基金管理人：嘉实基金管理有限公司
基金托管人： 中国银行股份有限公司
登记机构：中国证券登记结算有限责任公司
上市地点： 上海证券交易所
上市时间： 2023 年 8 月 9 日
公告日期： 2023 年 8 月 4 日
目录
一、重要声明与提示.......................................................................................................3
二、基金概览...................................................................................................................5
三、基金份额的募集与上市交易...................................................................................6
四、持有人户数、持有人结构及前十名持有人情况...................................................9
五、基金主要当事人简介.............................................................................................11
六、基金合同摘要.........................................................................................................17
七、基金财务状况.........................................................................................................18
八、基金投资组合.........................................................................................................20
九、重大事件揭示.........................................................................................................24
十、基金管理人承诺.....................................................................................................25
十一、基金托管人承诺.................................................................................................26
十二、基金上市推荐人意见.........................................................................................27
十三、备查文件目录.....................................................................................................28
附件：基金合同摘要.....................................................................................................29嘉实中证国新央企现代能源交易型开放式指数证券投资基金上市交易公告书
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一、重要声明与提示
《嘉实中证国新央企现代能源交易型开放式指数证券投资基金上市交
易公告书》（以下简称“本公告”）依据《中华人民共和国证券投资基金法》
（以下简称“《基金法》”）、《证券投资基金信息披露内容与格式准则第1号〈上
市交易公告书的内容与格式〉》和《上海证券交易所证券投资基金上市规则》
的规定编制， 嘉实中证国新央企现代能源交易型开放式指数证券投资基金
（以下简称“本基金”）管理人的董事会及董事保证本公告所载资料不存在
虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整
性承担个别及连带责任。本基金托管人保证本公告中基金财务会计资料等内
容的真实性、准确性和完整性，承诺其中不存在虚假记载、误导性陈述或者
重大遗漏。
中国证监会、 上海证券交易所对本基金上市交易及有关事项的意见，均
不表明对本基金的任何保证。
本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波
动，投资者根据所持有的基金份额享受基金收益，同时承担相应的投资风险。
投资者在投资本基金前，应全面了解本基金的产品特性，充分考虑自身的风
险承受能力，理性判断市场，并承担基金投资中出现的各类风险，包括：因
政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险、个
别证券特有的非系统性风险、基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金
管理风险、本基金的特定风险等等。本基金的投资范围包含股指期货、股票
期权、国债期货、资产支持证券等品种，并可根据相关法律法规和基金合同
的约定参与融资业务和转融通证券出借业务，可能给本基金带来额外风险。
本基金属于股票型证券投资基金，预期风险与预期收益水平高于混合
型基金、债券型基金与货币市场基金。本基金为被动式投资的股票型指数基
金，跟踪标的指数，其风险收益特征与标的指数所表征的市场组合的风险收
益特征相似。投资者投资于本基金可能面临跟踪误差控制未达约定目标、指
数编制机构停止服务、成份股停牌等潜在风险，详见本基金招募说明书“风
险揭示”章节。嘉实中证国新央企现代能源交易型开放式指数证券投资基金上市交易公告书
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本基金标的指数为中证国新央企现代能源指数。中证国新央企现代能
源指数由国新投资有限公司定制，主要选取国务院国资委下属业务涉及绿色
能源、化石能源、能源输配等现代能源产业的50只上市公司证券作为指数样
本，以反映央企现代能源主题上市公司证券的整体表现。
本基金的投资范围包括存托凭证，如投资存托凭证，除与其他仅投资于
境内市场股票的基金所面临的共同风险外，可能面临中国存托凭证价格大幅
波动甚至出现较大亏损的风险，以及与中国存托凭证发行机制相关的风险。
投资者投资本基金时需具有上海证券账户，但需注意，使用上海证券交
易所基金账户只能进行基金的现金认购和二级市场交易，如投资者需要使用
本基金标的指数成份股中的上海证券交易所上市股票参与网下股票认购或
基金的申购、赎回，则应开立上海证券交易所A股账户；如投资者需要使用
本基金标的指数成份股中的深圳证券交易所上市股票参与网下股票认购，则
还应开立深圳证券交易所A股账户。
投资者在投资本基金之前，请仔细阅读本基金的招募说明书、基金合同
和基金产品资料概要，全面认识本基金的风险收益特征和产品特性，并充分
考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，谨慎做出投资决策。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人承诺以恪尽职守、诚
实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也
不向投资者保证最低收益或投资本金不受损失。嘉实中证国新央企现代能源交易型开放式指数证券投资基金上市交易公告书
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二、基金概览
1、 基金名称： 嘉实中证国新央企现代能源交易型开放式指数证券投资
基金
2、 基金简称： 嘉实中证国新央企现代能源 ETF
3、 场内简称： 央企能源；扩位场内简称： 央企能源 ETF
4、 基金代码： 562850
6、 基金份额总额： 截至 2023 年 8 月 2 日基金份额总额： 1,999,981,454.00
份
7、 基金份额净值： 截至 2023 年 8 月 2 日基金份额净值： 0.9998 元
8、 本次上市交易的基金份额： 1,999,981,454.00 份
9、 上市交易的证券交易所： 上海证券交易所
10、 上市交易日期： 2023 年 8 月 9 日
11、 基金管理人：嘉实基金管理有限公司
12、 基金托管人： 中国银行股份有限公司
13、 登记结算机构：中国证券登记结算有限责任公司
14、 上市推荐人： 中信建投证券股份有限公司
15、 申购赎回代理券商（以下简称“一级交易商”）： 具体请见《嘉实中证
国新央企现代能源交易型开放式指数证券投资基金开放日常申购、赎回业务
的公告》以及相关公告。嘉实中证国新央企现代能源交易型开放式指数证券投资基金上市交易公告书
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三、基金份额的募集与上市交易
（一） 上市前基金募集情况
1、 基金募集申请的核准机构和核准文号：中国证券监督管理委员会证
监许可[2023]1365号
2、 运作方式： 交易型开放式
3、 基金合同期限：不定期
4、 发售日期： 本基金于2023年7月17日至2023年7月21日公开发售。其
中， 办理网上现金认购的日期为2023年7月19日至2023年7月21日，办理网下
现金认购和网下股票认购的日期为2023年7月17日至2023年7月21日。
5、 发售面值： 1.00元人民币
6、 发售期限： 网上现金认购为3个工作日， 网下现金认购和网下股票认
购发售均为5个工作日。
7、 份额发售方式： 投资者可选择网上现金认购、网下现金认购和网下
股票认购3种方式。
8、 发售机构：
（1） 网上现金发售代理机构
本基金的网上现金发售机构为具有基金销售业务资格的上海证券交易
所会员单位（具体名单可在上海证券交易所网站查询），本基金管理人将不
就此事项进行公告。
（2）网下现金和网下股票发售直销机构：
嘉实基金管理有限公司
（3） 网下现金发售代理机构：
国泰君安证券股份有限公司、中信建投证券股份有限公司、国信证券股
份有限公司、招商证券股份有限公司、广发证券股份有限公司、中信证券股
份有限公司、中国银河证券股份有限公司、海通证券股份有限公司、申万宏
源证券有限公司、兴业证券股份有限公司、长江证券股份有限公司、安信证
券股份有限公司、华泰证券股份有限公司、中信证券(山东)有限责任公司、
中信证券华南股份有限公司、平安证券股份有限公司、申万宏源西部证券有嘉实中证国新央企现代能源交易型开放式指数证券投资基金上市交易公告书
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限公司、中泰证券股份有限公司、中国中金财富证券有限公司、华福证券有
限责任公司、湘财证券股份有限公司。
（4）网下股票发售代理机构：
国泰君安证券股份有限公司、中信建投证券股份有限公司、招商证券股
份有限公司、中信证券股份有限公司、中国银河证券股份有限公司、海通证
券股份有限公司、申万宏源证券有限公司、兴业证券股份有限公司、安信证
券股份有限公司、华泰证券股份有限公司、中信证券(山东)有限责任公司、
中信证券华南股份有限公司、平安证券股份有限公司、申万宏源西部证券有
限公司、中泰证券股份有限公司、湘财证券股份有限公司。
9、 验资机构名称： 普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）
10、 募集资金总额及入账情况
本次募集的净认购金额为1,999,974,503.00人民币（含所募集股票市
值），认购款项在本基金验资确认日之前产生的利息转份额的银行利息共计
6,951.00元人民币。本次募集所有资金已于2023年7月26日全额划入本基金在
基金托管人中国银行股份有限公司开立的嘉实中证国新央企现代能源交易
型开放式指数证券投资基金托管专户。
11、 本次募集有效认购户数为16,359户，按照每份基金份额面值1.00元
人 民 币 计 算 ， 本 次 募 集 资 金 及 其 产 生 的 利 息 结 转 的 基 金 份 额 共 计
1,999,981,454.00份，已全部计入各基金份额持有人的基金账户。本基金募集
备案情况：根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资
基金运作管理办法》以及《嘉实中证国新央企现代能源交易型开放式指数证
券投资基金基金合同》、《嘉实中证国新央企现代能源交易型开放式指数证
券投资基金招募说明书》的有关规定，本基金募集符合有关条件，本基金管
理人已向中国证监会办理基金备案手续，并于2023年7月27日获得书面确认，
本基金合同自该日起正式生效。
12、 基金合同生效日： 2023年7月27日
13、 基金合同生效日的基金份额总额： 1,999,981,454.00份
（二） 本基金上市交易的主要内容
1、 基金上市交易的核准机构和核准文号： 上海证券交易所自律监管决嘉实中证国新央企现代能源交易型开放式指数证券投资基金上市交易公告书
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定书【2023】 173号
2、 上市交易日期： 2023年8月9日
3、 上市交易的证券交易所： 上海证券交易所
投资者在上海证券交易所各会员单位证券营业部均可参与基金交易。
4、 场内简称： 央企能源；扩位场内简称： 央企能源ETF
5、 基金代码： 562850
6、 本次上市交易份额： 1,999,981,454.00份
7、 投资者应当在本基金指定的一级交易商（申购赎回代理券商） 办理
本基金申购和赎回业务的营业场所或按一级交易商提供的其他方式办理本
基金的申购和赎回。具体请见《嘉实中证国新央企现代能源交易型开放式指
数证券投资基金开放日常申购、赎回业务的公告》 以及在基金管理人网站上
公示的相关内容。
8、 未上市交易份额的流通规定： 本基金上市交易后，所有的基金份额
均可进行交易，不存在未上市交易的基金份额。
9、基金净值信息的披露：在本基金上市交易后或开始办理基金份额申
购或者赎回后，基金管理人应当在不晚于每个开放日的次日，通过规定网站、
基金销售机构网站或者营业网点披露开放日的基金份额净值和基金份额累
计净值。嘉实中证国新央企现代能源交易型开放式指数证券投资基金上市交易公告书
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四、持有人户数、持有人结构及前十名持有人情况
（一） 基金份额持有人户数
截至2023年8月2日，本基金持有人户数为16,359户，平均每户持有的基
金份额为122,255.73份。
（二） 基金份额持有人结构
截至2023年8月2日， 基金份额合计为1,999,981,454.00份，机构投资者持
有的基金份额为1,086,473,326.00份，占基金总份额的比例为54.32%；个人投
资者持有的基金份额为913,508,128.00份，占基金总份额的比例为45.68%。
（三） 基金份额前十名持有人情况
截至2023年8月2日，前十名基金份额持有人情况:
序号 持有人名称 持有份额（份）
占基金总份额比例
（%）
1
国新新格局（北京）私
募证券基金管理有限公
司－国新央企新发展格
局私募证券投资基金
534,875,997.00 26.74%
2
上海证券－国君资管
3189FOF 单一资产管理计
划－上海证券护航 FOF
单一资产管理计划
70,425,340.00 3.52%
3 长城证券股份有限公司 44,573,000.00 2.23%
4 浙商证券股份有限公司 44,573,000.00 2.23%
5 国信证券股份有限公司 44,564,085.00 2.23%
6
上海乘舟投资管理有限
公司-乘舟高山鎏金 11
号私募证券投资基金
35,660,975.00 1.78%
7 太平人寿保险有限公司 26,744,839.00 1.34%嘉实中证国新央企现代能源交易型开放式指数证券投资基金上市交易公告书
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8
上海鹤禧私募基金管理
有限公司－鹤禧阿尔法
一号私募证券投资基金
26,743,800.00 1.34%
9
中金公司－中国银行－
中金聿铭 10 号集合资产
管理计划
17,830,487.00 0.89%
10
上海银叶投资有限公司
－银叶新玉优选 5 期私
募证券投资基金
17,829,200.00 0.89%
合计 863,820,723.00 43.19%
注：以上信息依据中国证券登记结算有限公司提供的持有人信息编制。嘉实中证国新央企现代能源交易型开放式指数证券投资基金上市交易公告书
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五、基金主要当事人简介
（一）基金管理人
1、公司概况
名称：嘉实基金管理有限公司
住所： 中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路1318号1806A单元
办公地址：北京市朝阳区建国门外大街21号北京国际俱乐部C座写字楼
12A层
邮政编码： 100005
法定代表人：经雷
设立日期： 1999年3月25日
批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基字【1999】 5号
组织形式：有限责任公司（中外合资）
注册资本： 1.5亿元
存续期限：持续经营
联系电话：（010） 6521 5588
2、股东及其出资比例：中诚信托有限责任公司40%，立信投资有限责任
公司30%, DWS Investments Singapore Limited 30%。
3、内部控制组织体系
（1）公司董事会对公司建立内部控制系统和维持其有效性承担最终责
任。董事会下设审计与合规委员会，负责检查公司内部管理制度的合法合规
性及内控制度的执行情况，充分发挥独立董事监督职能，保护投资者利益和
公司合法权益。
（2）投资决策委员会由公司总经理、量化投资负责人、部门负责人及
资深基金经理组成，负责指导基金资产的运作、确定基本的投资策略和投资
组合的原则。
（3）风险控制委员会为公司风险管理的最高决策机构，由公司总经理、
督察长及相关总监组成，负责全面评估公司经营管理过程中的各项风险，并
提出防范化解措施。嘉实中证国新央企现代能源交易型开放式指数证券投资基金上市交易公告书
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（4）督察长积极对公司各项制度、业务的合法合规性及公司内部控制
制度的执行情况进行监察、稽核，定期和不定期向董事会报告公司内部控制
执行情况。
（5）合规管理部门：公司管理层重视和支持合规风控工作，并保证合
规管理部门的独立性和权威性，配备了充足合格的合规风控人员，明确合规
管理部门及其各岗位的职责和工作流程、组织纪律。合规管理部门具体负责
公司各项制度、业务的合法合规性及公司内部控制制度的执行情况的监控检
查工作。
（6）业务部门：部门负责人为所在部门的风险控制第一责任人，对本
部门业务范围内的风险负有管控及时报告的义务。
（7）岗位员工：公司努力树立内控优先和风险管理理念，培养全体员
工的风险防范意识，营造一个浓厚的内控文化氛围，保证全体员工及时了解
国家法律法规和公司规章制度，使风险意识贯穿到公司各个部门、各个岗位
和各个环节。员工在其岗位职责范围内承担相应的内控责任， 并负有对岗位
工作中发现的风险隐患或风险问题及时报告、反馈的义务。
4、人员情况
截至2023年6月30日，我公司共有1045名员工，其中博士学位64人、硕
士学位741人、学士学位223人、其他17人。
5、信息披露负责人：胡勇钦
咨询电话： 400-600-8800
6、基金管理人业务情况简介：
嘉实基金管理有限公司经中国证监会证监基字[1999]5号文批准，于
1999年3月25日成立，是中国第一批基金管理公司之一，是中外合资基金管
理公司。公司注册地上海，总部设在北京并设北京、深圳、成都、杭州、青
岛、南京、福州、广州、北京怀柔、武汉分公司。公司获得首批全国社保基
金、企业年金投资管理人、 QDII和特定资产管理业务等资格。
截止2023年6月30日，基金管理人共管理314只公募基金，覆盖主动
权益、固定收益、指数投资、量化投资、资产配置、海外投资、 FOF、 基础设嘉实中证国新央企现代能源交易型开放式指数证券投资基金上市交易公告书
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施基金等不同类别。同时，还管理多个全国社保、基本养老保险、企业年金、
职业年金和单一/集合资产管理计划。
7、本基金基金经理简介
刘珈吟女士，硕士研究生， 14年证券从业经历，具有基金从业资格。中
国国籍。 2009年加入嘉实基金管理有限公司，曾任指数投资部指数研究员。
现任指数投资部负责人。 2016年3月24日至2021年9月4日任嘉实中创400交易
型开放式指数证券投资基金联接基金基金经理、 2016年3月24日至2021年9月
4日任中创400交易型开放式指数证券投资基金基金经理、 2016年3月24日至
2022年1月27日任嘉实中证金融地产交易型开放式指数证券投资基金基金经
理、 2016年3月24日至2022年1月27日任嘉实中证金融地产交易型开放式指数
证券投资基金联接基金基金经理、 2016年3月24日至2022年1月27日任嘉实中
证医药卫生交易型开放式指数证券投资基金基金经理、 2016年3月24日至
2022年9月9日任嘉实深证基本面120交易型开放式指数证券投资基金联接基
金基金经理、 2016年3月24日至2022年9月9日任深证基本面120交易型开放式
指数证券投资基金基金经理、 2017年6月7日至2022年1月27日任嘉实中关村
A股交易型开放式指数证券投资基金基金经理、 2021年7月2日至2023年4月12
日任嘉实恒生中国企业交易型开放式指数证券投资基金（QDII）基金经理、
2021年7月2日至2023年4月12日任嘉实恒生中国企业指数证券投资基金
(QDII-LOF)基金经理、 2016年3月24日至今任嘉实中证主要消费交易型开放
式指数证券投资基金基金经理、 2019年1月14日至今任嘉实恒生港股通新经
济指数证券投资基金(LOF)基金经理、 2019年3月30日至今任嘉实富时中国
A50交易型开放式指数证券投资基金基金经理、 2019年3月30日至今任嘉实富
时中国A50交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金经理、 2019年9月20
日至今任嘉实中证央企创新驱动交易型开放式指数证券投资基金基金经理、
2019年11月28日至今任嘉实中证央企创新驱动交易型开放式指数证券投资
基金联接基金基金经理、 2020年4月22日至今任嘉实中证主要消费交易型开
放式指数证券投资基金发起式联接基金基金经理、 2021年9月24日至今任嘉
实沪深300交易型开放式指数证券投资基金基金经理、 2021年9月24日至今任
嘉实沪深300交易型开放式指数证券投资基金联接基金(LOF)基金经理、 2021嘉实中证国新央企现代能源交易型开放式指数证券投资基金上市交易公告书
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年11月24日至今任嘉实中证海外中国互联网30交易型开放式指数证券投资
基金（QDII）基金经理、 2022年8月5日至今任嘉实中证高端装备细分50交易
型开放式指数证券投资基金基金经理、 2022年9月22日至今任嘉实纳斯达克
100交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金（QDII）基金经理、 2023
年3月16日至今任嘉实中证高端装备细分50交易型开放式指数证券投资基金
发起式联接基金基金经理、 2023年4月11日至今任嘉实恒生消费指数型发起
式证券投资基金（QDII）基金经理、 2023年5月11日至今任嘉实恒生医疗保
健指数型发起式证券投资基金（QDII）基金经理、 2023年6月1日至今任嘉实
中证全指家用电器指数型发起式证券投资基金基金经理、 2023年7月27日至
今任嘉实中证国新央企现代能源交易型开放式指数证券投资基金基金经理。
（二）基金托管人情况
1、基本情况
名称：中国银行股份有限公司（简称“中国银行”）
住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街1号
首次注册登记日期： 1983年10月31日
注册资本：人民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾
壹元整
法定代表人：葛海蛟
基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】 24 号
托管部门信息披露联系人：许俊
传真：（010） 66594942
中国银行客服电话： 95566
2、 基金托管部门及主要人员情况
中国银行托管业务部设立于1998年，现有员工110余人，大部分员工具
有丰富的银行、证券、基金、信托从业经验，且具有海外工作、学习或培训
经历， 60％以上的员工具有硕士以上学位或高级职称。为给客户提供专业化
的托管服务，中国银行已在境内、外分行开展托管业务。
作为国内首批开展证券投资基金托管业务的商业银行，中国银行拥有
证券投资基金、基金（一对多、一对一）、社保基金、保险资金、 QFII、 RQFII、嘉实中证国新央企现代能源交易型开放式指数证券投资基金上市交易公告书
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QDII、境外三类机构、券商资产管理计划、信托计划、企业年金、银行理财
产品、股权基金、私募基金、资金托管等门类齐全、产品丰富的托管业务体
系。在国内，中国银行首家开展绩效评估、风险分析等增值服务，为各类客
户提供个性化的托管增值服务，是国内领先的大型中资托管银行。
3、 证券投资基金托管情况
截至2023年3月31日，中国银行已托管1038只证券投资基金，其中境内
基金993只， QDII基金49只，覆盖了股票型、债券型、混合型、货币型、指数
型、 FOF等多种类型的基金，满足了不同客户多元化的投资理财需求，基金
托管规模位居同业前列。
4、 托管业务的内部控制制度
中国银行托管业务部风险管理与控制工作是中国银行全面风险控制工
作的组成部分，秉承中国银行风险控制理念，坚持“规范运作、稳健经营”
的原则。中国银行托管业务部风险控制工作贯穿业务各环节，通过风险识别
与评估、风险控制措施设定及制度建设、内外部检查及审计等措施强化托管
业务全员、全面、全程的风险管控。
2007年起，中国银行连续聘请外部会计会计师事务所开展托管业务内
部控制审阅工作。先后获得基于 “SAS70”、“AAF01/06” “ISAE3402”和
“SSAE16”等国际主流内控审阅准则的无保留意见的审阅报告。 2020年，中
国银行继续获得了基于“ISAE3402”和“SSAE16”双准则的内部控制审计报
告。中国银行托管业务内控制度完善，内控措施严密，能够有效保证托管资
产的安全。
5、 托管人对管理人运作基金进行监督的方法和程序
根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运
作管理办法》的相关规定，基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、
行政法规和其他有关规定，或者违反基金合同约定的，应当拒绝执行，及时
通知基金管理人，并及时向国务院证券监督管理机构报告。基金托管人如发
现基金管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、行政法规和其他
有关规定，或者违反基金合同约定的,应当及时通知基金管理人，并及时向
国务院证券监督管理机构报告。嘉实中证国新央企现代能源交易型开放式指数证券投资基金上市交易公告书
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（三） 基金上市推荐人
中信建投证券股份有限公司
注册地址： 北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼
法人代表： 王常青
电话： 010-86451810
联系人： 谢欣然
（四） 基金验资机构
名称： 普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）
注册地址： 中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路 1318 号星展银行大
厦 507 单元 01 室
办公地址： 上海市黄浦区湖滨路 202 号领展企业广场二座普华永道中心
11 楼
法定代表人： 李丹
联系人： 周祎
联系电话： （021） 23238888
经办注册会计师： 张勇、周祎嘉实中证国新央企现代能源交易型开放式指数证券投资基金上市交易公告书
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六、基金合同摘要
基金合同的内容摘要见附件：基金合同摘要。嘉实中证国新央企现代能源交易型开放式指数证券投资基金上市交易公告书
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七、基金财务状况
嘉实中证国新央企现代能源交易型开放式指数证券投资基金 2023 年 8
月 2 日资产负债表（未经审计，除特别注明外，金额单位为人民币元）如下：
项 目 2023 年 8 月 2 日
资 产
银行存款 1,269,131,920.48
结算备付金 -
存出保证金 305,577.93
交易性金融资产 968,408,892.91
其中：股票投资 968,408,892.91
债券投资 -
基金投资 -
衍生金融资产 -
买入返售金融资产 -
应收证券清算款 -
应收利息 -
其他资产 349,045.74
资产总计 2,238,195,437.06
负债和所有者权益
负债
应付证券清算款 237,719,721.70
应付管理人报酬 164,617.93
应付托管费 32,923.59
应付交易费用 665,205.67
其他负债 3,987.34
负债合计 238,586,456.23
所有者权益
实收基金 1,999,981,454.00
未分配利润 -372,473.17嘉实中证国新央企现代能源交易型开放式指数证券投资基金上市交易公告书
19
所有者权益合计 1,999,608,980.83
负债和所有者权益总计 2,238,195,437.06
基金份额总额（份） 1,999,981,454.00
基金份额净值 0.9998嘉实中证国新央企现代能源交易型开放式指数证券投资基金上市交易公告书
20
八、基金投资组合
本基金目前仍处于建仓期，在上市首日前，基金管理人将使本基金的投
资组合比例符合有关法律法规、部门规章、规范性文件的规定和基金合同的
有关规定。
截至 2023 年 8 月 2 日， 嘉实中证国新央企现代能源交易型开放式指数
证券投资基金的投资组合如下：
(一) 期末基金资产组合情况
序号 项目 金额（元）
占基金总
资产的比
例（%）
1 权益投资 968,408,892.91 43.27
其中：股票 968,408,892.91 43.27
2 固定收益投资 - -
其中：债券 - -
资产支持证券 - -
3 基金投资 - -
4 金融衍生品投资 - -
5 买入返售金融资产 - -
其中：买断式回购的买入返售金融资
产
- -
6 银行存款和结算备付金合计 1,269,131,920.48 56.70
7 其他资产 654,623.67 0.03
合计 2,238,195,437.06 100.00
(二) 期末按行业分类的股票投资组合
1. 期末指数投资按行业分类的境内股票投资组合嘉实中证国新央企现代能源交易型开放式指数证券投资基金上市交易公告书
21
代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净
值比例(%)
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业 172,102,646.20 8.61
C 制造业 175,393,706.52 8.77
D
电力、热力、燃气及水生产
和供应业
442,034,716.63 22.11
E 建筑业 74,417,972.00 3.72
F 批发和零售业 - -
G 交通运输、仓储和邮政业 - -
H 住宿和餐饮业 - -
I
信息传输、软件和信息技术
服务业
85,571,676.48 4.28
J 金融业 8,291,100.00 0.41
K 房地产业 - -
L 租赁和商务服务业 - -
M 科学研究和技术服务业 10,597,075.08 0.53
N
水利、环境和公共设施管理
业
- -
O
居民服务、修理和其他服务
业
- -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 - -嘉实中证国新央企现代能源交易型开放式指数证券投资基金上市交易公告书
22
S 综合 - -
合计 968,408,892.91 48.43
2. 期末积极投资按行业分类的境内股票投资组合
无。
(三) 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名股票投资明
细
1. 期末指数投资按公允价值占基金资产净值比例大小排名的境内前十
名股票投资明细
序 号
股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元）
占基金资产
净值比例
（％）
1 600900 长江电力 4,313,873 93,136,518.07 4.66
2 600406 国电南瑞 3,347,024 78,722,004.48 3.94
3 600905 三峡能源 11,926,136 64,639,657.12 3.23
4 601985 中国核电 7,862,000 56,449,160.00 2.82
5 601600 中国铝业 6,608,485 42,096,049.45 2.11
6 601669 中国电建 5,741,700 33,990,864.00 1.70
7 600011 华能国际 3,665,700 32,661,387.00 1.63
8 600886 国投电力 2,484,600 32,349,492.00 1.62
9 601857 中国石油 3,763,400 28,714,742.00 1.44
10 601088 中国神华 1,017,300 28,392,843.00 1.42
2. 期末积极投资按公允价值占基金资产净值比例大小排名的境内前十
名股票投资明细
无。
(四) 期末按债券品种分类的债券投资组合嘉实中证国新央企现代能源交易型开放式指数证券投资基金上市交易公告书
23
无。
(五) 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明
细
无。
(六) 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证
券投资明细
无。
(七) 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明
细
无。
(八) 投资组合报告附注
1、 2023 年 8 月 2 日其他资产构成：
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 305,577.93
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 -
5 应收申购款 -
6 其他应收款 349,045.74
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 654,623.67
2、期末持有的处于转股期的可转换债券明细
无。
3、期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
1) 期末指数投资前十名股票中存在流通受限情况的说明
无。
2) 期末积极投资前十名股票中存在流通受限情况的说明
无。嘉实中证国新央企现代能源交易型开放式指数证券投资基金上市交易公告书
24
九、重大事件揭示
嘉实中证国新央企现代能源交易型开放式指数证券投资基金基金合同
已于 2023 年 7 月 27 日正式生效，基金管理人于 2023 年 7 月 28 日刊登《嘉
实中证国新央企现代能源交易型开放式指数证券投资基金基金合同生效公
告》。
本基金自合同生效至本公告书公告前未发生对基金份额持有人有较大
影响的重大事件。嘉实中证国新央企现代能源交易型开放式指数证券投资基金上市交易公告书
十、基金管理人承诺
本基金管理人就本基金上市交易之后履行管理人职责做出如下承诺：
（一）严格遵守《基金法》及其他法律法规、基金合同的规定，以诚实
信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产。
（二）真实、准确、完整和及时地披露定期报告等有关信息披露文件，
披露所有对基金份额持有人有重大影响的信息，并接受中国证监会、 上海证
券交易所的监督管理。
（三）在知悉可能对基金价格产生误导性影响或引起较大波动的任何公
共传播媒介中出现的或者在市场上流传的消息后，将及时予以公开澄清。嘉实中证国新央企现代能源交易型开放式指数证券投资基金上市交易公告书
十一、基金托管人承诺
基金托管人就本基金上市交易后履行托管人职责做出承诺：
（一）严格遵守《基金法》及其他证券法律法规、基金合同的规定，设
立专门的基金托管部，配备足够的、合格的熟悉基金托管业务的专职人员负
责基金财产托管事宜。
（二）根据《基金法》及其他证券法律法规、基金合同的规定， 对基金
的投资对象、基金资产的投资组合比例、基金资产的核算、基金资产净值的
计算、基金申购赎回对价的复核、基金管理人报酬的计提和支付、基金托管
人报酬的计提和支付、基金费用的支付、基金申购与赎回过程中的组合证券
交割、现金替代和现金差额的划付、基金收益分配、基金的融资条件等行为
的合法性、合规性进行监督和核查。
（三）基金托管人发现基金管理人的行为违反《基金法》及其他证券法
律法规、基金合同的规定，将及时以书面形式通知基金管理人限期纠正，督
促基金管理人改正。
（四）基金托管人发现基金管理人有重大违规行为，将立即报告中国证
监会，同时通知基金管理人限期纠正，并将纠正结果报告中国证监会。嘉实中证国新央企现代能源交易型开放式指数证券投资基金上市交易公告书
十二、基金上市推荐人意见
本基金上市推荐人为中信建投证券股份有限公司。 上市推荐人就本基金
上市交易事宜出具如下意见：
（一） 本基金上市符合《基金法》、《上海证券交易所证券投资基金上
市规则》规定的相关条件；
（二） 基金上市文件真实、准确、完整，符合相关规定要求，文件内所
载的资料均经过核实。嘉实中证国新央企现代能源交易型开放式指数证券投资基金上市交易公告书
十三、备查文件目录
下列文件存放在本基金管理人和托管人的办公场所，投资者可在办公时
间免费查阅；也可按工本费购买本基金合同复制件或复印件，但应以基金合
同正本为准。
（一） 中国证监会准予嘉实中证国新央企现代能源交易型开放式指数证
券投资基金募集注册的文件；
（二）《嘉实中证国新央企现代能源交易型开放式指数证券投资基金基
金合同》；
（三）《嘉实中证国新央企现代能源交易型开放式指数证券投资基金招
募说明书》；
（四）《嘉实中证国新央企现代能源交易型开放式指数证券投资基金金
托管协议》；
（五）法律意见书；
（六）基金管理人业务资格批件、营业执照；
（七）基金托管人业务资格批件、营业执照；
（八）中国证监会要求的其他文件。
嘉实基金管理有限公司
2023 年 8 月 4 日嘉实中证国新央企现代能源交易型开放式指数证券投资基金上市交易公告书
29
附件：基金合同摘要
（一）基金份额持有人、基金管理人和基金托管人的权利、义务
A、基金份额持有人的权利与义务
基金投资者持有本基金基金份额的行为即视为对基金合同的承认和接
受，基金投资者自依据基金合同取得基金份额，即成为本基金份额持有人
和基金合同的当事人，直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有
人作为基金合同当事人并不以在基金合同上书面签章或签字为必要条件。
每份基金份额具有同等的合法权益。
1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金份额持有人
的权利包括但不限于：
（1）分享基金财产收益；
（2）参与分配清算后的剩余基金财产；
（3）依法转让或者申请赎回其持有的基金份额；
（4） 按照规定要求召开基金份额持有人大会或者召集基金份额持有
人大会；
（5）出席或者委派代表出席基金份额持有人大会，对基金份额持有人
大会审议事项行使表决权；
（6）查阅或者复制公开披露的基金信息资料；
（7）监督基金管理人的投资运作；
（8）对基金管理人、基金托管人损害其合法权益的行为依法提起仲
裁；
（9）法律法规或中国证监会或基金合同规定的其他权利。
2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金份额持有人
的义务包括但不限于：
（1）认真阅读并遵守基金合同、招募说明书、基金产品资料概要、业
务规则以及基金管理人按照规定就本基金发布的相关公告；
（2）了解所投资基金产品，了解自身风险承受能力，自主判断基金的
投资价值，自主做出投资决策，自行承担投资风险；嘉实中证国新央企现代能源交易型开放式指数证券投资基金上市交易公告书
30
（3）关注基金信息披露，及时行使权利和履行义务；
（4）交纳基金认购款项和认购股票、应付申购对价及法律法规和基金
合同所规定的费用；
（5）在其持有的基金份额范围内，承担基金亏损或者基金合同终止的
有限责任；
（6）不从事任何有损基金及其他基金合同当事人合法权益的活动；
（7）执行生效的基金份额持有人大会的决议；
（8）返还在基金交易过程中因任何原因获得的不当得利；
（9）如实提供基金管理人或其销售机构依法要求提供的信息，并不时
予以更新和补充；
（10）遵守基金管理人、证券交易所、销售机构和登记机构的相关交
易及业务规则；
（11）法律法规或中国证监会或基金合同规定的其他义务。
B、基金管理人的权利与义务
1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金管理人的权
利包括但不限于：
（1）依法募集资金；
（2）自基金合同生效之日起，根据法律法规和基金合同独立运用并管
理基金财产；
（3）依照基金合同收取基金管理费以及法律法规规定或中国证监会批
准的其他费用；
（4）销售基金份额；
（5）按照规定召集基金份额持有人大会；
（6）依据基金合同及有关法律规定监督基金托管人，如认为基金托管
人违反了基金合同及国家有关法律规定，应呈报中国证监会和其他监管部
门，并采取必要措施保护基金投资者的利益；
（7）在基金托管人更换时，提名新的基金托管人；
（8）依据基金合同及有关法律规定决定基金收益的分配方案；
（9）在基金合同约定的范围内，拒绝或暂停受理申购、赎回申请；嘉实中证国新央企现代能源交易型开放式指数证券投资基金上市交易公告书
31
（10）依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使证券持有人权
利，为基金的利益行使因基金财产投资所产生的其他权利；
（11）在法律法规允许的前提下，为基金的利益依法为基金申请和办
理融资、转融通证券出借等相关业务；
（12）以基金管理人的名义，代表基金份额持有人的利益行使诉讼权
利或者实施其他法律行为；
（13）选择、更换为本基金提供销售、支付结算、基金份额注册登
记、估值、投资顾问、法律、会计等服务的机构并确定相关费率，对该等
服务机构的相关行为进行监督和处理；
（14）在不违反法律法规、相关证券交易所及登记机构相关业务规则
的前提下，制订和调整有关基金认购、申购、赎回和非交易过户及其他相
关业务的业务规则；
（15）法律法规或中国证监会或基金合同规定的其他权利。
2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金管理人的义
务包括但不限于：
（1）依法募集资金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为
办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；
（2）办理基金备案手续；
（3）自基金合同生效之日起，以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运
用基金财产；
（4）配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专
业化的经营方式管理和运作基金财产；
（5）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制
度，保证所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立，对所管理的不
同基金分别管理，分别记账，进行证券投资；
（6）除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外，不得利用基金
财产为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产；
（7）依法接受基金托管人的监督；嘉实中证国新央企现代能源交易型开放式指数证券投资基金上市交易公告书
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（8）采取适当合理的措施使计算基金份额认购价格、申购对价、赎回
对价的方法符合基金合同等法律文件的规定，按有关规定计算并公告基金
净值信息，确定基金份额申购、赎回对价，编制申购赎回清单；
（9）进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；
（10）按照法律规定要求编制季度报告、中期报告和年度报告；
（11） 严格按照《基金法》、基金合同及其他有关规定，履行信息披
露及报告义务；
（12）保守基金商业秘密，不泄露基金投资计划、投资意向等。除
《基金法》、基金合同及其他有关规定另有规定或有权机关另有要求外，
在基金信息公开披露前应予保密，不向他人泄露，但向审计、法律等外部
专业顾问提供的除外；
（13）按基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持
有人分配基金收益；
（14）按规定受理申购与赎回申请，及时、足额支付赎回对价；
（15）依据《基金法》、基金合同及其他有关规定召集基金份额持有
人大会或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大
会；
（16）按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和
其他相关资料，保存期限不低于法律法规规定的最低年限；
（17）确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发
出，并且保证投资者能够按照基金合同规定的时间和方式，随时查阅到与
基金有关的公开资料，并在支付合理成本的条件下得到有关资料的复印
件；
（18）组织并参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、
估价、变现和分配；
（19）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国
证监会并通知基金托管人；
（20）因违反基金合同导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合
法权益时，应当承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除；嘉实中证国新央企现代能源交易型开放式指数证券投资基金上市交易公告书
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（21）监督基金托管人按法律法规和基金合同规定履行自己的义务，
基金托管人违反基金合同造成基金财产损失时，基金管理人应为基金份额
持有人利益向基金托管人追偿；
（22）当基金管理人将其义务委托第三方处理时，应当对第三方处理
有关基金事务的行为承担责任；
（23）以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或
实施其他法律行为；
（24）基金管理人在募集期满未能达到基金的备案条件，基金合同不
能生效，基金管理人应当将已募集资金并加计银行同期活期存款利息在基
金募集期结束后 30 日内退还基金认购人，同时基金募集期间网下股票认购
所冻结的股票予以解冻；
（25）执行生效的基金份额持有人大会的决议；
（26）建立并保存基金份额持有人名册；
（27）法律法规或中国证监会或基金合同规定的其他义务。
C、基金托管人的权利与义务
1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金托管人的权
利包括但不限于：
（1）自基金合同生效之日起，依法律法规和基金合同的规定安全保管
基金财产；
（2）依基金合同约定获得基金托管费以及法律法规规定或监管部门批
准的其他费用；
（3）监督基金管理人对本基金的投资运作，如发现基金管理人有违反
基金合同及国家法律法规行为，对基金财产、其他当事人的利益造成重大
损失的情形，应呈报中国证监会，并采取必要措施保护基金投资者的利
益；
（4）根据相关市场规则，为基金开设证券账户等投资所需账户、为基
金办理证券交易资金清算。
（5）提议召开或召集基金份额持有人大会；
（6）在基金管理人更换时，提名新的基金管理人；嘉实中证国新央企现代能源交易型开放式指数证券投资基金上市交易公告书
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（7）法律法规或中国证监会或基金合同规定的其他权利。
2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金托管人的义
务包括但不限于：
（1）以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产；
（2）设立专门的基金托管部门，具有符合要求的营业场所，配备足够
的、合格的熟悉基金托管业务的专职人员，负责基金财产托管事宜；
（3）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制
度，确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产
以及不同的基金财产相互独立；对所托管的不同的基金分别设置账户，独
立核算，分账管理，保证不同基金之间在账户设置、资金划拨、账册记录
等方面相互独立；
（4）除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外，不得利用基金
财产为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人托管基金财产；
（5）保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关
凭证；
（6）按规定开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按
照基金合同的约定，根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事
宜；
（7）保守基金商业秘密，除《基金法》、基金合同及其他有关规定另
有规定或有权机关另有要求外，在基金信息公开披露前予以保密，不得向
他人泄露，但向审计、法律等外部专业顾问提供的除外；
（8）复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、基金份额净值、基
金份额申购、赎回对价的现金部分；
（9）办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项；
（10）对基金财务会计报告、季度报告、中期报告和年度报告出具意
见，说明基金管理人在各重要方面的运作是否严格按照基金合同的规定进
行；如果基金管理人有未执行基金合同规定的行为，还应当说明基金托管
人是否采取了适当的措施；嘉实中证国新央企现代能源交易型开放式指数证券投资基金上市交易公告书
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（11）保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料，
保存期限不低于法律法规规定的最低年限；
（12）从基金管理人或其委托的登记机构处接收基金份额持有人名
册；
（13）按规定制作相关账册并与基金管理人核对；
（14）依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金
收益和赎回对价的现金部分；
（15）依据《基金法》、基金合同及其他有关规定，召集基金份额持
有人大会或配合基金管理人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大
会；
（16）按照法律法规和基金合同的规定监督基金管理人的投资运作；
（17）参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、
变现和分配；
（18）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国
证监会和银行业监督管理机构，并通知基金管理人；
（19）因违反基金合同导致基金财产损失时，应承担赔偿责任，其赔
偿责任不因其退任而免除；
（20）按规定监督基金管理人按法律法规和基金合同规定履行自己的
义务，基金管理人因违反基金合同造成基金财产损失时，应为基金份额持
有人利益向基金管理人追偿；
（21）执行生效的基金份额持有人大会的决议；
（22）法律法规或中国证监会或基金合同规定的其他义务。
（二）基金份额持有人大会召集、议事及表决程序和规则
基金份额持有人大会由基金份额持有人组成，基金份额持有人的合法
授权代表有权代表基金份额持有人出席会议并表决。就本部分所述基金份
额持有人大会事宜，除法律法规另有规定或基金合同另有约定外，基金份
额持有人持有的每一基金份额拥有平等的权利。
ETF 联接基金的基金合同生效后，鉴于本基金和 ETF 联接基金的相关
性， ETF 联接基金的基金份额持有人可以凭所持有的 ETF 联接基金的基金嘉实中证国新央企现代能源交易型开放式指数证券投资基金上市交易公告书
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份额出席或者委派代表出席本基金的基金份额持有人大会并参与表决。在
计算参会份额和计票时， ETF 联接基金持有人持有的享有表决权的基金份
额数和表决票数为，在本基金基金份额持有人大会的权益登记日， ETF 联
接基金持有本基金份额的总数乘以该基金份额持有人所持有的 ETF 联接基
金份额占 ETF 联接基金总份额的比例，计算结果按照四舍五入的方法，保
留到整数位。
ETF 联接基金的基金管理人不应以 ETF 联接基金的名义代表 ETF 联接
基金的全体基金份额持有人以本基金的基金份额持有人的身份行使表决
权，但可接受 ETF 联接基金的特定基金份额持有人的委托以 ETF 联接基金
的基金份额持有人代理人的身份出席本基金的基金份额持有人大会并参与
表决。
ETF 联接基金的基金管理人代表 ETF 联接基金的基金份额持有人提议
召开或召集本基金份额持有人大会的，须先遵照 ETF 联接基金基金合同的
约定召开 ETF 联接基金的基金份额持有人大会， ETF 联接基金的基金份额
持有人大会决定提议召开或召集本基金份额持有人大会的，由 ETF 联接基
金的基金管理人代表 ETF 联接基金的基金份额持有人提议召开或召集本基
金份额持有人大会。
A. 召开事由
1、除法律法规或中国证监会或基金合同另有规定外，当出现或需要决
定下列事由之一的，应当依据基金合同约定的相关程序召开基金份额持有
人大会：
（1）终止基金合同；
（2）更换基金管理人；
（3）更换基金托管人；
（4）转换基金运作方式；
（5）调整基金管理人、基金托管人的报酬标准；
（6）变更基金类别；
（7）本基金与其他基金的合并；
（8）变更基金投资目标、范围或策略；嘉实中证国新央企现代能源交易型开放式指数证券投资基金上市交易公告书
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（9）变更基金份额持有人大会程序；
（10）对基金合同当事人权利和义务产生重大影响的其他事项；
（11）终止基金上市，但因基金不再具备上市条件而被上海证券交易
所终止上市的情形除外；
（12）法律法规或基金合同或中国证监会规定的其他应当召开基金份
额持有人大会的事项。
2、尽管有前述约定，但属于以下情况之一的，在对现有基金份额持有
人利益无实质性不利影响的前提下，可由基金管理人和基金托管人协商后
修改，不需召开基金份额持有人大会：
（1）法律法规要求增加的基金费用的收取；
（2）在对基金份额持有人利益无实质性不利影响的前提下，调整本基
金的申购费率、调低赎回费率或变更收费方式、调整本基金的基金份额类
别的设置；
（3）因相应的法律法规、上海证券交易所或者登记机构的相关业务规
则发生变动而应当对基金合同进行修改；
（4）对基金合同的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响或修
改不涉及基金合同当事人权利义务关系发生变化；
（5）基金管理人、注册登记机构、销售机构在法律法规和中国证监会
规定范围内调整有关基金认购、申购、赎回、非交易过户、收益分配等业
务的规则；
（6）在不违反法律法规的情况下， 调整基金的申购赎回方式（如增加
场外申赎）及申购对价、赎回对价组成；
（7）在不违反法律法规的情况下，进行基金份额折算、调整申购赎回
清单的计算和公告时间或频率；
（8）对基金份额持有人利益无实质性不利影响的情况下，基金推出新
业务或服务；
（9）本基金的联接基金采取其他方式参与本基金的申购赎回；
（10）监管机关或证券交易所要求或决定本基金终止上市；嘉实中证国新央企现代能源交易型开放式指数证券投资基金上市交易公告书
38
（11）按照法律法规和基金合同规定不需召开基金份额持有人大会的
其他情形。
B. 会议召集人及召集方式
1、本基金基金份额持有人大会不设日常机构。除法律法规规定或基金
合同另有约定外，基金份额持有人大会由基金管理人召集。
2、基金管理人未按规定召集或不能召开时，由基金托管人召集。
3、基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的，应当向基金管
理人提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是
否召集，并书面告知基金托管人。基金管理人决定召集的，应当自出具书
面决定之日起 60 日内召开；基金管理人决定不召集，基金托管人仍认为有
必要召开的，应当由基金托管人自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日
内召开并告知基金管理人，基金管理人应当配合。
4、代表基金份额 10%以上（含 10%，以基金管理人收到提议当日的基
金份额计算，下同）的基金份额持有人就同一事项书面要求召开基金份额
持有人大会，应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当自收到书
面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面告知提出提议的基金份额持有
人代表和基金托管人。基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日
起 60 日内召开；基金管理人决定不召集，代表基金份额 10%以上的基金份
额持有人仍认为有必要召开的，应当向基金托管人提出书面提议。基金托
管人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面告知提出提
议的基金份额持有人代表和基金管理人；基金托管人决定召集的，应当自
出具书面决定之日起 60 日内召开，并告知基金管理人，基金管理人应当配
合。
5、代表基金份额 10%以上的基金份额持有人就同一事项要求召开基金
份额持有人大会，而基金管理人、基金托管人都不召集的，单独或合计代
表基金份额 10%以上的基金份额持有人有权自行召集，并至少提前 30 日报
中国证监会备案。基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会的，
基金管理人、基金托管人应当配合，不得阻碍、干扰。嘉实中证国新央企现代能源交易型开放式指数证券投资基金上市交易公告书
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6、基金份额持有人大会的召集人负责选择确定开会时间、地点、方式
和权益登记日。
C. 召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式
1、召开基金份额持有人大会，召集人应于会议召开前至少 30 日，按
照《信息披露办法》的规定在规定媒介公告会议通知。基金份额持有人大
会通知应至少载明以下内容：
（1）会议召开的时间、地点和会议形式；
（2）会议拟审议的事项、议事程序和表决方式；
（3）有权出席基金份额持有人大会的基金份额持有人的权益登记日；
（4）授权委托证明的内容要求（包括但不限于代理人身份，代理权限
和代理有效期限等）、送达时间和地点；
（5）会务常设联系人姓名及联系电话；
（6）出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续；
（7）召集人需要通知的其他事项。
2、采取通讯开会方式并进行表决的情况下，由会议召集人决定在会议
通知中说明本次基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、委托的公证
机关及其联系方式和联系人、书面表决意见送达的截止时间和收取方式。
3、如召集人为基金管理人，还应另行书面通知基金托管人到指定地点
对表决意见的计票进行监督；如召集人为基金托管人，则应另行书面通知
基金管理人到指定地点对表决意见的计票进行监督；如召集人为基金份额
持有人，则应另行书面通知基金管理人和基金托管人到指定地点对表决意
见的计票进行监督。基金管理人或基金托管人拒不派代表对书面表决意见
的计票进行监督的，不影响表决意见的计票效力。
D. 基金份额持有人出席会议的方式
基金份额持有人大会可通过现场开会方式、通讯开会方式或法律法
规、监管机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集人确定。
1、现场开会。由基金份额持有人本人出席或以代理投票授权委托证明
委派代表出席，现场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当列席
基金份额持有人大会，基金管理人或基金托管人不派代表列席的，不影响嘉实中证国新央企现代能源交易型开放式指数证券投资基金上市交易公告书
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表决效力。现场开会同时符合以下条件时，可以进行基金份额持有人大会
议程：
（1）亲自出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的委
托人持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法
规、基金合同和会议通知的规定，并且持有基金份额的凭证与基金管理人
持有的登记资料相符；
（2）经核对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证显
示，有效的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一
（含二分之一）。若到会者在权益登记日代表的有效的基金份额少于本基
金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集人可以在原公告的基金份额
持有人大会召开时间的 3 个月以后、 6 个月以内，就原定审议事项重新召
集基金份额持有人大会。重新召集的基金份额持有人大会到会者在权益登
记日代表的有效的基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三
分之一（含三分之一）。
2、通讯开会。通讯开会系指基金份额持有人将其对审议事项的表决意
见以书面形式或基金合同约定的其他方式在收取表决意见截止时间以前送
达召集人指定的地址。通讯开会应以书面方式或基金合同约定的其他方式
进行表决。
在同时符合以下条件时，通讯开会的方式视为有效：
（1）会议召集人按基金合同约定公布会议通知后，在 2 个工作日内连
续公布相关提示性公告；
（2）召集人按基金合同约定通知基金托管人（如果基金托管人为召集
人，则为基金管理人）到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。会议
召集人在基金托管人（如果基金托管人为召集人，则为基金管理人）和公
证机关的监督下按照会议通知规定的方式统计基金份额持有人的书面表决
意见；基金托管人或基金管理人经通知不参与书面表决意见统计的，不影
响表决效力；
（3）本人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见的，基金份
额持有人所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一嘉实中证国新央企现代能源交易型开放式指数证券投资基金上市交易公告书
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（含二分之一）；若本人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见
基金份额持有人所持有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之
一，召集人可以在原公告的基金份额持有人大会召开时间的 3 个月以后、 6
个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额持有人大会。重新召集的基
金份额持有人大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的持
有人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见；
（4）上述第（3）项中直接出具书面意见的基金份额持有人或受托代
表他人出具书面意见的代理人，同时提交的持有基金份额的凭证、受托出
具书面意见的代理人出具的委托人持有基金份额的凭证及委托人的代理投
票授权委托证明应符合法律法规、基金合同和会议通知的规定，并与基金
登记机构记录相符。
3、在不与法律法规冲突的前提下，基金份额持有人大会可通过网络、
电话或其他方式召开，基金份额持有人可以采用书面、网络、电话、短信
或其他方式进行表决，具体方式由会议召集人确定并在会议通知中列明。
4、基金份额持有人授权他人代为出席会议并表决的，授权方式可以采
用书面、网络、 电话、短信或其他方式，具体方式在会议通知中列明。
E. 议事内容与程序
1、议事内容及提案权
议事内容为本部分“A.召开事由”中所述应由基金份额持有人大会审
议决定的事项。
基金份额持有人大会的召集人发出召集会议的通知后，对原有议事内
容的修改应当在基金份额持有人大会召开前及时公告。
基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决。
2、议事程序
（1）现场开会
在现场开会的方式下，首先由大会主持人按照下列第 G 条规定程序确
定和公布计票人，然后由大会主持人宣读提案，经讨论后进行表决，并形
成大会决议。大会主持人为基金管理人授权出席会议的代表，在基金管理
人授权代表未能主持大会的情况下，由基金托管人授权其出席会议的代表嘉实中证国新央企现代能源交易型开放式指数证券投资基金上市交易公告书
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主持；如果基金管理人授权代表和基金托管人授权代表均未能主持大会，
则由出席大会的基金份额持有人和代理人所持表决权的 50%以上（含 50%）
选举产生一名基金份额持有人作为该次基金份额持有人大会的主持人。基
金管理人和基金托管人拒不出席或主持基金份额持有人大会，不影响基金
份额持有人大会作出的决议的效力。
会议召集人应当制作出席会议人员的签名册。签名册载明参加会议人
员姓名（或单位名称）、身份证明文件号码、持有或代表有表决权的基金
份额、委托人姓名（或单位名称）和联系方式等事项。
（2）通讯开会
在通讯开会的情况下，首先由召集人在收取会议审议事项书面表决意
见截止时间前至少提前 30 日公布提案，在所通知的收取表决意见截止日期
后 2 个工作日内在公证机关监督下由召集人统计全部有效表决，在公证机
关监督下形成决议。
F. 表决
基金份额持有人所持每份基金份额有一票表决权。
基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议：
1、一般决议，一般决议须经参加大会的基金份额持有人或其代理人所
持表决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为有效；除下列第 2 项所
规定的须以特别决议通过事项以外的其他事项均以一般决议的方式通过。
2、特别决议，特别决议应当经参加大会的基金份额持有人或其代理人
所持表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可做出。除基金合同另
有约定外，转换基金运作方式、更换基金管理人或者基金托管人、终止基
金合同、本基金与其他基金合并以特别决议通过方为有效。
基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。
采取通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的相反证据证明，否
则提交符合会议通知中规定的确认投资者身份文件的投资者视为有效出席
的投资者，表面符合会议通知规定的书面表决意见视为有效表决，表决意
见模糊不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具书面意见的基金
份额持有人所代表的基金份额总数。嘉实中证国新央企现代能源交易型开放式指数证券投资基金上市交易公告书
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基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当
分开审议、逐项表决。
G. 计票
1、现场开会
（1）如大会由基金管理人或基金托管人召集，基金份额持有人大会的
主持人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中选
举两名基金份额持有人代表与大会召集人授权的一名人士共同担任计票
人；如大会由基金份额持有人自行召集或大会虽然由基金管理人或基金托
管人召集，但是基金管理人或基金托管人未出席大会的，基金份额持有人
大会的主持人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人中选举
三名基金份额持有人代表担任计票人。基金管理人或基金托管人不出席大
会的，不影响计票的效力。
（2）计票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清点并由大会主持
人当场公布计票结果。
（3）如果会议主持人或基金份额持有人或代理人对于提交的表决结果
有异议，可以在宣布表决结果后立即要求对所投票数进行重新清点。计票
人应当进行重新清点，重新清点以一次为限。重新清点后，大会主持人应
当当场公布重新清点结果。
（4）计票过程应由公证机关予以公证，基金管理人或基金托管人拒不
出席大会的，不影响计票的效力。
2、通讯开会
在通讯开会的情况下，计票方式为：由大会召集人授权的两名人士在
基金托管人授权代表（若由基金托管人召集，则为基金管理人授权代表）
的监督下进行计票，并由公证机关对计票过程予以公证。基金管理人或基
金托管人拒不派代表对书面表决意见的计票进行监督的，不影响计票和表
决结果。
H. 生效与公告
基金份额持有人大会的决议，召集人应当自通过之日起 5 日内报中国
证监会备案。嘉实中证国新央企现代能源交易型开放式指数证券投资基金上市交易公告书
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基金份额持有人大会的决议自表决通过之日起生效。该表决通过之日
为基金份额持有人大会计票完成且计票结果符合法律法规和基金合同规定
的决议通过条件之日。
基金份额持有人大会决议生效后应按照《信息披露办法》的规定在规
定媒介上公告。
基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额
持有人大会的决议。生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有
人、基金管理人、基金托管人均有约束力。
I. 本部分关于基金份额持有人大会召开事由、召开条件、议事程序、
表决条件等规定，凡是直接引用法律法规或监管规则的部分，如将来法律
法规或监管规则修改导致相关内容被取消或变更的，基金管理人经与基金
托管人协商一致报监管机关并提前公告后，可直接对本部分内容进行修改
和调整，无需召开基金份额持有人大会审议。
（三）基金合同解除和终止的事由、程序以及基金财产清算方式
A.基金合同的变更
1、变更基金合同涉及法律法规规定或本合同约定应经基金份额持有人
大会决议通过的事项的，应召开基金份额持有人大会决议通过。对于法律
法规规定和基金合同约定可不经基金份额持有人大会决议通过的事项，由
基金管理人和基金托管人同意后变更并公告，并报中国证监会备案或变更
注册。
2、关于基金合同变更的基金份额持有人大会决议自通过之日起生效，
该决议应报中国证监会备案。信息披露义务人应在决议生效后依照《信息
披露办法》的有关规定在规定媒介公告。
B. 基金合同的终止事由
有下列情形之一的，经履行相关程序后，基金合同应当终止：
1、 基金份额持有人大会决定终止的；
2、基金管理人、基金托管人职责终止，在 6 个月内没有新基金管理
人、新基金托管人承接的；嘉实中证国新央企现代能源交易型开放式指数证券投资基金上市交易公告书
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3、出现标的指数不符合要求（因成份股价格波动等指数编制方法变动
之外的因素致使标的指数不符合要求的情形除外）、指数编制机构退出等
情形，基金管理人召集基金份额持有人大会对解决方案进行表决，基金份
额持有人大会未成功召开或就上述事项表决未通过的；
4、基金合同约定的其他情形；
5、相关法律法规和中国证监会规定的其他情况。
C.基金财产的清算
1、基金财产清算小组：自出现基金合同的终止事由之日起 30 个工作
日内成立清算小组，基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的
监督下进行基金清算。
2、在基金财产清算小组接管基金财产之前，基金管理人和基金托管人
应按照基金合同和托管协议的规定继续履行保护基金财产安全的职责。
3、基金财产清算小组组成：基金财产清算小组成员由基金管理人、基
金托管人、符合《证券法》规定的注册会计师、律师组成。基金财产清算
小组可以聘用必要的工作人员。
4、基金财产清算小组职责：基金财产清算小组负责基金财产的保管、
清理、估价、变现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活
动。
5、基金财产清算程序：
（1）基金财产清算小组成立后，由基金财产清算小组统一接管基金；
（2）对基金财产和债权债务进行清理和确认；
（3）对基金财产进行估值和变现；
（4）制作清算报告；
（5）聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计，聘请律师事务所对
清算报告出具法律意见书；
（6）将清算报告报中国证监会备案并公告；
（7）对基金剩余财产进行分配。嘉实中证国新央企现代能源交易型开放式指数证券投资基金上市交易公告书
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6、基金财产清算的期限为 6 个月，但因本基金所持证券的流动性受到
限制而不能及时变现、结算保证金相关规定等客观因素，清算期限相应顺
延。
D. 清算费用
清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合
理费用，清算费用由基金财产清算小组优先从基金财产中支付。
E. 基金财产清算剩余资产的分配
依据基金财产清算的分配方案，将基金财产清算后的全部剩余资产扣
除基金财产清算费用、交纳所欠税款并清偿基金债务后，按基金份额持有
人持有的基金份额比例进行分配。
F. 基金财产清算的公告
清算过程中的有关重大事项应及时公告；基金财产清算报告经符合
《证券法》规定的会计师事务所审计并由律师事务所出具法律意见书后报
中国证监会备案并公告。基金财产清算报告报中国证监会备案后按照《信
息披露办法》的规定由基金财产清算小组进行公告。
G. 基金财产清算账册及文件的保存
基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存，保存期限不低于法
律法规规定的最低年限。
（四）争议解决方式
各方当事人同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》有关的
一切争议，如经友好协商未能解决的，任何一方均有权将争议提交中国国
际经济贸易仲裁委员会，按照中国国际经济贸易仲裁委员会届时有效的仲
裁规则进行仲裁。仲裁地点为北京市。仲裁裁决是终局的，对各方当事人
均有约束力。仲裁费用由败诉方承担，除非仲裁裁决另有决定。
争议处理期间，双方当事人应恪守基金管理人和基金托管人职责，各
自继续忠实、勤勉、尽责地履行基金合同和托管协议规定的义务，维护基
金份额持有人的合法权益。
《基金合同》受中华人民共和国法律（为本合同之目的，不包括香港
特别行政区、澳门特别行政区和台湾地区法律）管辖。嘉实中证国新央企现代能源交易型开放式指数证券投资基金上市交易公告书
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（五）基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式
基金合同正本一式三份，除上报有关监管机构一式一份外，基金管理
人、基金托管人各持有一份，每份具有同等的法律效力。
基金合同可印制成册，供投资者在基金管理人、基金托管人、销售机
构的办公场所和营业场所查阅。