基金管理人：华夏基金管理有限公司
基金托管人：中国建设银行股份有限公司
报告送出日期：二〇二一年四月二十一日
华夏中小企业板交易型开放式指数基金发起式联接基金 2021年第 1季度报告
1
§1 重要提示
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，
并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2021年 4月 19日复核了本
报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈
述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
根据《华夏基金管理有限公司关于中小企业板交易型开放式指数基金及其联接基金更名的公
告》，自 2021年 4月 6日起，本基金标的指数名称由“中小企业板价格指数（简称：中小板指）”
调整为“中小企业 100指数（简称：中小 100）”，本基金更名为“华夏中小企业 100 交易型开放
式指数基金发起式联接基金”，基金简称由“华夏中小板 ETF联接”变更为“华夏中小企业 100ETF
联接”。
本报告期自 2021年 1月 1日起至 3月 31日止。
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2
§2 基金产品概况
2.1基金产品概况
基金简称 华夏中小板 ETF联接
基金主代码 006246
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2018年 9月 10日
报告期末基金份额总额 34,911,471.81份
投资目标
通过对目标 ETF基金份额的投资，追求跟踪标的指数，获得与
指数收益相似的回报。
投资策略
主要投资策略包括 ETF投资策略、存托凭证投资策略、股指期
货和股票期权投资策略、国债期货等投资策略、中小企业私募
债券投资策略等。
业绩比较基准
中小企业板价格指数收益率×95%＋人民币活期存款税后利率
×5%。
风险收益特征
本基金为目标 ETF的联接基金，目标 ETF为股票型指数基金，
因此本基金的风险与收益高于混合基金、债券基金与货币市场
基金。
基金管理人 华夏基金管理有限公司
基金托管人 中国建设银行股份有限公司
下属分级基金的基金简称 华夏中小板 ETF联接 A 华夏中小板 ETF联接 C
下属分级基金的交易代码 006246 006247
报告期末下属分级基金的份
额总额
21,678,167.60份 13,233,304.21份
2.1.1目标基金基本情况
基金名称 中小企业板交易型开放式指数基金
基金主代码 159902
基金运作方式 交易型开放式
基金合同生效日 2006年 6月 8日
基金份额上市的证券交易
所
深圳证券交易所
上市日期 2006年 9月 5日
基金管理人名称 华夏基金管理有限公司
基金托管人名称 中国建设银行股份有限公司
2.1.2目标基金产品说明
投资目标 紧密跟踪标的指数，追求跟踪偏离度和跟踪误差最小化。
投资策略
本基金主要采取完全复制法，即完全按照标的指数的成份股组
成及其权重构建基金股票投资组合，并根据标的指数成份股及
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其权重的变动而进行相应调整。但在因特殊情况（如流动性不
足等）导致无法获得足够数量的股票时，基金管理人将搭配使
用其他合理方法进行适当的替代。为有效管理投资组合，基金
可投资于经中国证监会允许的各种金融衍生产品，如期权、期
货、权证以及其他与标的指数或标的指数成份股相关的衍生工
具。
业绩比较基准 本基金的业绩比较基准为“中小企业板价格指数”。
风险收益特征
本基金属股票基金，风险与收益高于混合基金、债券基金与货
币市场基金。本基金为指数型基金，采用完全复制策略，跟踪
反映中小企业板市场的标的指数，是股票基金中风险较高的产
品。
§3 主要财务指标和基金净值表现
3.1 主要财务指标
单位：人民币元
主要财务指标
报告期
(2021年 1月 1日-2021年 3月 31日)
华夏中小板 ETF联接 A 华夏中小板 ETF联接 C
1.本期已实现收益 2,582,143.95 1,536,416.45
2.本期利润 -2,000,633.10 -1,476,076.37
3.加权平均基金份额本期利润 -0.0887 -0.1055
4.期末基金资产净值 34,339,418.19 20,754,524.98
5.期末基金份额净值 1.5841 1.5684
注：①所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水
平要低于所列数字。
②本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣
除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
3.2 基金净值表现
3.2.1本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
华夏中小板 ETF联接 A：
阶段
净值增长率
①
净值增长率
标准差②
业绩比较基
准收益率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①－③ ②－④
过去三个月 -6.47% 1.78% -6.48% 1.78% 0.01% 0.00%
过去六个月 2.38% 1.48% 2.47% 1.49% -0.09% -0.01%
过去一年 35.31% 1.49% 34.79% 1.50% 0.52% -0.01%
自基金合同
生效起至今
58.41% 1.57% 52.90% 1.60% 5.51% -0.03%
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华夏中小板 ETF联接 C：
阶段
净值增长率
①
净值增长率
标准差②
业绩比较基
准收益率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①－③ ②－④
过去三个月 -6.56% 1.78% -6.48% 1.78% -0.08% 0.00%
过去六个月 2.18% 1.48% 2.47% 1.49% -0.29% -0.01%
过去一年 34.77% 1.49% 34.79% 1.50% -0.02% -0.01%
自基金合同
生效起至今
56.84% 1.57% 52.90% 1.60% 3.94% -0.03%
3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较
华夏中小企业板交易型开放式指数基金发起式联接基金
累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图
(2018年 9月 10日至 2021年 3月 31日)
华夏中小板 ETF联接 A：
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华夏中小板 ETF联接 C：
§4 管理人报告
4.1 基金经理（或基金经理小组）简介
姓名 职务
任本基金的基金经理期
限
证券从业
年限
说明
任职日期 离任日期
徐猛
本基金
的基金
经理、
数量投
资部总
监
2018-09-10 - 18年
清华大学工学硕士。曾任财富证
券助理研究员，原中关村证券研
究员等。2006年 2月加入华夏基
金管理有限公司，曾任数量投资
部基金经理助理，上证原材料交
易型开放式指数发起式证券投
资基金基金经理（2016 年 1 月
29日至 2016年 3月 28日期间）
等。
注：①上述任职日期、离任日期根据本基金管理人对外披露的任免日期填写。
②证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。
4.2管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
报告期内，本基金管理人严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资
基金运作管理办法》、《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》、《基金管理公司开展投资、
研究活动防控内幕交易指导意见》等法律法规和基金合同，本着诚实信用、勤勉尽责、安全高效
的原则管理和运用基金资产，在严格控制投资风险的基础上，为基金份额持有人谋求最大利益，
华夏中小企业板交易型开放式指数基金发起式联接基金 2021年第 1季度报告
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没有损害基金份额持有人利益的行为。
4.3 公平交易专项说明
4.3.1 公平交易制度的执行情况
本基金管理人一贯公平对待旗下管理的所有基金和组合，制定并严格遵守相应的制度和流程，
通过系统和人工等方式在各环节严格控制交易公平执行。报告期内，本公司严格执行了《证券投
资基金管理公司公平交易制度指导意见》和《华夏基金管理有限公司公平交易制度》的规定。
4.3.2异常交易行为的专项说明
报告期内未发现本基金存在异常交易行为。
报告期内，未出现涉及本基金的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量超过该
证券当日成交量 5%的情况。
4.4 报告期内基金的投资策略和业绩表现说明
4.4.1报告期内基金投资策略和运作分析
本基金跟踪的标的指数为中小板指数，业绩比较基准为：中小企业板价格指数收益率×95%＋
人民币活期存款税后利率×5%。中小板指数由中小板股票中规模大、流动性好、最具代表性的 100
只股票组成，自 2006年 1月 24日起正式发布，以综合反映中小板市场整体表现，其作为中小板
市场的核心指数，兼具价值尺度与投资标的功能。本基金主要采取完全复制法，即完全按照标的
指数的成份股组成及其权重构建基金股票投资组合，并根据标的指数成份股及其权重的变动而进
行相应调整。本基金主要通过交易所买卖或申购赎回的方式投资于目标 ETF（中小企业板交易型
开放式指数基金），从而实现投资目标，基金也可以通过买入标的指数成份股来跟踪标的指数。
1季度，新冠疫情暴发时隔一年，各国加快推进疫苗接种，疫情对经济的边际影响逐步减弱，
世界经济趋于好转，但形势依然复杂严峻。美国大规模财政刺激与货币宽松共振使得市场的关注
点迅速从通缩转向通胀；欧洲国家疫情反复，欧洲央行维持再融资利率、存款利率、边际贷款利
率不变，符合市场预期；日本央行实施更有效和可持续的货币宽松政策，旨在使政策在利率操控
和资产购买方面都具有灵活性；巴西、土耳其、俄罗斯等新兴经济体预先加息，政策目标各有侧
重。国内方面，经济运行延续了去年以来的稳定恢复态势，经济循环日益畅通，市场预期不断改
善；在生产需求持续恢复、就业物价总体稳定的同时，新产业、新业态、新产品等创新动能也稳
步增强；从经济运行的主要数据表现来看，今年我国经济继续保持稳定恢复的态势是有基础、有
条件的。
市场方面，今年是十四五规划开局之年，叠加经济复苏预期的提振，A股主要股指开年全线
上扬，1月中旬随着疫情出现新变化，以及下旬央行对流动性的短期调节，资金面持续收紧，股
华夏中小企业板交易型开放式指数基金发起式联接基金 2021年第 1季度报告
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指震荡走低至 1月底；尽管市场观望气氛较为浓厚，但股指仍然在春节前步步走高；春节后，海
外市场创新高后震荡回落，投资者情绪由乐观转向谨慎，甚至有些许恐慌，导致 A股市场出现较
大幅度的调整。
基金投资运作方面，报告期内，本基金在做好跟踪标的指数的基础上，认真应对投资者日常
申购、赎回等工作。
4.4.2报告期内基金的业绩表现
截至 2021年 3月 31日，华夏中小板 ETF联接 A份额净值为 1.5841元，本报告期份额净值
增长率为-6.47%，同期业绩比较基准增长率-6.48%，华夏中小板 ETF联接 A本报告期跟踪偏离度
为+0.01%；华夏中小板 ETF联接 C份额净值为 1.5684元，本报告期份额净值增长率为-6.56%，
同期业绩比较基准增长率-6.48%，华夏中小板 ETF联接 C本报告期跟踪偏离度为-0.08%。与业绩
比较基准产生偏离的主要原因为日常运作费用、指数结构调整、申购赎回、成份股分红等产生的
差异。
§5 投资组合报告
5.1 报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额(元)
占基金总资产的比
例(%)
1 权益投资 - -
其中：股票 - -
2 基金投资 52,283,037.55 94.08
3 固定收益投资 - -
其中：债券 - -
资产支持证券 - -
4 贵金属投资 - -
5 金融衍生品投资 - -
6 买入返售金融资产 - -
其中：买断式回购的买入返售金融
资产
- -
7 银行存款和结算备付金合计 3,238,634.28 5.83
8 其他各项资产 50,093.80 0.09
9 合计 55,571,765.63 100.00
5.2期末投资目标基金明细
序号 基金名称
基金类
型
运作方式 管理人 公允价值
占基金
资产净
值比例
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8
（%）
1
华夏中小板
ETF
股票型
交易型开
放式
华夏基金管理有
限公司
52,283,037.55 94.90
5.3报告期末按行业分类的股票投资组合
5.3.1报告期末按行业分类的境内股票投资组合
本基金本报告期末未持有股票。
5.4报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
本基金本报告期末未持有股票。
5.5报告期末按债券品种分类的债券投资组合
本基金本报告期末未持有债券。
5.6报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
本基金本报告期末未持有债券。
5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
5.9报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
5.10 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
5.10.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本基金本报告期末无股指期货投资。
5.10.2 本基金投资股指期货的投资政策
本基金本报告期末无股指期货投资。
5.11报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
5.11.1 本期国债期货投资政策
本基金本报告期末无国债期货投资。
5.11.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本基金本报告期末无国债期货投资。
5.11.3 本期国债期货投资评价
本基金本报告期末无国债期货投资。
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5.12投资组合报告附注
5.12.1报告期内，本基金投资决策程序符合相关法律法规的要求，未发现本基金投资的前十名证
券的发行主体本期出现被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情
形。
5.12.2基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。
5.12.3其他资产构成
序号 名称 金额(元)
1 存出保证金 7,235.86
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 347.05
5 应收申购款 42,510.89
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 50,093.80
5.12.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
5.12.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末未持有股票。
5.12.6投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。
§6 开放式基金份额变动
单位：份
项目 华夏中小板ETF联接A 华夏中小板ETF联接C
本报告期期初基金份额总额 24,351,532.13 15,824,731.73
报告期期间基金总申购份额 4,130,849.34 7,216,536.98
减：报告期期间基金总赎回份额 6,804,213.87 9,807,964.50
报告期期间基金拆分变动份额 - -
本报告期期末基金份额总额 21,678,167.60 13,233,304.21
§7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况
7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况
单位：份
华夏中小企业板交易型开放式指数基金发起式联接基金 2021年第 1季度报告
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项目 华夏中小板ETF联接A 华夏中小板ETF联接C
报告期期初管理人持有的本基
金份额
10,002,444.69 -
报告期期间买入/申购总份额 - -
报告期期间卖出/赎回总份额 - -
报告期期末管理人持有的本基
金份额
10,002,444.69 -
报告期期末持有的本基金份额
占基金总份额比例（%）
46.14 -
7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细
本基金本报告期无基金管理人运用固有资金投资本基金的情况。
§8 报告期末发起式基金发起资金持有份额情况
项目
持有份额总
数
持有份额
占基金总
份额比例
发起份额总
数
发起份额占
基金总份额
比例
发起份额承
诺持有期限
基金管理人固有资金 10,002,444.69 28.65% 10,000,000.00 28.64% 不少于三年
基金管理人高级管理人
员
- - - - -
基金经理等人员 - - - - -
基金管理人股东 - - - - -
其他 - - - - -
合计 10,002,444.69 28.65% 10,000,000.00 28.64% 不少于三年
§9影响投资者决策的其他重要信息
9.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况
投资
者类
别
报告期内持有基金份额变化情况 报告期末持有基金情况
序号
持有基金份
额比例达到
或者超过
20%的时间
区间
期初份额 申购份额 赎回份额 持有份额
份额占
比
机构 1
2021-01-01
至
2021-03-31
10,002,444.69 - - 10,002,444.69 28.65%
产品特有风险
本基金在报告期内存在单一投资者持有基金份额比例达到或者超过基金总份额20%的情形，在市
场流动性不足的情况下，如遇投资者巨额赎回或集中赎回，基金管理人可能无法以合理的价格及
时变现基金资产，有可能对基金净值产生一定的影响，甚至可能引发基金的流动性风险。
在特定情况下，若持有基金份额占比较高的投资者大量赎回本基金，可能导致在其赎回后本基金
资产规模持续低于正常运作水平，面临转换运作方式、与其他基金合并或者终止基金合同等情形。
华夏中小企业板交易型开放式指数基金发起式联接基金 2021年第 1季度报告
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9.2 影响投资者决策的其他重要信息
1、报告期内披露的主要事项
2021年 1月 4日发布华夏基金管理有限公司关于旗下基金投资关联方承销证券的公告。
2021年 1月 9日发布华夏基金管理有限公司关于旗下基金投资关联方承销证券的公告。
2021年 1月 15日发布华夏基金管理有限公司关于旗下基金投资关联方承销证券的公告。
2021年 1月 20日发布华夏基金管理有限公司关于终止部分代销机构办理本公司旗下基金销
售业务的公告。
2021年 1月 27日发布华夏基金管理有限公司关于旗下基金投资关联方承销证券的公告。
2021年 2月 1日发布华夏基金管理有限公司关于旗下基金投资关联方承销证券的公告。
2021年 2月 24日发布华夏基金管理有限公司关于旗下基金投资关联方承销证券的公告。
2021年 3月 12日发布华夏基金管理有限公司关于修订中小企业板交易型开放式指数基金及
其联接基金基金合同的公告。
2021年 3月 12日发布华夏基金管理有限公司关于旗下基金投资关联方承销证券的公告。
2021年 3月 29日发布华夏基金管理有限公司关于根据《公开募集证券投资基金运作指引第 3
号-指数基金指引》修订旗下部分公募基金基金合同的公告。
2、其他相关信息
华夏基金管理有限公司成立于 1998年 4月 9日，是经中国证监会批准成立的首批全国性基金
管理公司之一。公司总部设在北京，在北京、上海、深圳、成都、南京、杭州、广州和青岛设有
分公司，在香港、深圳、上海设有子公司。公司是首批全国社保基金管理人、首批企业年金基金
管理人、境内首批 QDII基金管理人、境内首只 ETF基金管理人、境内首只沪港通 ETF基金管理
人、首批内地与香港基金互认基金管理人、首批基本养老保险基金投资管理人资格、首家加入联
合国责任投资原则组织的公募基金公司、首批公募 FOF基金管理人、首批公募养老目标基金管理
人、境内首批中日互通 ETF基金管理人，首批商品期货 ETF基金管理人，以及特定客户资产管
理人、保险资金投资管理人，香港子公司是首批 RQFII基金管理人。华夏基金是业务领域最广泛
的基金管理公司之一。
华夏基金是境内 ETF基金资产管理规模最大的基金管理公司之一，在 ETF基金管理方面积
累了丰富的经验，目前旗下管理上证 50ETF（510050）、300ETF基金（510330）、MSCIA股 ETF
（512990）、500ETF基金（512500）、中小100（159902）、创业板HX（159957）、科创50ETF（588000）、
中证 1000（159845）、央企改革 ETF（512950）、四川国改（159962）、浙江国资 ETF（515760）、
战略新兴 ETF（512770）、5GETF（515050）、人工智能 AIETF（515070）、芯片 ETF（159995）、
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新能源车 ETF（515030）、大湾区（159983）、消费 ETF基金（510630）、金融地产 ETF（510650）、
医药卫生ETF（510660）、食品饮料ETF（515170）、券商ETF基金（515010）、银行ETF华夏（515020）、
房地产 ETF基金（515060）、大数据 50ETF（516000）、生物科技 ETF（516500）、新能源 80ETF
（516850）、游戏 ETF（159869）、创蓝筹（159966）、创成长（159967）、恒生 ETF（513660）、
恒生 ETF（159920）、恒生互联网 ETF（513330）、H股 50（159850）、日经 ETF（513520）、纳斯
达克 ETF（513300）、中期信用 ETF（511280）、豆粕 ETF（159985）、黄金 ETF9999（518850），
初步形成了覆盖大盘蓝筹、宽基指数、中小创指数、主题指数、行业指数、Smart Beta策略、海
外市场指数、信用债指数、商品指数等较为完整的产品线。
华夏基金以深入的投资研究为基础，尽力捕捉市场机会，为投资人谋求良好的回报。根据银
河证券基金研究中心《中国基金业绩评价报告》，截至 2021年 3月 31日，华夏基金旗下多只产品
同类排名领先（基金排名不作为产品未来表现的保证），其中：
主动权益产品：华夏全球聚享(QDII)(A类)在 QDII混合基金（A类）中排序第 3/37；华夏新
兴消费混合(A类)在消费行业偏股型基金（股票上下限 60%-95%）（A类）中排序第 6/28；华夏磐
利一年定开混合(A类)在定期开放式偏股型基金（A类）中排序第 14/66；华夏经典混合在偏股型
基金（股票上限 80%）（A类）中排序第 19/135；华夏大盘精选混合在偏股型基金（股票上限 95%）
（A类）中排序第 24/178；华夏线上经济主题精选混合在偏股型基金（股票上限 95%）（A类）
中排序第 42/178。
固收与固收+产品：华夏聚利债券在普通债券型基金（可投转债）（A类）中排序第 3/217；
华夏可转债增强债券(A类)在可转换债券型基金（A类）中排序第 5/37；华夏恒融定开债券在定
期开放式普通债券型基金（二级）（A类）中排序第 7/25；华夏永康添福混合在偏债型基金（A类）
中排序第 14/236；华夏短债债券(A类)在短期纯债债券型基金（A类）中排序第 14/56；华夏中短
债债券(A类)在中短期纯债债券型基金（A类）中排序第 16/84；华夏亚债中国指数(A类)在指数
债券型基金（A类）中排序第 19/144；华夏鼎航债券(A类)在长期纯债债券型基金（A类）中排
序第 19/641。
指数与量化产品：华夏中证 500指数增强(A类)在增强规模指数股票型基金（A类）中排序
第 1/103；华夏安泰对冲策略 3个月定开混合在定期开放式绝对收益目标基金（A类）中排序第
1/24；华夏智胜价值成长股票(A类)在标准股票型基金（A类）中排序第 15/265。
在客户服务方面，1季度，华夏基金继续以客户需求为导向，努力提高客户使用的便利性和
服务体验：（1）华夏基金管家客户端上线人脸识别及盖章账单自动生成功能，提升了投资者业务
办理及盖章账单申请的办理效率；（2）同时管家客户端还上线了非货基收益提醒功能，在震荡的
华夏中小企业板交易型开放式指数基金发起式联接基金 2021年第 1季度报告
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市场行情下方便投资者及时掌握基金收益情况；（3）与民商基金销售等代销机构合作，提供更多
便捷的理财渠道；（4）开展“从你们的老朋友说起”、“都 2021年了，你还要自己记么？”、“震荡
市需要口服镇心丸”等活动，为客户提供了多样化的投资者教育和关怀服务。
§10备查文件目录
10.1备查文件目录
1、中国证监会准予基金注册的文件；
2、《华夏中小企业 100交易型开放式指数基金发起式联接基金基金合同》；
3、《华夏中小企业 100交易型开放式指数基金发起式联接基金托管协议》；
4、法律意见书；
5、基金管理人业务资格批件、营业执照；
6、基金托管人业务资格批件、营业执照。
10.2存放地点
备查文件存放于基金管理人和/或基金托管人的住所。
10.3查阅方式
投资者可到基金管理人和/或基金托管人的住所免费查阅备查文件。在支付工本费后，投资者
可在合理时间内取得备查文件的复制件或复印件。
华夏基金管理有限公司
二〇二一年四月二十一日