1.公告基本信息
基金名称 上投摩根标普500指数型发起式证券投资基金(QDII)
基金简称 上投摩根标普500指数(QDII)
基金主代码 017641
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2023年4月6日
基金管理人名称 上投摩根基金管理有限公司
基金托管人名称 招商银行股份有限公司
公告依据 上投摩根标普500指数型发起式证券投资基金(QDII)基金合同、上投摩根标普500指数
型发起式证券投资基金(QDII)招募说明书及相关法律法规等
下属分级基金的基金简称 上 投 摩 根 标 普 500 指 数
(QDII)人民币
上投摩根标普500指数
(QDII)美钞
上投摩根标普500指数(QDII)
美汇
下属分级基金的交易代码 017641 017642 017643
2.基金募集情况
基金募集申请获中国证监会注册的文
号 中国证监会证监许可[2022]3053号文
基金募集期间 2023年3月27日起至2023年3月31日止
验资机构名称 普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙)
募集资金划入基金托管专户的日期 2023年4月4日
募集有效认购总户数（单位：户 ） 1,849
份额级别 上投摩根标普500
指数(QDII)人民币
上 投 摩 根 标
普 500 指 数
(QDII)美钞
上投摩根标 普
500指数(QDII)
美汇
合计
募集期间净认购金额（单位：元） 22,594,362.71 36,726.22 36,398.09 22,667,487.02
认购资金在募集期间产生的利息 （单
位：元） 2,169.78 4.60 3.23 2,177.61
募集份额 （单
位：份 ）
有效认购份额 22,594,362.71 36,726.22 36,398.09 22,667,487.02
利息结转的份额 2,169.78 4.60 3.23 2,177.61
合计 22,596,532.49 36,730.82 36,401.32 22,669,664.63
其中：募集期间
基金管理人运
用固有资金认
购本基金情况
认购的基金份额 （单
位： 份） 15,000,666.67 0 0 15,000,666.67
占该类基金总份额比
例 66.3848% 0 0 66.1707%
其他需要说明的事项 无
其中：募集期间
基金管理人的
从业人员认购
本基金情况
认购的基金份额 （单
位： 份） 227,077.81 0 136.75 227,214.56
占该类基金总份额比
例 1.0049% 0 0.3757% 1.0023%
募集期限届满基金是否符合法律法规
规定的办理基金备案手续的条件 是
向中国证监会办理基金备案手续获得
书面确认的日期 2023年4月6日
备注：
1、本公司高级管理人员、基金投资和研究部门负责人未持有本基金。
2、本基金的基金经理未持有本基金。
3、美元份额基金按照每份基金份额的初始面值0.14552440美元计算（2023年3月31日中国人民银行最新公布的人民币对美元汇率中间价，四舍五入保留小数点后8位）
3、发起式基金发起资金持有份额情况
项目 持有份额总数
持有份额占
基金总份额
比例
发起份额总数 发起份额占基
金总份额比例
发 起 份 额 承
诺持有期限
基金管理人固有资金 15,000,666.67 66.1707% 10,001,111.19 44.1167% 3年
基金管理人高级管理人员
基金经理等人员
基金管理人股东
其他
合计 15,000,666.67 66.1707% 10,001,111.19 44.1167% 3年
上投摩根基金管理有限公司
2023年4月7日