九泰锐富事件驱动混合型发起式证券投资基金（LOF）（九泰锐富事件驱动混合（LOF）C份额）基金产品资料概要（更新）
九泰锐富事件驱动混合型发起式证券投资基金（LOF）（九泰
锐富事件驱动混合（LOF）C份额）
基金产品资料概要（更新）
编制日期：2023年8月25日
送出日期：2023年8月28日
本概要提供本基金的重要信息，是招募说明书的一部分。
作出投资决定前，请阅读完整的招募说明书等销售文件。
一、产品概况
基金简称九泰锐富事件驱动混合基金代码168102
（LOF）
下属基金简称九泰锐富事件驱动混合下属基金代码013600
（LOF）C
基金管理人九泰基金管理有限公司基金托管人中国工商银行股份有限公
司
基金合同生效日2021-02-04上市交易所及上市日期暂未上市
基金类型混合型交易币种人民币
运作方式普通开放式开放频率每个开放日
开始担任本基金基金经2021-02-04
理的日期刘开运
证券从业日期2011-12-01
基金经理
开始担任本基金基金经2022-08-17
理的日期袁多武
证券从业日期2015-05-06
注：
1、九泰锐富事件驱动混合型发起式证券投资基金经中国证监会证监许可[2015]1134号文注册，于2016
年2月4日成立。根据《九泰锐富事件驱动混合型发起式证券投资基金基金合同》及《九泰锐富事件驱动
混合型发起式证券投资基金招募说明书》的相关约定，基金合同生效后第五个年度对日起，即自2021年
2月4日起，本基金转为上市开放式基金（LOF），并更名为“九泰锐富事件驱动混合型发起式证券投资基
金（LOF）。
2、刘开运自2016年2月4日至今为九泰锐富事件驱动混合型发起式证券投资基金（已转型为“九泰锐富
事件驱动混合型发起式证券投资基金（LOF）”）的基金经理，上表中开始担任本基金基金经理的日期
为《九泰锐富事件驱动混合型发起式证券投资基金（LOF）基金合同》生效日期。
3、本基金自2021年9月15日起增设C类份额。
二、基金投资与净值表现
（一）投资目标与投资策略
投资者可阅读《招募说明书（更新）》“基金的投资”章节了解详细情况。
投资目标基于对宏观经济、资本市场的深入分析和理解，深入挖掘并充分理解国内经济增长和
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结构转型所带来的事件性投资机会,精选具有估值优势和成长优势的公司股票进行
投资，力争获取超越业绩比较基准的收益,追求基金资产的长期稳定增值。
投资范围本基金的投资范围为国内依法发行上市的股票（包括创业板、中小板股票及其他经中
国证监会核准发行的股票），债券（国债、金融债、企业（公司）债、次级债、可转
换债券（含分离交易可转债）、中小企业私募债、央行票据、短期融资券、超短期融
资券、中期票据等）、资产支持证券、债券回购、银行存款等固定收益类资产，权证，
股指期货，货币市场工具，以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具
（但须符合中国证监会相关规定）。如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品
种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。
本基金的投资组合比例为：本基金已转为上市开放式基金（LOF），股票资产占基金资
产的比例为10%-95%；投资事件驱动类公司的证券占非现金资产的比例不低于80%，非
公开发行股票资产占基金资产的比例不超过20%；每个交易日日终在扣除股指期货合
约需缴纳的交易保证金后，本基金的期货交易账户内应当保持不低于期货交易保证金
一倍的现金，同时本基金保持现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产
净值的5%，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。如法律法规或
中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金管理人在履行适当程序后，可以调整
上述投资品种的投资比例。
主要投资策略本基金在积极把握宏观经济周期、证券市场变化以及证券市场参与各方行为逻辑的基
础上，深入挖掘可能对行业或公司的当前或未来价值产生重大影响的事件，将事件性
因素作为投资的主线，形成以事件驱动为核心的投资策略。主要投资策略包括大类资
产配置策略，股票投资策略，债券投资策略，中小企业私募债投资策略，权证投资策
略，股指期货的投资策略等。
业绩比较基准本基金已转为上市开放式基金（LOF），业绩比较基准为：沪深300指数收益率×60%+
中国债券总指数收益率×40%
风险收益特征本基金属于混合型证券投资基金，一般情况下其预期风险和预期收益高于货币市场基
金、债券型基金，低于股票型基金。
注：本基金法律文件披露的风险收益特征系基于基金投资方向与策略特点的概括性表述，根据《证券期
货投资者适当性管理办法》，基金管理人和销售机构可适时调整对本基金的风险等级结果。请投资者及
时关注基金管理人和销售机构对风险评级结果的调整情况，审慎做出投资决策。
（二）投资组合资产配置图表/区域配置图表
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注：由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。
（三）自基金合同生效以来/最近十年（孰短）基金每年的净值增长率及与同期业绩比较基
准的比较图
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注：1、业绩表现截止日期2022年12月31日。基金的过往业绩不代表未来表现。
2、本基金自2021年9月15日起新增C类份额，相关数据按实际存续期计算。自C类份额增加日至本报
告期末，部分期间C类份额为0，C类份额为0期间按照A类份额净值作为参考净值进行计算。
三、投资本基金涉及的费用
（一）基金销售相关费用
以下费用在认购/申购/赎回基金过程中收取：
费用类型份额（S）或金额（M）/持有期限（N）收费方式/费备注
率
N＜7日1.50%-
赎回费7日≤N＜30日0.50%-
N≥30日0-
认购费：本基金已成立运作，不涉及认购费。
申购费：本基金C类份额不收取申购费用。
（二）基金运作相关费用
以下费用将从基金资产中扣除：
费用类别收费方式/年费率
管理费1.20%
托管费0.20%
销售服务费0.20%
其他费用基金合同生效后与基金相关的信息披露费用；基金合同生效后与基金相关的会
计师费、律师费和诉讼费；基金份额持有人大会费用；基金的证券、期货交易
费用；基金的银行汇划费用；证券账户开户费用、账户维护费用；基金的上市
费和年费；
注：本基金交易证券、基金等产生的费用和税负，按实际发生额从基金资产扣除。
四、风险揭示与重要提示
（一）风险揭示
本基金不提供任何保证。投资者可能损失投资本金。
投资有风险，投资者购买基金时应认真阅读本基金的《招募说明书》等销售文件。
本基金投资过程中面临的主要风险包括市场风险（经济周期风险、利率风险、通货膨胀风险、公司
经营风险、财务风险等）、流动性风险、信用风险、管理风险、政策风险、本基金特有风险、其他风险
等（操作风险、技术风险、其他风险等）及本基金法律文件风险收益特征表述与销售机构基金风险等级
评价结果表述可能不一致的风险等。
本基金特有风险包括：
1、投资决策风险
本基金已转为上市开放式基金（LOF），股票投资占基金资产的比例范围为10-95%。本基金主要投资
于受股权变动、业绩预告与超预期、资产重组、高分红及高转送、股权激励等事件性因素影响的股票。
在具体投资管理中，本基金可能面临受事件性因素影响的证券所具有的特有风险。
本基金为混合型基金，资产配置策略对基金的投资业绩具有较大的影响。在类别资产配置中可能会
由于市场环境、公司治理、制度建设等因素的不同影响，导致资产配置偏离优化水平，为组合绩效带来
风险。
2、基金投资中小企业私募债券的风险
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本基金可投资中小企业私募债券，中小企业私募债券是指中小微型企业在中国境内以非公开方式发
行和转让，约定在一定期限还本付息的公司债券，其发行人是非上市中小微企业，发行方式为面向特定
对象的私募发行。因此，中小企业私募债券较传统企业债的信用风险及流动性风险更大，从而增加了本
基金整体的债券投资风险。
3、基金投资金融衍生品的风险
本基金可投资股指期货、权证等金融衍生品。金融衍生品是一种金融合约，其价值取决于一种或多
种基础资产或指数，其评价主要源自于对挂钩资产的价格与价格波动的预期。投资于衍生品需承受市场
风险、信用风险、流动性风险、操作风险和法律风险等。由于衍生品通常具有杠杆效应，价格波动比标
的工具更为剧烈，有时候比投资标的资产要承担更高的风险。并且由于衍生品定价相当复杂，不适当的
估值有可能使基金资产面临损失风险。股指期货采用保证金交易制度，由于保证金交易具有杠杆性，当
出现不利行情时，股价指数微小的变动就可能会使投资人权益遭受较大损失。股指期货采用每日无负债
结算制度，如果没有在规定的时间内补足保证金，按规定将被强制平仓，可能给投资带来损失。
4、本基金可以投资科创板股票，投资风险主要包括：
（1）市场风险
科创板个股集中来自新一代信息技术、高端装备、新材料、新能源、节能环保及生物医药等高新技
术和战略新兴产业领域。大多数企业为初创型公司，企业未来盈利、现金流、估值均存在不确定性，与
传统二级市场投资存在差异，整体投资难度加大，个股市场风险加大。
科创板个股上市前五日无涨跌停限制，第六日开始涨跌幅限制在正负20%以内，个股波动幅度较其
他股票加大，市场风险随之上升。
（2）流动性风险
科创板整体投资门槛较高，个人投资者必须满足交易满两年并且资金在50万以上才可参与，二级市
场上个人投资者参与度相对较低，机构持有个股大量流通盘导致个股流动性较差，基金组合存在无法及
时变现及其他相关流动性风险。
（3）科创板企业退市风险
科创板有更为严格的退市标准，且不设暂停上市、恢复上市和重新上市制度，科创板上市企业退市
风险更大，可能给本基金带来不利影响。
（4）集中度风险
科创板为新设板块，初期可投标的较少，投资者容易集中投资于少量个股，市场可能存在高集中度
状况，整体存在集中度风险。
（5）系统性风险
科创板企业均为市场认可度较高的科技创新企业，在企业经营及盈利模式上存在趋同，所以科创板
个股相关性较高，市场表现不佳时，系统性风险将更为显著。
（6）政策风险
国家对高新技术产业扶持力度及重视程度的变化会对科创板企业带来较大影响，国际经济形势变化
对战略新兴产业及科创板个股也会带来政策影响。
此外，本基金可根据投资策略需要或市场环境变化，选择将部分基金资产投资于科创板或选择不将
基金资产投资于科创板，基金资产并非必然投资于科创板。
（二）重要提示
本次基金产品资料概要仅对调低基金费率内容进行更新，具体详见2023年8月25日基金管理人发布
的《九泰基金管理有限公司关于调低旗下部分基金费率并修订基金合同等法律文件的公告》。
中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不
表明投资于本基金没有风险。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈
利，也不保证最低收益。
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基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人。
基金产品资料概要信息发生重大变更的，基金管理人将在三个工作日内更新，其他信息发生变更的，
基金管理人每年更新一次。因此，本文件内容相比基金的实际情况可能存在一定的滞后，如需及时、准
确获取基金的相关信息，敬请同时关注基金管理人发布的相关临时公告等。
各方当事人同意，因基金合同而产生的或与基金合同有关的一切争议，如经友好协商未能解决的，
应提交中国国际经济贸易仲裁委员会，按照中国国际经济贸易仲裁委员会届时有效的仲裁规则进行仲
裁。仲裁地点为北京市。仲裁裁决是终局的，对各方当事人均有约束力，仲裁费用由败诉方承担。
五、其他资料查询方式
以下资料详见基金管理人网站【http://www.jtamc.com】【客服电话：4006280606】
1、基金合同、托管协议、招募说明书
2、定期报告，包括基金季度报告、中期报告和年度报告
3、基金份额净值
4、基金销售机构及联系方式
5、其他重要资料
六、其他情况说明
本基金无其他情况说明。