1. 公告基本信息
基金名称 华泰柏瑞上证红利交易型开放式指数证券投资基金联接基金
基金简称 华泰柏瑞红利ETF联接
基金主代码 012761
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2021年11月15日
基金管理人名称 华泰柏瑞基金管理有限公司
基金托管人名称 招商银行股份有限公司
公告依据
《中华人民共和国证券投资基金法》 及其配套法规、《华泰柏瑞上证红利
交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金合同》、《华泰柏瑞上证红
利交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书》
下属分级基金的基金简称 华泰柏瑞红利ETF联接A 华泰柏瑞红利ETF联接C
下属分级基金的交易代码 012761 012762
2.基金募集情况
基金募集申请获中国证监会注册的文号 证监许可[2021]1887号
基金募集期间 自 2021年10月25日
至 2021年11月11日 止
验资机构名称 普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)
募集资金划入基金托管专户的日期 2021年11月15日
募集有效认购总户数(单位:户) 26,078
份额级别 华泰柏瑞红利ETF联
接A
华 泰 柏 瑞 红 利 ETF联
接C 合计
募集期间净认购金额(单位:人民币元) 49,743,091.94 219,811,647.76 269,554,739.70
认购资金在募集期间产生的利息 (单位: 人民币
元) 15,664.58 30,428.31 46,092.89
募集份额(单位:份)
有效认购份额 49,743,091.94 219,811,647.76 269,554,739.70
利息结转的份额 15,664.58 30,428.31 46,092.89
合计 49,758,756.52 219,842,076.07 269,600,832.59
募集期 间基金 管理 人运用
固有资金认购本基金情况
认购的基金份额(单
位:份) - - -
占基金总份额比例 - - -
其 他 需 要 说 明 的 事
项 - - -
募集期 间基金 管理 人的从
业人员认购本基金情况
认购的基金份额(单
位:份) 510.29 5,415.88 5,926.17
占基金总份额比例 0.0010% 0.0025% 0.0022%
募集期限届满基金是否符合法律法规规定的办理
基金备案手续的条件 是
向中国证监会办理基金备案手续获得书面确认的
日期 2021年11月15日
注: 1、按照有关规定,本基金合同生效前的相关费用,包括但不限于验资费、会计师和律师费、信息披露费用等费用不列入基金费用。
2、本公司高级管理人员、基金投资和研究部门负责人持有本基金份额总量的数量为0。本基金的基金经理持有本基金份额总量的数量为0。
3. 其他需要提示的事项
本基金的申购、赎回将于自基金合同生效日起不超过3个月的时间开始办理。在确定了开放申购、赎回的具体时间后,本基金管理人将按照《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》的有关规定在中国证监会指定信息披露媒介上公告。
风险提示:
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩不代表其未来表现,敬请投资者注意投资风险。
华泰柏瑞基金管理有限公司
2021年11月16日