............... 30
7.4 报告期内股票投资组合的重大变动 ........................................... 31
7.5 期末按债券品种分类的债券投资组合 ......................................... 34
7.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 ............. 34
7.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有资产支持证券投资明细 ....... 34
7.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 ....... 35
7.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 ............. 35
7.10 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 ................................ 35
7.11 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 ................................ 35
7.12 投资组合报告附注 ........................................................ 35
§8 基金份额持有人信息 .......................................................... 36
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8.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构 ....................................... 36
8.2 期末上市基金前十名持有人 ................................................. 37
§9 重大事件揭示 ................................................................ 37
9.1 基金份额持有人大会决议 ................................................... 37
9.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动 ................... 37
9.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼 ............................. 37
9.4 基金投资策略的改变 ....................................................... 37
9.5 为基金进行审计的会计师事务所情况 ......................................... 37
9.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况 ......................... 38
9.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况 ....................................... 38
9.8 其他重大事件 ............................................................. 39
§10 备查文件目录 ............................................................... 39
10.1 备查文件目录 ............................................................ 40
10.2 存放地点 ................................................................ 40
10.3 查阅方式 ................................................................ 40
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§2 基金简介
2.1 基金基本情况
基金名称 通乾证券投资基金
基金简称 融通通乾封闭
场内简称 基金通乾
基金主代码 500038
基金运作方式 契约型封闭式
基金合同生效日 2001年 8月 29日
基金管理人 融通基金管理有限公司
基金托管人 中国建设银行股份有限公司
报告期末基金份额总额 2,000,000,000.00份
基金合同存续期 2001年 8月 29日至 2016年 8月 28日
基金份额上市的证券交易所 上海证券交易所
上市日期 2001年 9月 21日
2.2 基金产品说明
投资目标 本基金属于价值成长型基金，主要投资于具有一定竞
争优势、业绩能够持续增长或具有增长潜力的成长型
上市公司股票，同时兼顾价值型公司股票。通过组合
投资，在有效分散和控制风险的前提下，谋求基金资
产的稳定增长。
投资策略 以价值成长型投资为主导，把企业的内在价值和未来
成长能力作为选择投资对象的最核心标准。重视对趋
势的把握，顺势而为，灵活操作。
2.3 基金管理人和基金托管人
项目 基金管理人 基金托管人
名称 融通基金管理有限公司 中国建设银行股份有限公司
信息披露
负责人
姓名 涂卫东 田青
联系电话 （0755）26948666 （010）67595096
电子邮箱 service@mail.rtfund.com tianqing1.zh@ccb.com
客户服务电话 400-883-8088、（0755）26948088 （010）67595096
传真 （0755）26935005 （010）66275853
注册地址 深圳市南山区华侨城汉唐大厦 13、
14层
北京市西城区金融大街 25号
办公地址 深圳市南山区华侨城汉唐大厦 13、
14层
北京市西城区闹市口大街 1号
院 1号楼
邮政编码 518053 100033
法定代表人 高峰 王洪章
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2.4 信息披露方式
本基金选定的信息披露报纸名称 中国证券报、上海证券报、证券时报
登载基金半年度报告正文的管理人互联网
网址
http://www.rtfund.com
基金半年度报告备置地点 基金管理人处、基金托管人处、上海证券交易所
2.5 其他相关资料
项目 名称 办公地址
注册登记机构 中国证券登记结算有限责任公司上
海分公司
上海市陆家嘴东路 166 号中国保险
大厦
§3 主要财务指标和基金净值表现
3.1 主要会计数据和财务指标
金额单位：人民币元
3.1.1 期间数据和指标 报告期(2015年 1月 1日 - 2015年 6月 30日 )
本期已实现收益 1,310,063,627.30
本期利润 802,991,652.55
加权平均基金份额本期利润 0.4015
本期加权平均净值利润率 23.80%
本期基金份额净值增长率 28.97%
3.1.2 期末数据和指标 报告期末( 2015年 6月 30日 )
期末可供分配利润 1,332,861,881.80
期末可供分配基金份额利润 0.6664
期末基金资产净值 3,670,275,541.33
期末基金份额净值 1.8351
3.1.3 累计期末指标 报告期末( 2015年 6月 30日 )
基金份额累计净值增长率 656.10%
注：（1）所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益
水平要低于所列数字；
（2）本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）
扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益；
（3）期末可供分配基金份额利润=期末可供分配利润÷期末基金份额总额。其中期末可供分
配利润：如果期末未分配利润的未实现部分为正数,则期末可供分配利润的金额为期末未分配利润
的已实现部分,如果期末未分配利润的未实现部分为负数,则期末可供分配利润的金额为期末未分
配利润（已实现部分扣除未实现部分）。
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3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
阶段
份额净值
增长率①
份额净值
增长率标
准差②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①－③ ②－④
过去一个月 -9.51% 7.51% - - - -
过去三个月 15.83% 5.45% - - - -
过去六个月 28.97% 4.27% - - - -
过去一年 95.20% 3.79% - - - -
过去三年 113.75% 2.96% - - - -
自基金合同
生效起至今
656.10% 2.81% - - - -
3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准
收益率变动的比较
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§4 管理人报告
4.1 基金管理人及基金经理情况
4.1.1 基金管理人及其管理基金的经验
融通基金管理有限公司（以下简称“本公司”）经中国证监会证监基字[2001]8号文批准，
于 2001年 5月 22日成立，公司注册资本 12500万元人民币。本公司的股东及其出资比例为：新
时代证券有限责任公司 60%、日兴资产管理有限公司（Nikko AssetManagement Co., Ltd.）40%。
截至 2015年 6月 30日，公司管理的基金共有三十一只：一只封闭式基金，即融通通乾封闭
基金；三十只开放式基金，即融通新蓝筹混合基金、融通债券基金、融通深证 100指数基金、融
通蓝筹成长混合基金、融通行业景气混合基金、融通巨潮 100指数基金（LOF）、融通易支付货币
基金、融通动力先锋混合基金、融通领先成长混合基金（LOF）、融通内需驱动混合基金、融通深
证成份指数基金、融通四季添利债券基金、融通创业板指数基金、融通医疗保健行业混合基金、
融通岁岁添利定期开放债券基金、融通丰利四分法（QDII-FOF）基金、融通七天理财债券基金、
融通标普中国可转债指数增强基金、融通通泰保本混合基金、融通通泽混合基金、融通通福分级
债券基金、融通通源短融债券基金、融通通瑞债券基金、融通月月添利定期开放债券基金、融通
健康产业灵活配置混合基金、融通转型三动力灵活配置混合基金、融通互联网传媒灵活配置混合
基金、融通新区域新经济灵活配置混合基金、融通通鑫灵活配置混合基金和融通新能源灵活配置
混合基金。其中，融通债券基金、融通深证 100指数基金和融通蓝筹成长混合基金同属融通通利
系列证券投资基金。此外，公司还开展了特定客户资产管理业务。
4.1.2 基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理简介
姓名 职务
任本基金的基金经理
（助理）期限 证券从
业年限
说明
任职日期
离任日
期
郭鹏
本 基 金
的 基 金
经理
2015年 1月
6日
- 9
经济学硕士，具有基金从业资格。
2006年 4月至 2007年 12月，在渤海
证券从事证券研究工作；2007 年 12
月至 2010 年 4 月，在新华资产管理
股份有限公司，从事证券研究和投资
工作；2010年 4月至 2012年 9月，
在宏源证券从事证券投资工作；2012
年 9 月至 2014 年 9 月，在齐鲁证券
有限公司北京证券资产管理分公司，
任执行总经理；2014年 10月加入融
通基金管理有限公司，从事研究工
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作。
张延闽
本基金、
融 通 转
型 三 动
力 灵 活
配 置 混
合 的 基
金经理
2014 年 10
月 25日
- 5
硕士，具有基金从业资格。2010年 1
月至今，就职于融通基金管理有限公
司，从事机械、新能源、汽车行业研
究工作。
注：任职日期根据基金管理人对外披露的任职日期填写；证券从业年限以从事证券业务相关
的工作时间为计算标准。
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
报告期内，本基金管理人严格遵守《证券投资基金法》等有关法律法规和本基金合同的规定，
本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在严格控制风险的基础上，为基金持有人
谋求最大利益，无损害基金持有人利益的行为，本基金投资组合符合有关法律法规的规定及基金
合同的约定。
4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明
4.3.1 公平交易制度和控制方法
为了保证旗下的不同投资组合得到公平对待，本基金管理人制定了《融通基金有限公司公平
交易制度》，公平交易制度所规范的范围包括境内上市股票、债券的一级市场申购、二级市场交易
等所有投资管理活动，并涵盖授权、研究分析、投资决策、交易执行、业绩评估等投资管理活动
相关的各个环节。
本基金管理人通过建立科学的投资决策体系，加强交易执行环节的内部控制，并通过工作制
度、流程和技术手段来保证公平交易原则的实现。同时，本基金管理人通过对投资交易行为的监
控、分析评估和信息披露来加强对公平交易过程和结果的监督。
4.3.2 公平交易制度的执行情况
本基金管理人一直坚持公平对待旗下所有投资组合的原则，在授权、研究分析、投资决策、
交易执行、业绩评估等各个环节保证公平交易制度的严格执行。
本基金管理人对报告期内不同时间窗下（日内、3日内、5日内）公司管理的不同投资组合同
向交易的交易价差进行了分析，各投资组合的同向交易价差均处于合理范围之内。
报告期内，本基金管理人严格执行了公平交易的原则和制度。
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4.3.3 异常交易行为的专项说明
本基金报告期内未发生异常交易。
4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明
4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析
本基金在1季度前半段对持仓结构进行了调整，降低金融的持仓比例，增加医药、TMT、地产、
食品饮料等行业的配置比例。在2季度降低了地产的持仓比例，增加医药、食品饮料等行业的配置
比例。我们在上半年坚持了均衡配置的思路,既配置了金融和地产,又从自下而上角度挖掘了成长
股。
4.4.2 报告期内基金的业绩表现
本报告期基金份额净值增长率为 28.97%。
4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
今年上半年，各项主要经济指标均显示经济仍然面临较大下行压力。由于经济没有明显起色，
政策层面出现微妙变化。4月 30日中央政治局会议指出，经济下行压力仍然较大，也指出要高度
重视应对经济下行压力。会议强调稳健的货币政策要把握好度，注意疏通货币政策向实体经济的
传导渠道，表明政府对金融市场可能会有规范。另外，4 月份管理层通过加快新股发行节奏、扩
大融券、限制伞形信托等手段调节市场资金面，表明了监管层对市场态度的微妙变化。之后，央
行开启定向正回购，券商调高融资保证金比例，限制 HOMS系统，汇金减持银行股，在一系列利空
打击下，市场出现大幅调整。
展望 3 季度，我们觉得，2 季度市场下跌的起因是资金层面出现问题，根源是市场自身出现
了高估。随着市场不断下跌，负反馈机制开始运行，对于杠杆投资者而言，下跌-平仓-再下跌-
再平仓的循环已经启动。但我们坚信，在市场各方参与者的努力下，一定会度过这次困难。
在资金和政策均出现变化的背景下，我们在 3 季度的投资逻辑也应当随之变化。首先，支撑
本轮牛市的主要逻辑在于改革和转型，上半年转型逻辑得到了充分演绎，改革这条主线会在下半
年得到市场的重视。其次，业绩扎实、估值合理且有一定增长的股票继续作为基础配置。最后，
对于成长股的挖掘将持续，通过深入研究，多方面印证，甄选出真正的成长型公司，获得确定性
的收益。
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4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明
报告期内，本基金的估值业务严格按照《融通基金管理有限公司证券投资基金估值业务原则
和程序》进行，公司设立由研究部、风险管理部、登记清算部、固定收益部、国际业务部和监察
稽核部共同组成的估值委员会，通过参考行业协会估值意见、参考独立第三方机构估值数据等一
种或多种方式的有效结合，减少或避免估值偏差的发生。估值委员会的相关成员均具备相应的专
业胜任能力和相关工作经历，估值委员会成员不包含基金经理。
估值委员会定期对经济环境是否发生重大变化、证券发行机构是否发生影响证券价格的重大
事件以及估值政策和程序进行评价，在发生了影响估值政策和程序的有效性及适用性的情况后及
时修订估值方法，以保证其持续适用。估值政策和程序的修订须经公司总经理办公会议审批后方
可实施。基金在采用新投资策略或投资新品种时，应评价现有估值政策和程序的适用性。其中研
究部负责定期对经济环境是否发生重大变化、证券发行机构是否发生影响证券价格的重大事件以
及估值政策和程序进行评价，金融工程小组负责估值方法的研究、价格的计算及复核，登记清算
部进行具体的估值核算并计算每日基金净值，每日对基金所投资品种的公开信息、基金会计估值
方法的法规等进行搜集并整理汇总，供估值委员会参考，监察稽核部负责基金估值业务的事前、
事中及事后的审核工作。基金经理不参与估值决定，参与估值流程各方之间亦不存在任何重大利
益冲突，截至报告期末公司未与外部估值定价服务机构签约。
4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明
本基金于 2015 年 1 月 19日实施利润分配，以 2014 年 12月 31 日的可分配收益为基准，每
10份基金份额派发现金红利 2.00元。
§5 托管人报告
5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明
本报告期，中国建设银行股份有限公司在本基金的托管过程中，严格遵守了《证券投资基金
法》、基金合同、托管协议和其他有关规定，不存在损害基金份额持有人利益的行为，完全尽职尽
责地履行了基金托管人应尽的义务。
5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说
明
本报告期，本托管人按照国家有关规定、基金合同、托管协议和其他有关规定，对本基金的
基金资产净值计算、基金费用开支等方面进行了认真的复核，对本基金的投资运作方面进行了监
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督，未发现基金管理人有损害基金份额持有人利益的行为。
报告期内，本基金实施利润分配的金额为 400,000,000.00元。
5.3 托管人对本半年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见
本托管人复核审查了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资
组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
§6 半年度财务会计报告（未经审计）
6.1 资产负债表
会计主体：通乾证券投资基金
报告截止日： 2015年 6月 30日
单位：人民币元
资 产 附注号
本期末
2015年 6月 30日
上年度末
2014年 12月 31日
资 产：
银行存款 6.4.7.1 251,220,120.95 123,559,456.74
结算备付金 16,552,765.39 14,409,478.19
存出保证金 1,433,889.76 930,267.82
交易性金融资产 6.4.7.2 3,527,857,110.17 3,118,782,232.72
其中：股票投资 2,772,308,110.17 2,459,923,232.72
基金投资 - -
债券投资 755,549,000.00 658,859,000.00
资产支持证券投资 - -
贵金属投资 - -
衍生金融资产 6.4.7.3 - -
买入返售金融资产 6.4.7.4 - -
应收证券清算款 91,498,119.34 -
应收利息 6.4.7.5 9,236,485.98 20,424,510.92
应收股利 - -
应收申购款 - -
递延所得税资产 - -
其他资产 6.4.7.6 640,000.14 -
资产总计 3,898,438,491.73 3,278,105,946.39
负债和所有者权益 附注号
本期末
2015年 6月 30日
上年度末
2014年 12月 31日
负 债：
短期借款 - -
交易性金融负债 - -
衍生金融负债 6.4.7.3 - -
卖出回购金融资产款 - -
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应付证券清算款 213,474,949.07 -
应付赎回款 - -
应付管理人报酬 5,143,395.99 3,853,816.13
应付托管费 857,232.68 642,302.70
应付销售服务费 - -
应付交易费用 6.4.7.7 5,481,991.16 3,397,262.84
应交税费 1,830,675.94 1,830,675.94
应付利息 - -
应付利润 - -
递延所得税负债 - -
其他负债 6.4.7.8 1,374,705.56 1,098,000.00
负债合计 228,162,950.40 10,822,057.61
所有者权益：
实收基金 6.4.7.9 2,000,000,000.00 2,000,000,000.00
未分配利润 6.4.7.10 1,670,275,541.33 1,267,283,888.78
所有者权益合计 3,670,275,541.33 3,267,283,888.78
负债和所有者权益总计 3,898,438,491.73 3,278,105,946.39
注：报告截止日 2015年 6月 30日，基金份额净值 1.8351元，基金份额总额 2,000,000,000.00
份。
6.2 利润表
会计主体：通乾证券投资基金
本报告期：2015年 1月 1日至 2015年 6月 30日
单位：人民币元
项 目 附注号
本期
2015年 1月 1日至
2015年 6月 30日
上年度可比期间
2014年 1月 1日至
2014年 6月 30日
一、收入 853,718,225.97 -28,326,886.09
1.利息收入 14,450,511.01 9,997,220.12
其中：存款利息收入 6.4.7.11 445,733.11 642,439.29
债券利息收入 13,895,283.84 9,302,115.79
资产支持证券利息收入 - -
买入返售金融资产收入 109,494.06 52,665.04
其他利息收入 - -
2.投资收益 1,346,339,689.71 19,135,176.34
其中：股票投资收益 6.4.7.12 1,336,728,908.32 10,092,081.91
基金投资收益 - -
债券投资收益 6.4.7.13 3,037,029.41 -1,350,561.90
资产支持证券投资收益 6.4.7.13.1 - -
贵金属投资收益 6.4.7.14 - -
衍生工具收益 6.4.7.15 - -
股利收益 6.4.7.16 6,573,751.98 10,393,656.33
通乾证券投资基金 2015年半年度报告
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3.公允价值变动收益 6.4.7.17 -507,071,974.75 -57,459,690.67
4.汇兑收益 - -
5.其他收入 6.4.7.18 - 408.12
减：二、费用 50,726,573.42 26,410,340.90
1．管理人报酬 6.4.9.2.1 24,942,164.78 16,186,880.50
2．托管费 6.4.9.2.2 4,157,027.47 2,698,124.72
3．销售服务费 - -
4．交易费用 6.4.7.19 20,763,523.48 7,066,588.66
5．利息支出 - 75,136.83
其中：卖出回购金融资产支出 - 75,136.83
6．其他费用 6.4.7.20 863,857.69 383,610.19
三、利润总额 802,991,652.55 -54,737,226.99
减：所得税费用 - -
四、净利润（ 802,991,652.55 -54,737,226.99
6.3 所有者权益（基金净值）变动表
会计主体：通乾证券投资基金
本报告期：2015年 1月 1日至 2015年 6月 30日
单位：人民币元
项目
本期
2015年 1月 1日至 2015年 6月 30日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益（基
金净值）
2,000,000,000.00 1,267,283,888.78 3,267,283,888.78
二、本期经营活动产生
的基金净值变动数（本
期利润）
- 802,991,652.55 802,991,652.55
三、本期基金份额交易
产生的基金净值变动数
- - -
其中：1.基金申购款 - - -
2.基金赎回款 - - -
四、本期向基金份额持
有人分配利润产生的基
金净值变动
- -400,000,000.00 -400,000,000.00
五、期末所有者权益（基
金净值）
2,000,000,000.00 1,670,275,541.33 3,670,275,541.33
项目
上年度可比期间
2014年 1月 1日至 2014年 6月 30日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
通乾证券投资基金 2015年半年度报告
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一、期初所有者权益（基
金净值）
2,000,000,000.00 263,288,309.77 2,263,288,309.77
二、本期经营活动产生
的基金净值变动数（本
期利润）
- -54,737,226.99 -54,737,226.99
三、本期基金份额交易
产生的基金净值变动数
- - -
其中：1.基金申购款 - - -
2.基金赎回款 - - -
四、本期向基金份额持
有人分配利润产生的基
金净值变动
- -50,000,003.44 -50,000,003.44
五、期末所有者权益（基
金净值）
2,000,000,000.00 158,551,079.34 2,158,551,079.34
注：报表附注为财务报表的组成部分。
本报告 6.1 至 6.4财务报表由下列负责人签署：
___孟朝霞______ ______颜锡廉_____ _ _____刘美丽____
基金管理人负责人 主管会计工作负责人 会计机构负责人
6.4 报表附注
6.4.1 基金基本情况
通乾证券投资基金(简称“本基金”)经中国证券监督管理委员会(“中国证监会”)证监基金
字[2001]25 号文件《关于同意通乾证券投资基金设立及通宝证券投资基金上市扩募并续期的批
复》批准，由河北证券有限责任公司、陕西省国际信托投资股份有限公司和融通基金管理有限公
司作为发起人共同发起并向社会募集设立，基金合同于 2001年 8月 29日生效，首次设立募集规
模为 20亿份基金份额。本基金为契约型封闭式，存续期为 15年。本基金于 2001年 9月 21日正
式在上海证券交易所上市。本基金管理人为融通基金管理有限公司，基金托管人为中国建设银行
股份有限公司(简称“中国建设银行”)。
根据《中华人民共和国证券投资基金法》和《通乾证券投资基金基金合同》的有关规定，本
基金的投资范围仅限于具有良好流动性的金融工具，包括国内依法公开发行上市的股票、债券及
中国证监会允许基金投资的其他金融工具，其股票投资部分将主要投资于成长型股票和价值型股
票。本基金投资于股票、债券的比例不低于本基金资产总值的 80%，投资于国家债券的比例不低
于本基金资产净值的 20%。
6.4.2 会计报表的编制基础
本基金的财务报表按照财政部于 2006年 2月 15日颁布的《企业会计准则－基本准则》和 38
通乾证券投资基金 2015年半年度报告
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项具体会计准则、其后颁布的企业会计准则应用指南、企业会计准则解释以及其他相关规定(以下
合称“企业会计准则”)、中国证监会颁布的《证券投资基金信息披露 XBRL模板第 3号<年度报告
和半年度报告>》、中国证券投资基金业协会颁布的《证券投资基金会计核算业务指引》、《 通乾证
券投资基金基金合同》和中国证监会发布的有关规定及允许的基金行业实务操作编制。
6.4.3 遵循企业会计准则及其他有关规定的声明
本财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了本基金 2015年 6月 30日的财务
状况以及 2015年 1月 1日至 2015年 6月 30日期间的经营成果和净值变动情况。
6.4.4 本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致的说明
本基金本报告期所采用的会计政策与最近一期年度报告一致，会计估计与最近一期年度报告
不一致。
6.4.5 会计政策和会计估计变更以及差错更正的说明
6.4.5.1 会计政策变更的说明
本基金本报告期未发生会计政策变更。
6.4.5.2 会计估计变更的说明
对于在证券交易所上市或挂牌转让的固定收益品种(可转换债券、资产支持证券和私募债券除
外)，鉴于其交易量和交易频率不足以提供持续的定价信息，本基金本报告期改为采用中证指数有
限公司根据《中国证券投资基金业协会估值核算工作小组关于 2015年 1季度固定收益品种的估值
处理标准》所独立提供的估值结果确定公允价值。
6.4.5.3 差错更正的说明
本基金本报告期无重大会计差错的内容和更正金额。
6.4.6 税项
根据财政部、国家税务总局财税[2002]128 号《关于开放式证券投资基金有关税收问题的通
知》、财税[2008]1 号《关于企业所得税若干优惠政策的通知》、财税[2012]85 号《关于实施上市
公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》及其他相关财税法规和实务操作，主要税
项列示如下：
(1) 以发行基金方式募集资金不属于营业税征收范围，不征收营业税。基金买卖股票、债券
的差价收入不予征收营业税。
(2) 对基金从证券市场中取得的收入，包括买卖股票、债券的差价收入，股权的股息、红利
通乾证券投资基金 2015年半年度报告
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收入，债券的利息收入及其他收入，暂不征收企业所得税。
(3) 对基金取得的企业债券利息收入，应由发行债券的企业在向基金支付利息时代扣代缴
20%的个人所得税。自 2013年 1月 1日起，对基金从上市公司取得的股息红利所得，持股期限在
1 个月以内(含 1 个月)的，其股息红利所得全额计入应纳税所得额；持股期限在 1 个月以上至 1
年(含 1年)的，暂减按 50%计入应纳税所得额；持股期限超过 1年的，暂减按 25%计入应纳税所得
额。对基金持有的上市公司限售股，解禁后取得的股息、红利收入，按照上述规定计算纳税，持
股时间自解禁日起计算；解禁前取得的股息、红利收入继续暂减按 50%计入应纳税所得额。上述
所得统一适用 20%的税率计征个人所得税。
(4) 基金卖出股票按 0.1%的税率缴纳股票交易印花税，买入股票不征收股票交易印花税。
6.4.7 重要财务报表项目的说明
6.4.7.1 银行存款
单位：人民币元
项目
本期末
2015年 6月 30日
活期存款 251,220,120.95
定期存款 -
其中：存款期限 1-3个月 -
其他存款 -
合计： 251,220,120.95
6.4.7.2 交易性金融资产
单位：人民币元
项目
本期末
2015年 6月 30日
成本 公允价值 公允价值变动
股票 2,452,863,563.45 2,772,308,110.17 319,444,546.72
贵金属投资-金交所
黄金合约
- - -
债券
交易所市场 - - -
银行间市场 737,579,887.19 755,549,000.00 17,969,112.81
合计 737,579,887.19 755,549,000.00 17,969,112.81
资产支持证券 - - -
基金 - - -
其他 - - -
合计 3,190,443,450.64 3,527,857,110.17 337,413,659.53
通乾证券投资基金 2015年半年度报告
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6.4.7.3 衍生金融资产/负债
本基金本报告期末无衍生金融资产/负债。
6.4.7.4 买入返售金融资产
6.4.7.4.1 各项买入返售金融资产期末余额
本基金本报告期末各项买入返售金融资产余额均为零。
6.4.7.4.2 期末买断式逆回购交易中取得的债券
本基金本报告期末无买断式逆回购交易中取得的债券。
6.4.7.5 应收利息
单位：人民币元
项目
本期末
2015年 6月 30日
应收活期存款利息 25,863.11
应收定期存款利息 -
应收其他存款利息 -
应收结算备付金利息 7,451.42
应收债券利息 9,202,526.25
应收买入返售证券利息 -
应收申购款利息 -
应收黄金合约拆借利息 -
其他 645.20
合计 9,236,485.98
6.4.7.6 其他资产
单位：人民币元
项目
本期末
2015年 6月 30日
其他应收款 -
待摊费用 640,000.14
合计 640,000.14
6.4.7.7 应付交易费用
单位：人民币元
项目
本期末
2015年 6月 30日
交易所市场应付交易费用 5,479,191.16
银行间市场应付交易费用 2,800.00
合计 5,481,991.16
通乾证券投资基金 2015年半年度报告
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6.4.7.8 其他负债
单位：人民币元
项目
本期末
2015年 6月 30日
应付券商交易单元保证金 1,000,000.00
应付赎回费 -
其他应付款 -
预提费用 374,705.56
合计 1,374,705.56
6.4.7.9 实收基金
金额单位：人民币元
项目
本期
2015年 1月 1日至 2015年 6月 30日
基金份额（份） 账面金额
上年度末 2,000,000,000.00 2,000,000,000.00
本期申购 - -
本期赎回(以"-"号填列) - -
本期末 2,000,000,000.00 2,000,000,000.00
6.4.7.10 未分配利润
单位：人民币元
项目 已实现部分 未实现部分 未分配利润合计
上年度末 422,798,254.50 844,485,634.28 1,267,283,888.78
本期利润 1,310,063,627.30 -507,071,974.75 802,991,652.55
本期基金份额交易
产生的变动数
- - -
其中：基金申购款 - - -
基金赎回款 - - -
本期已分配利润 -400,000,000.00 - -400,000,000.00
本期末 1,332,861,881.80 337,413,659.53 1,670,275,541.33
6.4.7.11 存款利息收入
单位：人民币元
项目
本期
2015年 1月 1日至 2015年 6月 30日
活期存款利息收入 349,017.73
定期存款利息收入 -
其他存款利息收入 -
结算备付金利息收入 85,805.20
其他 10,910.18
合计 445,733.11
通乾证券投资基金 2015年半年度报告
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6.4.7.12 股票投资收益
单位：人民币元
项目
本期
2015年 1月 1日至 2015年 6月 30日
卖出股票成交总额 7,056,706,923.87
减：卖出股票成本总额 5,719,978,015.55
买卖股票差价收入 1,336,728,908.32
6.4.7.13 债券投资收益
单位：人民币元
项目
本期
2015年1月1日至2015年6月30日
卖出债券及债券到期兑付成交总额 398,235,607.12
减：卖出债券及债券到期兑付成本总额 383,561,350.59
减：应收利息总额 11,637,227.12
债券投资收益 3,037,029.41
6.4.7.14 贵金属投资收益
本基金本报告期无贵金属投资产生的收益/损失。
6.4.7.15 衍生工具收益
本基金本报告期无衍生工具投资产生的收益/损失。
6.4.7.16 股利收益
单位：人民币元
项目
本期
2015年 1月 1日至 2015年 6月 30日
股票投资产生的股利收益 6,573,751.98
基金投资产生的股利收益 -
合计 6,573,751.98
6.4.7.17 公允价值变动收益
单位：人民币元
项目名称
本期
2015年 1月 1日至 2015年 6月 30日
1.交易性金融资产 -507,071,974.75
——股票投资 -507,458,520.42
——债券投资 386,545.67
——资产支持证券投资 -
——贵金属投资 -
——其他 -
2.衍生工具 -
通乾证券投资基金 2015年半年度报告
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——权证投资 -
3.其他 -
合计 -507,071,974.75
6.4.7.18 其他收入
本基金本报告期无其他收入。
6.4.7.19 交易费用
单位：人民币元
项目
本期
2015年 1月 1日至 2015年 6月 30日
交易所市场交易费用 20,759,998.48
银行间市场交易费用 3,525.00
合计 20,763,523.48
6.4.7.20 其他费用
单位：人民币元
项目
本期
2015年 1月 1日至 2015年 6月 30日
审计费用 48,596.69
信息披露费 198,356.09
分红手续费 559,999.86
上市费 29,752.78
银行费用 11,452.27
债券托管户维护费 15,000.00
其他费用 700.00
合计 863,857.69
6.4.8 或有事项、资产负债表日后事项的说明
6.4.8.1 或有事项
截至资产负债表日，本基金无需要说明的重大或有事项。
6.4.8.2 资产负债表日后事项
截至本财务报表批准日，本基金无需要作披露的资产负债表日后事项。
6.4.9 关联方关系
6.4.9.1 本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的情况
本报告期与本基金存在控制关系或其他重大利害关系的关联方未发生变化。
6.4.9.2 本报告期与基金发生关联交易的各关联方
关联方名称 与本基金的关系
通乾证券投资基金 2015年半年度报告
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陕西省国际信托股份有限公司 （陕国投） 基金发起人
北京奇睿天使投资咨询有限公司（奇睿天使） 基金发起人
融通基金管理有限公司 基金管理人、基金发起人
中国建设银行 基金托管人
下述关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。
6.4.10 本报告期及上年度可比期间的关联方交易
6.4.10.1 通过关联方交易单元进行的交易
6.4.10.1.1 股票交易
本基金本报告期及上年度可比期间均未通过关联方交易单元进行股票交易。
6.4.10.1.2 权证交易
本基金本报告期及上年度可比期间均未通过关联方交易单元进行权证交易。
6.4.10.1.3 应支付关联方的佣金
本基金本报告期及上年度可比期间均无应支付关联方的交易佣金。
6.4.10.2 关联方报酬
6.4.10.2.1 基金管理费
单位：人民币元
项目
本期
2015年 1月 1日至 2015年 6月
30日
上年度可比期间
2014年 1月 1日至 2014年 6月 30
日
当期发生的基金应支付
的管理费
24,942,164.78 16,186,880.50
其中：支付销售机构的客
户维护费
- -
注：支付基金管理人融通基金管理有限公司的管理人报酬按前一日基金资产净值 1.5%的年费
率计提，逐日累计至每月月底，按月支付。其计算公式为：
日管理人报酬＝前一日基金资产净值×1.5% / 当年天数。
6.4.10.2.2 基金托管费
单位：人民币元
项目
本期
2015年 1月 1日至 2015年 6月
30日
上年度可比期间
2014年 1月 1日至 2014年 6月 30
日
当期发生的基金应支付
的托管费
4,157,027.47 2,698,124.72
注：支付基金托管人中国建设银行的托管费按前一日基金资产净值 0.25%的年费率计提，逐
通乾证券投资基金 2015年半年度报告
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日累计至每月月底，按月支付。其计算公式为：
日托管费＝前一日基金资产净值×0.25% / 当年天数。
6.4.10.3 与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易
本基金本报告期及上年度可比期间均未与关联方进行银行间同业市场的债券（含回购）交易。
6.4.10.4 各关联方投资本基金的情况
6.4.10.4.1 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况
项目
本期
2015年 1月 1日至 2015年 6
月 30日
上年度可比期间
2014年 1月 1日至 2014年 6月 30
日
基金合同生效日（ 2001年 8
月 29日 ）持有的基金份额
- -
期初持有的基金份额 10,000,000.00 10,000,000.00
期间申购/买入总份额 - -
期间因拆分变动份额 - -
减：期间赎回/卖出总份额 - -
期末持有的基金份额 10,000,000.00 10,000,000.00
期末持有的基金份额
占基金总份额比例
0.50% 0.50%
注：基金管理人持有本基金基金份额的交易费用按交易所公布的公允的基金交易费率计算并
支付。
6.4.10.4.2 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况
关联方名
称
本期末
2015年 6月 30日
上年度末
2014年 12月 31日
持有的
基金份额
持有的基金份额
占基金总份额的比例
持有的
基金份额
持有的基金份额
占基金总份额的比例
陕国投 2,500,000.00 0.125% 2,500,000.00 0.125%
奇睿天使 2,500,000.00 0.125% 2,500,000.00 0.125%
6.4.10.5 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入
单位：人民币元
关联方
名称
本期
2015年 1月 1日至 2015年 6月 30日
上年度可比期间
2014年 1月 1日至 2014年 6月 30日
期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入
中国建设银行 251,220,120.95 349,017.73 148,950,073.66 604,162.44
注：本基金的银行存款由基金托管人中国建设银行保管，按银行同业利率计息。
通乾证券投资基金 2015年半年度报告
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6.4.10.6 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况
1、本基金本报告期及上年度可比期间均未买入管理人、托管人的控股股东在承销期内担任副
主承销商或分销商所承销的证券；
本基金本报告期及上年度可比期间均未买入管理人、托管人的主要股东（非控股）在承销期
内承销的证券。
6.4.10.7 其他关联交易事项的说明
本基金无其他关联交易事项的说明。
6.4.11 利润分配情况
单位：人民币元
序号
权益
登记日
除息日 每 10份
基金份额分红数
现金形式
发放总额
再投资形式
发放总额
本期利润分配
合计
备注
场内 场外
1 2015/1/19 2015/1/20 2.0000 400,000,000.00 - 400,000,000.00
合计 - - 2.0000 400,000,000.00 - 400,000,000.00
6.4.12 期末（ 2015年 6月 30日 ）本基金持有的流通受限证券
6.4.12.1 因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券
本基金本报告期末未持有因认购新发/增发而流通受限的证券。
6.4.12.2 期末持有的暂时停牌等流通受限股票
股票
代码
股票
名称
停牌日
期
停牌原
因
期末
估值单
价
复牌日
期
复牌
开盘
单价
数量（股）
期末
成本总额
期末估值总额
备
注
000024
招商
地产
2015-4-
3
重大事项
停牌
36.51 - - 5,080,639 128,998,306.29 185,494,129.89 -
002170
芭田
股份
2015-05
-26
重大事项
停牌
26.12
2015-7-
28
23.51 888,600 8,527,901.12 23,210,232.00 -
002546
新联
电子
2015-06
-17
重大事项
停牌
27.95
2015-07
-16
29.84 699,879 26,971,132.28 19,561,618.05 -
002308
威创
股份
2015-6-
12
重大事项
停牌
23.15 - - 8,098,054 152,565,157.59 187,469,950.10
002589
瑞康
医药
2015-5-
21
重大事项
停牌
93.85 - - 559,960 60,346,295.16 52,552,246
6.4.12.3 期末债券正回购交易中作为抵押的债券
6.4.12.3.1 银行间市场债券正回购
本基金本报告期末未持有因从事银行间市场债券正回购交易而作为抵押的债券。
通乾证券投资基金 2015年半年度报告
第 25 页 共 40 页
6.4.12.3.2 交易所市场债券正回购
本基金本报告期末未持有因从事交易所市场债券正回购交易而作为抵押的债券。
6.4.13 金融工具风险及管理
6.4.13.1 风险管理政策和组织架构
本基金在日常经营活动中涉及的财务风险主要包括信用风险、流动性风险及市场风险。本基
金管理人制定了政策和程序来识别及分析这些风险，并设定适当的风险限额及内部控制流程，通
过可靠的管理及信息系统持续监控上述各类风险。
基金管理人奉行建设全面风险管理体系、风控优先的政策，在董事会下设立合规与审计委员
会，负责检查公司合规运作的状况及合规控制的有效性，并对公司的合规控制提出相关要求；在
管理层层面设立风险控制委员会，负责建立健全公司的风险管理制度并组织实施，审定公司的业
务风险管理政策，审定公司内控管理组织实施方案，审定公司的业务授权方案，审定基金资产组
合的风险状况评价分析报告，审定公司各项风险与内控状况评价报告，审定业务风险损失责任人
的责任，审定重大业务可行性风险论证，协调突发性重大风险事件的处理；各业务部门在执行业
务事项时需遵守相关法律法规，遵守公司业务管理制度，具有根据业务特点控制业务风险的职责。
业务人员是风险控制环节的第一责任人，部门负责人是控制业务风险管理的第一责任人，对部门
风险控制措施的实施情况进行管理；风险管理小组由投资经理、金融工程人员和研究员组成，负
责制定相关业务风险的识别和度量方法，指导业务部门实施风险的管理和控制，并定期出具投资
组合风险报告，进行投资风险分析与绩效评估；督察长和监察稽核部负责监察公司各业务部门在
相关法律法规、规章制度和业务流程执行方面的情况，确保既定的风险控制措施得到有效的贯彻
执行，发现内控缺失和管理漏洞，提出改进要求和建议，并报告法规和制度的执行情况。
本基金的基金管理人对于金融工具的风险管理方法主要是通过定性分析和定量分析的方法去
估测各种风险产生的可能损失。从定性分析的角度出发，判断风险损失的严重程度和出现同类风
险损失的频度。而从定量分析的角度出发，根据本基金的投资目标，结合基金资产所运用金融工
具特征通过特定的风险量化指标、模型，日常的量化报告，确定风险损失的限度和相应置信程度，
及时可靠地对各种风险进行监督、检查和评估，并通过相应决策，将风险控制在可承受的范围内。
6.4.13.2 信用风险
信用风险是指基金在交易过程中因交易对手未履行合约责任，或者基金所投资证券之发行人
出现违约、拒绝支付到期本息等情况，导致基金资产损失和收益变化的风险。
本基金的基金管理人在交易前对交易对手的资信状况进行了充分的评估。本基金的银行存款
通乾证券投资基金 2015年半年度报告
第 26 页 共 40 页
存放在本基金的托管行 中国建设银行，与该银行存款相关的信用风险不重大。本基金在交易所进
行的交易均以中国证券登记结算有限责任公司为交易对手完成证券交收和款项清算，违约风险可
能性很小；在银行间同业市场进行交易前均对交易对手进行信用评估并对证券交割方式进行限制
以控制相应的信用风险。
本基金的基金管理人建立了信用风险管理流程，通过对投资品种信用等级评估来控制证券发
行人的信用风险，且通过分散化投资以分散信用风险。于 2015年 6月 30日，本基金未持有信用
类债券。
6.4.13.3 流动性风险
流动性风险是指基金在履行与金融负债有关的义务时遇到资金短缺的风险。本基金的流动性
风险来自于投资品种所处的交易市场不活跃而带来的变现困难。
本基金所持大部分证券在证券交易所上市，其余亦可在银行间同业市场交易，因此除附注
6.4.12中列示的部分基金资产流通暂时受限制不能自由转让的情况外，其余金融资产均能以合理
价格适时变现。此外，本基金可通过卖出回购金融资产方式借入短期资金应对流动性需求，其上
限一般不超过基金持有的可回购交易的债券资产的公允价值。
于 2015年 6月 30日，本基金所承担的全部金融负债的合约约定到期日均为一个月以内且不
计息，因此账面余额即为未折现的合约到期现金流量。
本基金管理人每日预测本基金的流动性需求，并同时通过独立的风险管理小组设定流动性比
例要求，对流动性指标进行持续的监测和分析。
6.4.13.4 市场风险
市场风险是指基金所持金融工具的公允价值或未来现金流量因所处市场各类价格因素的变动
而发生波动的风险，包括利率风险、外汇风险和其他价格风险。
6.4.13.4.1 利率风险
利率风险是指金融工具的公允价值或现金流量受市场利率变动而发生波动的风险。利率敏感
性金融工具均面临由于市场利率上升而导致公允价值下降的风险，其中浮动利率类金融工具还面
临每个付息期间结束根据市场利率重新定价时对于未来现金流影响的风险。
本基金的基金管理人定期对本基金面临的利率敏感性缺口进行监控，并通过调整投资组合的
久期等方法对上述利率风险进行管理。
本基金持有及承担的大部分金融资产和金融负债不计息，因此本基金的收入及经营活动的现
金流量在很大程度上独立于市场利率变化。本基金持有的利率敏感性资产主要为银行存款、结算
通乾证券投资基金 2015年半年度报告
第 27 页 共 40 页
备付金、存出保证金及债券投资等。
6.4.13.4.1.1 利率风险敞口
单位：人民币元
本期末
2015年 6月 30日
1年以内 1-5年 5年以上 不计息 合计
资产
银行存款 251,220,120.95 - - - 251,220,120.95
结算备付金 16,552,765.39 - - - 16,552,765.39
存出保证金 1,433,889.76 - - - 1,433,889.76
交易性金融资产 421,722,000.00 214,611,000.00 119,216,000.00 2,772,308,110.17 3,527,857,110.17
应收证券清算款 - - - 91,498,119.34 91,498,119.34
应收利息 - - - 9,236,485.98 9,236,485.98
其他资产 - - - 640,000.14 640,000.14
资产总计 690,928,776.10 214,611,000.00 119,216,000.00 2,873,682,715.63 3,898,438,491.73
负债
应付证券清算款 - - - 213,474,949.07 213,474,949.07
应付管理人报酬 - - - 5,143,395.99 5,143,395.99
应付托管费 - - - 857,232.68 857,232.68
应付交易费用 - - - 5,481,991.16 5,481,991.16
应交税费 1,830,675.94 1,830,675.94
其他负债 - - - 1,374,705.56 1,374,705.56
负债总计 - - - 228,162,950.40 228,162,950.40
利率敏感度缺口 690,928,776.10 214,611,000.00 119,216,000.00 2,645,519,765.23 3,670,275,541.33
上年度末
2014年 12月 31日
1年以内 1-5年 5年以上 不计息 合计
资产
银行存款 123,559,456.74 - - - 123,559,456.74
结算备付金 14,409,478.19 - - - 14,409,478.19
存出保证金 930,267.82 - - - 930,267.82
交易性金融资产 290,573,000.00 281,334,000.00 86,952,000.00 2,459,923,232.72 3,118,782,232.72
应收利息 - - - 20,424,510.92 20,424,510.92
资产总计 429,472,202.75 281,334,000.00 86,952,000.00 2,480,347,743.64 3,278,105,946.39
负债
应付管理人报酬 - - - 3,853,816.13 3,853,816.13
应付托管费 - - - 642,302.70 642,302.70
应付交易费用 - - - 3,397,262.84 3,397,262.84
应交税费 1,830,675.94 1,830,675.94
其他负债 - - - 1,098,000.00 1,098,000.00
负债总计 - - - 10,822,057.61 10,822,057.61
利率敏感度缺口 429,472,202.75 281,334,000.00 86,952,000.00 2,469,525,686.03 3,267,283,888.78
注：表中所示为本基金资产及负债的公允价值，并按照合约规定的利率重新定价日或到期日
通乾证券投资基金 2015年半年度报告
第 28 页 共 40 页
孰早者予以分类。
6.4.13.4.1.2 利率风险的敏感性分析
假设 除市场利率以外的其他市场变量保持不变
分析
相关风险变量的变动
对资产负债表日基金资产净值的
影响金额（单位：人民币元）
本期末
2015年 6月 30日
上年度末
2014年 12月 31日
市场利率上升 25个基点 -71,579,086.62 -2,556,328.18
市场利率下降 25个基点 72,746,073.82 2,587,693.43
6.4.13.4.2 外汇风险
外汇风险是指金融工具的公允价值或未来现金流量因外汇汇率变动而发生波动的风险。本基
金的所有资产及负债以人民币计价，因此无重大外汇风险。
6.4.13.4.3 其他价格风险
其他价格风险是指基金所持金融工具的公允价值或未来现金流量因除市场利率和外汇汇率以
外的市场价格因素变动而发生波动的风险。本基金主要投资于证券交易所上市或银行间同业市场
交易的股票和债券，所面临的其他价格风险来源于单个证券发行主体自身经营情况或特殊事项的
影响，也可能来源于证券市场整体波动的影响。
本基金的基金管理人在构建和管理投资组合的过程中，采用“自上而下”的策略，通过对宏
观经济情况及政策的分析，结合证券市场运行情况，做出资产配置及组合构建的决定；通过对单
个证券的定性分析及定量分析，选择符合基金合同约定范围的投资品种进行投资。本基金的基金
管理人定期结合宏观及微观环境的变化，对投资策略、资产配置、投资组合进行修正，来主动应
对可能发生的市场价格风险。
本基金通过投资组合的分散化降低其他价格风险。本基金投资于股票、债券的比例不低于本
基金资产总值的 80%，本基金投资于国家债券的比例不低于本基金资产净值的 20%。此外，本基金
的基金管理人每日对本基金所持有的证券价格实施监控，定期运用多种定量方法对基金进行风险
度量，包括 VaR(Value at Risk)指标等来测试本基金面临的潜在价格风险，及时可靠地对风险进
行跟踪和控制。
6.4.13.4.3.1 其他价格风险敞口
金额单位：人民币元
项目
本期末
2015年 6月 30日
上年度末
2014年 12月 31日
通乾证券投资基金 2015年半年度报告
第 29 页 共 40 页
公允价值
占基金
资产净
值比例
（%）
公允价值
占基金资
产净值比
例（%）
交易性金融资产-股票投资 2,772,308,110.17 75.53 2,459,923,232.72 75.29
衍生金融资产－权证投资 - - - -
其他 - - - -
合计 2,772,308,110.17 75.53 2,459,923,232.72 75.29
6.4.13.4.3.2 其他价格风险的敏感性分析
假设 除沪深 300指数以外的其他市场变量保持不变
分析
相关风险变量的变动
对资产负债表日基金资产净值的
影响金额（单位：人民币元）
本期末
2015年 6月 30日
上年度末
2014年 12月 31日
沪深 300指数上升 5% 160,177,540.44 166,631,478.33
沪深 300指数下降 5% -160,177,540.44 -166,631,478.33
6.4.14 有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项
无。
§7 投资组合报告
7.1 期末基金资产组合情况
金额单位：人民币元
序号 项目 金额 占基金总资产的比例（%）
1 权益投资 2,772,308,110.17 71.11
其中：股票 2,772,308,110.17 71.11
2 固定收益投资 755,549,000.00 19.38
其中：债券 755,549,000.00 19.38
资产支持证券 - -
3 贵金属投资 - -
4 金融衍生品投资 - -
5 买入返售金融资产 - -
其中：买断式回购的买入返售金融资产 - -
6 银行存款和结算备付金合计 267,772,886.34 6.87
7 其他各项资产 102,808,495.22 2.64
8 合计 3,898,438,491.73 100.00
7.2 期末按行业分类的股票投资组合
金额单位：人民币元
代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例(%)
通乾证券投资基金 2015年半年度报告
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A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业 - -
C 制造业 1,518,663,671.42 41.38
D
电力、热力、燃气及水生产和供
应业
- -
E 建筑业 - -
F 批发和零售业 233,654,016.70 6.37
G 交通运输、仓储和邮政业 262,724,193.36 7.16
H 住宿和餐饮业 84,885,257.28 2.31
I
信息传输、软件和信息技术服务
业
- -
J 金融业 362,413,774.91 9.87
K 房地产业 185,494,129.89 5.05
L 租赁和商务服务业 17,034,785.76 0.46
M 科学研究和技术服务业 - -
N 水利、环境和公共设施管理业 107,438,280.85 2.93
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 - -
S 综合 - -
合计 2,772,308,110.17 75.53
7.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值 占基金资产净值比例（%）
1 600270 外运发展 9,009,746 262,724,193.36 7.16
2 600305 恒顺醋业 8,358,822 252,352,836.18 6.88
3 601318 中国平安 2,596,535 212,760,077.90 5.80
4 002308 威创股份 8,098,054 187,469,950.10 5.11
5 000024 招商地产 5,080,639 185,494,129.89 5.05
6 000028 国药一致 2,430,570 181,101,770.70 4.93
7 002022 科华生物 2,658,254 113,401,115.64 3.09
8 002488 金固股份 3,149,310 102,289,588.80 2.79
9 002007 华兰生物 2,238,324 99,135,369.96 2.70
10 601998 中信银行 12,499,831 96,373,697.01 2.63
11 000729 燕京啤酒 9,115,118 94,797,227.20 2.58
通乾证券投资基金 2015年半年度报告
第 31 页 共 40 页
12 300016 北陆药业 2,150,551 91,850,033.21 2.50
13 300273 和佳股份 2,999,870 89,366,127.30 2.43
14 000428 华天酒店 7,688,882 84,885,257.28 2.31
15 002318 久立特材 1,515,887 79,402,161.06 2.16
16 000599 青岛双星 4,999,899 65,048,685.99 1.77
17 002055 得润电子 1,119,964 64,823,516.32 1.77
18 002246 北化股份 3,992,934 63,128,286.54 1.72
19 002059 云南旅游 4,838,626 58,692,533.38 1.60
20 601169 北京银行 4,000,000 53,280,000.00 1.45
21 002589 瑞康医药 559,960 52,552,246.00 1.43
22 300115 长盈精密 1,500,000 49,965,000.00 1.36
23 300070 碧水源 999,093 48,745,747.47 1.33
24 002260 伊 立 浦 1,144,070 46,552,208.30 1.27
25 300145 南方泵业 1,037,898 45,615,617.10 1.24
26 600600 青岛啤酒 658,813 30,694,097.67 0.84
27 002170 芭田股份 888,600 23,210,232.00 0.63
28 002546 新联电子 699,879 19,561,618.05 0.53
29 600358 国旅联合 999,694 17,034,785.76 0.46
7.4 报告期内股票投资组合的重大变动
7.4.1 累计买入金额超出期初基金资产净值 2%或前 20名的股票明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计买入金额 占期初基金资产净值比例（%）
1 601318 中国平安 247,522,548.56 7.58
2 600270 外运发展 212,526,183.94 6.50
3 601688 华泰证券 186,154,227.98 5.70
4 600305 恒顺醋业 184,631,125.89 5.65
5 601169 北京银行 182,621,125.40 5.59
6 000024 招商地产 179,437,044.45 5.49
7 000028 国药一致 176,182,786.74 5.39
8 002260 德奥通航 173,047,235.28 5.30
9 300016 北陆药业 162,934,502.54 4.99
10 002308 威创股份 159,924,936.00 4.89
11 600048 保利地产 153,327,019.72 4.69
12 000423 东阿阿胶 150,816,906.07 4.62
13 300273 和佳股份 148,963,924.01 4.56
14 002488 金固股份 147,861,775.38 4.53
通乾证券投资基金 2015年半年度报告
第 32 页 共 40 页
15 002022 科华生物 147,452,436.61 4.51
16 002049 同方国芯 146,189,539.78 4.47
17 600358 国旅联合 145,584,369.13 4.46
18 002318 久立特材 145,136,924.65 4.44
19 000998 隆平高科 122,236,895.34 3.74
20 000895 双汇发展 121,999,280.24 3.73
21 002055 得润电子 121,905,378.46 3.73
22 300159 新研股份 121,742,998.24 3.73
23 000732 泰禾集团 116,201,153.63 3.56
24 600570 恒生电子 114,062,117.02 3.49
25 000581 威孚高科 109,345,942.81 3.35
26 002292 奥飞动漫 102,474,423.27 3.14
27 300006 莱美药业 100,837,909.30 3.09
28 300010 立思辰 99,518,401.68 3.05
29 601998 中信银行 92,913,071.23 2.84
30 002007 华兰生物 88,891,671.43 2.72
31 600161 天坛生物 85,793,999.32 2.63
32 600376 首开股份 84,551,448.64 2.59
33 000599 青岛双星 82,162,090.93 2.51
34 300147 香雪制药 79,890,674.72 2.45
35 000729 燕京啤酒 77,256,048.91 2.36
36 000703 恒逸石化 75,787,458.88 2.32
37 002373 千方科技 74,215,288.81 2.27
38 002246 北化股份 73,382,579.59 2.25
39 002135 东南网架 71,679,381.59 2.19
40 002059 云南旅游 67,464,759.10 2.06
注：“买入金额”是指买入股票成交金额，即成交单价乘以成交数量，相关交易费用不考虑。
7.4.2 累计卖出金额超出期初基金资产净值 2%或前 20名的股票明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计卖出金额
占期初基金资产净值
比例（％）
1 601688 华泰证券 250,066,552.73 7.65
2 002142 宁波银行 204,932,434.38 6.27
3 601009 南京银行 199,014,522.99 6.09
4 601336 新华保险 193,349,183.69 5.92
通乾证券投资基金 2015年半年度报告
第 33 页 共 40 页
5 601668 中国建筑 186,145,986.62 5.70
6 300010 立思辰 182,382,534.98 5.58
7 600000 浦发银行 177,543,510.41 5.43
8 000423 东阿阿胶 170,688,656.61 5.22
9 600570 恒生电子 163,121,822.55 4.99
10 300159 新研股份 160,436,760.17 4.91
11 000998 隆平高科 155,403,691.85 4.76
12 002049 同方国芯 154,115,650.18 4.72
13 600036 招商银行 150,683,431.35 4.61
14 600999 招商证券 150,186,928.94 4.60
15 601788 光大证券 150,104,975.14 4.59
16 300147 香雪制药 139,603,930.81 4.27
17 000732 泰禾集团 139,496,629.27 4.27
18 600048 保利地产 139,288,693.86 4.26
19 300006 莱美药业 135,642,286.70 4.15
20 601818 光大银行 134,356,784.07 4.11
21 000776 广发证券 127,909,982.12 3.91
22 002135 东南网架 126,703,653.40 3.88
23 600358 国旅联合 124,809,835.76 3.82
24 002318 久立特材 123,993,479.54 3.80
25 000895 双汇发展 122,747,841.17 3.76
26 002292 奥飞动漫 121,713,881.48 3.73
27 601169 北京银行 120,132,194.93 3.68
28 600015 华夏银行 113,975,906.37 3.49
29 000581 威孚高科 107,478,460.31 3.29
30 000703 恒逸石化 105,874,053.56 3.24
31 601988 中国银行 104,292,106.81 3.19
32 601998 中信银行 102,539,629.68 3.14
33 600161 天坛生物 97,188,948.83 2.97
34 601318 中国平安 89,849,255.23 2.75
35 002260 德奥通航 87,466,251.60 2.68
36 600376 首开股份 82,373,629.30 2.52
37 600584 长电科技 81,839,881.00 2.50
38 002117 东港股份 76,884,890.55 2.35
39 000783 长江证券 76,505,837.71 2.34
40 300145 南方泵业 74,513,449.59 2.28
41 002373 千方科技 73,927,848.42 2.26
42 000620 新华联 71,652,055.95 2.19
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43 002022 科华生物 70,195,431.68 2.15
44 002653 海思科 67,913,397.46 2.08
45 002055 得润电子 66,658,053.50 2.04
注：“卖出金额”是指卖出股票成交金额，即成交单价乘以成交数量，相关交易费用不考虑。
7.4.3 买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额
单位：人民币元
买入股票成本（成交）总额 6,539,821,413.42
卖出股票收入（成交）总额 7,056,706,923.87
注：表中“买入股票成本（成交）总额”及“卖出股票收入（成交）总额”均指成交金额，
即成交单价乘以成交数量，相关交易费用不考虑。
7.5 期末按债券品种分类的债券投资组合
金额单位：人民币元
序号 债券品种 公允价值 占期初基金资产净值比例（%）
1 国家债券 - -
2 央行票据 - -
3 金融债券 755,549,000.00 20.59
其中：政策性金融债 755,549,000.00 20.59
4 企业债券 - -
5 企业短期融资券 - -
6 中期票据 - -
7 可转债 - -
8 其他 - -
9 合计 755,549,000.00 20.59
7.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
金额单位：人民币元
序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值 占基金资产净值比例（%）
1 060201 06国开 01 2,000,000 200,360,000.00 5.46
2 150208 15国开 08 1,100,000 111,309,000.00 3.03
3 150307 15进出 07 1,000,000 100,730,000.00 2.74
4 100236 10国开 36 800,000 80,416,000.00 2.19
5 140201 14国开 01 500,000 51,680,000.00 1.41
7.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
通乾证券投资基金 2015年半年度报告
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7.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
7.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
7.10 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
7.10.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有股指期货。
7.10.2 本基金投资股指期货的投资政策
本基金本报告期未投资股指期货。
7.11 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
7.11.1 本期国债期货投资政策
本基金本报告期未投资国债期货。
7.11.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有国债期货。
7.11.3 本期国债期货投资评价
本基金本报告期未投资国债期货。
7.12 投资组合报告附注
7.12.1 本基金投资的前十名证券的发行主体报告期内被监管部门立案调查，或在报
告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情况。
1、中信银行股份有限公司收到上海证券交易所上市公司监管一部于 2015年 1月 30日发出
的《关于对中信银行股份有限公司予以监管关注的决定》(以下简称“《监管关注函》”)。 《监
管关注函》主要内容如下：“当事人：中信银行股份有限公司，A 股证券简称：中信银行，A 股证
券代码：601998。 经查明，中信银行股份有限公司（以下简称“公司”）于 2015年 1月 28日召
开了 2015年第一次临时股东大会，并于当晚 22点 49分通过香港交易所“披露易”系统发布了相
关股东大会决议公告，但未同时在全部境内指定媒体上予以披露。 公司上述行为违反了《上海证
券交易所股票上市规则》（以下简称“《上市规则》”）第 16.1条等有关规定。我部对此予以关注。
希望你公司加强信息披露事务管理，严格按照法律、法规和《上市规则》的规定，规范运作，认
真履行信息披露义务，保证公司及时、公平、真实、准确和完整地披露所有重大信息。”
通乾证券投资基金 2015年半年度报告
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中信银行股份有限公司（以下简称“公司”）对此事十分重视，在收到《监管关注函》后，立
即通过自查了解相关问题，并针对《监管关注函》的内容，积极为董事、监事、高级管理人员及
公司相关负责人组织了多种形式的培训。通过上述培训，公司董事、监事、高级管理人员及公司
相关负责人集中学习了《证券法》、《上市规则》的规则内容和相关案例，有效提高了公司管理层
的法律意识，加强信息披露事务管理，杜绝了类似事件的再次发生。
7.12.2 本基金投资的前十名股票未超出本基金合同规定的备选股票库。
7.12.3 期末其他各项资产构成
单位：人民币元
序号 名称 金额
1 存出保证金 1,433,889.76
2 应收证券清算款 91,498,119.34
3 应收股利 -
4 应收利息 9,236,485.98
5 应收申购款 -
6 其他应收款 -
7 待摊费用 640,000.14
8 其他 -
9 合计 102,808,495.22
7.12.4 期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
7.12.5 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
序号 股票代码 股票名称
流通受限部分的公
允价值(元)
占基金资产净值
比例（%）
流通受限情况说明
1 000024 招商地产 185,494,129.89 5.05 重大资产重组
2 002308 威创股份 187,469,950.10 5.11 重要事项披露
§8 基金份额持有人信息
8.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构
持有人户
数(户)
户均持有的
基金份额
持有人结构
机构投资者 个人投资者
持有份额 占总份额比例 持有份额
占总份额比
例
29,277 68,313.01 1,182,815,627.00 59.14% 817,184,373.00 40.86%
通乾证券投资基金 2015年半年度报告
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8.2 期末上市基金前十名持有人
序
号
持有人名称 持有份额（份）
占上市总份
额比例
1 泰康人寿保险股份有限公司－分红－个人分红－019L－
FH002沪
261,779,895.00 13.09%
2 中国财产再保险股份有限公司 115,417,784.00 5.77%
3 伦敦市投资管理有限公司－客户资金 104,671,553.00 5.23%
4 中信证券－华夏银行－中信证券贵宾定制 1号集合资产
管理计划
94,731,770.00 4.74%
5 泰康人寿保险股份有限公司－传统－普通保险产品－
019L－CT001沪
61,572,964.00 3.08%
6 阳光财产保险股份有限公司－自有资金 43,586,483.00 2.18%
7 泰康人寿保险股份有限公司－万能－个险万能 42,683,223.00 2.13%
8 阳光人寿保险股份有限公司－分红保险产品 37,240,000.00 1.86%
9 中国人寿资产管理有限公司 32,764,912.00 1.64%
10 上海华成激光磁盘有限公司 31,075,646.00 1.55%
§9 重大事件揭示
9.1 基金份额持有人大会决议
本报告期内，本基金未召开基金份额持有人大会。
9.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动
（1）基金管理人的重大变动
本报告期内，本基金的基金管理人无重大人事变更。
（2）基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动
本基金的基金托管人中国建设银行 2015年 1月 4日发布任免通知，聘任张力铮为中国建设银
行投资托管业务部副总经理。
9.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼
本报告期内，无涉及基金管理人、基金财产及基金托管业务的诉讼事项。
9.4 基金投资策略的改变
本报告期内，本基金投资策略未发生改变。
9.5 为基金进行审计的会计师事务所情况
本基金聘请的会计师事务所为普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙），该事务所自 2011
年 10月 20日起为本基金提供审计服务至今。
通乾证券投资基金 2015年半年度报告
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9.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况
本报告期内，本基金的基金管理人、托管人的托管业务部门及其高级管理人员无受稽查或处
罚等情况。
9.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况
9.7.1 基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况
金额单位：人民币元
券商名称
交易单元
数量
股票交易 应支付该券商的佣金
备注 成交金额
占当期股票
成交总额的比
例
佣金
占当期佣金
总量的比例
银河证券 1 5,576,211,813.80 41.01% 4,934,412.21 40.55% -
中信证券 1 1,482,851,728.11 10.91% 1,349,985.12 11.09% -
中金公司 1 1,487,447,131.88 10.94% 1,316,245.38 10.82% -
海通证券 1 1,400,460,284.46 10.30% 1,274,980.24 10.48% -
申万宏源 1 1,324,113,494.22 9.74% 1,205,465.79 9.91% -
国泰君安 2 1,175,351,793.44 8.64% 1,063,789.80 8.74% -
国信证券 2 1,136,185,900.10 8.36% 1,012,491.46 8.32% -
上海证券 1 13,643,178.64 0.10% 12,073.03 0.10% -
民族证券 1 - - - - -
西部证券 1 - - - - -
中银国际 1 - - - - -
注：（1）本基金选择代理本公司所管理的基金进行证券买卖业务的证券经营机构的标准包括
以下六个方面：
1）资力雄厚，信誉良好，注册资本不少于 3亿元人民币；
2）财务状况良好，各项财务指标显示公司经营状况稳定；
3）经营行为规范，最近两年未因重大违规行为而受到中国证监会和中国人民银行处罚；
4）内部管理规范、严格，具备健全的内控制度，并能满足基金运作高度保密的要求；
5）具备基金运作所需的高效、安全的通讯条件，交易设施符合代理本基金进行证券交易的需
要，并能为本基金提供全面的信息服务；
6）研究实力较强，有固定的研究机构和专门研究人员，能及时为本基金提供高质量的咨询服
务，包括宏观经济报告、行业报告、市场走向分析、个股分析报告及其他专门报告，并能根据基
金投资的特定要求，提供专门研究报告。
（2）选择代理本公司所管理的基金进行证券买卖业务的证券经营机构的程序包括以下四个步
骤：
通乾证券投资基金 2015年半年度报告
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1）券商服务评价；
2）拟定租用对象。由研究部根据以上评价结果拟定备选的券商；
3）上报批准。研究部将拟定租用对象上报分管副总经理批准；
4）签约。在获得批准后，按公司签约程序代表公司与确定券商签约。
（3）交易单元变更情况
本基金本报告期内原申银万国证券吸收合并宏源证券后变更为申万宏源证券。
9.7.2 基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况
金额单位：人民币元
券商名称
债券交易 债券回购交易 权证交易
成交金额
占当期债券
成交总额的比
例
成交金额
占当期债
券回购
成交总额
的比例
成交金额
占当期权证
成交总额的
比例
银河证券 - - - - - -
中信证券 - - 100,000,000.00 100.00% - -
中金公司 - - - - - -
海通证券 - - - - - -
申万宏源 - - - - - -
国泰君安 - - - - - -
国信证券 - - - - - -
上海证券 - - - - - -
民族证券 - - - - - -
西部证券 - - - - - -
中银国际 - - - - - -
9.8 其他重大事件
序号 公告事项 法定披露方式 披露日期
1 通乾证券投资基金基金经理增聘公告 中国证券报、证券时报、上
海证券报、管理人网站
2015-01-06
2 通乾证券投资基金基金分红公告 中国证券报、证券时报、上
海证券报、管理人网站
2015-01-14
§10 影响投资者决策的其他重要信息
1、根据《中国证券投资基金业协会估值核算工作小组关于 2015年 1季度固定收益品种的估
值处理标准》，经与托管银行、会计师事务所协商一致，自 2015年 3月 27日起本基金对持有的在
上海证券交易所、深圳证券交易所上市交易或挂牌转让的固定收益品种（估值处理标准另有规定
通乾证券投资基金 2015年半年度报告
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的除外）采用第三方估值机构提供的价格数据进行估值。
具体内容请参阅 2015年 3月 28日刊登在指定信息披露媒体上刊登的《融通基金管理有限公
司关于旗下基金调整交易所固定收益品种估值方法的公告》。
2、本基金的基金管理人融通基金管理有限公司 2015年 7月 25日刊登高管人员变更公告，田
德军先生因个人原因辞去公司董事长职务，由高峰先生担任公司董事长职务。
具体内容请参阅 2015年 7月 25日刊登在指定信息披露媒体上刊登的《融通基金管理有限公
司关于高管人员变更的公告》。
§11 备查文件目录
11.1 备查文件目录
（一）中国证监会批准通乾证券投资基金设立的文件
（二）《通乾证券投资基金基金合同》
（三）《通乾证券投资基金托管协议》
（四）《通乾证券投资基金招募说明书》
（五）融通基金管理有限公司业务资格批件和营业执照
（六）报告期内在指定报刊上披露的各项公告
11.2 存放地点
基金管理人处、基金托管人处、上海证券交易所。
11.3 查阅方式
投资者可在营业时间免费查阅，也可按工本费购买复印件，或登陆本基金管理人网站
http://www.rtfund.com查询。