基金管理人：中金基金管理有限公司
基金托管人：中国建设银行股份有限公司
报告出具日期：2023 年 6 月 20 日
报告公告日期：2023 年 6 月 29 日
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1 重要提示
中金丰硕混合型证券投资基金（以下简称“本基金”或“中金丰硕”）经中国证券监督管理委员会（以
下简称“中国证监会”）证监许可[2017] 2023 号文注册，2018 年 1 月 29 日基金合同生效。本基金
的基金管理人为中金基金管理有限公司（以下简称“中金基金”或“基金管理人”），本基金托管人为中
国建设银行股份有限公司（以下简称“建设银行”）。
根据市场环境变化，为维护基金份额持有人利益，根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公
开募集证券投资基金运作管理办法》等法律法规以及《中金丰硕混合型证券投资基金基金合同》（以
下或简称“《基金合同》”）的规定，中金丰硕混合型证券投资基金（以下简称“本基金”）基金管理
人中金基金管理有限公司经与基金托管人建设银行协商一致，决定以通讯方式召开本基金的基金份
额持有人大会，审议《关于终止中金丰硕混合型证券投资基金基金合同有关事项的议案》，并由参加
基金份额持有人大会的基金份额持有人对本次会议议案进行表决。本次基金份额持有人大会表决投
票时间从 2022 年 12 月 23 日至 2023 年 1 月 31 日止，并于 2023 年 2 月 1 日计票表决通过了上述
议案，本次基金份额持有人大会决议自该日起生效。
本基金自 2023 年 2 月 3 日起进入清算期，由基金管理人中金基金、基金托管人建设银行、毕
马威华振会计师事务所（特殊普通合伙）和上海市通力律师事务所组成基金财产清算小组履行基金
财产清算程序，并由毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙）对清算报告进行审计，上海市通力
律师事务所对清算报告出具法律意见。
本次清算为本基金第二次清算，清算期间为 2023 年 2 月 7 日至 2023 年 6 月 15 日。本清算报
告已经基金托管人复核，在经毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙）审计、上海市通力律师事
务所出具法律意见书后，报中国证券监督管理委员会备案。
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2 基金概况
2.1 基金基本情况
基金名称 中金丰硕混合型证券投资基金
基金简称 中金丰硕
基金主代码 005396
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2018 年 1 月 29 日
基金管理人 中金基金管理有限公司
基金托管人 中国建设银行股份有限公司
最后运作日（2023 年 2 月 2 日）
基金份额总额 5,760,588.05 份
2.2 基金产品说明
投资目标 在严格控制风险和保持流动性的基础上，通过积极主动的投资管理，力争
实现基金资产长期稳健的增值。
投资策略
本基金将重点投资于具备内生性增长基础的价值创造型企业，并重点关注
相关个股的安全边际及绝对收益机会。具体包括：1、资产配置策略；2、
普通债券投资策略；3、中小企业私募债的投资策略；4、可转换债券投资
策略；5、可交换债券投资策略；6、资产支持证券投资策略；7、国债期
货投资策略；8、股票投资策略；9、存托凭证投资策略；10、股指期货投
资策略；11、权证投资策略。详见《中金丰硕混合型证券投资基金基金合
同》。
业绩比较基准 沪深 300 指数收益率×50%+中债综合财富(总值)指数收益率×50%
风险收益特征 本基金为混合型基金，其预期收益及预期风险水平高于债券型基金与货币
市场基金，低于股票型基金。
3 基金最后运作日财务会计报告（经审计）
资产负债表
会计主体：中金丰硕混合型证券投资基金
报告截止日：2023 年 6 月 15 日（基金二次清算结束日）
单位：人民币元
资产 本期末 2023 年 6 月 15 日
（基金第二次清算结束日）
资产：
银行存款 366,283.91
结算备付金
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存出保证金 29
,232.91
交易性金融资产
其中：股票投资
基金投资
-
债券投资
-
资产支持证券投资
-
贵金属投资
-
衍生金融资产
-
买入返售金融资产
-
应收清算款
5
,145.20
应收股利
-
应收申购款
-
递延所得税资产
-
其他资产
-
资产总计 400,662.02
负债和所有者权益
负债：
短期借款
-
交易性金融负债
-
衍生金融负债
-
卖出回购金融资产款
-
应付清算款
-
应付赎回款
-
应付管理人报酬
应付托管费
应付销售服务费
应交税费
应付利息
应付利润
递延所得税负债
其他负债 165.45
负债合计 165.45
所有者权益：
实收基金 282,958.43
未分配利润 117,538.14
所有者权益合计 400,496.57
负债和所有者权益总计 400,662.02
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4 清盘事项说明
4.1 基金基本情况
中金丰硕混合型证券投资基金 (以下简称“本基金”) 依据中国证券监督管理委员会 (以下简称
“中国证监会”) 于 2017 年 11 月 9 日证监许可 [2017] 2023 号《关于准予中金丰硕混合型证券投
资基金注册的批复》注册，由中金基金管理有限公司 (以下简称“中金基金”) 依照《中华人民共和
国证券投资基金法》及配套规则、《中金丰硕混合型证券投资基金招募说明书》和《中金丰硕混合型
证券投资基金基金份额发售公告》公开募集。本基金为契约型开放式基金，存续期限为不定期。本
基金的基金管理人为中金基金，原基金托管人为包商银行股份有限公司 (以下简称“包商银行”)。
本基金通过中金基金直销柜台、中金基金网上直销平台、中国国际金融股份有限公司 (以下简
称“中金公司”)、中国中金财富证券有限公司 (以下简称“中金财富证券”)、中国银河证券股份有
限公司、太平洋证券股份有限公司、包商银行及上海挖财金融信息服务有限公司等共同销售，募集
期为自 2017 年 12 月 20 日至 2018 年 1 月 23 日止期间。经向中国证监会备案，原《中金丰硕混合
型证券投资基金基金合同》于 2018 年 1 月 29 日正式生效，《基金合同》生效日基金实收份额为
245,273,572.56 份 (含利息转份额 128,974.98 份)，发行价格为人民币 1.00 元。该资金已由毕马威
华振会计师事务所 (特殊普通合伙) 审验并出具验资报告。
中金基金于 2021 年 2 月 7 日发布《关于中金丰硕混合型证券投资基金由中国建设银行股份有
限公司担任临时基金托管人的公告》，根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《北京市第一中级人
民法院民事裁定书》（2020）京 01 破 270 号之一及中国证监会指定，建设银行自包商银行被依法宣
告破产之日（2021 年 2 月 7 日）起担任本基金临时基金托管人。
中金基金于 2021 年 6 月 3 日发布《中金基金管理有限公司关于中金丰硕混合型证券投资基金
基金份额持有人大会决议生效的公告》，基金份额持有人大会于 2021 年 6 月 2 日表决通过了《关于
中金丰硕混合型证券投资基金选任基金托管人等有关事项的议案》，同意选聘建设银行为基金托管
人，中金基金与建设银行签订的经变更注册的《中金丰硕混合型证券投资基金基金合同》(以下简称
“基金合同”)和《中金丰硕混合型证券投资基金托管协议》于 2021 年 6 月 2 日生效。
根据《中华人民共和国证券投资基金法》及其配套规则、《基金合同》和《中金丰硕混合型证券
投资基金招募说明书》的有关规定，本基金的投资范围主要为具有良好流动性的金融工具，包括国
内依法发行上市的股票 (包括中小板、创业板及其他经中国证监会核准发行上市的股票)、存托凭证、
债券 (包括国债、央行票据、金融债、次级债、地方政府债、企业债、公司债、中小企业私募债券、
可转换债券 (含分离交易可转换债券)、可交换债券、短期融资券 (含超短期融资券)、中期票据等)、
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债券回购、货币市场工具、权证、资产支持证券、股指期货、国债期货、银行存款、同业存单以及
法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具 (但须符合中国证监会相关规定)。
4.2 清算原因
根据市场环境变化，为维护基金份额持有人利益，根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公
开募集证券投资基金运作管理办法》等法律法规以及《基金合同》的规定，基金管理人经与本基金
基金托管人建设银行协商一致，决定以通讯方式召开本基金的基金份额持有人大会，2023 年 2 月 1
日审议通过了《关于终止中金丰硕混合型证券投资基金基金合同有关事项的议案》，自该日起本次基
金份额持有人大会决议生效。
由于本基金于 2023 年 2 月 6 日(第一次清算期结束日)仍持有流通受限股票，该部分已于 2023
年 6 月 15 日前全部完成变现，故本基金进行第二次清算。
4.3 清算起始日
本基金二次清算起始日为 2023 年 2 月 7 日（第一次清算期结束日次日），二次清算期为 2023
年 2 月 7 日至 2023 年 6 月 15 日（基金第二次清算结束日）。
4.4 清算报表编制基础
本基金清算报表的编制遵循了《企业会计准则》以及《证券投资基金会计核算业务指引》的有
关规定。由于报告性质所致，本清算报表并无比较期间的相关数据列示。
5 清算情况
自 2023 年 2 月 7 日（第一次清算期结束日次日）至 2023 年 6 月 15 日（基金第二次清算结束
日）止为本基金第二次清算报告期，基金财产清算小组对本基金的资产、负债进行清算，全部清算
工作按清算原则和清算手续进行。具体清算情况如下：
5.1 清算费用
按照《基金合同》第十九部分“基金合同的变更、终止与基金财产的清算”的规定，清算费用是指
基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费用，清算费用由基金财产清算小组优先
从基金财产中支付。
5.2 资产/负债处置情况
1、本基金持仓的流通受限股票已于 2023 年 6 月 15 日（含当天）前全部变现完毕，清算金额
为 392,222.49 元，均已于 2023 年 6 月 16 日（含当天）前划回托管户。
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2、本次清算结束日账面应收利息 338.88 元，预计于 2023 年 6 月 21 日划回托管户。
3、本次清算结束日账面应付佣金 165.45 元，上述款项已于 2023 年 6 月 16 日支付。
5.3 清算期间的清算损益情况
单位：人民币元
项目
本期
2023 年 2 月 7 日（基金二次清算起始日）至 2023
年 6 月 15 日（基金二次清算结束日）止期间
一、资产处置损益 16,510.45
1.利息收入 1,513.78
其中：存款利息收入 1,513.78
买入返售金融资产收入
2.投资收益（损失以“-”填列） 45,849.04
其中：股票投资收益 45,644.27
债券投资收益
债券利息收入
股利收益 204.77
3.公允价值变动收益（损失以“-”号填列） -30,852.37
4.其他收入（损失以“-”号填列）
二、清算净损益（净亏损以“-”号填列） 16,510.45
5.4 资产处置及负债清偿后的剩余财产分配情况
单位：人民币元
项目 金额
一、首次清算结束日2023年2月6日基金净资产
加：清算期间净收益
8,203,751.05
16,510.45
减：一次清算金额 7,819,764.93
二、二次清算结束日2023年6月15日基金净资产 400,496.57
资产处置及负债清偿后，截止本基金二次清算报告期结束日 2023 年 6 月 15 日，本基金剩余财
产为人民币 400,496.57 元，根据《基金合同》约定，依据基金财产清算的分配方案，将基金财产清
算后的全部剩余资产扣除基金财产清算费用、交纳所欠税款并清偿基金债务后，按基金份额持有人
持有的基金份额比例进行分配。
自2023年6月15日至清算款划出日前一日的银行存款、存出保证金产生的利息亦属份额持有人所
有。为保护基金份额持有人利益，加快清盘速度，基金管理人将以自有资金先行垫付该笔款项（该
金额可能与实际结息金额存在略微差异），供清盘分配使用。基金管理人垫付的资金以及垫付资金到
账日起孳生的利息将于清算期后返还给基金管理人。
5.5 基金财产清算报告的告知安排
本清算报告已经基金托管人复核，在经会计师事务所审计、律师事务所出具法律意见书后，报
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中国证监会备案并向基金份额持有人公告。
6 备查文件目录
6.1 备查文件目录
（1）中金丰硕混合型证券投资基金资产负债表及审计报告
（2）关于《中金丰硕混合型证券投资基金清算报告》的法律意见
（3）中金丰硕混合型证券投资基金二次清算财务报表及审计报告
（4）关于《中金丰硕混合型证券投资基金二次清算报告》的法律意见
6.2 存放地点
基金管理人的办公场所。
6.3 查阅方式
投资者可在营业时间内至基金管理人的办公场所免费查阅。
中金丰硕混合型证券投资基金基金财产清算小组
二〇二三年六月二十九日