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华泰柏瑞积极成长混合型证券投资基金2021年第3季度报告

2021-10-27 10:29:27

基金管理人:华泰柏瑞基金管理有限公司

基金托管人:中国银行股份有限公司

报告送出日期:2021年 10月 27日

华泰柏瑞积极成长混合 2021年第 3季度报告

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§1 重要提示

基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,

并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

基金托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同规定,于 2021年 10月 26日复核了本报告

中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或

者重大遗漏。

基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。

基金的过往业绩并不代表其未来表现。

投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

本报告中的财务资料未经审计。

本报告期自 2021年 7月 1日起至 2021年 9月 30日止。

§2 基金产品概况

基金简称 华泰柏瑞积极成长混合

基金主代码 460002

基金运作方式 契约型开放式

基金合同生效日 2007年 5月 29日

报告期末基金份额总额 530,232,875.28份

投资目标 通过严格的投资纪律约束和风险管理手段,投资于具备持续突出增长

能力的优秀企业,辅以特定市场状况下的大类资产配置调整,追求基

金资产的长期稳定增值。

投资策略 本基金以股票类资产为主要投资工具,通过精选个股获取资产的长期

增值;通过适度的大类资产配置来降低组合的系统性风险。 本基金

将“自上而下”的趋势投资和“自下而上”的个股选择相结合。投资

决策的重点在于寻找具有巨大发展潜力的趋势,发现并投资于有能力

把握趋势并在竞争中处于优势的公司。

业绩比较基准 沪深 300指数×60%+中信标普国债指数×40%

(2007/05/29-2015/09/30)

沪深 300指数×60%+中债国债总指数×40%(2015/10/1-至今)

风险收益特征 本基金属混合型证券投资基金,为证券投资基金中的较高风险较高收

益品种,其预期风险收益水平低于股票型基金,高于债券型基金及货

币市场基金。

基金管理人 华泰柏瑞基金管理有限公司

基金托管人 中国银行股份有限公司

§3 主要财务指标和基金净值表现

华泰柏瑞积极成长混合 2021年第 3季度报告

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3.1 主要财务指标

单位:人民币元

主要财务指标 报告期(2021年 7月 1日-2021年 9月 30日)

1.本期已实现收益 86,811,088.93

2.本期利润 61,163,334.33

3.加权平均基金份额本期利润 0.1159

4.期末基金资产净值 754,777,202.07

5.期末基金份额净值 1.4235

注:1、上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用,计入费用后实际收益水平要

低于所列数字。

2、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益)扣除相

关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。

3.2 基金净值表现

3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

阶段

净值增长率

净值增长率

标准差②

业绩比较基

准收益率③

业绩比较基

准收益率标

准差④

①-③ ②-④

过去三个月 8.76% 2.19% -3.45% 0.73% 12.21% 1.46%

过去六个月 18.96% 1.72% -1.23% 0.66% 20.19% 1.06%

过去一年 10.57% 1.53% 5.18% 0.73% 5.39% 0.80%

过去三年 51.76% 1.45% 27.96% 0.80% 23.80% 0.65%

过去五年 43.47% 1.34% 30.14% 0.71% 13.33% 0.63%

自基金合同

生效起至今

128.41% 1.58% 42.91% 1.02% 85.50% 0.56%

3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益

率变动的比较

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注:图示日期为 2007年 5月 29日至 2021年 9月 30日。

§4 管理人报告

4.1 基金经理(或基金经理小组)简介

姓名 职务

任本基金的基金经理期限 证券从业

年限

说明

任职日期 离任日期

陆从珍

本基金的

基金经理

2020年 7月 1

- 21年

复旦大学经济学硕士。历任上海市工商局

职员;京华山一证券上海公司高级研究

员;中企东方资产管理公司高级研究员;

东方证券研究部资深研究员;华安基金管

理有限公司研究发展部高级研究员、基金

经理。2015年 9月加入华泰柏瑞基金管

理有限公司,2020年 7月起任华泰柏瑞

积极成长混合型证券投资基金的基金经

理。

4.1.1 期末兼任私募资产管理计划投资经理的基金经理同时管理的产品情况

姓名 产品类型 产品数量(只) 资产净值(元) 任职时间

陆从珍

公募基金 1 754,777,202.07 2020年 07月 01日

私募资产管

理计划

1 38,185,037.78 2016年 12月 21日

其他组合 - - -

合计 2 792,962,239.85 -

4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明

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报告期内本基金的运作符合相关法律、法规以及基金合同的约定,不存在损害基金持有人利

益的行为。

4.3 公平交易专项说明

4.3.1 公平交易制度的执行情况

报告期内,本基金管理人根据《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》的要求,通

过科学完善的制度及流程,从事前、事中和事后等环节严格控制不同基金之间可能的利益输送。

首先投资部和研究部通过规范的决策流程来确保公平对待不同投资组合。其次交易部对投资指令

的合规性、有效性及合理性进行独立审核,在交易过程中启用投资交易系统中的公平交易模块,

确保公平交易的实施。同时,风险管理部对报告期内的交易进行日常监控和分析评估。 本报告

期内,上述公平交易制度总体执行情况良好。

4.3.2 异常交易行为的专项说明

报告期内未发现本基金存在异常交易行为。本报告期内无下列情况:所有投资组合参与的交易

所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量的 5%。

4.4 报告期内基金的投资策略和运作分析

三季度,A股市场依然呈现结构性行情特征,各个行业表现差距巨大。上游周期品在价格上

涨带动下表现最优,新能源发电及新能源车行业依然维持强势,消费医药有所回调。三季度,本

基金净值增长 8.76%,同期沪深 300指数下跌 6.84%。本季度内,基金减仓了消费和医药行业,增

加了军工行业的投资比例,期间对新能源车、光伏等行业的投资比例没有大幅变化。

受新冠疫情影响,海外经济体的经济活动今年以来有所恢复,但其产出依然受限,而中国疫

情控制良好,得益于国内经济活力及海外需求恢复,中国生产活跃,出口良好。良好的制造业生

产带来对上游资源品的需求增加,而中国过去几年对一些周期性行业实行较为严格的产能限制,

供给增加有限。今年下半年以来,许多地方政府从碳中和和碳达峰的目标出发,对一些高耗能行

业进行限产,导致上游行业的供需矛盾突出,价格大幅上涨。8、9月开始的缺电和限电导致高耗

能产业的生产进一步受限,而缺电也影响相关地区大部份工业企业的经营生产。短期来看,风、

光新能源发电在整体发电装机中的占比提升,而这两者的发电稳定性不足,同时出力稳定的煤电

装机无法增长且煤炭价格高位,四季度进入居民采暖用电旺季,国内的经济生产活动仍将受制于

缺电,部分行业的增速将会下行。

在房地产开发企业三道红线和银行房地产相关贷款比例限制下,8月份以来,房地产销售数

据出现较大幅度下滑,近期部分房企的现金流出现问题,在四季度,我们将密切关注地产行业的

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变化及相关政策的边际变化及影响。

商品价格、限电和房地产问题将会对今年四季度的经济产生相应影响,宏观的不确定性增强。

在今年后续的投资中,我们将重点从确定性中寻找机会,将继续着重投资于军工、新能源等中长

期前进广阔,短期政策负面影响小的行业。

4.5 报告期内基金的业绩表现

截至本报告期末本基金份额净值为 1.4235元;本报告期基金份额净值增长率为 8.76%,业绩

比较基准收益率为-3.45%。

4.6 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明

无。

§5 投资组合报告

5.1 报告期末基金资产组合情况

序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例(%)

1 权益投资 666,779,792.69 85.29

其中:股票 666,779,792.69 85.29

2 基金投资 - -

3 固定收益投资 - -

其中:债券 - -

资产支持证券 - -

4 贵金属投资 - -

5 金融衍生品投资 - -

6 买入返售金融资产 - -

其中:买断式回购的买入返售金融资

- -

7 银行存款和结算备付金合计 114,371,913.67 14.63

8 其他资产 671,475.85 0.09

9 合计 781,823,182.21 100.00

5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合

5.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合

代码 行业类别 公允价值(元)

占基金资产净值比

例(%)

A 农、林、牧、渔业 - -

B 采矿业 - -

C 制造业 660,161,335.21 87.46

D 电力、热力、燃气及水生产和供应 - -

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E 建筑业 20,183.39 0.00

F 批发和零售业 6,485,506.39 0.86

G 交通运输、仓储和邮政业 - -

H 住宿和餐饮业 3,345.12 0.00

I 信息传输、软件和信息技术服务业 59,444.92 0.01

J 金融业 - -

K 房地产业 - -

L 租赁和商务服务业 - -

M 科学研究和技术服务业 16,492.08 0.00

N 水利、环境和公共设施管理业 33,485.58 0.00

O 居民服务、修理和其他服务业 - -

P 教育 - -

Q 卫生和社会工作 - -

R 文化、体育和娱乐业 - -

S 综合 - -

合计 666,779,792.69 88.34

5.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合

注:本基金本报告期末未持有港股通股票。

5.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的股票投资明细

5.3.1 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元)

占基金资产净值比例

(%)

1 600893 航发动力 900,000 47,871,000.00 6.34

2 600316 洪都航空 1,200,000 44,520,000.00 5.90

3 002025 航天电器 600,000 37,080,000.00 4.91

4 000768 中航西飞 1,160,000 35,994,800.00 4.77

5 603308 应流股份 1,550,000 35,030,000.00 4.64

6 600760 中航沈飞 500,000 34,170,000.00 4.53

7 300750 宁德时代 60,400 31,754,092.00 4.21

8 300034 钢研高纳 800,000 30,904,000.00 4.09

9 300811 铂科新材 383,000 30,257,000.00 4.01

10 600862 中航高科 900,000 29,313,000.00 3.88

5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合

注:本基金本报告期末未持有债券。

5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细

注:本基金本报告期末未持有债券。

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5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资

明细

注:本基金本报告期末未持有资产支持证券。

5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

注:本基金本报告期末未持有贵金属。

5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细

注:本基金本报告期末未持有权证。

5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明

5.9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细

注:本基金本报告期末未持有股指期货。

5.9.2 本基金投资股指期货的投资政策

注:本基金本报告期末未持有股指期货。

5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

5.10.1 本期国债期货投资政策

注:本基金本报告期末未持有国债期货。

5.10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细

注:本基金本报告期末未持有国债期货。

5.10.3 本期国债期货投资评价

注:本基金本报告期末未持有国债期货。

5.11 投资组合报告附注

5.11.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案调查,或

在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形

报告期内基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查的情况,也没有在报告

编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情况。

5.11.2 基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库

基金投资的前十名股票中,没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的情形。

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5.11.3 其他资产构成

序号 名称 金额(元)

1 存出保证金 303,081.65

2 应收证券清算款 -

3 应收股利 -

4 应收利息 11,497.15

5 应收申购款 356,897.05

6 其他应收款 -

7 待摊费用 -

8 其他 -

9 合计 671,475.85

5.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

注:本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。

5.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

注:本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限的情况。

§6 开放式基金份额变动

单位:份

报告期期初基金份额总额 538,120,233.77

报告期期间基金总申购份额 26,611,258.41

减:报告期期间基金总赎回份额 34,498,616.90

报告期期间基金拆分变动份额(份额减

少以“-”填列)

-

报告期期末基金份额总额 530,232,875.28

§7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况

7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况

注:无。

7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细

注:无。

§8 影响投资者决策的其他重要信息

8.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况

注:本基金本报告期内未有单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况。

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8.2 影响投资者决策的其他重要信息

注:无。

§9 备查文件目录

9.1 备查文件目录

1、本基金的中国证监会批准募集文件

2、本基金的《基金合同》

3、本基金的《招募说明书》

4、本基金的《托管协议》

5、基金管理人业务资格批件、营业执照

6、本基金的公告

9.2 存放地点

上海市浦东新区民生路 1199弄证大五道口广场 1号楼 17层

9.3 查阅方式

投资者可在营业时间免费查阅,也可按工本费购买复印件。 投资者对本报告如有疑问,可

咨询基金管理人华泰柏瑞基金管理有限公司。 客户服务热线:400-888-0001(免长途

费) 021-3878 4638 公司网址:www.huatai-pb.com

华泰柏瑞基金管理有限公司

2021年 10月 27日