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长盛盛崇灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）

2023-06-13 06:05:27

长盛盛崇灵活配置混合型

证券投资基金招募说明书（更新）

基金管理人：长盛基金管理有限公司

基金托管人：交通银行股份有限公司

长盛盛崇灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）

重要提示

本基金2016年10月8日经中国证券监督管理委员会证监许可〔2016〕2274

号文注册募集。

基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中

国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的投

资价值和市场前景作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。

本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动而波动，投资者根

据所持有的基金份额享受基金收益，同时承担相应的投资风险。

投资本基金的风险包括：因政治、经济、社会等环境因素对证券市场价格

产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，基金管理人在

基金管理实施过程中产生的积极管理风险，由于基金份额持有人连续大量赎回

基金产生的流动性风险，和由于本基金股票资产占基金资产的比例为0%-95%

的特定风险等。本基金为混合型基金，具有较高风险、较高预期收益的特征，

其风险和预期收益低于股票型基金、高于债券型基金和货币市场基金。

当本基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回申请时，基金管理人履行相

应程序后，可以启用侧袋机制，具体详见基金合同和招募说明书的有关章节。

侧袋机制实施期间，基金管理人将对基金简称进行特殊标识，且不办理侧袋账

户份额的申购赎回等业务。请投资者仔细阅读相关内容并关注本基金启用侧袋

机制时的特定风险。

投资有风险，投资者在投资本基金之前，请仔细阅读本基金的招募说明书

和基金合同，全面认识本基金的风险收益特征和产品特性，并充分考虑自身的

风险承受能力，理性判断市场，谨慎做出投资决策。

基金的过往业绩并不预示其未来表现。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财

产，但不保证投资本基金一定盈利，也不保证最低收益。基金管理人管理的其

他基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证。基金管理人提醒投资人基金

投资的“买者自负”原则，在投资人作出投资决策后，基金运营状况与基金净

值变化引致的投资风险，由投资人自行负责。

长盛盛崇灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）

本招募说明书（更新）所载内容截止日为2023年5月18日，有关财务数

据和净值表现截止日为2023年3月31日（财务数据未经审计）。

长盛盛崇灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）

重要提示 ....................................................................................................................... 2

目录................................................................................................................................ 4

第一部分、绪言 ........................................................................................................... 6

第二部分、释义 ........................................................................................................... 7

第三部分、基金管理人 ............................................................................................. 12

第四部分、基金托管人 ............................................................................................. 20

第五部分、相关服务机构 ......................................................................................... 25

第六部分、基金的募集 ............................................................................................. 43

第七部分、基金合同的生效 ..................................................................................... 44

第八部分、基金份额的申购与赎回 ......................................................................... 45

第九部分、基金的侧袋机制 ..................................................................................... 57

第十部分、基金的投资 ............................................................................................. 60

第十一部分、基金的业绩 ......................................................................................... 73

第十二部分、基金的财产 ......................................................................................... 69

第十三部分、基金资产的估值 ................................................................................. 76

第十四部分、基金的收益与分配 ............................................................................. 82

第十五部分、基金的费用与税收 ............................................................................. 84

第十六部分、基金的会计与审计 ............................................................................. 87

第十七部分、基金的信息披露 ................................................................................. 88

第十八部分、风险揭示 ............................................................................................. 95

第十九部分、基金合同的变更、终止与基金财产的清算 ................................... 100

第二十部分、基金合同的内容摘要 ....................................................................... 102

第二十一部分、基金托管协议的内容摘要 ........................................................... 119

第二十二部分、对基金份额持有人的服务 ........................................................... 135

第二十三部分、其他应披露事项 ........................................................................... 136

长盛盛崇灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）

第二十四部分、招募说明书的存放及查阅方式 ................................................... 138

第二十五部分、备查文件 ....................................................................................... 139

长盛盛崇灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）

第一部分、绪言

本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投

资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《公开募集证券投资基

金信息披露管理办法》（以下简称《信息披露办法》）、《公开募集开放式证券投

资基金流动性风险管理规定》（以下简称《流动性风险管理规定》）和其他相关

法律法规的规定及《长盛盛崇灵活配置混合型证券投资基金基金合同》（以下简

称“基金合同”）等编写。

基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大

遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说

明书所载明的资料申请募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供

未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。

本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合

同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取

得基金份额，即成为基金份额持有人的当事人，其持有基金份额的行为本身即

表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定

享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详

细查阅基金合同。

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第二部分、释义

在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：

1、基金或本基金：指长盛盛崇灵活配置混合型证券投资基金

2、基金管理人：指长盛基金管理有限公司

3、基金托管人：指交通银行股份有限公司

4、基金合同：指《长盛盛崇灵活配置混合型证券投资基金基金合同》及对

基金合同的任何有效修订和补充

5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《长盛盛崇灵活

配置混合型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充

6、招募说明书：指《长盛盛崇灵活配置混合型证券投资基金招募说明书》

及其更新

7、基金产品资料概要：指《长盛盛崇灵活配置混合型证券投资基金基金产

品资料概要》及其更新

8、基金份额发售公告：指《长盛盛崇灵活配置混合型证券投资基金基金份

额发售公告》

9、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、

司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知

等

10、《基金法》：指2003年10月28日经第十届全国人民代表大会常务委员

会第五次会议通过，2012年12月28日经第十一届全国人民代表大会常务委员

会第三十次会议修订自2013年6月1日起实施，并经2015年4月24日第十二

届全国人民代表大会常务委员会第十四次会议《关于修改＜中华人民共和国港

口法〉等七部法律的决定》修正的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布

机关对其不时做出的修订

11、《销售办法》：指中国证监会2013年3月15日颁布、同年6月1日实

施的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

12、《信息披露办法》：指中国证监会2019年7月26日颁布、同年9月1

日实施的《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做

出的修订

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13、《运作办法》：指中国证监会2014年7月7日颁布、同年8月8日实施

的《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

14、中国证监会：指中国证券监督管理委员会

15、《流动性风险管理规定》：指中国证监会2017年8月31日颁布、同年

10月1日起实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁

布机关对其不时做出的修订

16、银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或中国银行业监督管理委员

会

17、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担

义务的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人

18、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然

人

19、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境

内合法注册登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法

人、社会团体或其他组织

20、合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管

理办法》及相关法律法规规定可以投资于中国境内证券市场的中国境外的机构

投资者

21、投资人：指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律

法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称

22、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投

资人

23、基金销售业务：指基金管理人或代销机构宣传推介基金，发售基金份

额，办理基金份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务

24、销售机构：指长盛基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国证

监会规定的其他条件，取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售

服务代理协议，代为办理基金销售业务的机构

25、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包

括投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算

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和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等

26、登记机构：指办理登记业务的机构。基金的登记机构为长盛基金管理

有限公司或接受长盛基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构

27、基金账户：指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人

所管理的基金份额余额及其变动情况的账户

28、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售

机构办理基金认购、申购、赎回、转换及转托管业务而引起的基金份额变动及

结余情况的账户

29、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条

件，基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面

确认的日期

30、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金

财产清算完毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期

31、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最

长不得超过三个月

32、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限

33、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所及相关金融期货交易所

的正常交易日

34、T日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请

的开放日

35、T+n日：指自T日起第n个工作日(不包含T日)，n为自然数

36、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日

37、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段

38、《业务规则》：指《长盛基金管理有限公司开放式基金业务规则》，是规

范基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则，由基金管理

人和投资人共同遵守

39、认购：指在基金募集期内，投资人根据基金合同和招募说明书的规定

申请购买基金份额的行为

40、申购：指基金合同生效后，投资人根据基金合同和招募说明书的规定

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申请购买基金份额的行为

41、赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同和招募说明书

规定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为

42、基金转换：指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公

告规定的条件，申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为

基金管理人管理的其他基金基金份额的行为

43、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更

所持基金份额销售机构的操作

44、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请，约定每期

扣款日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银

行账户内自动完成扣款及基金申购申请的一种投资方式

45、巨额赎回：指本基金单个开放日，基金净赎回申请(赎回申请份额总数

加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入

申请份额总数后的余额)超过上一开放日基金总份额的10%

46、元：指人民币元

47、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、

银行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的

节约

48、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应

收款项及其他资产的价值总和

49、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值

50、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数

51、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产

净值和基金份额净值的过程

52、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、互联网网

站及其他媒介

53、不可抗力：指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观

事件

54、基金份额分类：本基金根据销售服务费及赎回费收取方式的不同，将

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基金份额分为不同的类别。各类基金份额分设不同的基金代码，并分别公布基

金份额净值

55、销售服务费：指本基金用于持续销售和服务基金份额持有人的费用，

该笔费用从基金财产中计提，属于基金的营运费用

56、中国：指中华人民共和国。就本基金而言，不包括香港特别行政区、

澳门特别行政区和台湾地区

57、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无

法以合理价格予以变现的资产，包括但不限于到期日在10个交易日以上的逆回

购与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通

受限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转

让或交易的债券等

58、摆动定价机制：指当开放式基金遭遇大额申购赎回时，通过调整基金

份额净值的方式，将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回

的投资者，从而减少对存量基金份额持有人利益的不利影响，确保投资者的合

法权益不受损害并得到公平对待

59、侧袋机制：指将基金投资组合中的特定资产从原有账户分离至一个专

门账户进行处置清算，目的在于有效隔离并化解风险，确保投资者得到公平对

待，属于流动性风险管理工具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，

专门账户称为侧袋账户

60、特定资产：包括：（一）无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导

致公允价值存在重大不确定性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准

备仍导致资产价值存在重大不确定性的资产；（三）其他资产价值存在重大不确

定性的资产

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第三部分、基金管理人

一、基金管理人概况

名称：长盛基金管理有限公司

住所：深圳市福田中心区福中三路诺德金融中心主楼10D

办公地址：北京市朝阳区安定路5号院3号楼中建财富国际中心3层

法定代表人：胡甲

电话：（010）8649 7888

传真：（010）8649 7666

联系人：张利宁

本基金管理人经中国证监会证监基金字[1999]6号文件批准，于1999年3

月成立，注册资本为人民币20600万元。截至目前，本公司股东及其出资比例

为：国元证券股份有限公司占注册资本的41%；新加坡星展银行有限公司占注

册资本的33%；安徽省信用担保集团有限公司占注册资本的13%；安徽省投资

集团控股有限公司占注册资本的13%。截至2023年5月18日，基金管理人共

管理七十只开放式基金和六只社保基金委托资产，同时管理专户理财产品。

二、主要人员情况

1、董事会成员

胡甲先生，董事长，硕士学位，高级经济师。曾任安徽省财政厅农业财务

处科员、副主任科员、主任科员，安徽省信托投资公司滁州证券营业部总经理，

国元证券滁州营业部总经理，铜陵营业部总经理，合肥寿春路第二营业部总经

理，合肥寿春路第一营业部总经理，市场营销总部副总经理，营销经纪总部副

总经理、总经理，总裁助理兼经纪业务管理总部总经理，总裁助理兼证券信用

总部总经理，总裁助理兼总裁办公室主任，董事会秘书，执行委员会委员。现

任长盛基金管理有限公司董事长(法定代表人)，代任总经理，兼任长盛基金（香

港）有限公司董事。

沈和付先生，董事，中共党员，学士。曾任中国安徽国际经济技术合作公

司法律部科员、总经办经理助理，安徽省信托投资公司法律顾问室副主任，国

元证券有限责任公司法律事务部主任，国元证券股份有限公司合规总监、副总

裁，安徽国元投资有限责任公司党委书记、董事长，国元证券股份有限公司党

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委副书记。现任国元证券股份有限公司党委书记、董事长、执行委员会主任、

总裁，兼任安徽安元投资基金有限公司董事长、国元国际控股有限公司董事。

钟德兴先生，董事，学士，注册会计师。曾任职多个金融机构，包括新加

坡安永会计师事务所、新加坡金融管理局、淡马锡控股私人有限公司和新加坡

政府投资公司。现任新加坡星展银行有限公司策略规划部主管。

郑思祯女士，董事，学士。曾任美银亚洲有限公司副总裁，星展银行(香港)

有限公司银团贷款部董事总经理、星展银行香港分行大中型企业部主管和董事

总经理（职级），星展银行（中国）有限公司企业及机构银行业务部大中型企业

部主管、副行长、董事总经理（职级）。现任星展银行（中国）有限公司行长/

行政总裁、执行董事，兼任深圳农村商业银行股份有限公司非执行董事。

何昌顺先生，董事，经济学硕士。曾任安徽省计委综合处副主任科员、主

任科员，安徽省国际信托投资公司证券经营部副经理（主持工作）、国投证券投

资咨询公司副经理兼证券发行部副经理、投行部副总经理、投行部总经理，中

银国际控股有限公司（北京代表处）投行部副总裁，中国证监会合肥特派办上

市公司监管处副处长，中国证监会安徽监管局上市公司监管处副处长、处长，

安徽省政府金融工作办公室副主任、主任、党组书记，省地方金融监管局（省

政府金融工作办公室）局长（主任）、党组书记。现任安徽省投资集团控股有限

公司董事长、党委书记。

江娅女士，董事，博士。曾任蚌埠市粮贸公司办公室副主任，蚌埠市政府

办公室副主任科员、秘书三室副主任，共青团蚌埠市委副书记、党组成员，共

青团蚌埠市委书记、党组书记，蚌埠市蚌山区委副书记、区长，蚌埠市委常委、

宣传部长、政府副市长，铜陵市委常委、市政府副市长、党组副书记。现任安

徽省信用融资担保集团党委委员、副总经理。

张仁良先生，独立董事，博士。现任香港教育大学校长、公共政策讲座教

授，兼任香港金融管理局ABF香港创富债券指数基金监督委员会及香港交通咨

询委员会主席、香港永隆银行副董事长/独立董事及第十三届中国全国政协委员。

曾任香港社会创新及创业发展基金专责小组主席，太平洋经济合作香港委员会

主席、香港浸会大学工商管理学院院长。2019年获香港特区政府颁发银紫荆星

章，2009年获香港特区政府颁发铜紫荆星章、2007年被委任为太平绅士，并于

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2017年获法国政府颁发棕榈教育军官荣誉勋章。

荣兆梓先生，独立董事，学士。曾任安徽大学经济学院副院长、院长。现

任安徽大学教授、博士生导师、安徽大学经济与社会发展高等研究院执行院长、

全国马经史学会理事，安徽省长三角研究会副会长。

毕功兵先生，独立董事，博士研究生，曾任中国科学技术大学管理科学系

主任、管理学院院长助理。现任中国科学技术大学教授，博士生导师，中国优

选法统筹法与经济数学研究会常务理事，中国运筹学会随机服务与运作管理分

会理事、秘书长，国风塑业股份有限公司独立董事。

杜愚先生，独立董事，法律硕士。先后任职鞍山冶金设计研究院技术经济

工程师、北京融融担保投资有限公司副总经理、国咨资产投资经营有限责任公

司总经理、世纪投资有限公司（BVI）执行董事，北京仁杜律师事务所主任、首

席合伙人，担任多家公司法律顾问。

2、监事会成员

齐智洲先生，监事会主席，大学本科，高级会计师。历任安徽省信用担保

集团担保三部总经理、综合计划部总经理、资产管理部（投资管理部）总经理。

现任安徽省信用融资担保集团审计委员会委员、芜湖市分公司（长三角事业部）

总经理。

李冷女士，监事，博士。曾任国网英大国际控股集团有限公司人力资源经

理，安邦保险集团股份有限公司人力资源高级经理，北京普哲管理咨询有限公

司合伙人。2018年7月加入长盛基金管理有限公司，历任人力资源部总监助理、

副总监、总监职务。现任长盛基金管理有限公司人力资源部行政负责人。

魏斯诺先生，监事，英国雷丁大学硕士。曾任中国人寿资产管理有限公司

投资组合经理、高级组合经理，合众资产管理有限公司组合管理部总经理。2013

年7月加入长盛基金管理有限公司，现任社保业务管理部行政负责人，社保组

合组合经理。

3、管理层成员

胡甲先生，董事长，代任总经理，硕士学位，高级经济师。同上。

蔡宾先生，硕士，特许金融分析师CFA。曾任宝盈基金管理有限公司研究

员、基金经理助理。2006年2月加入长盛基金管理有限公司，历任研究员、社

保组合助理，投资经理，基金经理，公司总经理助理等职务。现任长盛基金管

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理有限公司副总经理，基金经理，兼任长盛创富资产管理有限公司董事长（法

定代表人）。

郭堃先生，硕士。曾任上海浦东发展银行北京分行客户经理，阳光资产管

理股份有限公司行业研究员、制造业研究组组长，泓德基金管理有限公司基金

经理。2019年12月加入长盛基金管理有限公司，历任基金经理，研究部总监

等职务。现任长盛基金管理有限公司副总经理，基金经理。

吴达先生，博士，特许金融分析师CFA。曾任新加坡星展资产管理有限公

司研究员、星展珊顿全球收益基金经理助理、星展增裕基金经理、专户投资组

合经理，新加坡毕盛高荣资产管理公司亚太专户投资组合经理、资产配置委员

会成员，华夏基金管理有限公司国际策略分析师、固定收益投资经理。2007年

8月起加入长盛基金管理有限公司，历任基金经理，长盛创富资产管理有限公

司总经理、国际业务部总监等职务。现任长盛基金管理有限公司副总经理、基

金经理，兼任长盛基金（香港）有限公司董事、执行副总经理。

张利宁女士，学士，注册会计师。曾任职于华北计算技术研究所财务部，

太极计算机公司子公司北京润物信息技术有限公司。1999年1月起加入长盛基

金管理有限公司，历任公司研究部业务秘书，业务运营部基金会计、总监，财

务会计部总监，监察稽核部副总监、总监等职务。现任长盛基金管理有限公司

督察长，兼任长盛创富资产管理有限公司监事。

刁俊东先生，硕士，注册会计师。曾任合肥电缆厂财务核算主管、安徽省

国际信托投资公司财务主管，国际金融报社财务经理，国元证券有限责任公司

财务主管。2004年11月加入长盛基金管理有限公司，历任财务会计部副总监、

总监、总经理助理。现任长盛基金管理有限公司财务负责人兼任董事会秘书，

兼任长盛创富资产管理有限公司董事、长盛基金（香港）有限公司董事。

张壬午先生，硕士。曾任深圳市远望城多媒体电脑公司软件网络部软件开

发员，深圳计量质量检测研究院技术部软件开发员。2000年3月加入长盛基金

管理有限公司，历任信息技术部系统运营主管、信息技术部副总监等职务。现

任长盛基金管理有限公司首席信息官，兼任信息技术部行政负责人。

4、本基金基金经理

杨衡先生，博士、博士后。2007年7月进入长盛基金管理公司，历任固定

收益研究员、社保组合组合经理助理、社保组合组合经理等职务。自2016年

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11月10日起任长盛盛崇灵活配置混合型证券投资基金基金经理，自2016年11

月18日兼任长盛盛丰灵活配置混合型证券投资基金基金经理，自2019年8月

12日起兼任长盛战略新兴产业灵活配置混合型证券投资基金基金经理。

5、投资决策委员会成员

胡甲先生，董事长，代任总经理，硕士，高级经济师，同上。

郭堃先生，副总经理，硕士。同上。

蔡宾先生，副总经理，硕士，特许金融分析师CFA。同上。

魏斯诺先生，监事，硕士。同上。

张谊然女士，硕士。曾任中国国际金融股份有限公司基础研究组分析员。

2012年9月加入长盛基金管理有限公司，现任研究部行政负责人，长盛同益成

长回报灵活配置混合型投资基金（LOF）基金经理，长盛同德主题增长混合型证

券投资基金基金经理，长盛优势企业精选混合型证券投资基金基金经理。

上述人员之间均不存在近亲属关系。

三、基金管理人的职责

1、依法募集资金，办理基金份额的发售和登记事宜。

2、办理基金备案手续。

3、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资。

4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分

配收益。

5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告。

6、编制基金季度、中期和年度基金报告。

7、计算并公告基金资产净值、基金份额净值、基金份额累计净值，确定基

金份额申购、赎回价格。

8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项。

9、按照规定召集基金份额持有人大会。

10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料。

11、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施

其他法律行为。

12、有关法律、法规和中国证监会规定的其他职责。

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四、基金管理人承诺

1、基金管理人承诺不从事违反《证券法》的行为，并承诺建立健全内部控

制制度，采取有效措施，防止违反《证券法》行为的发生；

2、基金管理人承诺不从事违反《基金法》的行为，并承诺建立健全内部风

险控制制度，采取有效措施，防止下列行为的发生：

（1）将基金管理人固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资；

（2）不公平地对待管理的不同基金财产；

（3）利用基金财产或者职务之便为基金份额持有人以外的第三人牟取利益；

（4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失；

（5）侵占、挪用基金财产；

（6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示

他人从事相关的交易活动；

（7）玩忽职守，不按照规定履行职责；

（8）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他行为。

3、基金管理人承诺严格遵守基金合同，并承诺建立健全内部控制制度，采

取有效措施，防止违反基金合同行为的发生。

4、基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国

家有关法律法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责。

5、基金管理人承诺不从事其他法规规定禁止从事的行为。

6、基金经理承诺

（1）依照有关法律、法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额

持有人谋取最大利益；

（2）不能利用职务之便为自己、受雇人或任何第三者谋取利益；

（3）不泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开

的基金投资内容、基金投资计划等信息；

（4）不以任何形式为其他组织或个人进行证券交易。

五、基金管理人的内部控制制度

1、内部控制的原则

本基金管理人的内部控制遵循以下原则：

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（1）健全性原则。内部控制应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和

各级人员，并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节。

（2）有效性原则。通过科学的内控手段和方法，建立合理的内控程序，维

护内控制度的有效执行。

（3）独立性原则。公司各部门和岗位职责保持相对独立，基金资产、公司

自有资产、委托理财及其他资产的运作应当分离。

（4）相互制约原则。公司及各部门在内部组织结构和岗位的设置上要权责

分明、相互制衡。

（5）成本效益原则。公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高

经济效益，以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。

（6）风险控制与业务发展并重原则。公司的发展必须建立在风险控制制度

完善和健全的基础上，内部风险控制应与公司业务发展放在同等地位上。

2、完备严密的内部控制体系

公司建立了“三层控制二道监督”（董事会—经营管理层—业务操作层、督

察长—监察稽核部、风险管理部）内部控制组织体系。董事会下设的风险控制

管理委员会定期或者不定期听取督察长关于公司风险控制方面的报告。督察长

负责监督检查公司内部风险控制情况，组织指导公司监察稽核、风险管理部工

作，对基金运作、内部管理的制度执行及遵规守法进行检查监督；公司风险控

制委员会定期对基金资产运作的风险进行评估，对存在的风险隐患或发现的风

险问题进行研究；监察稽核部通过日常的的监督检查工作，督促公司各部门持

续完善且严格执行内控制度，风险管理部通过全面梳理与投资运作相关的法律、

法规、基金合同及公司制度，从法规限制、合同限制、公司制度限制三个层面

及时和全面揭示各基金风险控制要素，明确风险点并标识各风险点所采用的控

制工具与控制方法，全面加强对各基金投资合规风险监控。

3、内部控制制度的内容

公司严格按照《基金法》及其配套法规、《证券投资基金管理公司内部控制

指导意见》等相关法律法规的规定，按照合法合规性、全面性、审慎性、适时

性原则，建立健全内部控制制度。公司内部控制制度由内部控制大纲、基本管

理制度和公司及部门业务规章等三部分组成。

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（1）公司内部控制大纲是对公司章程规定的内控原则的细化和展开，是公

司各项基本管理制度的纲要和总揽，内部控制大纲对内控目标、内控原则、控

制环境、内控措施等内容加以明确。

（2）公司基本管理制度包括风险管理制度、稽核监察制度、投资管理制度、

基金会计核算制度、信息披露制度、信息技术管理制度、公司财务制度、资料

档案管理制度、人力资源管理制度和危机处理制度等。公司基本管理制度在报

经公司董事会批准后实施。

（3）公司及部门业务规章是在公司基本管理制度的基础上，对公司及各部

门的主要职责、岗位设置、岗位责任、业务流程和操作守则等的具体说明。公

司及部门业务规章由公司相关部门依据公司章程和基本管理制度，并结合部门

职责和业务运作的要求拟定，其制定和实施需报经公司总经理办公会批准。

公司的内部控制制度根据法律法规变化和公司业务发展实际适时修订完善。

公司各部门对规章制度的调整由监察稽核部负责检查与督促。

4、内部控制制度评价与报告

公司建立了严格的内控制度评价程序和报告制度，以保证公司内部控制制

度的合理性与有效性。部门负责人是本部门内部控制与风险管理的第一责任人，

须定期检查本部门的风险控制情况和风险控制措施是否有效，对相应的内部控

制制度的合理性、有效性做出评价，并根据检查、评价结果及时调整内控制度

或修正行为。公司监察稽核部在各部门自我监督基础之上实施再监督，通过对

各项制度执行情况定期、不定期的稽核，对各项制度的合理性与有效性进行检

查评价，发现制度不合理的、不适用的，要求相关部门进行修改，同时报告公

司总经理和督察长；发现制度未能有效执行、控制失效的，要求相关部门立即

整改，并出具监察报告，及时向公司管理层和督察长报告。督察长就公司内控

制度建设与执行情况定期向监管机构及公司董事会进行报告。

5、基金管理人关于内部控制的声明

本公司确知建立内部控制系统、维持其有效性以及有效执行内部控制制度

是本公司董事会及管理层的责任，董事会承担最终责任；本公司特别声明以上

关于内部控制和风险管理的披露真实、准确，并承诺根据市场的变化和公司的

发展不断完善风险管理和内部控制制度。

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第四部分、基金托管人

一、基金托管人基本情况

（一）基金托管人概况

公司法定中文名称：交通银行股份有限公司（简称：交通银行）

公司法定英文名称：BANK OF COMMUNICATIONS CO.,LTD

法定代表人：任德奇

住所：中国（上海）自由贸易试验区银城中路188号

办公地址：上海市长宁区仙霞路18号

邮政编码：200336

注册时间：1987年3月30日

注册资本：742.63亿元

基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]25号

联系人：陆志俊

电话：95559

交通银行始建于1908年，是中国历史最悠久的银行之一，也是近代中国的

发钞行之一。1987年重新组建后的交通银行正式对外营业，成为中国第一家全

国性的国有股份制商业银行，总部设在上海。2005年6月交通银行在香港联合

交易所挂牌上市，2007年5月在上海证券交易所挂牌上市。交通银行连续13

年跻身《财富》(FORTUNE)世界500强，营业收入排名第137位；列《银行家》

(The Banker)杂志全球千家大银行一级资本排名第11位。

截至2023年3月31日，交通银行资产总额为人民币13.65万亿元。2023

年一季度，交通银行实现净利润(归属于母公司股东)人民币203.8亿元。

交通银行总行设资产托管部（下文简称“托管部”）。现有员工具有多年

基金、证券和银行的从业经验，具备基金从业资格，以及经济师、会计师、工

程师和律师等中高级专业技术职称，员工的学历层次较高，专业分布合理，职

业技能优良，职业道德素质过硬，是一支诚实勤勉、积极进取、开拓创新、奋

发向上的资产托管从业人员队伍。

（二）主要人员情况

任德奇先生，董事长、执行董事，高级经济师。

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任先生2020年1月起任本行董事长（其中：2019年12月至2020年7月

代为履行行长职责）、执行董事，2018年8月至2020年1月任本行副董事长

（其中：2019年4月至2020年1月代为履行董事长职责）、执行董事，2018

年8月至2019年12月任本行行长； 2016年12月至2018年6月任中国银行

执行董事、副行长，其中：2015年10月至2018年6月兼任中银香港（控股）

有限公司非执行董事，2016年9月至2018年6月兼任中国银行上海人民币交

易业务总部总裁；2014年7月至2016年11月任中国银行副行长，2003年8月

至2014年5月历任中国建设银行信贷审批部副总经理、风险监控部总经理、授

信管理部总经理、湖北省分行行长、风险管理部总经理；1988年7月至2003

年8月先后在中国建设银行岳阳长岭支行、岳阳市中心支行、岳阳分行，中国

建设银行信贷管理委员会办公室、信贷风险管理部工作。任先生1988年于清华

大学获工学硕士学位。

刘珺先生，副董事长、执行董事、行长，高级经济师。

刘先生2020年7月起担任本行行长；2016年11月至2020 年5 月任中国

投资有限责任公司副总经理；2014年12月至2016年11月任中国光大集团股

份公司副总经理；2014年6月至2014年12月任中国光大（集团）总公司执行

董事、副总经理（2014年6月至2016年11月期间先后兼任光大永明人寿保险

有限公司董事长、中国光大集团有限公司副董事长、中国光大控股有限公司执

行董事兼副主席、中国光大国际有限公司执行董事兼副主席、中国光大实业（集

团）有限责任公司董事长）；2009年9月至2014年6月历任中国光大银行行

长助理、副行长（期间先后兼任中国光大银行上海分行行长、中国光大银行金

融市场中心总经理）；1993年7月至2009年9月先后在中国光大银行国际业

务部、香港代表处、资金部、投行业务部工作。刘先生2003年于香港理工大学

获工商管理博士学位。

徐铁先生，资产托管部总经理。

徐铁先生2022年4月起任本行资产托管部总经理；2014年12月至2022

年4月任本行资产托管部副总经理；2000年7月至2014年12月，历任交通银

行资产托管部客户经理、保险与养老金部副高级经理、高级经理、保险保障业

务部高级经理、总经理助理。徐先生2000年于复旦大学获经济学硕士学位。

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（三）基金托管业务经营情况

截至2023年3月31日，交通银行共托管证券投资基金731只。此外，交

通银行还托管了基金公司特定客户资产管理计划、证券公司客户资产管理计划、

银行理财产品、信托计划、私募投资基金、保险资金、全国社保基金、养老保

障管理基金、企业年金基金、职业年金基金、期货公司资产管理计划、QFII证

券投资资产、RQFII证券投资资产、QDII证券投资资产、RQDII证券投资资产、

QDIE资金、QDLP资金和QFLP资金等产品。

二、基金托管人的内部控制制度

（一）内部控制目标

交通银行严格遵守国家法律法规、行业规章及行内相关管理规定，加强内

部管理，托管部业务制度健全并确保贯彻执行各项规章，通过对各种风险的识

别、评估、控制及缓释，有效地实现对各项业务的风险管控，确保业务稳健运

行，保护基金持有人的合法权益。

（二）内部控制原则

1、合法性原则：托管部制定的各项制度符合国家法律法规及监管机构的监

管要求，并贯穿于托管业务经营管理活动始终。

2、全面性原则：托管部建立各二级部自我监控和风险合规部风险管控的内

部控制机制，覆盖各项业务、各个部门和各级人员，并渗透到决策、执行、监

督、反馈等各个经营环节，建立全面的风险管理监督机制。

3、独立性原则：托管部独立负责受托基金资产的保管，保证基金资产与交

通银行的自有资产相互独立，对不同的受托基金资产分别设置账户，独立核算，

分账管理。

4、制衡性原则：托管部贯彻适当授权、相互制约的原则，从组织架构的设

置上确保各二级部和各岗位权责分明、相互制约，并通过有效的相互制衡措施

消除内部控制中的盲点。

5、有效性原则：托管部在岗位、业务二级部和风险合规部三级内控管理模

式的基础上，形成科学合理的内部控制决策机制、执行机制和监督机制，通过

行之有效的控制流程、控制措施，建立合理的内控程序，保障各项内控管理目

标被有效执行。

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6、效益性原则：托管部内部控制与基金托管规模、业务范围和业务运作环

节的风险控制要求相适应，尽量降低经营运作成本，以合理的控制成本实现最

佳的内部控制目标。

（三）内部控制制度及措施

根据《证券投资基金法》、《中华人民共和国商业银行法》、《商业银行

资产托管业务指引》等法律法规，托管部制定了一整套严密、完整的证券投资

基金托管管理规章制度，确保基金托管业务运行的规范、安全、高效，包括《交

通银行资产托管业务管理办法》、《交通银行资产托管业务风险管理办法》、

《交通银行资产托管业务系统建设管理办法》、《交通银行资产托管部信息披

露制度》、《交通银行资产托管业务商业秘密管理规定》、《交通银行资产托

管业务从业人员行为规范》、《交通银行资产托管业务档案管理暂行办法》等，

并根据市场变化和基金业务的发展不断加以完善。做到业务分工科学合理，技

术系统管理规范，业务管理制度健全，核心作业区实行封闭管理，落实各项安

全隔离措施，相关信息披露由专人负责。

托管部通过对基金托管业务各环节的事前揭示、事中控制和事后检查措施

实现全流程、全链条的风险管理，聘请国际著名会计师事务所对基金托管业务

运行进行国际标准的内部控制评审。

三、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序

基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序

交通银行作为基金托管人，根据《证券投资基金法》、《公开募集证券投

资基金运作管理办法》和有关证券法规的规定，对基金的投资对象、基金资产

的投资组合比例、基金资产的核算、基金资产净值的计算、基金管理人报酬的

计提和支付、基金托管人报酬的计提和支付、基金的申购资金的到账与赎回资

金的划付、基金收益分配等行为的合法性、合规性进行监督和核查。

交通银行作为基金托管人，发现基金管理人有违反《证券投资基金法》、

《公开募集证券投资基金运作管理办法》等有关证券法规和《基金合同》的行

为，及时通知基金管理人予以纠正，基金管理人收到通知后及时核对确认并进

行调整。交通银行有权对通知事项进行复查，督促基金管理人改正。基金管理

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人对交通银行通知的违规事项未能及时纠正的，交通银行按规定报告中国证监

会。

交通银行作为基金托管人，发现基金管理人有重大违规行为，有权立即报

告中国证监会，同时通知基金管理人限期纠正。

四、其他事项

最近一年内交通银行及其负责资产托管业务的高级管理人员无重大违法违

规行为，未受到中国人民银行、中国证监会、中国银保监会及其他有关机关的

处罚。负责基金托管业务的高级管理人员在基金管理公司无兼职的情况。

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第五部分、相关服务机构

一、基金份额销售机构

1、直销机构

长盛基金管理有限公司直销中心

地址：北京市朝阳区安定路5号院3号楼中建财富国际中心3层

法定代表人：胡甲

邮政编码：100029

电话：（010）86497908、（010）86497909

传真：（010）86497997、（010）86497998

联系人：张晓丽、吕雪飞

2、代销机构

(1) 中国银行股份有限公司

注册地址：北京市西城区复兴门内大街1号

办公地址：北京市西城区复兴门内大街1号

法定代表人：葛海蛟

联系人：路惠雯

电话：010-66594633

传真：010-66594791

客户服务电话：95566

公司网址：www.boc.cn

(2) 宁波银行股份有限公司

注册地址：浙江省宁波市鄞州区宁南南路700号

办公地址：浙江省宁波市鄞州区宁南南路700号

法定代表人：陆华裕

联系人：胡技勋

电话：0574-89068340

传真：0574-87050025

客户服务电话：95574

公司网址：www.nbcb.com.cn

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(3) 交通银行股份有限公司

注册地址：上海市银城中路188号

办公地址：上海市银城中路188号

法定代表人：任德奇

联系人：王勇

电话：021-58781234

传真：021-58408483

客户服务电话：95559

公司网址：www.bankcomm.com

(4) 兴业银行股份有限公司

注册地址：福州市湖东路154号中山大厦

办公地址：上海市浦东新区银城路167号

法定代表人：吕家进

联系人：李玮琳

电话：021—52629999

传真：021—62569070

客户服务电话：95561

公司网址：www.cib.com.cn

(5) 招商银行股份有限公司

注册地址：深圳市福田区深南大道7088 号

办公地址：深圳市福田区深南大道7088 号

法定代表人：缪建民

联系人：刘闯

电话：0755－83198888

传真：0755－83195050

客户服务电话：95555

公司网址：www.cmbchina.com

(6) 平安银行股份有限公司

注册地址：广东省深圳市罗湖区深南东路5047号平安银行大厦

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办公地址：广东省深圳市罗湖区深南东路5047号平安银行大厦

法定代表人：谢永林

联系人：赵杨

电话：0755-22166574

传真：021-50979507

客户服务电话：95511-3

公司网址：bank.pingan.com

(7) 国元证券股份有限公司

注册地址：中国安徽省合肥市梅山路18号

办公地址：安徽省合肥市梅山路 18 号安徽国际金融中心A座国元证券

法定代表人：沈和付

联系人：汪先哲

电话：0551-62207400

传真：0551-62207322

客户服务电话：95578

公司网址：www.gyzq.com.cn

(8) 蚂蚁（杭州）基金销售有限公司

注册地址：浙江省杭州市余杭区仓前街道文一西路1218号1幢202室

办公地址：浙江省杭州市西湖区学院路28号德力西大厦1号楼19楼

法人姓名：陈柏青

联系人：韩爱彬

电话：0571-81137494

客服电话：4000-766-123

公司网址：www.fund123.cn

(9) 上海天天基金销售有限公司

住所：上海市徐汇区宛平南路 88 号金座 26 楼

办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号金座 26 楼

法定代表人：其实

联系人：屠彦洋

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联系电话：010-65980380

传真：010-65980408

客服电话：400-1818-188

公司网站：http://www.1234567.com.cn

(10) 腾安基金销售（深圳）有限公司

注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入驻深圳市

前海商务秘书有限公司）

办公地址：深圳市南山区海天二路33号腾讯滨海大厦15层

法定代表人：刘明军

联系人：谭广锋

联系电话：0755—86013388

传真：0755-86013399

客服电话：95017(拨通后转1再转6)

公司网址：http://www.tenganxinxi.com

(11) 浙江同花顺基金销售有限公司

注册地址：杭州市文二西路1号903室

办公地址：杭州市余杭区五常街道同顺路18号同花顺大楼

法人姓名：凌顺平

联系人：吴强

电话：0571-88911818

传真：0571-86800423

客服电话：4008-773-772

公司网址：www.5ifund.com

(12) 京东肯特瑞基金销售有限公司

住所：北京市海淀区知春路76号(写字楼)1号楼4层1-7-2

办公地址：北京市大兴区亦庄经济开发区科创十一街十八号院京东集团总

部2号楼

法定代表人：邹保威

联系人：姜颖

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联系电话：13522549431

传真：010-89188000

客服电话：

个人业务：95118 , 4000988511

企业业务：4000888816

公司网址：kenterui.jd.com

(13) 北京雪球基金销售有限公司

住所：北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507

办公地址：北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507

法定代表人：钟斐斐

联系人：秦艳琴

联系电话：010-61840688

传真：010-61840699

客服电话：400-0618-518

公司网址：https://danjuanapp.com

(14) 东方财富证券股份有限公司

注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城10栋楼

办公地址：上海市徐汇区宛平南路88号东方财富大厦

法定代表人：戴彦

联系人：陈亚男

联系电话：021-23586583

客服电话：95357

公司网站：http://www.18.cn

(15) 上海好买基金销售有限公司

注册地址：上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号

办公地址：上海浦东新区张扬路 500 号华润时代广场 10F

法人姓名：杨文斌

联系人：王诗玙

电话：021-20613999

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传真：021-68596919

客服电话：400-700-9665

公司网址：www.ehowbuy.com

(16) 上海基煜基金销售有限公司

注册地址：上海市黄浦区广东路500号30层3001单元

办公地址：上海市浦东新区银城中路488号太平金融大厦1503室

法人姓名：王翔

联系人：何楚楚

电话：18616250531

客服电话：400-820-5369

公司网址：www.jiyufund.com.cn

(17) 诺亚正行基金销售有限公司

注册地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室

办公地址：上海市闵行区申滨南路1226号诺亚财富中心

法人姓名：汪静波

联系人：黄欣文

电话：021-80358749

客服电话：400-821-5399

公司网址：www.noah-fund.com

(18) 北京中植基金销售有限公司

注册地址：北京市北京经济技术开发区宏达北路10号五层5122室

办公地址：北京朝阳区大望路金地中心A座28层

法定代表人：武建华

电话：（010）59313555

传真：（010）56642623

联系人：丛瑞丰

客户服务电话：400-8180-888

公司网址：http://www.zzfund.com

(19) 北京汇成基金销售有限公司

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注册地址：北京市海淀区中关村大街11号11层A座1108

办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲1号环球财讯中心D座401

法定代表人：王伟刚

联系人：熊小满

电话：010-56251471

传真：010-62680827

客户服务电话：400-619-9059

公司网址：www.hcjijin.com

(20) 北京展恒基金销售股份有限公司

注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街6号

办公地址：北京市朝阳区安苑路15-1号邮电新闻大厦6层

法定代表人：闫振杰

联系人：李晓芳

电话：010-59601366转7167

传真：0351-4110714

客户服务电话：400-818-8000

公司网址：www.myfund.com

(21) 和讯信息科技有限公司

注册地址：北京市朝阳区朝外大街22号1002室

办公地址：北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层

法定代表人：王莉

联系人：陈慧慧

电话：010-85657353

传真：010-65884788

客户服务电话：400-920-0022

公司网址：licaike.hexun.com

(22) 嘉实财富管理有限公司

注册地址：海南省三亚市天涯区三亚湾路国际客运港区国际养生度假中心

酒店B座(2＃楼)27楼2714室

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办公地址：北京市朝阳区建国门外大街21号北京国际俱乐部C座写字楼

11层

法定代表人：张峰

联系人：闫欢

电话：010-85097302

客户服务电话：400-021-8850

公司网址：www.harvestwm.cn

(23) 浦领基金销售有限公司

注册地址：北京市朝阳区望京东园四区2号楼10层1001号04室

办公地址：北京市朝阳区望京中航产融大厦10层

法定代表人：张昱

联系人：李艳

传真：010-64788016

客户服务电话：400-012-5899

公司网址：www.prolinkfund.com

(24) 上海凯石财富基金销售有限公司

注册地址：上海市黄浦区西藏南路765号602-115室

办公地址：上海市黄浦区延安东路1号凯石大厦4楼

法定代表人：陈继武

联系人：宗利军

电话：021-63333389-239

传真：021-63333390

客户服务电话：4006-433-389

公司网址：www.vstonewealth.com

(25) 上海联泰基金销售有限公司

注册地址：上海市普陀区兰溪路900弄15号526室

办公地址：上海市虹口区临潼路188号

法定代表人：尹彬彬

联系人：兰敏

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电话：021-52822063

传真：021-52975270

客户服务电话：400-118-1188

公司网址：www.66liantai.com

(26) 深圳市新兰德证券投资咨询有限公司

注册地址：深圳市福田区梅林街道梅都社区中康路136号深圳新一代产业

园2栋3401

办公地址：北京市丰台区丽泽平安幸福中心B座7层

法定代表人：张斌

联系人：孙博文

电话：010-83363033

传真：010-83363072

客户服务电话：4001661188-2

公司网址：www.xinlande.com.cn

(27) 泰信财富基金销售有限公司

注册地址：北京市朝阳区建国路甲92号-4至24层内10层1012

办公地址：北京市朝阳区建国路乙118号京汇大厦10层1206

法定代表人：彭浩

联系人：孔安琪

客服电话：4000048821

网址：www.taixincf.com

(28) 玄元保险代理有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区张杨路707号1105室

办公地址：中国（上海）自由贸易试验区张杨路707号1105室

法定代表人：马永谙

联系人：卢亚博

客户服务电话：400-080-8208

公司网址：www.licaimofang.com

(29) 宜信普泽（北京）基金销售有限公司

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注册地址：北京市朝阳区建国路118号招商局大厦24层

办公地址：北京市朝阳区建国路118号招商局大厦24层

法定代表人：胡雄征

联系人：魏晨

客户服务电话：400-6099-200

公司网址：www.yixinfund.com

(30) 珠海盈米基金销售有限公司

注册地址：珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491

办公地址：广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔1201-1203室

法定代表人：肖雯

联系人：邱湘湘

电话：020-89629099

传真：020-89629011

客户服务电话：020-89629066

公司网址：www.yingmi.cn

(31) 北京度小满基金销售有限公司

注册地址：北京市海淀区西北旺东路10号院西区4号楼1层103室

法定代表人：葛新

联系人：林天赐

传真：010—59403027

客户服务电话： 95055-4

公司网址：www.duxiaomanfund.com

(32) 上海陆金所基金销售有限公司

注册地址：上海市浦东新区源深路1088号平安财富大厦7楼

办公地址：上海市浦东新区源深路1088号平安财富大厦7楼

法人姓名：陈祎彬

联系人：汤艳丽

邮箱：TANGYANLI003@lufunds.com

传真：021-22066653

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客服电话：4008219031

公司网址：www.lufunds.com

(33) 阳光人寿保险股份有限公司

注册地址：海南省三亚市迎宾路360-1号三亚阳光金融广场16层

法定代表人：李科

联系人：王超

传真：010-85632773

客户服务电话：95510

公司网址：http://fund.sinosig.com

(34) 深圳众禄基金销售股份有限公司

注册地址：深圳市罗湖区笋岗街道笋西社区梨园路8号HALO广场一期四层

12-13室

办公地址：深圳市罗湖区笋岗街道笋西社区梨园路8号HALO广场一期四层

12-13室

法定代表人：薛峰

联系人：龚江江

电话：0755-33227950

传真：0755-33227951

客服电话：4006-788-887

公司网址：www.zlfund.cn ；www.jjmmw.com

(35) 上海利得基金销售有限公司

注册地址：上海市宝山区月浦镇塘南街57号6幢221室

办公地址：上海虹口区东大名路1098号浦江国际金融广场53楼

法人姓名：李兴春

联系人：张仕钰

电话：021-60195205

传真：021-61101630

客服电话：400-032-5885

公司网址：www.leadfund.com.cn

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(36) 中证金牛（北京）基金销售有限公司

注册地址：北京市丰台区东管头1号2号楼2-45室

办公地址：北京市西城区宣武门外大街新华社第三工作区A座4、5层

法定代表人：吴志坚

联系人：焦金岩

传真：010-63156532

客服电话：4008-909-998

网址：www.jnlc.com

(37) 上海长量基金销售有限公司

注册地址：上海市浦东新区高翔路526号2幢220室

办公地址：上海市浦东新区东方路1267号11层

法人姓名：张跃伟

联系人：吴艳秋

电话：021-2069-1831

传真：021-2069-1861

客服电话：4008202899

公司网址：www.erichfund.com

(38) 上海大智慧基金销售有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路428号1号楼1102单元

办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路428号1号楼1102单元

法人姓名：申健

联系人：张蜓

电话：021-20219988

传真：021-20219923

客服电话：021-20292031

公司网址：www.wg@gw.com.cn

(39) 奕丰基金销售有限公司

注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入住深圳市

前海商务秘书有限公司）

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办公地址：深圳市南山区海德三道航天科技广场A座17楼1704室

法人姓名：TEO WEE HOWE

联系人：叶健

电话：0755-89460507

传真：0755-21674453

客服电话：400-684-0500

公司网址：www.ifastps.com.cn

(40) 北京新浪仓石基金销售有限公司

注册地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2地

块新浪总部科研楼5层518室

办公地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2地

块新浪总部科研楼

法人姓名：穆飞虎

联系人：穆飞虎

电话：010-5898 2465

传真：8610-62676582

客服电话：010-62675369

公司网址：www.xincai.com

(41) 大连网金基金销售有限公司

注册地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路22号诺德大厦2层202室

办公地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路22号诺德大厦2层202室

法人姓名：卜勇

联系人：于舒

电话：0411-39027828 18640801075

传真：0411-39027835

客服电话：4000-899-100

公司网址：www.yibaijin.com

(42) 南京苏宁基金销售有限公司

注册地址：南京市玄武区苏宁大道1-5号

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办公地址：南京市玄武区苏宁大道1-5号

法定代表人：钱燕飞

联系人：王锋

联系电话：025-66996699-887226

传真：025-66008800-887226

客服电话：95177

公司网址：www.snjijin.com

(43) 上海万得基金销售有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路33号11楼B座

办公地址：上海市浦东新区浦明路1500号万得大厦11楼

法定代表人：王廷富

联系人：徐亚丹

联系电话：021-51327185

传真：021-50710161

客服电话： 400-799-1888

公司网址：http://www.520fund.com.cn

(44) 上海挖财基金销售有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路759号18层03单元

办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路759号18层03单元

法定代表人：吕柳霞

联系人：毛善波

联系电话：021-50810687

传真：021-58300279

客服电话：021-50810673

公司网址：www.wacaijijin.com

(45) 青岛意才基金销售有限公司

注册地址：山东省青岛市市南区延安三路234号海航万邦中心18层

法定代表人：Giamberto Giraldo

联系人：牟冲

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传真：+86-532-87071099

客户服务电话：400-612-3303

公司网址：www.yitsai.com

(46) 上海攀赢基金销售有限公司

注册地址：上海市闸北区广中西路1207号306室

办公地址：上海市浦东新区银城路116号大华银行大厦703室

法定代表人：郑新林

联系人：陈抗

客户服务电话：021-68889082

公司网址：www.pytz.cn

(47) 和耕传承基金销售有限公司

注册地址：河南自贸试验区郑州片区（郑东）东风南路东康宁街北6号楼

5楼503

办公地址：河南自贸试验区郑州片区（郑东）东风南路东康宁街北6号楼

5楼503

法定代表人：温丽燕

电话：0371-85518396

传真：0371-85518397

联系人：高培

客户服务电话：400-0555-671

网址： www.hgccpb.com

(48) 北京创金启富基金销售有限公司

注册地址：北京市西城区白纸坊东街2号院6号楼712室

办公地址：北京市西城区白纸坊东街2号院6号楼712室

法定代表人：梁蓉

电话：010-66154828

传真：010-63583991

联系人：魏素清

客户服务电话：010-66154828

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网址：www.5irich.com

(49) 上海陆享基金销售有限公司

注册地址：中国(上海)自由贸易试验区临港新片区环湖西二路888号1幢

1区14032室

办公地址：上海市浦东新区世纪大道1196号世纪汇广场2座16楼01、08

单元

法定代表人：粟旭

电话：021-53398953、021-53398880、021-53398863

传真：021-53398801

联系人：张宇明、王玉

客户服务电话：4001681235

网址：www.luxxfund.com

(50) 中国人寿保险股份有限公司

注册地址：中国北京市西城区金融大街16号

办公地址：中国北京市西城区金融大街16号

法定代表人：王滨

联系人：杨子彤

电话：010-63631752

传真：010-66222276

官网： www.e-chinalife.com

(51) 江苏汇林保大基金销售有限公司

注册地址：南京市高淳区经济开发区古檀大道47号

办公地址：南京市鼓楼区中山北路2号绿地紫峰大厦2005室

法人姓名：吴言林

联系人：林伊灵

电话：025-66046166-810

传真： 025-56663409

客服电话：025-66046166

公司网址：www.huilinbd.com

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(52) 华瑞保险销售有限公司

注册地址：上海市嘉定区南翔镇众仁路399号运通星财富广场1号楼B座

14层

办公地址：上海市向城路288号国华金融大厦8楼

法定代表人：杨新章

联系人：张爽爽

传真：021-68595766

客户服务电话：952303

公司网址：www.huaruisales.com

(53) 济安财富（北京）基金销售有限公司

注册地址：北京市朝阳区太阳宫中路16号院1号楼3层307

办公地址：北京市朝阳区太阳宫中路16号院1号楼3层307

法定代表人：杨健

联系人：李海燕

电话：010-65309516

传真：010-65330699

客户服务电话：400-673-7010

公司网址：www.jianfortune.com

(54) 中信百信银行股份有限公司

注册地址：北京市朝阳区安定路5号院3号楼8层

办公地址：北京市朝阳区安定路5号院3号楼6-11层

法定代表人：李如东

联系人：韩晓彤

客服电话：400-818-0100

网址：www.aibank.com

二、注册登记机构

名称：长盛基金管理有限公司

注册地址：深圳市福田中心区福中三路诺德金融中心主楼10D

办公地址：北京市朝阳区安定路5号院3号楼中建财富国际中心3层

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法定代表人：胡甲

电话：（010）8649 7888

传真：（010）8649 7666

联系人：龚珉

三、出具法律意见书的律师事务所

名称：上海市海华永泰律师事务所

注册地址：上海市华阳路112号2号楼东虹桥法律服务园区302室

办公地址：上海市东方路69号裕景国际商务广场A座15层

负责人：马靖云

电话：（021）58773177

传真：（021）58773268

联系人：张兰

经办律师：张兰、梁丽金

四、审计基金财产的会计师事务所

名称：普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路1318号星展银行大厦

507单元01室

办公地址：中国上海市浦东新区东育路588号前滩中心42楼

执行事务合伙人：李丹

经办注册会计师：张勇、段黄霖

电话：021-23238888

传真：021-23238800

联系人：段黄霖

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第六部分、基金的募集

本基金由管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同及其

他有关规定，并经中国证监会2016年10月8日证监许可〔2016〕2274号文注

册募集。

募集期为2016年11月4日至2016年11月7日。经普华永道中天会计师

事务所（特殊普通合伙）验资，按照每份基金份额面值人民币1.00元计算，募

集期募集的有效认购份额与利息结转份额合计565,184,213.53份基金份额，有

效认购户总数247户。

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第七部分、基金合同的生效

基金合同于2016年11月10日生效。

《基金合同》生效后，连续20个工作日出现基金份额持有人数量不满200

人或者基金资产净值低于5000万元情形的，基金管理人应当在定期报告中予以

披露；连续60个工作日出现前述情形的，可直接终止《基金合同》，且无需召

开基金份额持有人大会。

法律法规或监管部门另有规定时，从其规定。

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第八部分、基金份额的申购与赎回

一、申购与赎回的场所

本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金管理

人在招募说明书或其他相关公告中列明或基金管理人网站公示。基金管理人可

根据情况变更或增减销售机构，并予以公示。若基金管理人或其指定的代销机

构开通电话、传真或网上等交易方式，投资人可以通过上述方式进行申购与赎

回，具体办法由基金管理人另行公告。

二、申购与赎回的开放日及开放时间

1、开放日及开放时间

投资人在开放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时间为上海证券交

易所、深圳证券交易所及相关金融期货交易所的正常交易日的交易时间，但基

金管理人根据法律法规、中国证监会的要求或基金合同的规定公告暂停申购、

赎回时除外。开放日的具体业务办理时间在招募说明书或相关公告中载明。

基金合同生效后，若出现新的证券期货交易市场、证券期货交易所交易时

间变更或其他特殊情况，基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相

应的调整，但应在实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公

告。

2、申购、赎回开始日及业务办理时间

申购起始日：2017 年 2 月 9 日

赎回起始日：2017 年 2 月 9 日

基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购

或者赎回或者转换。投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回

或转换申请且登记机构确认接受的，其基金份额申购、赎回或转换价格为下一

开放日基金份额申购、赎回或转换的价格。

三、申购与赎回的原则

1、“未知价”原则，即申购、赎回价格以申请当日收市后计算的基金份额净

值为基准进行计算；

2、“金额申购、份额赎回”原则，即申购以金额申请，赎回以份额申请；

3、当日的申购与赎回申请可以在当日业务办理时间结束前撤销，在当日的

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业务办理时间结束后不得撤销；

4、赎回遵循“先进先出”原则，即按照投资人认购、申购的先后次序进行顺

序赎回；

5、基金管理人有权决定基金份额持有人持有本基金的最高限额和本基金的

总规模限额，但应最迟在新的限额实施前依照《信息披露办法》的有关规定在

指定媒介上公告。

6、本基金暂不采用摆动定价机制。

基金管理人可在法律法规允许的情况下，对上述原则进行调整。基金管理

人必须在新规则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公

告。

四、申购与赎回的程序

1、申购和赎回的申请方式

投资人必须根据销售机构规定的程序，在开放日的具体业务办理时间内提

出申购或赎回的申请。

投资者在申购本基金时须按销售机构规定的方式备足申购资金。投资者在

提交赎回申请时，应确保账户内有足够的基金份额余额，否则赎回申请无效。

2、申购和赎回的款项支付

投资人申购基金份额时，必须全额交付申购款项。投资人交付申购款项，

申购成立；登记机构确认基金份额时，申购生效。若申购资金在规定时间内未

全额到账则申购不成立。

基金份额持有人递交赎回申请，赎回成立；登记机构确认赎回时，赎回生

效。投资人赎回申请生效后，基金管理人将在T＋7日(包括该日)内支付赎回款

项。在遇证券期货交易所或交易市场数据传输延迟、通讯系统故障、银行数据

交换系统故障或其它非基金管理人及基金托管人所能控制的因素影响业务处理

流程时，赎回款项顺延至下一个工作日划出。在发生巨额赎回或基金合同载明

的其他暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形时，款项的支付办法参照基金合同

有关条款处理。

3、申购和赎回申请的确认

对于基金开放日开放时间结束前成立的申购和赎回申请，基金管理人应以

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该开放日作为申购或赎回申请日(T日)，在正常情况下，本基金登记机构在T+1

日内对该交易的有效性进行确认。T日提交的有效申请，投资人可在T+2日后(包

括该日)到销售网点柜台或以销售机构规定的其他方式查询申请的确认情况。若

申购未生效，则申购款项本金退还给投资人。

在法律法规允许的范围内，本基金登记机构可根据相关业务规则，对上述

业务办理时间进行调整，本基金管理人将于开始实施前按照有关规定予以公告。

销售机构对申购、赎回申请的受理并不代表该申请一定生效，而仅代表销

售机构确实接收到申购、赎回申请。申购、赎回申请是否生效以登记机构的确

认结果为准。对于申购、赎回申请的确认情况，投资人应及时查询并妥善行使

合法权利。

五、申购和赎回的数量限制

1、申购与赎回的数额限制

（1）本基金申购的最低申购金额为1元人民币。各代销机构对本基金最低

申购金额另有规定的，以各代销机构的业务规定为准。

（2）本基金不设最低赎回份额。

（3）基金管理人可根据市场情况，合理调整对申购金额和赎回份额的数量

限制，基金管理人进行前述调整必须提前在指定媒介上公告。

2、单个账户持有本基金份额的限制

本基金暂无单个账户基金份额最低持有余额限制，根据市场情况，基金管

理人可以调整单个账户持有本基金份额的限制，基金管理人进行前述调整必须

提前在指定媒介上公告。

本基金对单个投资人累计持有份额不设上限限制，但法律法规、中国证监

会另有规定的除外。

3、当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时，

基金管理人应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、

拒绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有人的合法权

益，具体请参见相关公告。

六、申购费率和赎回费率

1、申购费率

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本基金基金份额分为A类和C类两类不同的基金份额类别。本基金A类基

金份额的申购费率按申购金额的大小划分为四档，随申购金额的增加而递减（适

用固定金额费率的申购除外）；投资者申购C类基金份额不收取申购费用，而

是从该类别基金资产中计提销售服务费。具体费率如下表所示：

费用种类 A类基金份额 C类基金份额

申购费率 50万元以下 0.8% 0

50万元（含）－200万元 0.6%

200万元（含）－500万元 0.4%

500万元以上（含）每笔1000元

养老金特定申购费率 50万元以下 0.24% 0

50万元（含）－200万元 0.18%

200万元（含）－500万元 0.12%

500万元以上（含）每笔1000元

养老金特定申购费率适用于通过本公司直销柜台申购本基金份额的养老金

客户，包括基本养老基金与依法成立的养老计划筹集的资金及其投资运营收益

形成的补充养老基金等，具体包括：全国社会保障基金；可以投资基金的地方

社会保障基金；企业年金单一计划以及集合计划；企业年金理事会委托的特定

客户资产管理计划；企业年金养老金产品。

如未来出现经养老基金监管部门认可的新的养老基金类型，本公司在法律

法规允许的前提下可将其纳入养老金客户范围。

本基金的申购费用应在投资人申购基金份额时收取。投资人在一天之内如

果有多笔申购，适用费率按单笔分别计算。

申购费用由投资人承担，主要用于本基金的市场推广、销售、注册登记等

各项费用，不列入基金财产。

2、赎回费率

本基金A类基金份额的赎回费率如下表所示：

持有期限赎回费率

持有期＜7日 1.5%

7日≤持有期＜30日 0.75%

30日≤持有期＜6个月 0.5%

6个月≤持有期 0

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注：6个月为180天

赎回费用由赎回A类基金份额的基金份额持有人承担，在基金份额持有人

赎回A类基金份额时收取。对持续持有期少于30日的投资人收取的赎回费全

额计入基金财产；对持续持有期少于3个月的投资人收取的赎回费总额的75%

计入基金财产；对持续持有期长于3个月但少于6个月的投资人收取的赎回费

总额的50%计入基金财产；对持续持有期长于6个月的投资人，将不低于赎回

费总额的25%计入基金财产。上述未纳入基金财产的赎回费用于支付登记费和

其他必要的手续费。

本基金C类基金份额的赎回费率如下表所示：

持有期限赎回费率

持有期＜7日 1.5%

7日≤持有期＜30日 0.5%

30日≤持有期 0

赎回费用由赎回C类基金份额的基金份额持有人承担，在基金份额持有人

赎回C类基金份额时收取。对C类基金份额持有人收取的赎回费全额计入基金

财产。

3、基金管理人可以在法律法规和基金合同规定范围内调整费率或收费方式。

费率或收费方式如发生变更，基金管理人应在调整实施日前按照《信息披露办

法》的规定在指定媒介上公告。

4、基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市

场情况制定基金促销计划，定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活

动期间，按相关监管部门要求履行必要手续后，基金管理人可以适当调低基金

申购费率和基金赎回费率。

七、申购份额与赎回金额的计算方式

1、申购份额的计算方式：申购的有效份额为按实际确认的申购金额在扣除

申购费用后，以申请当日基金份额净值为基准计算，各计算结果均按照四舍五

入方法，保留小数点后2位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。

（1）A类基金份额申购份额的计算如下：

净申购金额=申购金额/（1＋申购费率）

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（申购金额在500万元(含)以上的适用固定金额的申购费，即净申购金额=

申购金额-固定申购费金额。）

申购费用=申购金额-净申购金额

申购份数=净申购金额/T日A类基金份额净值

例：某投资者（非养老金客户）投资100,000元申购本基金，假设申购当

日的A类基金份额净值为1.0161元，则其可得到的申购份额为：

申购金额 100,000元

A类基金份额净值 1.0161元

净申购金额 100,000/（1+0.8%）=99,206.35元

申购费用 100,000-99,206.35＝793.65元

申购份额 99,206.35/1.0161＝97,634.44份

（2）C类基金份额申购份额的计算如下：

申购份额=申购金额/申购当日C类基金份额净值

例：某投资人投资100,000元申购本基金的C类基金份额，假设申购当日

的C类基金份额净值为1.0151元，则其可得到的申购份额为：

申购份额=100,000/1.0151=98,512.46份

即投资人投资100,000元申购本基金的C类基金份额，可得到98,512.46份

C类基金份额。

2、赎回金额的计算方式：赎回金额为按实际确认的有效赎回份额乘以申请

当日基金份额净值的金额，净赎回金额为赎回金额扣除赎回费用的金额，各计

算结果均按照四舍五入方法，保留小数点后2位，由此产生的收益或损失由基

金财产承担。

本基金的净赎回金额为赎回金额扣减赎回费用。其中，

赎回金额＝赎回份数×T日基金份额净值

赎回费用＝赎回金额×赎回费率

净赎回金额=赎回金额－赎回费用

（1）A类基金份额赎回金额的计算

例：某投资者赎回10,000份本基金A类基金份额，假设赎回当日的A类

基金份额净值为1.0562元，持有期为3个月，则其可得到的赎回金额为：

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赎回份额 10,000份

基金份额净值（NAV） 1.0562元

赎回金额 10,000×1.0562=10,562.00元

赎回费用 10,562.00×0.5%＝52.81元

净赎回金额 10,562.00–52.81＝10,509.19元

（2）C类基金份额赎回金额的计算

例：某投资者赎回10,000份本基金C类基金份额，假设赎回当日的C类基

金份额净值为1.0562元，持有期为20天，对应的赎回费率为0.5%，则其可得

到的赎回金额为：

赎回份额 10,000份

基金份额净值（NAV） 1.0562元

赎回金额 10,000×1.0562=10,562.00元

赎回费用 10,562.00×0.5%＝52.81元

净赎回金额 10,562.00–52.81＝10,509.19元

3、基金份额净值的计算

本基金各类份额净值的计算，保留到小数点后4位，小数点后第5位四舍

五入，由此误差产生的损失由基金财产承担，产生的收益归基金财产所有。T

日的各类基金份额净值在当日收市后计算，并在T+1日内公告。遇特殊情况，

经中国证监会同意，可以适当延迟计算或公告。

T日某类基金份额净值＝T日该类基金资产净值总额/当日该类基金份额总

数

八、申购与赎回的注册登记

1、经基金销售机构同意，基金投资者提出的申购和赎回申请，在基金管理

人规定的时间之前可以撤销。

2、投资者T日申购基金成功后，登记机构在T＋1日为投资者增加权益并

办理注册登记手续，投资者自T＋2日起有权赎回该部分基金份额。

3、投资者T日赎回基金成功后，登记机构在T＋1日为投资者扣除权益并

办理相应的注册登记手续。

4、基金管理人可在法律法规允许的范围内，对上述注册登记办理时间进行

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调整，并最迟于开始实施前在指定媒介上公告。

九、拒绝或暂停申购的情形

发生下列情况时，基金管理人可拒绝或暂停接受投资人的申购申请：

1、因不可抗力导致基金无法正常运作。

2、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时，基金管理人可拒绝或暂

停接受投资人的申购申请。

3、证券交易所、期货交易所交易时间非正常停市，导致基金管理人无法计

算当日基金资产净值。

4、基金管理人接受某笔或某些申购申请可能会影响或损害现有基金份额持

有人利益或对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时。

5、基金资产规模过大，使基金管理人无法找到合适的投资品种，或其他可

能对基金业绩产生负面影响，从而损害现有基金份额持有人利益的情形。

6、接受某一投资者申购申请后导致其份额超过基金总份额50%以上时。

7、当前一估值日基金资产净值50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价

格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商

确认后，基金管理人应当暂停接受基金申购申请。

8、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。

发生上述第1、2、3、5、7、8项暂停申购情形之一且基金管理人决定暂停

申购时，基金管理人应当根据有关规定在指定媒介上刊登暂停申购公告。如果

投资人的申购申请被拒绝，被拒绝的申购款项本金将退还给投资人。在暂停申

购的情况消除时，基金管理人应及时恢复申购业务的办理。

十、暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形

发生下列情形时，基金管理人可暂停接受投资人的赎回申请或延缓支付赎

回款项：

1、因不可抗力导致基金管理人不能支付赎回款项。

2、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时，基金管理人可暂停接受

投资人的赎回申请或延缓支付赎回款项。

3、证券交易所、期货交易所交易时间非正常停市，导致基金管理人无法计

算当日基金资产净值。

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4、连续两个或两个以上开放日发生巨额赎回。

5、当前一估值日基金资产净值50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价

格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商

确认后，基金管理人应当延缓支付赎回款项或暂停接受基金赎回申请。

6、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。

发生上述第1、2、3、5、6项情形之一且基金管理人决定暂停接受基金份

额持有人的赎回申请或延期支付赎回款时，基金管理人应在指定媒介上刊登公

告，已确认的赎回申请，基金管理人应足额支付；如暂时不能足额支付，应将

可支付部分按单个账户申请量占申请总量的比例分配给赎回申请人，未支付部

分可延期支付。若出现上述第4项所述情形，按基金合同的相关条款处理。基

金份额持有人在申请赎回时可事先选择将当日可能未获受理部分予以撤销。在

暂停赎回的情况消除时，基金管理人应及时恢复赎回业务的办理并公告。

十一、巨额赎回的情形及处理方式

1、巨额赎回的认定

若本基金单个开放日内的基金份额净赎回申请(赎回申请份额总数加上基

金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份

额总数后的余额)超过前一开放日的基金总份额的10%，即认为是发生了巨额赎

回。

2、巨额赎回的处理方式

当基金出现巨额赎回时，基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况决

定全额赎回或部分延期赎回。

（1）全额赎回：当基金管理人认为有能力支付投资人的全部赎回申请时，

按正常赎回程序执行。

（2）部分延期赎回：当基金管理人认为支付投资人的赎回申请有困难或认

为因支付投资人的赎回申请而进行的财产变现可能会对基金资产净值造成较大

波动时，基金管理人在当日接受赎回比例不低于上一开放日基金总份额的10%

的前提下，可对其余赎回申请延期办理。对于当日的赎回申请，应当按单个账

户赎回申请量占赎回申请总量的比例，确定当日受理的赎回份额；对于未能赎

回部分，投资人在提交赎回申请时可以选择延期赎回或取消赎回。选择延期赎

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回的，将自动转入下一个开放日继续赎回，直到全部赎回为止；选择取消赎回

的，当日未获受理的部分赎回申请将被撤销。延期的赎回申请与下一开放日赎

回申请一并处理，无优先权并以下一开放日的基金份额净值为基础计算赎回金

额，以此类推，直到全部赎回为止。如投资人在提交赎回申请时未作明确选择，

投资人未能赎回部分作自动延期赎回处理。部分顺延赎回不受单笔赎回最低份

额的限制。

（3）若本基金发生巨额赎回的，且存在单个基金份额持有人单日的赎回申

请超过上一开放日基金总份额 10%以上的情形下，基金管理人可以对该基金份

额持有人当日赎回申请超过上一开放日基金总份额10%以上的部分进行自动延

期办理。对于其余当日非自动延期办理的赎回申请，应当按单个账户非自动延

期办理的赎回申请量占非自动延期办理的赎回申请总量的比例，确定当日受理

的赎回份额。对于未能赎回部分，投资人在提交赎回申请时可以选择延期赎回

或取消赎回。选择延期赎回的，将自动转入下一个开放日，并与下一开放日赎

回申请一并处理，无优先权且以下一开放日的基金份额净值为基础计算赎回金

额，以此类推，直到全部赎回为止；选择取消赎回的，当日未获受理的部分赎

回申请将被撤销。如基金份额持有人在提交赎回申请时未作明确选择，基金份

额持有人未能赎回部分作延期赎回处理。

（4）暂停赎回：连续2个开放日以上(含本数)发生巨额赎回，如基金管理

人认为有必要，可暂停接受基金的赎回申请；已经接受的赎回申请可以延缓支

付赎回款项，但不得超过20个工作日，并应当在指定媒介上进行公告。

3、巨额赎回的公告

当发生上述延期赎回并延期办理时，基金管理人应当通过邮寄、传真或者

招募说明书规定的其他方式在3个交易日内通知基金份额持有人，说明有关处

理方法，同时在指定媒介上刊登公告。

十二、暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎回的公告

1、发生上述暂停申购或赎回情况的，基金管理人应在规定期限内在指定媒

介上刊登暂停公告。

2、如发生暂停的时间为1日，基金管理人应于重新开放日，在指定媒介上

刊登基金重新开放申购或赎回公告，并公布最近1个开放日的基金份额净值；

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如发生暂停的时间超过1日，则基金管理人可以根据需要增加公告次数，但基

金管理人须依照《信息披露办法》，最迟于重新开放日在指定媒介上刊登重新开

放申购或赎回的公告，或根据实际情况在暂停公告中明确重新开放申购或赎回

的时间，届时可不再另行发布重新开放的公告。

十三、基金转换

基金管理人可以根据相关法律法规以及基金合同的规定决定开办本基金与

基金管理人管理的其他基金之间的转换业务，基金转换可以收取一定的转换费，

相关规则由基金管理人届时根据相关法律法规及基金合同的规定制定并公告，

并提前告知基金托管人与相关机构。

十四、基金的非交易过户

基金的非交易过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制执行等情

形而产生的非交易过户以及登记机构认可、符合法律法规的其它非交易过户，

或者按照相关法律法规或国家有权机关要求的方式进行处理的行为。无论在上

述何种情况下，接受划转的主体必须是依法可以持有本基金基金份额的投资人，

或按法律法规或国家有权机关要求的方式执行。

继承是指基金份额持有人死亡，其持有的基金份额由其合法的继承人继承；

捐赠指基金份额持有人将其合法持有的基金份额捐赠给福利性质的基金会或社

会团体；司法强制执行是指司法机构依据生效司法文书将基金份额持有人持有

的基金份额强制划转给其他自然人、法人或其他组织。办理非交易过户必须提

供基金登记机构要求提供的相关资料，对于符合条件的非交易过户申请按基金

登记机构的规定办理，并按基金登记机构规定的标准收费。

十五、基金的转托管

基金份额持有人可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基

金销售机构可以按照规定的标准收取转托管费。

十六、定期定额投资计划

基金管理人可以为投资人办理定期定额投资计划，具体规则由基金管理人

在届时发布公告或更新的招募说明书中确定。投资人在办理定期定额投资计划

时可自行约定每期扣款金额，每期扣款金额必须不低于基金管理人在相关公告

或更新的招募说明书中所规定的定期定额投资计划最低申购金额。

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十七、基金的冻结、解冻及质押和转让

基金登记机构只受理国家有权机关依法要求的基金份额的冻结与解冻，以

及登记机构认可、符合法律法规的其他情况下的冻结与解冻。基金份额被冻结

的，被冻结部分份额仍然参与收益分配，被冻结部分产生的权益一并冻结。法

律法规另有规定的除外。

基金管理人可以根据法律法规或监管机构的规定办理基金份额的质押或转

让业务，并制定相应的业务规则。

在法律法规允许且条件具备的情况下，基金管理人可受理基金份额持有人

通过中国证监会认可的交易场所或者交易方式进行份额转让的申请并由登记机

构办理基金份额的过户登记。基金管理人拟受理基金份额转让业务的，将提前

公告，基金份额持有人应根据基金管理人公告的业务规则办理基金份额转让业

务。

十八、基金管理人可在不违反相关法律法规、不对基金份额持有人利益产

生不利影响的前提下，根据具体情况对上述申购和赎回的安排进行补充和调整

并提前公告。

十九、实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回

本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见本招募说明书相关

章节的规定或相关公告。

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第九部分、基金的侧袋机制

一、侧袋机制的实施条件

为有效隔离并化解风险，确保投资者得到公平对待，当本基金持有特定资

产且存在或潜在大额赎回申请时，根据最大限度保护基金份额持有人利益的原

则，基金管理人依照法律法规及基金合同的约定，经与基金托管人协商一致，

并咨询会计师事务所意见后，可以启用侧袋机制。

二、侧袋机制的特定资产范围

本基金的特定资产由基金管理人充分审慎严格评估后确定。特定资产包括：

1、无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确

定性的资产；

2、按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资产价值存在重大不确定性

的资产；

3、其他资产价值存在重大不确定性的资产。

三、侧袋机制的实施程序

基金管理人认为可以启用侧袋机制的，应符合法律法规及《基金合同》约

定，并按如下程序具体实施：

1、基金管理人对本基金是否符合侧袋机制的实施条件进行评估，制作合规

性评估报告，并经内部程序决策通过。

2、基金管理人经与基金托管人协商一致，并咨询会计师事务所意见后，决

定启用侧袋机制。

3、启用侧袋机制当日，基金管理人应以基金份额持有人的原有账户份额为

基础，确认基金份额持有人的相应侧袋账户份额。启用侧袋机制后，基金管理

人应聘请符合《证券法》规定的会计师事务所进行审计并披露专项审计意见。

4、基金管理人应当在启用侧袋机制当日报中国证监会及公司所在地中国证

监会派出机构备案，并于启用侧袋机制后5个工作日内提交相关材料。

5、基金管理人应在启用侧袋机制的次日发布临时公告，在实施侧袋机制期

间处置特定资产或发生其他可能对投资者利益产生重大影响的事项后应及时发

布临时公告。基金管理人应及时向基金销售机构提示侧袋机制启用的相关事宜。

6、在实施侧袋机制期间，基金管理人应当与基金销售机构共同及时向侧袋

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实施期间申购或赎回基金的相关投资者传递信息，做好相应的风险揭示。

7、当侧袋账户资产全部完成变现并终止侧袋机制后，基金管理人应聘请符

合《证券法》规定的会计师事务所进行审计并披露专项审计意见。

四、侧袋机制的运作安排

1、特定资产处置清算

特定财产的处置清算由基金管理人审慎决定。特定资产恢复流动性后，基

金管理人应当按照基金份额持有人利益最大化原则，采取将特定资产予以处置

变现等方式，及时向侧袋账户份额持有人支付对应款项。基金管理人不得在侧

袋账户中进行除特定资产处置变现以外的其他投资操作。

2、对基金申购赎回的影响

(1)基金管理人应当依法保障主袋账户份额持有人享有基金合同约定的赎

回权利，并根据主袋账户运作情况合理确定申购政策。

(2)启用侧袋机制当日，基金管理人应以基金份额持有人的原有账户份额为

基础，确认基金份额持有人的相应侧袋账户份额。当日收到的申购申请，视为

投资者对侧袋机制启用后的主袋账户提交的申购申请；当日收到的赎回申请，

仅办理主袋账户份额的赎回申请并支付赎回款项。基金管理人应依法向投资者

进行充分披露。

(3)侧袋机制实施期间，基金管理人不得办理侧袋账户申购赎回。同时，基

金管理人按照基金合同和本招募说明书的约定办理主袋账户份额的赎回，并根

据主袋账户运作情况确定是否暂停申购。

(4)基金管理人应按照主袋账户的份额净值办理主袋账户份额的申购和赎

回。巨额赎回按照单个开放日内主袋账户份额净赎回申请超过前一开放日主袋

账户总份额的10%认定。

3、信息披露

(1)基金管理人应当暂停披露侧袋账户份额净值，对基金简称进行特殊标识。

(2)在启用侧袋机制、处置特定资产、终止侧袋机制以及发生其他可能对投

资者利益产生重大影响的事项后按规定发布临时公告。

(3)基金管理人应当在基金定期报告中披露报告期内特定资产处置进展情

况，披露报告期末特定资产可变现净值或净值区间的，应同时注明不作为特定

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资产最终变现价格的承诺。

4、实施侧袋账户期间的基金费用

(1)本基金实施侧袋机制的，主袋账户的管理费和托管费按主袋账户基金资

产净值作为基数计提。

(2)与处置侧袋账户资产相关的费用可从侧袋账户中列支，但应待侧袋账户

资产变现后方可列支，且不得收取管理费。

(3)因启用侧袋机制产生的咨询、审计费用等由基金管理人承担。

五、主袋账户的投资安排

1、基金管理人原则上应当在侧袋机制启用后20个交易日内完成对主袋账

户投资组合的调整，因资产流动性受限等中国证监会规定的情形除外。

2、基金的各项投资运作指标和基金业绩指标应当以主袋账户资产为基准。

3、本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值

并披露主袋账户的基金资产净值和份额净值，暂停披露侧袋账户份额净值。

六、基金托管人的职责

基金托管人应当依照法律法规和基金合同约定，加强对侧袋机制启用、特

定资产处置和信息披露等方面的复核和监督。

七、相关风险提示

实施侧袋机制期间，侧袋账户份额不办理申购、赎回，基金管理人暂停披

露侧袋账户份额净值，侧袋账户份额对应的特定资产不得进行除变现以外的其

他投资操作，因此，持有侧袋账户份额的基金份额持有人将面临上述流动性风

险。

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第十部分、基金的投资

一、投资目标

通过优化的资产配置和灵活运用多种投资策略，前瞻性把握不同时期股票

市场和债券市场的投资机会，在有效控制风险的前提下满足投资者实现资本增

值的投资需求。

二、投资范围

本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市

的股票（包括中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票）、债券（国

债、金融债、企业债、公司债、次级债、可转换债券（含分离交易可转债）、可

交换债券、央行票据、短期融资券、超短期融资券、中期票据、中小企业私募

债等）、权证、股指期货、国债期货、债券回购、货币市场工具、同业存单、资

产支持证券以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符

合中国证监会相关规定）。如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，

基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。

基金的投资组合比例为：本基金股票投资占基金资产的比例为0%-95%；

权证投资占基金资产净值的0%-3%；每个交易日日终，在扣除股指期货和国债

期货合约需缴纳的交易保证金后，现金或到期日在一年以内的政府债券的投资

比例不低于基金资产净值的5%，其中，现金不包括结算备付金、存出保证金、

应收申购款等。

如法律法规或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金管理人在履

行适当程序后，可以调整上述投资品种的投资比例。

三、投资策略

（一）大类资产配置

在大类资产配置中，本基金将主要考虑：（1）宏观经济指标，包括GDP增

长率、工业增加值、PPI、CPI、市场利率变化、进出口数据变化等；（2）微观

经济指标，包括各行业主要企业的盈利变化情况及盈利预期等；（3）市场指标，

包括股票市场与债券市场的涨跌及预期收益率、市场整体估值水平及与国外市

场的比较、市场资金的供求关系及其变化等；（4）政策因素，包括财政政策、

货币政策、产业政策及其它与证券市场密切相关的各种政策。

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本基金将通过深入分析上述指标与因素，动态调整基金资产在股票、债券、

货币市场工具等类别资产间的分配比例，控制市场风险，提高配置效率。

（二）股票投资策略

在新股投资方面，本基金管理人将全面深入地把握上市公司基本面，运用

基金管理人的研究平台和股票估值体系，深入发掘新股内在价值，结合市场估

值水平和股市投资环境，充分考虑中签率、锁定期等因素，有效识别并防范风

险，以获取较好收益。

1. 行业配置策略

本基金通过对国家宏观经济运行、产业结构调整、行业自身生命周期、对

国民经济发展贡献程度以及行业技术创新等影响行业中长期发展的根本性因素

进行分析，对处于稳定的中长期发展趋势和预期进入稳定的中长期发展趋势的

行业作为重点行业资产进行配置。关注指标包括：

（1）产业政策变化：分析与各个细分领域相关的扶持或压制政策，判断政

策对行业前景的影响；

（2）景气状况：判断各子领域的景气特征，选取阶段性景气度较高的细分

领域重点配置；

（3）相对盈利和估值水平：动态分析各细分领域的相对盈利和估值水平，

提高阶段性被市场低估的、盈利预期较高子领域配置比例，降低阶段性被市场

高估、盈利预期较低的子行业配置比例；

（4）资本市场情况：根据资本市场情况，在市场处于趋势性下降通道态势

时，提升偏向防御性的子行业配置；在市场景气度提升或出现明显反转、上升

信号时，提升偏周期性的子行业配置。

2.个股配置策略

在行业配置的基础上，通过定性分析和定量分析相结合的办法，挑选具备

较大投资价值的上市公司。

（1）定性分析：本基金对上市公司的竞争优势进行定性评估。上市公司在

行业中的相对竞争力是决定投资价值的重要依据，主要包括以下几个方面：

A、市场优势，包括上市公司的市场地位和市场份额；在细分市场是否占

据领先位置；是否具有品牌号召力或较高的行业知名度；在营销渠道及营销网

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络方面的优势等；

B、资源和垄断优势，包括是否拥有独特优势的物资或非物质资源，比如

市场资源、专利技术等；

C、产品优势，包括是否拥有独特的、难以模仿的产品；对产品的定价能

力等；

D、其他优势，例如是否受到中央或地方政府政策的扶持等因素。

本基金还对上市公司经营状况和公司治理情况进行定性分析，主要考察上

市公司是否有明确、合理的发展战略；是否拥有较为清晰的经营策略和经营模

式；是否具有合理的治理结构，管理团队是否团结高效、经验丰富，是否具有

进取精神等。

（2）定量分析

本基金将对反映上市公司质量和增长潜力的主要财务和估值指标进行定量

分析。在对上市公司盈利增长前景进行分析时，本基金将充分利用上市公司的

财务数据，通过上市公司的成长能力指标进行量化筛选，主要包括每股收益增

长率、净资产增长率等。

在上述研究基础上，本基金将通过定量与定性相结合的评估方法，对上市

公司的增长前景进行分析，力争所选择的企业具备长期竞争优势。

3. 动态调整和组合优化策略

本基金管理将根据经济发展状况、产业结构升级、技术发展状况及国家相

关政策因素对配置的行业和上市公司进行动态调整。此外，基于基金组合中单

个证券的预期收益及风险特性，对投资组合进行优化，在合理风险水平下追求

基金收益最大化。

（三）债券投资策略

1、普通债券投资策略

本基金的债券投资采取稳健的投资管理方式，获得与风险相匹配的投资收

益，以实现在一定程度上规避股票市场的系统性风险和保证基金资产的流动性。

本基金通过分析未来市场利率趋势及市场信用环境变化方向，综合考虑不

同券种收益率水平、信用风险、流动性等因素，构造债券投资组合。在实际的

投资运作中，本基金将运用久期控制策略、收益率曲线策略、类别选择策略、

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个券选择策略等多种策略，获取债券市场的长期稳定收益。

2、中小企业私募债投资策略

本基金将在严格控制信用风险的基础上，通过严密的投资决策流程、投资

授权审批机制、集中交易制度等保障审慎投资于中小企业私募债券，并通过组

合管理、分散化投资、合理谨慎地评估、预测和控制相关风险，实现投资收益

的最大化。本基金依靠内部信用评级系统持续跟踪研究发债主体的经营状况、

财务指标等情况，对其信用风险进行评估并作出及时反应。内部信用评级以深

入的企业基本面分析为基础，结合定性和定量方法，注重对企业未来偿债能力

的分析评估对中小企业私募债券进行分类，以便准确地评估中小企业私募债券

的信用风险程度，并及时跟踪其信用风险的变化。

（四）股指期货投资策略

本基金将以投资组合的避险保值和有效管理为目标，在风险可控的前提下，

本着谨慎原则，适当参与股指期货的投资。利用股指期货流动性好，交易成本

低等特点，在市场向下带动净值走低时，通过股指期货快速降低投资组合的仓

位，从而调整投资组合的风险暴露，避免市场的系统性风险，改善组合的风险

收益特性；并在市场快速向上基金难以及时提高仓位时，通过股指期货快速提

高投资组合的仓位，从而提高基金资产收益。

（五）国债期货投资策略

本基金在进行国债期货投资时，将根据风险管理原则，以套期保值为主要

目的，采用流动性好、交易活跃的期货合约，通过对债券交易市场和期货市场

运行趋势的研究，结合国债期货的定价模型寻求其合理的估值水平，与现货资

产进行匹配，通过多头或空头套期保值等策略进行套期保值操作。基金管理人

将充分考虑国债期货的收益性、流动性及风险性特征，运用国债期货对冲系统

风险、对冲特殊情况下的流动性风险，如大额申购赎回等；利用金融衍生品的

杠杆作用，以达到降低投资组合的整体风险的目的。

（六）权证投资策略

本基金的权证投资是以权证的市场价值分析为基础，配以权证定价模型寻

求其合理估值水平，以主动式的科学投资管理为手段，充分考虑权证资产的收

益性、流动性及风险性特征，通过资产配置、品种与类属选择，追求基金资产

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稳定的当期收益。

（七）资产支持证券投资策略

本基金投资资产支持证券将综合运用久期管理、收益率曲线、个券选择和

把握市场交易机会等积极策略，在严格遵守法律法规和基金合同基础上，通过

信用研究和流动性管理，选择经风险调整后相对价值较高的品种进行投资，以

期获得长期稳定收益。

四、投资限制

1、组合限制

基金的投资组合应遵循以下限制：

（1）股票投资占基金资产的比例为0%-95%；

（2）每个交易日日终，在扣除股指期货和国债期货合约需缴纳的交易保证

金后，现金或到期日在一年以内的政府债券的投资比例不低于基金资产净值的

5%，其中，现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；

（3）本基金持有一家公司发行的证券，其市值不超过基金资产净值的10％；

（4）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，不超过该证

券的10％；

（5）本基金持有的全部权证，其市值不得超过基金资产净值的3％；

（6）本基金管理人管理的全部基金持有的同一权证，不得超过该权证的

10％；

（7）本基金在任何交易日买入权证的总金额，不得超过上一交易日基金资

产净值的0.5％；

（8）本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过

基金资产净值的10％；

（9）本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的

20％；

（10）本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例，不得超

过该资产支持证券规模的10％；

（11）本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支

持证券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的10％；

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（12）本基金应投资于信用级别评级为BBB以上(含BBB)的资产支持证券。

基金持有资产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应在

评级报告发布之日起3个月内予以全部卖出；

（13）基金财产参与股票发行申购，本基金所申报的金额不超过本基金的

总资产，本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；

（14）本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过

基金资产净值的40%，债券回购最长期限为1年，债券回购到期后不得展期；

（15）本基金参与国债期货、股指期货交易，应当遵守下列要求：

1）本基金在任何交易日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得超过基

金资产净值的10%；

2）本基金在任何交易日日终，持有的买入股指期货和国债期货合约价值与

有价证券市值之和，不得超过基金资产净值的95%；其中，有价证券指股票、

债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、权证、资产支持证券、买入返售金

融资产（不含质押式回购）等；

3）本基金在任何交易日日终，持有的卖出股指期货合约价值不得超过基金

持有的股票总市值的20%；本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合

约价值，合计（轧差计算）应当符合基金合同关于股票投资比例的有关约定；

本基金在任何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得超

过上一交易日基金资产净值的20%；

4）本基金在任何交易日日终，持有的买入国债期货合约价值不得超过基金

资产净值的15%；在任何交易日日终，持有的卖出国债期货合约价值不得超过

基金持有的债券总市值的30%；在任何交易日内交易（不包括平仓）的国债期

货合约的成交金额不得超过上一交易日基金资产净值的30%；

（16）本基金持有单只中小企业私募债券，其市值不得超过本基金资产净

值的10%；

（17）本基金总资产不得超过基金净资产的百分之一百四十；

（18）本基金管理人管理的全部开放式基金持有一家上市公司发行的可流

通股票，不得超过该上市公司可流通股票的15%；本基金管理人管理的全部投

资组合持有一家上市公司发行的可流通股票，不得超过该上市公司可流通股票

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的30%；

（19）本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基金资产净

值的15%。因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人

之外的因素致使基金不符合本款规定比例限制的，基金管理人不得主动新增流

动性受限资产的投资；

（20）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易

对手开展逆回购交易的，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资

范围保持一致；

（21）法律法规及中国证监会规定的其他投资限制。

除上述第（2）、（12）、（19）、（20）项外，因证券期货市场波动、上市公司

合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规

定投资比例的，基金管理人应当在10个交易日内进行调整。法律法规或中国证

监会另有规定时，从其规定。

基金管理人应当自基金合同生效之日起六个月内使基金的投资组合比例符

合基金合同的有关约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当符

合基金合同的约定。基金托管人对基金的投资的监督与检查自基金合同生效之

日起开始。

如果法律法规对上述投资比例限制进行变更的，以变更后的规定为准。法

律法规或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则基金管理人在履行适当

程序后，本基金投资不再受相关限制，但须提前公告。如本基金增加投资品种，

投资限制以法律法规和中国证监会的规定为准。

2、禁止行为

为维护基金份额持有人的合法权益，基金财产不得用于下列投资或者活动：

（1）承销证券；

（2）违反规定向他人贷款或者提供担保；

（3）从事承担无限责任的投资；

（4）买卖其他基金份额，但是国务院证券监督管理机构另有规定的除外；

（5）向其基金管理人、基金托管人出资；

（6）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；

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（7）法律、行政法规和由中国证监会规定禁止的其他活动。

法律法规或监管部门取消上述禁止性规定，如适用于本基金，基金管理人

在履行适当程序后，则本基金投资不再受相关限制。

3、基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、

实际控制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证

券，或者从事其他重大关联交易的，应当符合基金的投资目标和投资策略，遵

循基金份额持有人利益优先原则，防范利益冲突，建立健全内部审批机制和评

估机制，按照市场公平合理价格执行。相关交易必须事先得到基金托管人的同

意，并按法律法规予以披露。重大关联交易应提交基金管理人董事会审议，并

经过三分之二以上的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每半年对关联交

易事项进行审查。

五、业绩比较基准

本基金业绩比较基准：沪深300指数收益率*50%+中证综合债指数收益率

*50%

沪深 300 指数是由中证指数有限公司编制，从上海和深圳证券市场中选取

300只A股作为样本的综合性指数；样本选择标准为规模大、流动性好的股票，

目前沪深300指数样本覆盖了沪深市场六成左右的市值，具有良好的市场代表

性。中证综合债券指数由中证指数有限公司编制，是综合反映银行间和交易所

市场国债、金融债、企业债、央票及短融整体走势的跨市场债券指数，其选样

是在中证全债指数样本的基础上，增加了央行票据、短期融资券以及一年期以

下的国债、金融债和企业债，以更全面地反映我国债券市场的整体价格变动趋

势，为债券投资者提供更切合的市场基准。本基金是混合型基金，基金在运作

过程中将维持0%-95%的股票资产，其余资产主要投资于债券、货币市场工具、

资产支持证券等金融工具。因此，“沪深300指数收益率*50%+中证综合债指数

收益率*50%”是适合衡量本基金投资业绩的比较基准。

如果今后法律法规发生变化，或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业

绩比较基准推出，或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准的指数时，

本基金经基金管理人和基金托管人协商一致，可以在报中国证监会备案后变更

业绩比较基准并及时公告。如果本基金业绩比较基准所参照的指数在未来不再

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发布时，基金管理人可以依据维护基金份额持有人合法权益的原则，经基金托

管人同意并按监管部门要求履行适当程序后，选取相似的或可替代的指数作为

业绩比较基准的参照指数，无需召开基金份额持有人大会。

六、风险收益特征

本基金为混合型基金，具有较高风险、较高预期收益的特征，其风险和预

期收益低于股票型基金、高于债券型基金和货币市场基金。

七、基金管理人代表基金行使相关权利的处理原则及方法

1、基金管理人按照国家有关规定代表基金独立行使相关权利，保护基金份

额持有人的利益；

2、不谋求对上市公司的控股，不参与所投资上市公司的经营管理；

3、有利于基金财产的安全与增值；

4、不通过关联交易为自身、雇员、授权代理人或任何存在利害关系的第三

人牟取任何不当利益。

八、侧袋机制的实施和投资运作安排

当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回申请时，根据最大限度保护基

金份额持有人利益的原则，基金管理人经与基金托管人协商一致，并咨询会计

师事务所意见后，可以依照法律法规及基金合同的约定启用侧袋机制。

侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、

业绩比较基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。

侧袋账户的实施条件、实施程序、运作安排、投资安排、特定资产的处置

变现和支付等对投资者权益有重大影响的事项详见本招募说明书相关章节的规

定。

九、基金投资组合报告

本基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性

陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

基金托管人交通银行股份有限公司根据基金合同规定，复核了本报告中的财

务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导

性陈述或者重大遗漏。

本投资组合报告所载数据取自长盛盛崇灵活配置混合型证券投资基金2023

年第1季度报告，报告截止日：2023年3月31日。本报告中财务资料未经审计。

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1、报告期末基金资产组合情况

序号项目金额（元）占基金总资产的比例（%）

1 权益投资 60,842,752.07 52.72

其中：股票 60,842,752.07 52.72

2 基金投资 - -

3 固定收益投资 27,145,114.83 23.52

其中：债券 27,145,114.83 23.52

资产支持证券 - -

4 贵金属投资 - -

5 金融衍生品投资 - -

6 买入返售金融资产 25,101,342.71 21.75

其中：买断式回购的买入返售金融资产 - -

7 银行存款和结算备付金合计 2,226,365.91 1.93

8 其他资产 92,658.39 0.08

9 合计 115,408,233.91 100.00

2、报告期末按行业分类的股票投资组合

（1）报告期末按行业分类的境内股票投资组合

代码行业类别公允价值（元）占基金资产净值比例（%）

A 农、林、牧、渔业 - -

B 采矿业 7,214,774.00 6.28

C 制造业 38,574,137.49 33.57

D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 1,706,419.60 1.49

E 建筑业 13,059.20 0.01

F 批发和零售业 22,641.78 0.02

G 交通运输、仓储和邮政业 2,541,240.00 2.21

H 住宿和餐饮业 - -

I 信息传输、软件和信息技术服务业 - -

J 金融业 4,644,600.00 4.04

K 房地产业 3,108,600.00 2.71

L 租赁和商务服务业 2,565,360.00 2.23

M 科学研究和技术服务业 318,000.00 0.28

N 水利、环境和公共设施管理业 133,920.00 0.12

O 居民服务、修理和其他服务业 - -

P 教育 - -

Q 卫生和社会工作 - -

R 文化、体育和娱乐业 - -

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S 综合 - -

合计 60,842,752.07 52.95

（2）报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合

本基金本报告期末未持有港股通投资股票。

3、期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的股票投资明细

（1）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资

明细

序号股票代码股票名称数量（股）公允价值（元）占基金资产净值比例（%）

1 600519 贵州茅台 5,100 9,282,000.00 8.08

2 600276 恒瑞医药 133,000 5,695,060.00 4.96

3 600309 万华化学 53,000 5,081,640.00 4.42

4 600887 伊利股份 164,600 4,793,152.00 4.17

5 601899 紫金矿业 290,000 3,593,100.00 3.13

6 600690 海尔智家 145,500 3,299,940.00 2.87

7 600048 保利发展 220,000 3,108,600.00 2.71

8 688630 芯碁微装 38,000 2,975,400.00 2.59

9 601088 中国神华 93,100 2,622,627.00 2.28

10 601888 中国中免 14,000 2,565,360.00 2.23

4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合

序号债券品种公允价值（元）占基金资产净值比例（%）

1 国家债券 27,105,684.21 23.59

2 央行票据 - -

3 金融债券 - -

其中：政策性金融债 - -

4 企业债券 - -

5 企业短期融资券 - -

6 中期票据 - -

7 可转债（可交换债） 39,430.62 0.03

8 同业存单 - -

9 其他 - -

10 合计 27,145,114.83 23.62

5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明

细

序号债券代码债券名称数量（张）公允价值（元）占基金资产净值比例（%）

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1 239904 23贴现国债04 200,000 19,982,736.26 17.39

2 019674 22国债09 50,000 5,090,621.92 4.43

3 010303 03国债(3) 20,000 2,032,326.03 1.77

4 118013 道通转债 310 39,430.62 0.03

注：本基金本报告期末仅持有上述4只债券。

6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证

券投资明细

本基金本报告期末未持有资产支持证券。

7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资

明细

本基金本报告期末未持有贵金属。

8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明

细

本基金本报告期末未持有权证。

9、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明

（1）报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细

本基金本报告期末无股指期货投资。

（2）本基金投资股指期货的投资政策

本基金本报告期内未投资股指期货。

10、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

（1）本期国债期货投资政策

本基金本报告期内未投资国债期货。

（2）报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细

本基金本报告期末无国债期货投资。

（3）本期国债期货投资评价

本基金本报告期内未投资国债期货。

11、投资组合报告附注

（1）本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案调

查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形

本报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体无被监管部门立案调查，无

在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚。

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（2）基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库

基金投资的前十名股票，均为基金合同规定备选股票库之内的股票。

（3）其他资产构成

序号名称金额（元）

1 存出保证金 50,142.64

2 应收证券清算款 42,505.76

3 应收股利 -

4 应收利息 -

5 应收申购款 9.99

6 其他应收款 -

7 其他 -

8 合计 92,658.39

（4）报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

序号债券代码债券名称公允价值（元）占基金资产净值比例（%）

1 118013 道通转债 39,430.62 0.03

（5）报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。

（6）投资组合报告附注的其他文字描述部分

由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。

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第十一部分、基金的业绩

本基金成立以来的业绩如下：

长盛盛崇混合A

阶段净值增长率① 净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①－③ ②－④

自基金合同生效日（2016年11月10日）至2016年12月31日 0.23% 0.05% -1.54% 0.41% 1.77% -0.36%

2017年1月1日至2017年12月31日 7.91% 0.20% 10.65% 0.32% -2.74% -0.12%

2018年1月1日至2018年12月31日 8.35% 0.13% -9.62% 0.67% 17.97% -0.54%

2019年1月1日至2019年12月31日 3.01% 0.02% 19.92% 0.62% -16.91% -0.60%

2020年1月1日至2020年12月31日 38.40% 1.00% 15.20% 0.71% 23.20% 0.29%

2021年1月1日至2021年12月31日 0.62% 0.80% 0.30% 0.59% 0.32% 0.21%

2022年1月1日至2022年12月31日 -5.11% 0.68% -9.56% 0.64% 4.45% 0.04%

2023年1月1日至2023年3月31日 1.26% 0.44% 2.82% 0.43% -1.56% 0.01%

自基金合同生效日（2016年11月10日）至2023年3月31日 61.54% 0.59% 26.87% 0.59% 34.67% 0.00%

长盛盛崇混合C

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阶段净值增长率① 净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①－③ ②－④

自基金合同生效日（2016年11月10日）至2016年12月31日 0.22% 0.05% -1.54% 0.41% 1.76% -0.36%

2017年1月1日至2017年12月31日 8.85% 0.19% 10.65% 0.32% -1.80% -0.13%

2018年1月1日至2018年12月31日 5.50% 0.11% -9.62% 0.67% 15.12% -0.56%

2019年1月1日至2019年12月31日 2.54% 0.02% 19.92% 0.62% -17.38% -0.60%

2020年1月1日至2020年12月31日 38.27% 1.00% 15.20% 0.71% 23.07% 0.29%

2021年1月1日至2021年12月31日 0.52% 0.80% 0.30% 0.59% 0.22% 0.21%

2022年1月1日至2022年12月31日 -5.20% 0.68% -9.56% 0.64% 4.36% 0.04%

2023年1月1日至2023年3月31日 1.24% 0.44% 2.82% 0.43% -1.58% 0.01%

自基金合同生效日（2016年11月10日）至2023年3月31日 57.43% 0.59% 26.87% 0.59% 30.56% 0.00%

基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不

保证基金一定盈利。

基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决

策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

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第十二部分、基金的财产

一、基金资产总值

基金资产总值是指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收款

项及其他资产的价值总和。

二、基金资产净值

基金资产净值是指基金资产总值减去基金负债后的价值。

三、基金财产的账户

基金托管人根据相关法律法规、规范性文件为本基金开立资金账户、证券

账户、期货账户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管

理人、基金托管人、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以及其他基

金财产账户相独立。

四、基金财产的保管和处分

本基金财产独立于基金管理人、基金托管人和基金销售机构的固有财产，

并由基金托管人保管。基金管理人、基金托管人和基金销售机构不得将基金财

产归入其固有资产。基金管理人、基金托管人因基金财产的管理、运用或者其

他情形而取得的财产和收益，归入基金财产。基金管理人、基金托管人、基金

登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的法律责任，其债权人不

得对本基金财产行使请求冻结、扣押或其他权利。除依法律法规和《基金合同》

的规定处分外，基金财产不得被处分。

基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等

原因进行清算的，基金财产不属于其清算财产。基金管理人管理运作基金财产

所产生的债权，不得与其固有资产产生的债务相互抵销；基金管理人管理运作

不同基金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵销。

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第十三部分、基金资产的估值

一、估值日

本基金的估值日为本基金相关的证券交易场所的交易日以及国家法律法规

规定需要对外披露基金净值的非交易日。

二、估值对象

基金所拥有的股票、权证、债券、中小企业私募债、股指期货、国债期货

和银行存款本息、应收款项、其它投资等资产及负债。

三、估值原则

对于存在活跃市场的情况下，应以活跃市场上未经调整的报价作为计量日

的公允价值；对于活跃市场报价未能代表计量日公允价值的情况下，应对市场

报价进行调整以确定计量日的公允价值；对于不存在市场活动或市场活动很少

的情况下，则应采用估值技术确定其公允价值。

四、估值方法

1、证券交易所上市交易的有价证券的估值

（1）交易所上市交易的有价证券（包括股票、权证等），以其估值日在证

券交易所挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济

环境未发生重大变化或证券发行机构未发生影响证券价格的重大事件的，以最

近交易日的市价（收盘价）估值；如最近交易日后经济环境发生了重大变化或

证券发行机构发生影响证券价格的重大事件的，可参考类似投资品种的现行市

价及重大变化因素，调整最近交易市价，确定公允价格；

（2）交易所上市交易或挂牌转让的不含权和含权固定收益品种（另有规定

的除外），选取第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价估值；

（3）交易所上市交易或挂牌转让的资产支持证券和私募证券，采用估值技

术确定公允价值，在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；

（4）交易所市场上市交易的可转换债券，按估值日收盘全价减去债券收盘

价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值；估值日没有交易的，且最近交

易日后经济环境未发生重大变化，按最近交易日债券收盘价减去债券收盘价中

所含的债券应收利息得到的净价进行估值。如最近交易日后经济环境发生了重

大变化的，可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易市

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价，确定公允价格。

2、处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理：

（1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交易所挂牌

的同一股票的估值方法估值；

（2）首次公开发行未上市的股票和权证，采用估值技术确定公允价值，在

估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；

（3）对在交易所市场发行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市场的

情况下，应以活跃市场上未经调整的报价作为计量日的公允价值进行估值；对

于活跃市场报价未能代表计量日公允价值的情况下，按成本应对市场报价进行

调整，确认计量日的公允价值；对于不存在市场活动或市场活动很少的情况下，

则采用估值技术确定公允价值，在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，

按成本估值。

（4）首次公开发行有明确锁定期的股票，同一股票在交易所上市后，按交

易所上市的同一股票的估值方法估值；非公开发行有明确锁定期的股票，按监

管机构或行业协会有关规定确定公允价值。

3、对全国银行间市场上不含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供

的相应品种当日的估值净价估值。对银行间市场上含权的固定收益品种，按照

第三方估值机构提供的相应品种当日的唯一估值净价或推荐估值净价估值。对

于含投资人回售权的固定收益品种，回售登记截止日（含当日）后未行使回售

权的按照长待偿期所对应的价格进行估值。对银行间市场未上市，且第三方估

值机构未提供估值价格的债券，在发行利率与二级市场利率不存在明显差异，

未上市期间市场利率没有发生大的变动的情况下，按成本估值。

4、同一债券同时在两个或两个以上市场交易的，按债券所处的市场分别估

值。

5、本基金投资股指期货合约、国债期货合约，一般以估值当日结算价进行

估值，估值当日无结算价的，且最近交易日后经济环境未发生重大变化的，采

用最近交易日结算价估值。

6、本基金可以采用第三方估值机构按照上述公允价值确定原则提供的估值

价格数据。

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7、如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价值的，基

金管理人可根据具体情况与基金托管人商定后，按最能反映公允价值的价格估

值。

8、相关法律法规以及监管部门有强制规定的，从其规定。如有新增事项，

按国家最新规定估值。

如基金管理人或基金托管人发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、

程序及相关法律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时，应立即

通知对方，共同查明原因，双方协商解决。

根据有关法律法规，基金资产净值计算和基金会计核算的义务由基金管理

人承担。本基金的基金会计责任方由基金管理人担任，因此，就与本基金有关

的会计问题，如经相关各方在平等基础上充分讨论后，仍无法达成一致的意见，

按照基金管理人对基金资产净值的计算结果对外予以公布，由此给基金份额持

有人和基金造成的损失以及因该交易日基金资产净值计算顺延错误而引起的损

失，由基金管理人负责赔付。

五、估值程序

1、由于基金费用的不同，本基金各类基金份额将分别计算基金份额净值。

该类基金份额的基金份额净值是按照每个工作日闭市后，该类基金份额的基金

资产净值除以当日该类基金份额的余额数量计算，精确到0.0001元，小数点后

第5位四舍五入。国家另有规定的，从其规定。

每个工作日计算基金资产净值及各类基金份额净值，并按规定公告。

2、基金管理人应每个工作日对基金资产估值。但基金管理人根据法律法规

或基金合同的规定暂停估值时除外。基金管理人每个工作日对基金资产估值后，

将基金份额净值结果发送基金托管人，经基金托管人复核无误后，由基金管理

人对外公布。

六、估值错误的处理

基金管理人和基金托管人将采取必要、适当、合理的措施确保基金资产估

值的准确性、及时性。当某一类基金份额净值小数点后4位以内(含第4位)发

生估值错误时，视为基金份额净值错误。

基金合同的当事人应按照以下约定处理：

1、估值错误类型

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本基金运作过程中，如果由于基金管理人或基金托管人、或登记机构、或

销售机构、或投资人自身的过错造成估值错误，导致其他当事人遭受损失的，

过错的责任人应当对由于该估值错误遭受损失当事人(“受损方”)的直接损失按

下述“估值错误处理原则”给予赔偿，承担赔偿责任。

上述估值错误的主要类型包括但不限于：资料申报差错、数据传输差错、

数据计算差错、系统故障差错、下达指令差错等。

2、估值错误处理原则

（1）估值错误已发生，但尚未给当事人造成损失时，估值错误责任方应及

时协调各方，及时进行更正，因更正估值错误发生的费用由估值错误责任方承

担；由于估值错误责任方未及时更正已产生的估值错误，给当事人造成损失的，

由估值错误责任方对直接损失承担赔偿责任；若估值错误责任方已经积极协调，

并且有协助义务的当事人有足够的时间进行更正而未更正，则其应当承担相应

赔偿责任。估值错误责任方应对更正的情况向有关当事人进行确认，确保估值

错误已得到更正。

（2）估值错误的责任方对有关当事人的直接损失负责，不对间接损失负责，

并且仅对估值错误的有关直接当事人负责，不对第三方负责。

（3）因估值错误而获得不当得利的当事人负有及时返还不当得利的义务。

但估值错误责任方仍应对估值错误负责。如果由于获得不当得利的当事人不返

还或不全部返还不当得利造成其他当事人的利益损失(“受损方”)，则估值错误责

任方应赔偿受损方的损失，并在其支付的赔偿金额的范围内对获得不当得利的

当事人享有要求交付不当得利的权利；如果获得不当得利的当事人已经将此部

分不当得利返还给受损方，则受损方应当将其已经获得的赔偿额加上已经获得

的不当得利返还的总和超过其实际损失的差额部分支付给估值错误责任方。

（4）估值错误调整采用尽量恢复至假设未发生估值错误的正确情形的方式。

3、估值错误处理程序

估值错误被发现后，有关的当事人应当及时进行处理，处理的程序如下：

（1）查明估值错误发生的原因，列明所有的当事人，并根据估值错误发生

的原因确定估值错误的责任方；

（2）根据估值错误处理原则或当事人协商的方法对因估值错误造成的损失

进行评估；

（3）根据估值错误处理原则或当事人协商的方法由估值错误的责任方进行

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更正和赔偿损失；

（4）根据估值错误处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基

金登记机构进行更正，并就估值错误的更正向有关当事人进行确认。

4、基金份额净值估值错误处理的方法如下：

（1）基金份额净值计算出现错误时，基金管理人应当立即予以纠正，通报

基金托管人，并采取合理的措施防止损失进一步扩大。

（2）错误偏差达到基金份额净值的0.25%时，基金管理人应当通报基金托

管人并报中国证监会备案；错误偏差达到基金份额净值的0.5%时，基金管理人

应当公告。

（3）前述内容如法律法规或监管机关另有规定的，从其规定处理。

七、暂停估值的情形

1、基金投资所涉及的证券交易市场或期货交易市场遇法定节假日或因其他

原因暂停营业时；

2、因不可抗力致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金资产价值时；

3、当特定资产占前一估值日基金资产净值 50%以上时，经与基金托管人

协商确认后，基金管理人应当暂停估值；

4、中国证监会和基金合同认定的其它情形。

八、基金净值的确认

用于基金信息披露的基金资产净值和各类基金份额净值由基金管理人负责

计算，基金托管人负责进行复核。基金管理人应于每个开放日交易结束后计算

当日的基金资产净值和各类基金份额净值并发送给基金托管人。基金托管人对

净值计算结果复核确认后发送给基金管理人，由基金管理人对基金净值予以公

布。

九、特殊情况的处理

1、基金管理人或基金托管人按估值方法的第7项进行估值时，所造成的误

差不作为基金资产估值错误处理。

2、由于证券、期货交易场所及其登记结算公司发送的数据错误，或国家会

计政策变更、市场规则变更等，以及其他不可抗力原因，基金管理人和基金托

管人虽然已经采取必要、适当、合理的措施进行检查，但是未能发现该错误的，

由此造成的基金资产估值错误，基金管理人和基金托管人免除赔偿责任。但基

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金管理人和基金托管人应当积极采取必要的措施减轻或消除由此造成的影响。

十、实施侧袋机制期间的基金资产估值

本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并

披露主袋账户的基金净值信息，暂停披露侧袋账户份额净值。

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第十四部分、基金的收益与分配

一、基金利润的构成

基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除

相关费用后的余额，基金已实现收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余

额。

二、基金可供分配利润

基金可供分配利润指截至收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中

已实现收益的孰低数。

三、基金收益分配原则

1、在符合有关基金分红条件的前提下，本基金每份基金份额每年收益分配

次数最多为12次，每次收益分配比例不得低于收益分配基准日每份基金份额可

供分配利润的10%，具体分配方案以公告为准，若《基金合同》生效不满3个

月可不进行收益分配；

2、本基金收益分配方式分两种：现金分红与红利再投资，投资者可选择现

金红利或将现金红利按除权日经除权后的该类基金份额净值自动转为该类基金

份额进行再投资；若投资者不选择，本基金默认的收益分配方式是现金分红；

3、基金收益分配后任一类基金份额净值不能低于面值；即基金收益分配基

准日的任一类基金份额净值减去每单位该类基金份额收益分配金额后不能低于

面值；

4、由于基金费用的不同，本基金各类基金份额在可供分配利润上有所不同；

本基金同一类别的每份基金份额享有同等分配权；

5、投资者的现金红利保留到小数点后第2位，由此误差产生的收益或损失

由基金资产承担；

6、法律法规或监管机关另有规定的，从其规定。

在对基金份额持有人利益无实质不利影响的前提下，基金管理人与基金托

管人协商一致可对基金收益分配原则进行调整，不需召开基金份额持有人大会。

四、收益分配方案

基金收益分配方案中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收

益分配对象、分配时间、分配数额及比例、分配方式等内容。

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五、收益分配方案的确定、公告与实施

本基金收益分配方案由基金管理人拟定，并由基金托管人复核，在2个工

作日内在指定媒介公告。

基金红利发放日距离收益分配基准日（即可供分配利润计算截止日）的时

间不得超过15个工作日。

六、基金收益分配中发生的费用

基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资者自行承担。当

投资者的现金红利小于一定金额，不足于支付银行转账或其他手续费用时，基

金登记机构可将基金份额持有人的现金红利自动转为基金份额。红利再投资的

计算方法，依照本基金收益分配原则中有关规定执行。

七、实施侧袋机制期间的收益分配

本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分配。

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第十五部分、基金的费用与税收

一、基金费用的种类

1、基金管理人的管理费；

2、基金托管人的托管费；

3、基金销售服务费；

4、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；

5、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、诉讼费和仲裁费

用；

6、基金份额持有人大会费用；

7、基金的证券、期货交易或结算费用；

8、基金的银行汇划费用；

9、证券账户开户费用、银行账户维护费用；

10、按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其

他费用。

二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式

1、基金管理人的管理费

本基金的管理费按前一日基金资产净值的0.60%年费率计提。管理费的计

算方法如下：

H＝E×0.60%÷当年天数

H为每日应计提的基金管理费

E为前一日的基金资产净值

基金管理费每日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金管理人向

基金托管人发送基金管理费划款指令，基金托管人复核后于次月首日起5个工

作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等,支

付日期顺延。

2、基金托管人的托管费

本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.10%的年费率计提。托管费的

计算方法如下：

H＝E×0.10%÷当年天数

H为每日应计提的基金托管费

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E为前一日的基金资产净值

基金托管费每日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金管理人向

基金托管人发送基金托管费划款指令，基金托管人复核后于次月首日起5个工

作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人。若遇法定节假日、公休假等,支

付日期顺延。

3、C类基金份额的基金销售服务费

本基金A类基金份额不收取销售服务费，C类基金份额的销售服务费年费

率为0.10%。本基金销售服务费将专门用于本基金的销售与基金份额持有人服

务，基金管理人将在基金年度报告中对该项费用的列支情况作专项说明。销售

服务费计提的计算公式如下：

H=E×0.10%÷当年天数

H为C类基金份额每日应计提的销售服务费

E为C类基金份额前一日的基金资产净值

C类基金份额销售服务费每日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由

基金管理人向基金托管人发送基金份额销售服务费划款指令，基金托管人复核

后于次月首日起5个工作日内从基金财产中划出，由基金管理人按照相关合同

规定支付给基金销售机构。若遇法定节假日、公休假等，支付日期顺延。

上述“一、基金费用的种类中第4－10项费用”，根据有关法规及相应协议

规定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。

三、不列入基金费用的项目

下列费用不列入基金费用：

1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或

基金财产的损失；

2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；

3、《基金合同》生效前的相关费用；

4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项

目。

四、实施侧袋机制期间的基金费用

本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户有关的费用可以从侧袋账户中列支，

但应待侧袋账户资产变现后方可列支，有关费用可酌情收取或减免，但不得收

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取管理费，详见本招募说明书的相关章节规定。

五、基金税收

本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规

执行。

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第十六部分、基金的会计与审计

一、基金会计政策

1、基金管理人为本基金的基金会计责任方；

2、基金的会计年度为公历年度的1月1日至12月31日；基金首次募集的

会计年度按如下原则：如果《基金合同》生效少于2个月，可以并入下一个会

计年度；

3、基金核算以人民币为记账本位币，以人民币元为记账单位；

4、会计制度执行国家有关会计制度；

5、本基金独立建账、独立核算；

6、基金管理人及基金托管人各自保留完整的会计账目、凭证并进行日常的

会计核算，按照有关规定编制基金会计报表；

7、基金托管人每月与基金管理人就基金的会计核算、报表编制等进行核对

并以托管协议约定的方式确认。

二、基金的年度审计

1、基金管理人聘请与基金管理人、基金托管人相互独立的具有证券、期货

相关业务资格的会计师事务所及其注册会计师对本基金的年度财务报表进行审

计。

2、会计师事务所更换经办注册会计师，应事先征得基金管理人同意。

3、基金管理人认为有充足理由更换会计师事务所，须通报基金托管人。更

换会计师事务所需在2个工作日内在指定媒介公告。

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第十七部分、基金的信息披露

一、本基金的信息披露应符合《基金法》、《运作办法》、《信息披露办法》、

《流动性风险管理规定》、《基金合同》及其他有关规定。相关法律法规关于信

息披露的规定发生变化时，本基金从其最新规定。

二、信息披露义务人

本基金信息披露义务人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份额持有

人大会的基金份额持有人等法律法规和中国证监会规定的自然人、法人和非法

人组织。

本基金信息披露义务人应当以保护基金份额持有人利益为根本出发点，按

照法律法规和中国证监会的规定披露基金信息，并保证所披露信息的真实性、

准确性、完整性、及时性、简明性和易得性。

本基金信息披露义务人应当在中国证监会规定时间内，将应予披露的基金

信息通过中国证监会指定的全国性报刊（以下简称“指定报刊”）及互联网网站

（以下简称“指定网站”）等媒介披露，并保证基金投资者能够按照《基金合同》

约定的时间和方式查阅或者复制公开披露的信息资料。指定网站包括基金管理

人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露网站。

三、本基金信息披露义务人承诺公开披露的基金信息，不得有下列行为：

1、虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；

2、对证券投资业绩进行预测；

3、违规承诺收益或者承担损失；

4、诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构；

5、登载任何自然人、法人或者非法人组织的祝贺性、恭维性或推荐性的文

字；

6、中国证监会禁止的其他行为。

四、本基金公开披露的信息应采用中文文本。如同时采用外文文本的，基

金信息披露义务人应保证不同文本的内容一致。不同文本发生歧义的，以中文

文本为准。

本基金公开披露的信息采用阿拉伯数字；除特别说明外，货币单位为人民

币元。

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五、公开披露的基金信息

公开披露的基金信息包括：

（一）《基金合同》、基金招募说明书、基金产品资料概要、基金托管协议

1、《基金合同》是界定《基金合同》当事人的各项权利、义务关系，明确

基金份额持有人大会召开的规则及具体程序，说明基金产品的特性等涉及基金

投资者重大利益的事项的法律文件。

2、基金招募说明书应当最大限度地披露影响基金投资者决策的全部事项，

说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金产品特性、风险揭示、信息

披露及基金份额持有人服务等内容。《基金合同》生效后，基金招募说明书的信

息发生重大变更的，基金管理人应当在3个工作日内更新招募说明书并登载在

指定网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金管理人至少每年更新

一次。

3、基金产品资料概要是基金招募说明书的摘要文件，用于向投资者提供简

明的基金概要信息。《基金合同》生效后，基金产品资料概要的信息发生重大

变更的，基金管理人应当在3个工作日内，更新基金产品资料概要并登载在指

定网站、基金销售机构网站或营业网点；基金产品资料概要其他信息发生变更

的，基金管理人至少每年更新一次。

4、基金托管协议是界定基金托管人和基金管理人在基金财产保管及基金运

作监督等活动中的权利、义务关系的法律文件。

基金募集申请经中国证监会注册后，基金管理人在基金份额发售的3日前，

将基金招募说明书、《基金合同》摘要登载在指定报刊和指定网站上；基金管理

人、基金托管人应当将《基金合同》、基金托管协议登载在指定网站上。

（二）基金份额发售公告

基金管理人应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在

披露招募说明书的当日登载于报刊和指定网站上。

（三）《基金合同》生效公告

基金管理人应当在收到中国证监会确认文件的次日（若遇法定节假日指定

报刊休刊，则顺延至法定节假日后首个出报日。下同）在指定媒介上登载《基

金合同》生效公告。

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（四）基金净值信息

《基金合同》生效后，在开始办理基金份额申购或者赎回前，基金管理人

应当至少每周公告一次各类基金份额净值和各类基金份额累计净值。

在开始办理基金份额申购或者赎回后，基金管理人应当在每个开放日的次

日，通过指定网站、基金销售机构网站或营业网点以及其他媒介，披露开放日

的各类基金份额净值和各类基金份额累计净值。

基金管理人应当在不晚于半年度和年度最后一日的次日，在指定网站披露

半年度和年度最后一日的各类基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。

（五）基金份额申购、赎回价格

基金管理人应当在《基金合同》、招募说明书等信息披露文件上载明基金份

额申购、赎回价格的计算方式及有关申购、赎回费率，并保证投资者能够在基

金销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息资料。

（六）基金定期报告，包括基金年度报告、基金中期报告和基金季度报告

（含资产组合季度报告）

基金管理人应当在每年结束之日起3个月内，编制完成基金年度报告，并

将年度报告登载于指定网站上，将年度报告提示性公告登载在指定报刊上。基

金年度报告的财务会计报告应当经过具有证券、期货相关业务资格的会计师事

务所审计。

基金管理人应当在上半年结束之日起2个月内，编制完成基金中期报告，

并将中期报告登载在指定网站上，将中期报告提示性公告登载在指定报刊上。

基金管理人应当在每个季度结束之日起15个工作日内，编制完成基金季度

报告，并将季度报告登载在指定网站上，将季度报告提示性公告登载在指定报

刊上。

《基金合同》生效不足2个月的，基金管理人可以不编制当期季度报告、

中期报告或者年度报告。

基金持续运作过程中，基金管理人应当在基金年度报告和中期报告中披露

基金组合资产情况及其流动性风险分析等。

报告期内出现单一投资者持有基金份额比例达到或超过基金总份额20%的

情形，为保障其他投资者的权益，基金管理人至少应当在基金定期报告“影响

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投资者决策的其他重要信息”项下披露该投资者的类别、报告期末持有份额及

占比、报告期内持有份额变化情况及本基金的特有风险，中国证监会认定的特

殊情形除外。

（七）临时报告

本基金发生重大事件，有关信息披露义务人应当在2个工作日内编制临时

报告书，并登载在指定报刊和指定网站上。

前款所称重大事件，是指可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价格

产生重大影响的下列事件：

1、基金份额持有人大会的召开及决定的事项；

2、终止《基金合同》、基金清算；

3、转换基金运作方式、基金合并；

4、更换基金管理人、基金托管人、基金份额登记机构，基金改聘会计师事

务所；

5、基金管理人委托基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值等

事项，基金托管人委托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；

6、基金管理人、基金托管人的法定名称、住所发生变更；

7、基金管理公司变更持有百分之五以上股权的股东、变更公司的实际控制

人；

8、基金募集期延长或提前结束募集；

9、基金管理人高级管理人员、基金经理和基金托管人专门基金托管部门负

责人发生变动；

10、基金管理人的董事在最近12个月内变更超过百分之五十，基金管理人、

基金托管人专门基金托管部门的主要业务人员在最近12个月内变动超过百分

之三十；

11、涉及基金财产、基金管理业务、基金托管业务的诉讼或者仲裁；

12、基金管理人或其高级管理人员、基金经理因基金管理业务相关行为受

到重大行政处罚、刑事处罚，基金托管人或其专门基金托管部门负责人因基金

托管业务相关行为受到重大行政处罚、刑事处罚；

13、基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、

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实际控制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证

券，或者从事其他重大关联交易事项，中国证监会另有规定的情形除外；

14、基金收益分配事项；

15、基金管理费、基金托管费、销售服务费、申购费、赎回费等费用计提

标准、计提方式和费率发生变更；

16、基金份额净值估值错误达基金份额净值百分之零点五；

17、本基金开始办理申购、赎回；

18、本基金发生巨额赎回并延期办理；

19、本基金连续发生巨额赎回并暂停接受赎回申请或延缓支付赎回款项；

20、本基金暂停接受申购、赎回申请或重新接受申购、赎回申请；

21、变更基金份额类别设置或基金份额分类规则；

22、本基金推出新业务或服务；

23、本基金发生涉及基金申购、赎回事项调整或潜在影响投资者赎回等重

大事项时；

24、基金信息披露义务人认为可能对基金份额持有人权益或者基金份额的

价格产生重大影响的其他事项或中国证监会规定的其他事项。

（八）澄清公告

在《基金合同》存续期限内，任何公共媒介中出现的或者在市场上流传的

消息可能对基金份额价格产生误导性影响或者引起较大波动的，以及可能损害

基金份额持有人权益的，相关信息披露义务人知悉后应当立即对该消息进行公

开澄清，并将有关情况立即报告中国证监会。

（九）清算报告

《基金合同》终止的，基金管理人应当依法组织清算组对基金财产进行清

算并作出清算报告。清算报告应当经过具有证券、期货相关业务资格的会计师

事务所审计，并由律师事务所出具法律意见书。清算组应当将清算报告登载在

指定网站上，并将清算报告提示性公告登载在指定报刊上。

（十）实施侧袋机制期间的信息披露

本基金实施侧袋机制的，相关信息披露义务人应当根据法律法规、基金合

同和招募说明书的规定进行信息披露，详见本招募说明书相关章节的规定。

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（十一）投资股指期货相关公告

本基金应当在季度报告、中期报告、年度报告等定期报告和招募说明书（更

新）等文件中披露股指期货交易情况，包括投资政策、持仓情况、损益情况、

风险指标等，并充分揭示股指期货交易对基金总体风险的影响以及是否符合既

定的投资政策和投资目标。

（十二）投资资产支持证券相关公告

本基金应在基金年报及中期报告中披露其持有的资产支持证券总额、资产

支持证券市值占基金净资产的比例和报告期内所有的资产支持证券明细。

本基金应在基金季度报告中披露其持有的资产支持证券总额、资产支持证

券市值占基金净资产的比例和报告期末按市值占基金净资产比例大小排序的前

10名资产支持证券明细。

（十三）投资于中小企业私募债的相关公告

基金管理人应在季度报告、中期报告、年度报告等定期报告和招募说明书

（更新）等文件中披露中小企业私募债券的投资情况。

（十四）投资于国债期货的相关公告

本基金应当在季度报告、中期报告、年度报告等定期报告和招募说明书（更

新）等文件中披露国债期货交易情况，包括投资政策、持仓情况、损益情况、

风险指标等，并充分揭示国债期货交易对基金总体风险的影响以及是否符合既

定的投资政策和投资目标。

（十五）中国证监会规定的其他信息。

六、信息披露事务管理

基金管理人、基金托管人应当建立健全信息披露管理制度，指定专门部门

及高级管理人员负责管理信息披露事务。

基金管理人、基金托管人应加强对未公开披露基金信息的管控，并建立基

金敏感信息知情人登记制度。基金管理人、基金托管人及相关从业人员不得泄

露未公开披露的基金信息。

基金信息披露义务人公开披露基金信息，应当符合中国证监会相关基金信

息披露内容与格式准则的规定。

基金托管人应当按照相关法律法规、中国证监会的规定和《基金合同》的

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约定，对基金管理人编制的基金资产净值、各类基金份额净值、各类基金份额

申购赎回价格、基金定期报告、更新的招募说明书、基金产品资料概要、基金

清算报告等公开披露的相关基金信息进行复核、审查，并向基金管理人进行书

面或者电子确认。

基金管理人、基金托管人应当在指定媒介中选择披露信息的报刊，单只基

金只需选择一家报刊。

基金管理人、基金托管人应当向中国证监会基金电子披露网站报送拟披露

的基金信息，并保证相关报送信息的真实、准确、完整、及时。

为强化投资者保护，提升信息披露服务质量，基金管理人应当按照中国证

监会规定向投资者及时提供对其投资决策有重大影响的信息，基金销售机构应

当按照中国证监会规定做好信息传递工作。

基金管理人、基金托管人除依法在指定媒介上披露信息外，还可以根据需

要在其他公共媒介披露信息，但是其他公共媒介不得早于指定媒介披露信息，

并且在不同媒介上披露同一信息的内容应当一致。

为基金信息披露义务人公开披露的基金信息出具审计报告、法律意见书的

专业机构，应当制作工作底稿，并将相关档案至少保存到《基金合同》终止后

10年。

七、信息披露文件的存放与查阅

依法必须披露的信息发布后，基金管理人、基金托管人应当按照相关法律

法规规定将信息置备于公司住所，供社会公众查阅、复制。

八、暂停或延迟披露基金信息的情形

当出现下述情况时，基金管理人和基金托管人可暂停或延迟披露基金相关

信息：

（1）不可抗力；

（2）基金投资所涉及的证券、期货交易所遇法定节假日或因其他原因暂停

营业时；

（3）法律法规、《基金合同》或中国证监会规定的情况。

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第十八部分、风险揭示

本基金主要面临的风险有：

一、市场风险

本基金主要投资于证券市场，而各种证券的市场价格受到经济因素、政治

因素、投资者心理和交易制度等各种因素的影响，导致基金收益的不确定性。

市场风险主要包括：政策风险、利率风险、上市公司经营风险、购买力风险。

1、政策风险。因国家宏观政策（如货币政策、财政政策、行业政策、地区

发展政策等）和证券市场监管政策发生变化，导致市场价格波动而产生风险。

2、利率风险。金融市场利率的波动会导致证券市场价格和收益率的变动。

利率直接影响着债券的价格和收益率，影响着企业的融资成本和利润。基金投

资于债券和债券回购，其收益水平会受到利率变化和货币市场供求状况的影响。

3、上市公司经营风险。上市公司的经营状况受多种因素影响，如管理能力、

财务状况、市场前景、行业竞争、人员素质等，这些都会导致企业的盈利发生

变化。如果基金所投资的上市公司经营不善，其股票价格可能下跌，或者能够

用于分配的利润减少，使基金投资收益下降。虽然基金可以通过投资多样化来

分散这种非系统风险，但不能完全规避。

4、购买力风险。基金投资的目的是基金资产的保值增值，如果发生通货膨

胀，基金投资于证券所获得的收益可能会被通货膨胀抵消，从而使基金的实际

收益下降，影响基金资产的保值增值。

二、管理风险

在基金管理运作过程中基金管理人的知识、经验、判断、决策、技能等，

会影响其对信息的占有和对经济形势、证券价格走势的判断，从而影响基金收

益水平。因此，本基金的收益水平与基金管理人的管理水平、管理手段和管理

技术等相关性较大，本基金可能因为基金管理人的因素而影响基金收益水平。

三、流动性风险

流动性风险是指基金管理人未能以合理价格及时变现基金资产以支付投资

者赎回款项的风险，流动性风险管理的目标则是确保基金组合资产的变现能力

与投资者赎回需求的匹配与平衡。

1、基金申购、赎回安排

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参见本招募说明书“第八部分、基金份额的申购与赎回”的相关规定。

2、拟投资市场、行业及资产的流动性风险评估

本基金的投资市场主要为证券交易所、全国银行间债券市场等流动性较好

的规范型交易场所，主要投资对象为具有良好流动性的金融工具（包括国内依

法发行上市的股票、债券和货币市场工具等），同时本基金基于分散投资的原则

在行业和个券方面未有高集中度的特征，综合评估在正常市场环境下本基金的

流动性风险适中。

3、巨额赎回情形下的流动性风险管理措施

本基金出现巨额赎回情形下，基金管理人可以根据基金当时的资产组合状

况或巨额赎回份额占比情况决定全额赎回或部分延期赎回。同时，如本基金单

个基金份额持有人在单个开放日申请赎回基金份额超过基金总份额一定比例以

上的，基金管理人有权对其采取延期办理赎回申请的措施。

4、实施备用的流动性风险管理工具的情形、程序及对投资者的潜在影响

在市场大幅波动、流动性枯竭等极端情况下发生无法应对投资者巨额赎回

的情形时，基金管理人将以保障投资者合法权益为前提，严格按照法律法规及

基金合同的规定，谨慎选取延期办理巨额赎回申请、暂停接受赎回申请、延缓

支付赎回款项、收取短期赎回费等流动性风险管理工具作为辅助措施。对于各

类流动性风险管理工具的使用，基金管理人将依照严格审批、审慎决策的原则，

及时有效地对风险进行监测和评估，经过内部审批程序并与基金托管人协商确

认。在实际运用各类流动性风险管理工具时，投资者的赎回申请、赎回款项支

付等可能受到相应影响，基金管理人将严格依照法律法规及基金合同的约定进

行操作，全面保障投资者的合法权益。

5、实施侧袋机制对投资者的影响

侧袋机制是一种流动性风险管理工具，是将特定资产分离至专门的侧袋账

户进行处置清算，并以处置变现后的款项向基金份额持有人进行支付，目的在

于有效隔离并化解风险，但基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将停止披露基

金份额净值，并不得办理申购、赎回和转换，仅主袋账户份额正常开放赎回，

因此启用侧袋机制时持有基金份额的持有人将在启用侧袋机制后同时拥有主袋

账户份额和侧袋账户份额，侧袋账户份额不能赎回，其对应特定资产的变现时

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间具有不确定性，最终变现价格也具有不确定性并且有可能大幅低于启用侧袋

机制时的特定资产的估值，基金份额持有人可能因此面临损失。

实施侧袋机制期间，基金管理人计算各项投资运作指标和基金业绩指标时

以主袋账户资产为基准，不反映侧袋账户特定资产的真实价值及变化情况。本

基金不披露侧袋账户份额的净值，即便基金管理人在基金定期报告中披露报告

期末特定资产可变现净值或净值区间的，也不作为特定资产最终变现价格的承

诺，对于特定资产的公允价值和最终变现价格，基金管理人不承担任何保证和

承诺的责任。

基金管理人将根据主袋账户运作情况合理确定申购政策，因此实施侧袋机

制后主袋账户份额存在暂停申购的可能。

四、信用风险

基金在交易过程发生交收违约，或者基金所投资债券之发行人出现违约、

拒绝支付到期本息，都可能导致基金资产损失和收益变化，从而产生风险。

五、本基金特定风险

1、本基金为混合型证券投资基金，股票资产占基金资产的0%-95%。因此

本基金需承担股票市场的下跌风险；同时由于本基金持有一定比例的债券，故

而也需承担债券价格变动导致的风险。

本基金坚持价值和长期投资理念，重视股票投资风险的防范，但是基于投

资范围的规定，本基金无法完全规避股票市场和债券市场的下跌风险。

2、本基金可投资于股指期货，股指期货作为一种金融衍生品，具备一些特

有的风险点。投资股指期货所面临的主要风险是市场风险、流动性风险、基差

风险、保证金风险、信用风险、和操作风险。具体为：

（1）市场风险是指由于股指期货价格变动而给投资人带来的风险。市场风

险是股指期货投资中最主要的风险。

（2）流动性风险是指由于股指期货合约无法及时变现所带来的风险。

（3）基差风险是指股指期货合约价格和标的指数价格之间价格差的波动所

造成的风险，以及不同股指期货合约价格之间价格差的波动所造成的期限价差

风险。

（4）保证金风险是指由于无法及时筹措资金满足建立或维持股指期货合约

头寸所要求的保证金而带来的风险。

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（5）信用风险是指期货经纪公司违约而产生损失的风险。

（6）操作风险是指由于内部流程的不完善，业务人员出现差错或者疏漏，

或者系统出现故障等原因造成损失的风险。

3、本基金将国债期货纳入到投资范围中，国债期货作为一种金融衍生品，

具备一些特有的风险点。国债期货的投资可能面临市场风险、基差风险、流动

性风险。市场风险是因期货市场价格波动使所持有的期货合约价值发生变化的

风险。基差风险是期货市场的特有风险之一，是指由于期货与现货间的价差的

波动，影响套期保值或套利效果，使之发生意外损益的风险。流动性风险可分

为两类：一类为流通量风险，是指期货合约无法及时以所希望的价格建立或了

结头寸的风险，此类风险往往是由市场缺乏广度或深度导致的；另一类为资金

量风险，是指资金量无法满足保证金要求，使得所持有的头寸面临被强制平仓

的风险。

4、本基金将中小企业私募债纳入到投资范围中，中小企业私募债券是根据

相关法律法规由非上市中小企业采用非公开方式发行的债券。中小企业私募债

券的风险主要包括信用风险、流动性风险、市场风险等。信用风险指发债主体

违约的风险，是中小企业私募债券最大的风险。流动性风险是由于中小企业私

募债券交投不活跃导致的投资者被迫持有到期的风险。市场风险是未来市场价

格（利率、汇率、股票价格、商品价格等）的不确定性带来的风险，它影响债

券的实际收益率。这些风险可能会给基金净值带来一定的负面影响和损失。

5、本基金将资产支持证券纳入到投资范围中，投资于资产支持证券的风险

主要包括信用风险、利率风险、流动性风险、提前偿付风险等，信用风险指发

行主体违约的风险，是资产支持证券最大的风险。利率风险指由于利率发生变

化和波动使得资产支持证券价格和利息产生波动，从而影响到基金业绩。流动

性风险是由于资产支持证券交易不活跃导致的风险。提前偿付风险指由于发行

方提前偿还所导致的收益率下降的风险。

六、其他风险

1、因技术因素而产生的风险，如基金在交易时所采用的电脑系统可能因突

发性事件或不可抗原因出现故障，由此给基金投资带来风险；

2、因基金业务快速发展，在制度建设、人员配备、内控制度建立等方面的

不完善产生的风险；

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3、因人为因素而产生的风险，如基金经理违反职业操守的道德风险，以及

因内幕交易、欺诈等行为产生的违规风险；

4、人才流失风险，公司主要业务人员的离职如基金经理的离职等可能会在

一定程度上影响工作的连续性，并可能对基金运作产生影响；；

5、因业务竞争压力可能产生的风险；

6、战争、自然灾害等不可抗力可能导致基金财产的损失，影响基金收益水

平，从而带来风险；

7、其他意外导致的风险。

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第十九部分、基金合同的变更、终止与基金财产的清算

一、《基金合同》的变更

1、变更基金合同涉及法律法规规定或基金合同约定应经基金份额持有人大

会决议通过的事项的，应召开基金份额持有人大会决议通过。对于法律法规规

定和基金合同约定可不经基金份额持有人大会决议通过的事项，由基金管理人

和基金托管人同意后变更并公告，并报中国证监会备案。

2、关于《基金合同》变更的基金份额持有人大会决议在表决通过之日起

生效，自决议生效后两个工作日内在指定媒介公告。

二、《基金合同》的终止事由

有下列情形之一的，在履行相关程序后，《基金合同》应当终止：

1、基金份额持有人大会决定终止的；

2、基金管理人、基金托管人职责终止，在6个月内没有新基金管理人、新

基金托管人承接的；

3、《基金合同》约定的其他情形；

4、相关法律法规和中国证监会规定的其他情况。

三、基金财产的清算

1、基金财产清算小组：自出现《基金合同》终止事由之日起30个工作日

内成立清算小组，基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下

进行基金清算。

2、基金财产清算小组组成：基金财产清算小组成员由基金管理人、基金托

管人、具有从事证券相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的

人员组成。基金财产清算小组可以聘用必要的工作人员。

3、基金财产清算小组职责：基金财产清算小组负责基金财产的保管、清理、

估价、变现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。

4、基金财产清算程序：

（1）《基金合同》终止情形出现时，由基金财产清算小组统一接管基金；

（2）对基金财产和债权债务进行清理和确认；

（3）对基金财产进行估值和变现；

（4）制作清算报告；

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（5）聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计，聘请律师事务所对清算

报告出具法律意见书；

（6）将清算报告报中国证监会备案并公告；

（7）对基金财产进行分配。

5、基金财产清算的期限为不超过6个月。

四、清算费用

清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费

用，清算费用由基金财产清算小组优先从基金财产中支付。

五、基金财产清算剩余资产的分配

依据基金财产清算的分配方案，将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基

金财产清算费用、交纳所欠税款并清偿基金债务后，按基金份额持有人持有的

基金份额比例进行分配。

六、基金财产清算的公告

清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产清算报告经会计师事务

所审计并由律师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产

清算公告于基金财产清算报告报中国证监会备案后5个工作日内由基金财产清

算小组进行公告。

七、基金财产清算账册及文件的保存

基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存15年以上。

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第二十部分、基金合同的内容摘要

一、基金管理人、基金托管人和基金份额持有人的权利和义务

（一）基金管理人的权利与义务

本基金的基金管理人为长盛基金管理有限公司。

1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金管理人的权利包括

但不限于：

（1）依法募集资金；

（2）自《基金合同》生效之日起，根据法律法规和《基金合同》独立运用

并管理基金财产；

（3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法规规定或中国证监会批

准的其他费用；

（4）销售基金份额；

（5）召集基金份额持有人大会；

（6）依据《基金合同》及有关法律规定监督基金托管人，如认为基金托管

人违反了《基金合同》及国家有关法律规定，应呈报中国证监会和其他监管部

门，并采取必要措施保护基金投资者的利益；

（7）在基金托管人更换时，提名新的基金托管人；

（8）选择、更换基金销售机构，对基金销售机构的相关行为进行监督和处

理；

（9）担任或委托其他符合条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务

并获得《基金合同》规定的费用；

（10）依据《基金合同》及有关法律规定决定基金收益的分配方案；

（11）在《基金合同》约定的范围内，拒绝或暂停受理申购、赎回和转换

申请；

（12）依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利，为基金的

利益行使因基金财产投资于证券所产生的权利；

（13）在法律法规允许的前提下，为基金的利益依法为基金进行融资、融

券及转融通业务；

（14）以基金管理人的名义，代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或

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者实施其他法律行为；

（15）选择、更换律师事务所、会计师事务所、证券经纪商、期货经纪机

构或其他为基金提供服务的外部机构；

（16）在符合有关法律、法规的前提下，制订和调整有关基金认购、申购、

赎回、转换和非交易过户的业务规则；

（17）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。

2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金管理人的义务包括

但不限于：

（1）依法募集资金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理

基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；

（2）办理基金备案手续；

（3）自《基金合同》生效之日起，以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运

用基金财产；

（4）配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化

的经营方式管理和运作基金财产；

（5）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，

保证所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立，对所管理的不同基金分

别管理，分别记账，进行证券投资；

（6）除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外，不得利用基金财

产为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产；

（7）依法接受基金托管人的监督；

（8）采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的

方法符合《基金合同》等法律文件的规定，按有关规定计算并公告基金净值信

息，确定基金份额申购、赎回的价格；

（9）进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；

（10）编制季度、中期和年度基金报告；

（11）严格按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定，履行信息披露

及报告义务；

（12）保守基金商业秘密，不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金

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法》、《基金合同》及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保

密，不向他人泄露；

（13）按《基金合同》的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持

有人分配基金收益；

（14）按规定受理申购与赎回申请，及时、足额支付赎回款项；

（15）依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有人

大会或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；

（16）按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他