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平安策略先锋混合型证券投资基金招募说明书（更新）

2023-09-04 06:05:33

平安策略先锋混合型证券投资基金

招募说明书（更新）

基金管理人：平安基金管理有限公司

基金托管人：中国银行股份有限公司

2023年9月

重要提示

平安大华策略先锋混合型证券投资基金于2012年2月27日经中国证券监督管理委员会

证监许可【2012】248号文核准募集，平安大华策略先锋混合型证券投资基金基金合同于

2012年5月29日正式生效。自2018年10月25日起，平安大华策略先锋混合型证券投资

基金的管理人法定名称由“平安大华基金管理有限公司”变更为“平安基金管理有限公

司”。为保护投资者利益，避免对投资者造成混淆和误导，基金名称由“平安大华策略先

锋混合型证券投资基金”变更为“平安策略先锋混合型证券投资基金（以下简称‘本基

金’）”。

基金管理人保证《招募说明书》的内容真实、准确、完整。本《招募说明书》经中国证

监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实

质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。

投资有风险，投资者认购（或申购）基金时应认真阅读本招募说明书。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保

证基金一定盈利，也不保证最低收益。

本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者在投

资本基金前，请认真阅读基金合同、本招募说明书，全面认识本基金产品的风险收益特征

和产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，对认购（或申购）基金的意愿、

时机、数量等投资行为作出独立决策。投资者在获得基金投资收益的同时，亦承担基金投

资中出现的各类风险，投资本基金可能遇到的风险包括：政府政策变化等因素带来的行业

风险以及行业股票整体表现可能较差的风险，基金投资回报可能低于业绩比较基准的风险，

证券市场整体环境引发的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，大量赎回或暴跌导

致的流动性风险，基金投资过程中产生的操作风险，因交收违约和投资债券引发的信用风

险，以及本基金投资策略所特有的风险，等等。本基金为混合型基金，其预期风险和收益

水平高于债券型基金及货币市场基金，低于股票型基金。基金管理人提醒投资者基金投资

的“买者自负”原则，在投资者作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投

资风险，由投资者自行负责。投资者投资于本基金在极端情况下可能损失全部本金。

本基金可投资科创板股票，除了需要承担与A股类似的市场波动风险等一般投资风险

之外，本基金还面临科创板因投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险，

包括流动性风险、退市风险等。具体风险烦请查阅本基金招募说明书的“风险揭示”章节

的具体内容。

基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对

本基金业绩表现的保证。

当本基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回申请时，基金管理人履行相应程序后，

可以启动侧袋机制，具体详见基金合同和本招募说明书“侧袋机制”等有关章节。侧袋机

制实施期间，基金管理人将对基金简称进行特殊标识，并不办理侧袋账户的申购赎回。请

基金份额持有人仔细阅读相关内容并关注本基金启用侧袋机制时的特定风险。

投资者确认知晓并同意申购本基金基金份额的行为即视为同意履行全力配合基金管理

人穿透识别最终投资者（穿透识别标准以法律法规、自律规则及相关开户机构的要求为准，

下同）的义务，如投资者拒绝配合基金管理人进行穿透识别最终投资者的，基金管理人有权

拒绝投资者的申购申请，申购申请已经确认的，基金管理人有权强制赎回相应的基金份

额。

本次更新招募说明书主要对调整管理费率和/或托管费率相关事项进行了相应更新，更

新截止日为2023年9月1日，除非另有说明，本招募说明书其他所载内容截止日期为2023

年3月31日，其中投资组合报告与基金业绩截止日期为2023年3月31日。有关财务数据

未经审计。

第一部分绪言 ................................................................................................................................. 5

第二部分释义 ................................................................................................................................. 6

第三部分基金管理人 ................................................................................................................... 11

第四部分基金托管人 ................................................................................................................... 20

第五部分相关服务机构 ............................................................................................................... 22

第六部分基金的募集 ................................................................................................................... 56

第七部分基金合同的生效 ........................................................................................................... 57

第八部分基金份额的申购与赎回 ............................................................................................... 58

第九部分基金的投资 ................................................................................................................... 69

第十部分基金的业绩 ................................................................................................................... 83

第十一部分基金的财产 ............................................................................................................... 85

第十二部分基金资产的估值 ....................................................................................................... 86

第十三部分基金的收益与分配 ................................................................................................... 91

第十四部分基金的费用与税收 ................................................................................................... 93

第十五部分基金的会计与审计 ................................................................................................... 95

第十六部分基金的信息披露 ....................................................................................................... 96

第十七部分风险揭示 ................................................................................................................. 101

第十八部分侧袋机制 ................................................................................................................. 107

第十九部分基金合同的变更、终止与基金财产的清算 ......................................................... 109

第二十部分基金合同的内容摘要 ............................................................................................. 111

第二十一部分基金托管协议的内容摘要 ................................................................................. 137

第二十二部分基金份额持有人服务 ......................................................................................... 146

第二十三部分其他应披露事项 ................................................................................................. 148

第二十四部分对招募说明书更新部分的说明 ......................................................................... 151

第二十五部分招募说明书存放及其查阅方式 ......................................................................... 152

第二十六部分备查文件 ............................................................................................................. 153

第一部分绪言

本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、《证

券投资基金运作管理办法》（以下简称《运作办法》）、《公开募集证券投资基金销售机构

监督管理办法》（以下简称《销售办法》）、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》

（以下简称《信息披露办法》）、《证券投资基金信息披露内容与格式准则第5号＜招募说

明书的内容与格式＞》、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称

“《流动性风险管理规定》”）等有关法律法规以及《平安策略先锋混合型证券投资基金基

金合同》编写。

基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对

其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请

募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，

或对本招募说明书作任何解释或者说明。

本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基

金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基

金份额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承

认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资者

欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。

第二部分释义

本《招募说明书》中除非文意另有所指，下列词语有如下含义：

基金或本基金：指平安策略先锋混合型证券投资基金（原平安大华策略先锋

混合型证券投资基金）；

基金合同：指《平安策略先锋混合型证券投资基金基金合同》及对基金

合同的任何有效修订和补充；

招募说明书：指《平安策略先锋混合型证券投资基金招募说明书》及其更

新；

发售公告：指《平安策略先锋混合型证券投资基金基金份额发售公告》

托管协议指《平安策略先锋混合型证券投资基金托管协议》及其任何

有效修订和补充；

基金产品资料概要指《平安策略先锋混合型证券投资基金产品资料概要》及其

更新

中国证监会：指中国证券监督管理委员会；

银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或中国银行保险监督管理委员会；

《基金法》：指2003年10月28日经第十届全国人民代表大会常务委员会

第五次会议通过的自2004年6月1日起实施，并经2012年

12月28日第十一届全国人民代表大会常务委员会第三十次

会议修订的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关

对其不时做出的修订；

《销售办法》：指中国证监会2020年8月28日颁布、同年10月1日实施的

《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》及颁布机

关对其不时做出的修订；

《运作办法》：指中国证监会2014年7月7日颁布、同年8月8日实施的《公

开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做

出的修订；

《信息披露办法》：指中国证监会2019年7月26日颁布、同年9月1日实施的，

并经2020年3月20日中国证监会《关于修改部分证券期货

规章的决定》修正的《公开募集证券投资基金信息披露管理

办法》及颁布机关对其不时做出的修订；

指中国证监会2017年8月31日颁布、同年10月1日实施的

《流动性风险管理规定》：

《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁

布机关对其不时做出的修订；

元：指人民币元；

基金管理人：平安基金管理有限公司（原平安大华基金管理有限公司）；

基金托管人：指中国银行股份有限公司；

注册登记业务：指本基金登记、存管、清算和交收业务，具体内容包括投资

者基金账户管理、基金份额注册登记、清算及基金交易确认、

发放红利、建立并保管基金份额持有人名册等；

注册登记机构：指办理本基金注册登记业务的机构。本基金的注册登记机构

为平安基金管理有限公司或接受平安基金管理有限公司委托

代为办理本基金注册登记业务的机构；

投资者：指个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和法律法

规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者；

个人投资者：指依据中华人民共和国有关法律法规可以投资于证券投资基

金的自然人；

机构投资者：指在中国境内合法注册登记或经有权政府部门批准设立和有

效存续并依法可以投资于证券投资基金的企业法人、事业法

人、社会团体或其他组织；

合格境外投资者：指符合《合格境外机构投资者和人民币合格境外机构投资者

境内证券期货投资管理办法》及相关法律法规规定使用来自

境外的资金进行境内证券期货投资的境外机构投资者，包括

合格境外机构投资者和人民币合格境外机构投资者；

基金份额持有人大会：指按照基金合同第九部分之规定召集、召开并由基金份额持

有人或其合法的代理人进行表决的会议；

基金募集期：指基金合同和招募说明书中载明，并经中国证监会核准的基

金份额募集期限，自基金份额发售之日起最长不超过3个月；

基金合同生效日：指募集结束，基金募集的基金份额总额、募集金额和基金份

额持有人人数符合相关法律法规和基金合同规定的，基金管

理人依据《基金法》向中国证监会办理备案手续后，中国证

监会的书面确认之日；

存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限；

工作日：指上海证券交易所和深圳证券交易所的正常交易日；

认购：指在基金募集期内，投资者按照基金合同的规定申请购买本

基金基金份额的行为；

申购：指在基金合同生效后的存续期间，投资者申请购买本基金基

金份额的行为；

赎回：指在基金合同生效后的存续期间，基金份额持有人按基金合

同规定的条件要求基金管理人购回本基金基金份额的行为；

巨额赎回：指在单个开放日，本基金的基金份额净赎回申请（赎回申请

总份额扣除申购总份额后的余额）与净转出申请（转出申请

总份额扣除转入申请总份额后的余额）之和超过上一日基金

总份额的10%；

基金转换：指基金份额持有人按基金管理人规定的条件，申请将其持有

的基金管理人管理的某一基金的基金份额转换为基金管理人

管理的其他基金的基金份额的行为；

定期定额投资：指投资者通过有关销售机构提出申请，约定每期扣款日、扣

款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资者

指定银行账户内自动完成扣款及基金申购申请的一种投资方

式；

转托管：指基金份额持有人将其基金账户内的某一基金的基金份额从

一个销售机构托管到另一销售机构的行为；

指令：指基金管理人在运用基金财产进行投资时，向基金托管人发

出的资金划拨及实物券调拨等指令；

代销机构：指符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件，取得基

金代销业务资格并接受基金管理人委托，代为办理基金认购、

申购、赎回和其他基金业务的机构；

销售机构：指基金管理人及本基金代销机构；

基金销售网点：指基金管理人的直销中心及基金代销机构的代销网点；

规定媒介：指符合中国证监会规定条件用以进行信息披露的全国性报刊

及《信息披露办法》规定的互联网网站（包括基金管理人网

站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露网站）等媒

介；

基金账户：指注册登记机构为基金投资者开立的记录其持有的由该注册

登记机构办理注册登记的基金份额余额及其变动情况的账

户；

交易账户：指销售机构为投资者开立的记录投资者通过该销售机构办理

认购、申购、赎回、转换及转托管等业务而引起的基金份额

的变动及结余情况的账户；

开放日：指为投资者办理基金申购、赎回等业务的工作日；

T 日：指投资者向销售机构提出申购、赎回或其他业务申请的开放

日；

T+n日：指T日后（不包括T日）第n个工作日，n指自然数；

基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银

行存款利息以及其他合法收入；

基金资产总值：指基金持有的各类有价证券、银行存款本息、应收款项以及

以其他资产等形式存在的基金资产的价值总和；

基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值；

基金份额净值指以计算日基金资产净值除以计算日基金份额余额所得的单

位基金份额的价值；

基金资产估值：指计算、评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值

和基金份额净值的过程；

货币市场工具：指现金；一年以内(含一年)的银行定期存款、大额存单；剩

余期限在三百九十七天以内(含三百九十七天)的债券；期限

在一年以内(含一年)的债券回购；期限在一年以内(含一年)

的中央银行票据；中国证监会、中国人民银行认可的其他具

有良好流动性的金融工具；

法律法规：指中华人民共和国现行有效的法律、行政法规、司法解释、

地方法规、地方规章、部门规章及其他规范性文件以及对于

该等法律法规的不时修改和补充；

指本基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服，且在不可抗力：

本基金合同由基金管理人、基金托管人签署之日后发生的，

使本基金合同当事人无法全部或部分履行本基金合同的任何

事件；

指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理

流动性受限资产:

价格予以变现的资产，包括但不限于到期日在10个交易日以

上的逆回购与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的

银行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、

资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债

券等。

侧袋机制：指将基金投资组合中的特定资产从原有账户分离至一个专门

账户进行处置清算，目的在于有效隔离并化解风险，确保投

资者得到公平对待，属于流动性风险管理工具。侧袋机制实

施期间，原有账户称为主袋账户，专门账户称为侧袋账户

特定资产：包括：（一）无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致

公允价值存在重大不确定性的资产；（二）按摊余成本计量且

计提资产减值准备仍导致资产价值存在重大不确定性的资

产；（三）其他资产价值存在重大不确定性的资产

第三部分基金管理人

一、基金管理人概况

名称：平安基金管理有限公司

注册地址：深圳市福田区福田街道益田路5033号平安金融中心34层

办公地址：深圳市福田区福田街道益田路5033号平安金融中心34层

法定代表人：罗春风

设立日期：2011年1月7日

批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监许可【2010】1917号

组织形式：有限责任公司（中外合资）

注册资本：人民币130,000万元

存续期限：持续经营

联系人：马杰

联系电话：0755-22623179

股东名称、股权结构及持股比例：

股东名称出资额（万元）出资比例

平安信托有限责任公司 88,647 68.19%

大华资产管理有限公司 22,763 17.51%

三亚盈湾旅业有限公司 18,590 14.30%

合计 130,000 100%

基金管理人无任何重大行政处罚记录。

客服电话：400-800-4800（免长途话费）

二、主要人员情况

1、董事、监事及高级管理人员

（1）董事会成员

罗春风先生，董事长，博士，高级经济师。1966年生。曾任中华全国总工会国际部干

部，平安保险集团办公室主任助理、平安人寿广州分公司副总经理、平安人寿总公司人事

行政部/培训部总经理、平安保险集团品牌宣传部总经理、平安人寿北京分公司总经理、平

安基金管理有限公司副总经理、平安基金管理有限公司总经理。现任平安基金管理有限公

司董事长，兼任深圳平安汇通投资管理有限公司执行董事。

肖宇鹏先生，董事，学士，1970年生。曾任职于中国证监会系统、平安基金管理有限

公司督察长。现任平安基金管理有限公司总经理。

李佩锋先生，董事，硕士，1974年生。曾任职于华为技术有限公司。1999年加入中国

平安，历任中国平安保险(集团)股份有限公司财务部副总经理、平安信托有限公司财务部

总经理、平安不动产有限公司财务部总经理，现任中国平安保险(集团)股份有限公司资金

部副总经理（主持工作），兼任平安不动产有限公司董事、平安消费金融有限公司董事、深

圳平安金融科技咨询有限公司董事。

马琳女士，董事，硕士，1982年生。曾任职于普华永道、香港汇发基金管理有限公司。

2009年加入中国平安保险（集团）股份有限公司，历任集团内控管理中心银行风险管理岗、

银行风险管理室经理、集团首席投资官办公室资产策略经理、集团资产管控中心高级资产

策略经理、集团风险管理部副总经理，现任平安财产保险股份有限公司董事、平安养老保

险股份有限公司董事。

郭晓涛先生，董事，硕士，1971年生。曾任职于中国移动、科尔尼、波士顿咨询集团、

Willis Towers Watson，2019年9月加入中国平安，历任中国平安财产保险股份有限公司

董事长特别助理、常务副总经理，现任中国平安保险(集团)股份有限公司副首席人力资源

执行官。

叶杨诗明女士，董事，硕士，1963年生。曾任职于澳新银行、渣打银行、汇丰银行并

担任高级管理职务。2011年加入大华银行集团，现任大华银行有限公司董事总经理兼香港

区总裁兼大华银行（中国）有限公司非执行董事，同时兼任United Investments Private Ltd

董事、United Orient Capital G.P. Ltd 董事、United Pte Equity Investments (Cayman)

Ltd董事、Hong Kong Philharmonic Society Ltd董事、M Plus Museum Ltd董事、大华投

资管理（上海）有限公司董事。

张文杰先生，董事，学士，1964年生。历任新加坡政府投资公司“特别投资部门”首

席投资员，大华资产管理有限公司组合经理，国际股票和全球科技团队主管，现任大华资

产管理有限公司执行董事及首席执行长，兼任大华资产管理（泰国）有限公司董事、大华资

产管理（马来西亚）有限公司董事、大华资产管理（中国台湾）有限公司董事。

薛世峰先生，独立董事，硕士，1963年生。曾任江西省行政学院老师、深圳市龙岗镇

投资管理公司投资部部长、龙岗实业股份有限公司总经理、法定代表人、深圳市鑫德莱实

业有限公司总经理助理兼房地产部部长、监事会主席、法律顾问，后加入广东万乘律师事

务所任专职律师，现任广东宏泰律师事务所高级合伙人、专职律师，兼任广东惠来农村商

业银行股份有限公司独立董事。

李娟娟女士，独立董事，学士，1965年生。曾任安徽商业高等专科学校教师、深圳兴

粤会计师事务所项目经理、深圳职业技术学院经济系教师、会计专业主任、深圳职业技术

学院计财处处长、深圳职业技术学院经济学院副院长，现任深圳明阳电路科技股份有限公

司独立董事。

刘雪生先生，独立董事，硕士，1963年生。曾任深圳蛇口中华会计师事务所审计员、

深圳华侨城集团会计师、财务经理、子公司副总经理、总会计师、深圳市注册会计师协会

部门临时负责人、秘书长助理，现任深圳市注册会计师协会秘书长，兼任佳兆业集团控股

有限公司独立董事。

潘汉腾先生，独立董事，学士，1949年生。曾任新加坡赫乐财务有限公司助理经理、

新加坡花旗银行副总裁、新加坡大华银行高级执行副总裁，现任UOL GROUP LIMITED独立董

事、SOILBUILD CONSTITUTION GROUP LIMITED独立董事、ENVIRO-HUB HOLDINGS LIMITED

独立董事。

（2）监事会成员

许黎女士，监事会主席，中南财经政法大学法学及经济学双学位，1981 年生。曾就职

于中国平安人寿保险股份有限公司广东分公司稽核监察部、中国平安保险（集团）股份有限

公司稽核监察部、法律合规部、深圳平安综合金融服务有限公司稽核监察项目中心银行投

资审计部，现任中国平安保险（集团）股份有限公司内控管理中心稽核监察部高级经理，兼

任平安信托有限责任公司监事、平安证券股份有限公司监事、平安不动产有限公司监事、

平安建设投资有限公司监事、平安好房（上海）电子商务有限公司监事、平安普惠房产服务

有限公司监事、平安城市信息服务（深圳）有限公司监事、平安城市建设科技（深圳）有限

公司监事。

冯方女士，监事，硕士，1975年生。曾任职于淡马锡控股和其旗下的富敦资产管理公

司以及新加坡毕盛资产公司、鼎崴资本管理公司，于2013年加入大华资产管理有限公司，

现任区域总办公室主管。

郭晶女士，监事，硕士，1979年生。曾任广东溢达集团研发总监助理、侨鑫集团人力

资源管理岗，现任平安基金管理有限公司人力资源室经理。

李峥女士，监事，硕士，1985年生。曾任德勤华永会计师事务所高级审计员、深圳市

宝能投资集团财务部会计主管，现任平安基金管理有限公司监察稽核副总监。

（3）公司高级管理人员

罗春风先生，博士，高级经济师。1966年生。曾任中华全国总工会国际部干部，平安

保险集团办公室主任助理、平安人寿广州分公司副总经理、平安人寿总公司人事行政部/培

训部总经理、平安保险集团品牌宣传部总经理、平安人寿北京分公司总经理、平安基金管

理有限公司副总经理、平安基金管理有限公司总经理，现任平安基金管理有限公司董事长

兼任深圳平安汇通投资管理有限公司执行董事。

肖宇鹏先生，学士，1970年生。曾任职于中国证监会系统、平安基金管理有限公司督

察长；现任平安基金管理有限公司总经理。

林婉文女士，1969年生，毕业于新加坡国立大学，拥有学士和荣誉学位，新加坡籍。

曾任新加坡国防部职员，大华银行集团助理经理、电子渠道负责人、个人金融部投资产品

销售主管、大华银行集团行长助理，大华资产管理公司大中华区业务开发主管，高级董事。

现任平安基金管理有限公司副总经理。

陈特正先生，督察长，学士，1969年生。曾任深圳发展银行龙岗支行行长助理，龙华

支行副行长、龙岗支行副行长、布吉支行行长、深圳分行信贷风控部总经理、平安银行深

圳分行信贷审批部总经理、平安银行总行公司授信审批部高级审批师、平安银行沈阳分行

行长助理兼风控总监。现任平安基金管理有限公司督察长。

王金涛先生，1976年生。曾任职于中国平安人寿保险股份有限公司北京分公司企划部

主任，经理、平安基金筹备组渠道销售部经理、深圳平安汇通投资管理有限公司业务中心

总经理、公司副总经理、公司总经理。现任平安基金管理有限公司总经理助理。

2、基金经理

神爱前先生，厦门大学财政学硕士。曾任第一创业证券研究所行业研究员、民生证券

研究所高级研究员、第一创业证券资产管理部高级研究员，2014年12月加入平安基金管理

有限公司，曾任投资研究部高级研究员，现任权益投资总监。现担任平安策略先锋混合型

证券投资基金（2016-07-19至今）、平安转型创新灵活配置混合型证券投资基金

（2019-12-24至今）、平安品质优选混合型证券投资基金（2021-12-29至今）、平安兴奕

成长1年持有期混合型证券投资基金（2022-01-25至今）、平安策略优选1年持有期混合

型证券投资基金（2023-01-17至今）基金经理。

神爱前先生曾管理的基金名称及管理时间：平安智能生活灵活配置混合型证券投资基

金（2016-07-25至2018-03-16）、平安智慧中国灵活配置混合型证券投资基金（2016-08-02

至2019-01-18）、平安医疗健康灵活配置混合型证券投资基金（2021-05-26至

2022-06-23）。

历任基金经理，颜正华，2012年05月29日至2013年05月29日任本基金基金经理；

黄建军，2013年05月29日至2015年08月04日任本基金基金经理；乔海英，2015年08

月04日至2017年05月11日任本基金基金经理。

3、投资决策委员会成员

（1）固定收益投资决策委员会成员

公司总经理助理兼固定收益投资总监张文平先生，固定收益投资中心投资执行总经理

周恩源先生，固定收益投资中心总监助理高勇标先生，固定收益投资中心研究部负责人田

元强先生，固定收益投资中心基金经理张恒先生。

上述人员之间不存在近亲属关系。

（2）权益投资决策委员会成员

公司总经理助理李化松先生，公司权益投资总监神爱前先生，权益投资中心投资执行

总经理黄维先生，研究中心研究执行总经理张晓泉先生。

上述人员之间不存在近亲属关系。

三、基金管理人的职责

1、依法募集基金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发

售、申购、赎回、转换和登记事宜；

2、办理基金备案手续；

3、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资；

4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益；

5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；

6、编制季度报告、中期报告和年度报告；

7、计算并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎回价格；

8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项；

9、召集基金份额持有人大会；

10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；

11、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行

为；

12、中国证监会规定的其他职责。

四、基金管理人的承诺

1、本基金管理人承诺严格遵守现行有效的相关法律法规、基金合同和中国证监会的有

关规定，建立健全内部控制制度，采取有效措施，防止违反现行有效的有关法律法规、基

金合同和中国证监会有关规定的行为发生。

2、本基金管理人承诺严格遵守《证券法》、《基金法》及有关法律法规，建立健全内

部控制制度，采取有效措施，防止下列行为发生：

（1）将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资；

（2）不公平地对待其管理的不同基金财产；

（3）利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人谋取利益；

（4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失；

（5）法律法规或中国证监会禁止的其他行为。

3、本基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国家有关法

律法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下活动：

（1）越权或违规经营；

（2）违反基金合同或托管协议；

（3）故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法利益；

（4）在向中国证监会报送的资料中弄虚作假；

（5）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管；

（6）玩忽职守、滥用职权；

（7）违反现行有效的有关法律法规、基金合同和中国证监会的有关规定，泄漏在任职

期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的基金投资内容、基金投资计划等

信息；

（8）违反证券交易场所业务规则，利用对敲、倒仓等手段操纵市场价格，扰乱市场秩

序；

（9）贬损同行，以抬高自己；

（10）以不正当手段谋求业务发展；

（11）有悖社会公德，损害证券投资基金人员形象；

（12）在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分；

（13）其他法律、行政法规以及中国证监会禁止的行为。

4、基金经理承诺

（1）依照有关法律法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取最

大利益；

（2）不利用职务之便为自己及其代理人、受雇人或任何第三人谋取利益；

（3）不违反现行有效的有关法律法规、基金合同和中国证监会的有关规定，泄漏在任

职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内容、基金投资计划

等信息；

（4）不从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。

五、基金管理人的内部控制制度

为保证公司规范化运作，有效地防范和化解经营风险，促进公司诚信、合法、有效经

营，保障基金份额持有人利益，维护公司及公司股东的合法权益，本基金管理人建立了科

学、严密、高效的内部控制体系。

1、公司内部控制的总体目标

（1）保证公司经营管理活动的合法合规性；

（2）保证基金份额持有人的合法权益不受侵犯；

（3）实现公司稳健、持续发展，维护股东权益；

（4）促进公司全体员工恪守职业操守，正直诚信，廉洁自律，勤勉尽责；

（5）保护公司最重要的资本：公司声誉。

2、公司内部控制遵循的原则

（1）全面性原则：内部控制必须覆盖公司的所有部门和岗位，渗透各项业务过程和业

务环节，并普遍适用于公司每一位职员；

（2）审慎性原则：内部控制的核心是有效防范各种风险，公司组织体系的构成、内部

管理制度的建立都要以防范风险、审慎经营为出发点；

（3）相互制约原则：公司设置的各部门、各岗位权责分明、相互制衡。

（4）独立性原则：公司根据业务的需要设立相对独立的机构、部门和岗位；公司内部

部门和岗位的设置必须权责分明；

（5）有效性原则：各种内部管理制度具有高度的权威性，应是所有员工严格遵守的行

动指南；执行内部管理制度不能有任何例外，任何人不得拥有超越制度或违反规章的权

力；

（6）适时性原则：内部控制应具有前瞻性，并且必须随着公司经营战略、经营方针、

经营理念等内部环境的变化和国家法律法规、政策制度等外部环境的改变及时进行相应的

修改和完善；

（7）成本效益原则：公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经济效益，

力争以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果；

（8）防火墙原则：公司基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离，基金投资研

究、决策、执行、清算、评估等部门和岗位，应当在物理上和制度上适当隔离。

3、内部控制的制度体系

公司制定了合理、完备、有效并易于执行的制度体系。公司制度体系由不同层面的制

度构成。按照其效力大小分为四个层面：第一个层面是公司内部控制大纲，它是公司制定

各项规章制度的纲要和总揽；第二个层面是公司基本管理制度，包括风险控制制度、投资

管理制度、基金会计制度、信息披露制度、监察稽核制度、信息技术管理制度、公司财务

制度、资料档案制度、业绩评估考核制度和紧急应变制度；第三个层面是部门业务规章，

是在基本管理制度的基础上，对各部门的主要职责、岗位设置、岗位责任、操作守则等的

具体说明；第四个层面是业务操作手册，是各项具体业务和管理工作的运行办法，是对业

务各个细节、流程进行的描述和约束。它们的制订、修改、实施、废止应该遵循相应的程

序，每一层面的内容不得与其以上层面的内容相违背。公司重视对制度的持续检验，结合

业务的发展、法规及监管环境的变化以及公司风险控制的要求，不断检讨和增强公司制度

的完备性、有效性。

4、关于授权、研究、投资、交易等方面的控制点

（1）授权制度

公司的授权制度贯穿于整个公司活动。股东会、董事会、监事会和管理层必须充分履

行各自的职权，健全公司逐级授权制度，确保公司各项规章制度的贯彻执行；各项经济经

营业务和管理程序必须遵从管理层制定的操作规程，经办人员的每一项工作必须是在业务

授权范围内进行。公司重大业务的授权必须采取书面形式，授权书应当明确授权内容和时

效。公司授权要适当，对已获授权的部门和人员应建立有效的评价和反馈机制，对已不适

用的授权应及时修改或取消授权。

（2）公司研究业务

研究工作应保持独立、客观，不受任何部门及个人的不正当影响；建立严密的研究工

作业务流程，形成科学、有效的研究方法；建立投资产品备选库制度，研究部门根据投资

产品的特征，在充分研究的基础上建立和维护备选库。建立研究与投资的业务交流制度，

保持畅通的交流渠道；建立研究报告质量评价体系，不断提高研究水平。

（3）基金投资业务

基金投资应确立科学的投资理念，根据决策的风险防范原则和效率性原则制定合理的

决策程序；在进行投资时应有明确的投资授权制度，并应建立与所授权限相应的约束制度

和考核制度。建立严格的投资禁止和投资限制制度，保证基金投资的合法合规性。建立投

资风险评估与管理制度，将重点投资限制在规定的风险权限额度内；对于投资结果建立科

学的投资管理业绩评价体系。

（4）交易业务

建立集中交易室和集中交易制度，投资指令通过集中交易室完成；应建立交易监测系

统、预警系统和交易反馈系统，完善相关的安全设施；集中交易室应对交易指令进行审核，

建立公平的交易分配制度，确保各基金利益的公平；交易记录应完善，并及时进行反馈、

核对和存档保管；同时应建立科学的投资交易绩效评价体系。

（5）基金会计核算

公司根据法律法规及业务的要求建立会计制度，并根据风险控制点建立严密的会计系

统，对于不同基金、不同客户独立建账，独立核算；公司通过复核制度、凭证制度、合理

的估值方法和估值程序等会计措施真实、完整、及时地记载每一笔业务并正确进行会计核

算和业务核算。同时还建立会计档案保管制度，确保档案真实完整。

（6）信息披露

公司建立了完善的信息披露制度，保证公开披露的信息真实、准确、完整。公司设立

了信息披露负责人，并建立了相应的程序进行信息的收集、组织、审核和发布工作，以此

加强对信息的审查核对，使所公布的信息符合法律法规的规定，同时加强对信息披露的检

查和评价，对存在的问题及时提出改进办法。

（7）监察稽核

公司设立督察长，经董事会聘任，报中国证监会相关机构认可。根据公司监察稽核工

作的需要，督察长可以列席公司相关会议，调阅公司相关档案，就内部控制制度的执行情

况独立地履行检查、评价、报告、建议职能。督察长定期和不定期向董事会报告公司内部

控制执行情况，董事会对督察长的报告进行审议。

公司设立法律合规监察部开展监察稽核工作，并保证法律合规监察部的独立性和权威

性。公司明确了法律合规监察部及内部各岗位的具体职责，严格制订了专业任职条件、操

作程序和组织纪律。

法律合规监察部强化内部检查制度，通过定期或不定期检查内部控制制度的执行情况，

促使公司各项经营管理活动的规范运行。

公司董事会和管理层充分重视和支持监察稽核工作，对违反法律法规和公司内部控制

制度的，追究有关部门和人员的责任。

5、基金管理人关于内部控制制度声明书

（1）本公司承诺以上关于内部控制制度的披露真实、准确；

（2）本公司承诺根据市场变化和公司业务发展不断完善内部控制制度。

第四部分基金托管人

（一）基本情况

名称：中国银行股份有限公司（简称“中国银行”）

住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街1号

首次注册登记日期：1983年10月31日

注册资本：人民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整

法定代表人：葛海蛟

基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号

托管部门信息披露联系人：许俊

传真：（010）66594942

中国银行客服电话：95566

（二）基金托管部门及主要人员情况

中国银行托管业务部设立于1998年，现有员工110余人，大部分员工具有丰富的银行、

证券、基金、信托从业经验，且具有海外工作、学习或培训经历，60％以上的员工具有硕士

以上学位或高级职称。为给客户提供专业化的托管服务，中国银行已在境内、外分行开展托

管业务。

作为国内首批开展证券投资基金托管业务的商业银行，中国银行拥有证券投资基金、基

金（一对多、一对一）、社保基金、保险资金、QFII、RQFII、QDII、境外三类机构、券商资

产管理计划、信托计划、企业年金、银行理财产品、股权基金、私募基金、资金托管等门类

齐全、产品丰富的托管业务体系。在国内，中国银行首家开展绩效评估、风险分析等增值服

务，为各类客户提供个性化的托管增值服务，是国内领先的大型中资托管银行。

（三）证券投资基金托管情况

截至2023年3月31日，中国银行已托管1038只证券投资基金，其中境内基金993只，

QDII基金49只，覆盖了股票型、债券型、混合型、货币型、指数型、FOF等多种类型的基

金，满足了不同客户多元化的投资理财需求，基金托管规模位居同业前列。

（四）托管业务的内部控制制度

中国银行托管业务部风险管理与控制工作是中国银行全面风险控制工作的组成部分，秉

承中国银行风险控制理念，坚持“规范运作、稳健经营”的原则。中国银行托管业务部风险

控制工作贯穿业务各环节，通过风险识别与评估、风险控制措施设定及制度建设、内外部检

查及审计等措施强化托管业务全员、全面、全程的风险管控。

2007年起，中国银行连续聘请外部会计会计师事务所开展托管业务内部控制审阅工作。

先后获得基于 “SAS70”、“AAF01/06” “ISAE3402”和“SSAE16”等国际主流内控审阅准

则的无保留意见的审阅报告。2020年，中国银行继续获得了基于“ISAE3402”和“SSAE16”

双准则的内部控制审计报告。中国银行托管业务内控制度完善，内控措施严密，能够有效保

证托管资产的安全。

（五）托管人对管理人运作基金进行监督的方法和程序

根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》的相

关规定，基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者

违反基金合同约定的，应当拒绝执行，及时通知基金管理人，并及时向国务院证券监督管理

机构报告。基金托管人如发现基金管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、行政

法规和其他有关规定，或者违反基金合同约定的,应当及时通知基金管理人，并及时向国务

院证券监督管理机构报告。

第五部分相关服务机构

一、基金份额销售机构

1、直销机构

（1）平安基金管理有限公司直销中心

办公地址：深圳市福田区福田街道益田路5033号平安金融中心34层

法定代表人：罗春风

联系人：郑权

联系电话：0755-22627627

传真：0755-23990088

客服电话：400-800-4800

网址：www.fund.pingan.com

（2）平安基金网上交易平台

网址：www.fund.pingan.com

联系人：张勇

客服电话：400-800-4800

2、其他销售机构

（1）中国工商银行股份有限公司

注册地址：北京市西城区复兴门内大街55 号

办公地址：北京市西城区复兴门内大街55 号

法定代表人：陈四清

联系人：王磊

联系电话：010-66104094

客服电话：95588

网址：www.icbc.com.cn

（2）中国农业银行股份有限公司

注册地址：北京市东城区建国门内大街69号

办公地址：北京市东城区建国门内大街69号

法定代表人：谷澍

联系人：邱泽滨

联系电话：010-85107926

客服电话：95599

网址：www.abchina.com

（3）中国银行股份有限公司

注册地址：北京市复兴门内大街1号

办公地址：北京市复兴门内大街1号

法定代表人：葛海蛟

联系人：路慧雯

联系电话：010-66595726

客服电话：95566

网址：www.boc.cn

（4）中国建设银行股份有限公司

注册地址：北京市西城区金融大街25号

办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼

法定代表人：田国立

联系人：王未雨

联系电话：010-67596233

客服电话：95533

网址：www.ccb.com

（5）交通银行股份有限公司

注册地址：上海市浦东新区银城中路188号

办公地址：上海市浦东新区银城中路188号

法定代表人：任德奇

联系人：高天

联系电话：021-58781234

客服电话：95559

网址：www.bankcomm.com

（6）招商银行股份有限公司

注册地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦

办公地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦

法定代表人：缪建民

联系人：季平伟

联系电话：95555

客服电话：95555

网址：www.cmbchina.com

（7）中信银行股份有限公司

注册地址：北京市朝阳区光华路10号院1号楼6-30层、32-42层

办公地址：北京市朝阳区光华路10号院1号楼6-30层、32-42层

法定代表人：朱鹤新

联系人：王晓琳

联系电话：010-89937325

客服电话：95558

网址：www.citicbank.com

（8）兴业银行股份有限公司

注册地址：福建省福州市湖东路154号

办公地址：上海市浦东新区银城路167号兴业银行大厦

法定代表人：吕家进

联系人：李玮琳

联系电话：021-52629999-211054

客服电话：95561

网址：www.cib.com.cn

（9）中国民生银行股份有限公司

注册地址：北京市西城区复兴门内大街2号

办公地址：北京市西城区复兴门内大街2号

法定代表人：高迎欣

联系人：穆婷

联系电话：010-57092619

客服电话：95568

网址：www.cmbc.com.cn

（10）中国邮政储蓄银行股份有限公司

注册地址：北京市西城区金融大街3号

办公地址：北京市西城区金融大街3号A座

法定代表人：张金良

联系人：李雪萍

联系电话：010-68858097

客服电话：95580

网址：www.psbc.com

（11）平安银行股份有限公司

注册地址：广东省深圳市福田区益田路5023号

办公地址：广东省深圳市福田区益田路5023号

法定代表人：谢永林

联系人：汤俊劼

联系电话：0755-22168301

客服电话：95511-3

网址：http://bank.pingan.com

（12）宁波银行股份有限公司

注册地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路345号

办公地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路345号

法定代表人：陆华裕

联系人：胡技勋

联系电话：0574-89068340

客服电话：95574

网址：www.nbcb.com.cn

（13）上海农村商业银行股份有限公司

注册地址：上海市黄浦区中山东二路70号

办公地址：上海市黄浦区中山东二路70号

法定代表人：徐力

联系人：龚张奇

联系电话：021-61899103

客服电话：021-962999

网址：www.srcb.com

（14）青岛银行股份有限公司

注册地址：青岛市崂山区秦岭路6号

办公地址：青岛市崂山区秦岭路6号

法定代表人：景在伦

联系人：陈界交

联系电话：0532-68629956

客服电话：96588

网址：www.qdccb.com

（15）浙商银行股份有限公司

注册地址：浙江省杭州市萧山区鸿宁路1788号

办公地址：浙江省杭州市拱墅区延安路366号浙商银行大楼

法定代表人：沈仁康

联系人：沈崟杰

联系电话：0571-88261822

客服电话：95527

网址：www.czbank.com

（16）温州银行股份有限公司

注册地址：温州市车站大道196号

办公地址：温州市车站大道196号

法定代表人：陈宏强

联系人：林波

联系电话：0577-88990082

客服电话：96699

网址：www.wzbank.cn

（17）江苏银行股份有限公司

注册地址：江苏省南京市中华路 26 号

办公地址：江苏省南京市中华路 26 号

法定代表人：夏平

联系人：展海军

联系电话：025-58587039

客服电话：95319

网址：www.jsbchina.cn

（18）广东顺德农村商业银行股份有限公司

注册地址：广东省佛山市顺德区大良德和居委会拥翠路2号

办公地址：广东省佛山市顺德区大良德和居委会拥翠路2号

法定代表人：姚真勇

联系人：杨素苗

联系电话：0757-22382524

客服电话：0757-22223388

网址：www.sdebank.com

（19）湖南银行股份有限公司

注册地址：湖南省长沙市天心区湘江中路二段210号

办公地址：湖南省长沙市天心区湘江中路二段210号

法定代表人：黄卫忠

联系人：闾娇蓉

联系电话：0731-89828592

客服电话：96599

网址：www.hunan-bank.com

（20）广东南粤银行股份有限公司

注册地址：广东省湛江经济技术开发区乐山大道60号

办公地址：广东省湛江经济技术开发区乐山大道60号

法定代表人：蒋丹

联系人：梁雅珊

联系电话：020-28099017

客服电话：961818

网址：www.gdnybank.com

（21）天津滨海农村商业银行股份有限公司

注册地址：天津自贸试验区（空港经济区）西三道158号金融中心1号楼

办公地址：天津自贸试验区（空港经济区）西三道158号金融中心1号楼

法定代表人：夏仁江

联系人：靳苑

联系电话：4006068698

客服电话：4006068698

网址：www.tjbhb.com

（22）中信百信银行股份有限公司

注册地址：北京市朝阳区安定路5号院3号楼8层

办公地址：北京市朝阳区安定路5号院3号楼6-11层

法定代表人：李如东

联系人：韩晓彤

联系电话：18210895541

客服电话：400-818-0100

网址：https://www.aibank.com/

（23）国泰君安证券股份有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路618号

办公地址：上海市静安区南京西路768号国泰君安大厦

法定代表人：贺青

联系人：钟伟镇

联系电话：021-38032284

客服电话：95521 / 4008888666

网址：www.gtja.com

（24）中信建投证券股份有限公司

注册地址：北京市朝阳区安立路66号4号楼

办公地址：北京市朝阳门内大街188号

法定代表人：王常青

联系人：刘芸

联系电话：010－85130554

客服电话：400-8888-108

网址：www.csc108.com

（25）国信证券股份有限公司

注册地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦16-26层

办公地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦16-26层

法定代表人：张纳沙

联系人：李颖

联系电话：0755－82130833

客服电话：95536

网址：www.guosen.com.cn

（26）招商证券股份有限公司

注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A 座38—45层

办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A 座38—45层

法定代表人：霍达

联系人：黄婵君

联系电话：0755-82943666

客服电话：95565；400-8888-111

网址：www.newone.com.cn

（27）广发证券股份有限公司

注册地址：广州市黄埔区中新广场知识城腾飞一街2号618室

办公地址：广州市天河区马场路26号广发证券大厦

法定代表人：林传辉

联系人：黄岚

联系电话：020-66338333

客服电话：95575或02095575

网址：www.gf.com.cn

（28）中信证券股份有限公司

注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座

办公地址：北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦

法定代表人：张佑君

联系人：杜杰

联系电话：010-60838888

客服电话：95548

网址：www.cs.ecitic.com

（29）中国银河证券股份有限公司

注册地址：北京市丰台区西营街8号院1号楼7至18层101

办公地址：北京市丰台区西营街8号院1号楼青海金融大厦

法定代表人：陈亮

联系人：辛国政

联系电话：010-80928123

客服电话：400-8888-888/95551

网址：www.chinastock.com.cn

（30）海通证券股份有限公司

注册地址：上海市黄浦区广东路689号

办公地址：上海市广东路689号海通证券大厦

法定代表人：周杰

联系人：李笑鸣

联系电话：021-23219275

客服电话：95553

网址：www.htsec.com

（31）申万宏源证券有限公司

注册地址：上海市徐汇区长乐路989号45层

办公地址：上海市徐汇区长乐路989号世纪商贸广场45层

法定代表人：杨玉成

联系人：陈宇

联系电话：021-33388999

客服电话：95523、4008895523

网址：www.swhysc.com

（32）兴业证券股份有限公司

注册地址：福州市湖东路268号

办公地址：上海市浦东新区长柳路36号

法定代表人：杨华辉

联系人：乔琳雪

联系电话：021-38565547

客服电话：95562

网址：www.xyzq.com.cn

（33）长江证券股份有限公司

注册地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦

办公地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦

法定代表人：李新华

联系人：奚博宇

联系电话：027-65799999

客服电话：95579或4008-888-999

网址：www.95579.com

（34）安信证券股份有限公司

注册地址：深圳市福田区福田街道福华一路119号安信金融大厦

办公地址：深圳市福田区福田街道福华一路119号安信金融大厦

法定代表人：黄炎勋

联系人：陈剑虹

联系电话：0755-82825551

客服电话：95517

网址：www.essence.com.cn

（35）西南证券股份有限公司

注册地址：重庆市江北区桥北苑8号

办公地址：重庆市江北区桥北苑8号西南证券大厦

法定代表人：廖庆轩

联系人：魏馨怡

联系电话：023-67663104

客服电话：95355、400-8096-096

网址：www.swsc.com.cn

（36）湘财证券股份有限公司

注册地址：湖南省长沙湘府中路198号新南城商务中心A栋11楼

办公地址：湖南省长沙湘府中路198号新南城商务中心A栋11楼

法定代表人：高振营

联系人：江恩前

联系电话：021-38784580-8920

客服电话：400-888-1551/95532

网址：www.xcsc.com

（37）万联证券股份有限公司

注册地址：广州市天河区珠江东路11号18、19楼全层

办公地址：广东省广州市天河区珠江东路13号高德置地广场E座12层

法定代表人：袁笑一

联系人：吕祥崟

联系电话：020-38286692

客服电话：95322

网址：www.wlzq.cn

（38）民生证券股份有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道1168号B座2101、2104A室

办公地址：北京市东城区建国门内大街28号民生金融中心A座16-18层

法定代表人：冯鹤年

联系人：胡梦雅

联系电话：010-85127627

客服电话：95376

网址：www.mszq.com

（39）国元证券股份有限公司

注册地址：安徽省合肥市梅山路18号

办公地址：安徽省合肥市梅山路18号

法定代表人：俞仕新

联系人：张欣慰

联系电话：021-68869125

客服电话：95578

网址：www.gyzq.com

（40）渤海证券股份有限公司

注册地址：天津市经济技术开发区第二大街42号写字楼101室

办公地址：天津市南开区宾水西道8号

法定代表人：安志勇

联系人：王星

联系电话：022-28451922

客服电话：956066

网址：www.ewww.com.cn

（41）华泰证券股份有限公司

注册地址：南京市江东中路228号

办公地址：南京市建邺区江东中路228号华泰证券广场

法定代表人：张伟

联系人：庞晓芸

联系电话：0755-82492193

客服电话：95597

网址：www.htsc.com.cn

（42）中信证券（山东）有限责任公司

注册地址：青岛市崂山区苗岭路29号澳柯玛大厦15层（1507-1510室）

办公地址：青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼第20层

法定代表人：姜晓林

联系人：焦刚

联系电话：0531-89606166

客服电话：95548

网址：sd.citics.com

（43）东兴证券股份有限公司

注册地址：北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座12-15层

办公地址：北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座12-15层

法定代表人：魏庆华

联系人：夏锐

联系电话：010-66559742

客服电话：95309

网址：www.dxzq.net

（44）东吴证券股份有限公司

注册地址：苏州工业园区星阳街5号

办公地址：苏州工业园区星阳街5号

法定代表人：范力

联系人：陆晓

联系电话：0512-62938521

客服电话：95330

网址：http://www.dwzq.com.cn/

（45）信达证券股份有限公司

注册地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼

办公地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼

法定代表人：祝瑞敏

联系人：王薇安

联系电话：010-83252170

客服电话：95321

网址：www.cindasc.com

（46）东方证券股份有限公司

注册地址：上海市中山南路318号2号楼22层-29层

办公地址：上海市中山南路318号2号楼21层-29层

法定代表人：潘鑫军

联系人：孔亚楠

联系电话：021-63325888

客服电话：95503

网址：www.dfzq.com.cn

（47）方正证券股份有限公司

注册地址：湖南省长沙市天心区湘江中路二段36号华远华中心4、5号楼3701-3717

办公地址：北京市朝阳区朝阳门南大街10号兆泰国际中心A座17层

法定代表人：施华

联系人：丁敏

联系电话：010-59355997

客服电话：95571

网址：www.foundersc.com

（48）长城证券股份有限公司

注册地址：深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层

办公地址：深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层

法定代表人：张巍

联系人：纪毓灵

联系电话：0755-23610914

客服电话：400-6666-888

网址：www.cgws.com

（49）光大证券股份有限公司

注册地址：上海市静安区新闸路1508号

办公地址：上海市静安区新闸路1508号

法定代表人：刘秋明

联系人：刘禹含

联系电话：021-52523569

客服电话：95525

网址：www.ebscn.com

（50）中信证券华南股份有限公司

注册地址：广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20层

办公地址：广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20层

法定代表人：胡伏云

联系人：陈靖

联系电话：020-88836999

客服电话：95548

网址：www.gzs.com.cn

（51）东北证券股份有限公司

注册地址：长春市生态大街6666号

办公地址：长春市生态大街6666号

法定代表人：李福春

联系人：安岩岩

联系电话：0431-85096517

客服电话：95360

网址：www.nesc.cn

（52）南京证券股份有限公司

注册地址：南京市玄武区大钟亭8号

办公地址：南京市江东中路389号

法定代表人：李剑锋

联系人：王万君

联系电话：025-58519523

客服电话：95386

网址：www.njzq.cn

（53）大同证券有限责任公司

注册地址：山西省大同市平城区迎宾街15号桐城中央21层

办公地址：山西省太原市小店区长治路111号山西世贸中心A座F12、F13

法定代表人：董祥

联系人：薛津

联系电话：0351-4130322

客服电话：4007121212

网址：www.dtsbc.com.cn

（54）国联证券股份有限公司

注册地址：江苏省无锡市太湖新城金融一街8号7-9层

办公地址：江苏省无锡市太湖新城金融一街8号7-9层

法定代表人：姚志勇

联系人：沈刚

联系电话：0510-82831662

客服电话：95570

网址：www.glsc.com.cn

（55）浙商证券股份有限公司

注册地址：浙江省杭州市江干区五星路201号

办公地址：浙江省杭州市江干区五星路201号

法定代表人：吴承根

联系人：夏帆

联系电话：0571-87901139

客服电话：95345

网址：www.stocke.com.cn

（56）平安证券股份有限公司

注册地址：深圳市福田区福田街道益田路5023号平安金融中心B座第22-25层

办公地址：深圳市福田区福田街道益田路5023号平安金融中心B座第22-25层

法定代表人：何之江

联系人：周驰

联系电话：021-38643230

客服电话：95511-8

网址：www.stock.pingan.com

（57）华安证券股份有限公司

注册地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号

办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号

法定代表人：章宏韬

联系人：范超

联系电话：0551-65161821

客服电话：95318

网址：www.hazq.com

（58）国海证券股份有限公司

注册地址：广西桂林市辅星路13号

办公地址：广西南宁市滨湖路46号

法定代表人：何春梅

联系人：梁冬路

联系电话：0771-5567517

客服电话：95563

网址：www.ghzq.com.cn

（59）东莞证券股份有限公司

注册地址：东莞市莞城区可园南路一号

办公地址：广东省东莞市莞城区可园南路一号金源中心22楼

法定代表人：陈照星

联系人：陈士锐

联系电话：0769-22112151

客服电话：95328

网址：www.dgzq.com.cn

（60）东海证券股份有限公司

注册地址：江苏省常州延陵西路23号投资广场18层

办公地址：上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦

法定代表人：钱俊文

联系人：王一彦

联系电话：021-20333910

客服电话：95531；400-8888-588

网址：www.longone.com.cn

（61）恒泰证券股份有限公司

注册地址：内蒙古呼和浩特市新城区海拉尔东街满世尚都办公商业综合楼

办公地址：内蒙古呼和浩特市新城区海拉尔东街满世尚都办公商业综合楼

法定代表人：庞介民

联系人：熊丽

联系电话：0471-4972675

客服电话：956088

网址：www.cnht.com.cn

（62）国盛证券有限责任公司

注册地址：江西省南昌市新建区子实路1589号

办公地址：江西省南昌市新建区子实路1589号

法定代表人：周军

联系人：占文驰

联系电话：0791-88250812

客服电话：956080

网址：www.gszq.com

（63）申万宏源西部证券有限公司

注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20楼2005

室

办公地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20楼2005

室

法定代表人：王献军

联系人：王怀春

联系电话：0991-2307105

客服电话：95523、4008895523

网址：www.swhysc.com

（64）中泰证券股份有限公司

注册地址：山东省济南市经十路20518号

办公地址：山东省济南市经七路86号证券大厦

法定代表人：李峰

联系人：许曼华

联系电话：021-20315290

客服电话：95538

网址：www.zts.com.cn

（65）世纪证券有限责任公司

注册地址：深圳市前海深港合作区南山街道桂湾五路128号前海深港基金小镇对冲基

金中心406

办公地址：广东省深圳市福田区福田街道金田路2026号能源大厦北塔23-25楼

法定代表人：李强

联系人：徐玲娟

联系电话：0755-83199599-9135

客服电话：4008323000

网址：www.csco.com.cn

（66）第一创业证券股份有限公司

注册地址：深圳市福田区福华一路115号投行大厦20楼

办公地址：深圳市福田区福华一路115号投行大厦15-20楼

法定代表人：刘学民

联系人：单晶

联系电话：0755-23838750

客服电话：95358

网址：www.firstcapital.com.cn

（67）中航证券有限公司

注册地址：江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号南昌国际金融大厦A栋41层

办公地址：北京市朝阳区望京东园四区2号楼中航资本大厦35层

法定代表人：丛中

联系人：王紫雯

联系电话：010-59562468

客服电话：95335

网址：www.avicsec.com

（68）德邦证券股份有限公司

注册地址：上海市普陀区曹杨路510号南半幢9楼

办公地址：上海市黄浦区中山东二路558号外滩金融中心N1幢7楼

法定代表人：武晓春

联系人：王芙佳

联系电话：021-68761616-6572

客服电话：400-8888-128

网址：http://www.tebon.com.cn

（69）西部证券股份有限公司

注册地址：陕西省西安市新城区东新街319号8幢10000室

办公地址：陕西省西安市新城区东新街319号8幢10000室

法定代表人：徐朝晖

联系人：张吉安

联系电话：029-87211668

客服电话：95582

网址：www.west95582.com

（70）华鑫证券有限责任公司

注册地址：深圳市福田区莲花街道福中社区深南大道2008号中国凤凰大厦1栋20C-1

房

办公地址：上海市徐汇区宛平南路8号3楼

法定代表人：俞洋

联系人：刘熠

联系电话：021-54967387

客服电话：4001099918

网址：www.cfsc.com.cn

（71）中国中金财富证券有限公司

注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18层至21层及第

04层01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23单元

办公地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第04、18层至21

层

法定代表人：高涛

联系人：万玉琳

联系电话：0755-82026907

客服电话：95532、400-600-8008

网址：http://www.ciccwm.com

（72）东方财富证券股份有限公司

注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城10栋楼

办公地址：上海市徐汇区宛平南路88号东方财富大厦16楼

法定代表人：徐伟琴

联系人：付佳

联系电话：021-23586603

客服电话：95357-8

网址：http://www.18.cn/

（73）国融证券股份有限公司

注册地址：内蒙古自治区呼和浩特市武川县腾飞大道1号

办公地址：内蒙古自治区呼和浩特市武川县腾飞大道1号

法定代表人：张智河

联系人：刘云龙

联系电话：010-83991862

客服电话：95385

网址：www.grzq.com

（74）粤开证券股份有限公司

注册地址：广州经济技术开发区科学大道60号开发区金控中心21、22、23层

办公地址：深圳市福田区深南中路2002号中广核大厦北楼10层

法定代表人：严亦斌

联系人：彭莲

联系电话：0755-83331195

客服电话：95564

网址：http://www.ykzq.com

（75）国金证券股份有限公司

注册地址：四川省成都市东城根上街95号

办公地址：四川省成都市东城根上街95号

法定代表人：冉云

联系人：杜晶

联系电话：028-86690057

客服电话：95310

网址：www.gjzq.com.cn

（76）华宝证券股份有限公司

注册地址：中国(上海)自由贸易试验区浦电路370号2、3、4层

办公地址：上海市浦东新区浦电路370号宝钢大厦2、3、4层

法定代表人：刘加海

联系人：闪雨晴

联系电话：18817875270

客服电话：400-820-9898

网址：https://www.cnhbstock.com/

（77）英大证券有限责任公司

注册地址：深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层

办公地址：深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层

法定代表人：郝京春

联系人：林培鑫

联系电话：0755-83637967

客服电话：400-018-8688

网址：www.ydsc.com.cn/ydzq/

（78）国新证券股份有限公司

注册地址：北京市西城区金融大街8号

办公地址：北京市朝阳区朝阳门北大街18号中国人保寿险大厦

法定代表人：张海文

联系人：孙燕波

联系电话：010-85556048

客服电话：95390

网址：www.crsec.com.cn

（79）天风证券股份有限公司

注册地址：湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路2号高科大厦4楼

办公地址：湖北省武汉市武昌区中南路99号保利广场A座37楼

法定代表人：余磊

联系人：王雅薇

联系电话：027-87617017

客服电话：95391/400-800-5000

网址：http://www.tfzq.com

（80）万和证券股份有限公司

注册地址：海口市南沙路49号通信广场2楼

办公地址：深圳市深南大道7028号时代科技大厦20层西

法定代表人：冯周让

联系人：李宛真

联系电话：0755-82830333-196

客服电话：400-888-2882

网址：ww.wanhesec.com

（81）首创证券股份有限公司

注册地址：北京市朝阳区安定路5号院13号楼A座11-21层

办公地址：北京市朝阳区安定路5号院北投投资大厦A座18层

法定代表人：毕劲松

联系人：刘宇

联系电话：010－81152418

客服电话：95381

网址：www.sczq.com.cn

（82）开源证券股份有限公司

注册地址：西安市高新区锦业路1号都市之门B座5层

办公地址：西安市高新区锦业路1号都市之门B座5层

法定代表人：李刚

联系人：袁伟涛

联系电话：029-63387289

客服电话：400-860-8866

网址：www.kysec.cn

（83）华金证券股份有限公司

注册地址：上海市静安区天目西路128号1902室

办公地址：上海市浦东新区杨高南路759号27层（陆家嘴世纪金融广场2号楼）

法定代表人：燕文波

联系人：秦臻

联系电话：13917818988

客服电话：956011

网址：https://www.huajinsc.cn/

（84）招商银行股份有限公司（招赢通）

注册地址：深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦

办公地址：深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦

法定代表人：缪建民

联系人：杨映

联系电话：95555

客服电话：95555

网址：https://fi.cmbchina.com/

（85）鼎信汇金（北京）投资管理有限公司

注册地址：北京市朝阳区霄云路40号院1号楼3层306室

办公地址：北京市朝阳区霄云路40号院1号楼3层306室

法定代表人：齐凌峰

联系人：陈臣

联系电话：010-84489855-8011

客服电话：400-158-5050

网址：www.9ifund.com

（86）众惠基金销售有限公司

注册地址：贵州省贵阳市观山湖区长岭北路贵阳国际金融中心二期商务区第C4栋30

层1号

办公地址：贵州省贵阳市观山湖区长岭北路贵阳国际金融中心二期商务区第C4栋30

层

法定代表人：李春蓉

联系人：兰显勋

联系电话：0851-82209888

客服电话：400-8391818

网址：www.hyzhfund.com

（87）上海陆享基金销售有限公司

注册地址：上海市浦东新区南汇新城镇环湖西二路888号1幢1区14032室

办公地址：上海市浦东新区世纪大道1196号世纪汇广场二座16层

法定代表人：陈志英

联系人：唐京莎

联系电话：021-53398816

客服电话：400-168-1235

网址：www.luxxfund.com

（88）腾安基金销售（深圳）有限公司

注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入驻深圳市前海商务秘书

有限公司）

办公地址：深圳市南山区科技中一路腾讯大厦

法定代表人：刘明军

联系人：谭广锋

联系电话：0755-86013388-80618

客服电话：95017(拨通后转1转8)

网址：https://www.txfund.com/

（89）北京度小满基金销售有限公司

注册地址：北京市海淀区上地十街10号1幢1层101

办公地址：北京市海淀区上地信息路甲9号奎科科技大厦

法定代表人：葛新

联系人：孙博超

联系电话：010-61952703

客服电话：95055-4

网址：www.baiyingfund.com

（90）青岛意才基金销售有限公司

注册地址：山东省青岛市延安三路234号海航万邦中心18楼

办公地址：山东省青岛市延安三路234号海航万邦中心18楼

法定代表人： Giamberto Giraldo

联系人：牟冲

联系电话：0532-87071088

客服电话：400-612-3303

网址：https://www.yitsai.com

（91）博时财富基金销售有限公司

注册地址：广东省深圳市福田区莲花街道福新社区益田路5999号基金大厦19层

办公地址：广东省深圳市福田区莲花街道福新社区益田路5999号基金大厦19层

法定代表人：王德英

联系人：崔丹

联系电话：0755-83169999-4002

客服电话：400-610-5568

网址：www.boserawealth.com

（92）诺亚正行基金销售有限公司

注册地址：上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室

办公地址：上海市杨浦区长阳路1687号2号楼

法定代表人：汪静波

联系人：李娟

联系电话：400-821-5399

客服电话：4008-215-399

网址：www.noah-fund.com

（93）深圳众禄基金销售股份有限公司

注册地址：深圳市罗湖区笋岗街道笋西社区梨园路8号HALO广场一期四层12-13室

办公地址：深圳市罗湖区笋岗街道笋西社区梨园路8号HALO广场一期四层12-13室

法定代表人：薛峰

联系人：龚江江

联系电话：0755-33227950

客服电话：4006-788-887

网址：www.zlfund.cn/www.jjmmw.com

（94）上海天天基金销售有限公司

注册地址：上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层

办公地址：上海市徐汇区龙田路195号3C座7楼

法定代表人：其实

联系人：高莉莉

联系电话：021-54509998

客服电话：400-1818-188

网址：www.1234567.com.cn

（95）上海好买基金销售有限公司

注册地址：上海市虹口区东大名路501号6211单元

办公地址：上海市浦东新区张杨路500号华润时代广场12层

法定代表人：杨文斌

联系人：鲁育铮

联系电话：021-68077273

客服电话：400-700-9665

网址：www.howbuy.com

（96）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司

注册地址：浙江省杭州市余杭区五常街道文一西路969号3幢5层599室

办公地址：浙江省杭州市西湖区西溪路556号蚂蚁元空间

法定代表人：王珺

联系人：韩爱彬

联系电话：021-60897840

客服电话：95188-8

网址：www.fund123.cn

（97）上海长量基金销售有限公司

注册地址：上海市浦东新区高翔路526号2幢220室

办公地址：上海市浦东新区浦东大道555号裕景国际B座16层

法定代表人：张跃伟

联系人：孙娅雯

联系电话：021-20691819

客服电话：4008202899

网址：www.erichfund.com

（98）浙江同花顺基金销售有限公司

注册地址：浙江省杭州市文二西路1号903室

办公地址：浙江省杭州市余杭区同顺街18号同花顺大楼

法定代表人：吴强

联系人：董一锋

联系电话：0571-88911818

客服电话：952555

网址：http://www.5ifund.com/

（99）上海利得基金销售有限公司

注册地址：上海市宝山区蕴川路5475号1033室

办公地址：上海浦东新区峨山路91弄61号10号楼12楼

法定代表人：沈继伟

联系人：徐鹏

联系电话：86-021-50583533

客服电话：400-067-6266

网址：http://admin.leadfund.com.

（100）嘉实财富管理有限公司

注册地址：上海市浦东新区世纪大道8号国金中心2期27层2716

办公地址：北京市朝阳区建国门外大街21号北京国际俱乐部C座

法定代表人：张峰

联系人：郭希璆

联系电话：13810275747

客服电话：4000218850

网址：https://www.harvestwm.cn

（101）北京创金启富基金销售有限公司

注册地址：北京市西城区白纸坊东街2号院6号楼712室

办公地址：北京市西城区白纸坊东街2号院6号楼712室

法定代表人：梁蓉

联系人：张海洋

联系电话：010-66154828

客服电话：010-66154828

网址：https://www.5irich.com

（102）泛华普益基金销售有限公司

注册地址：成都市成华区建设路9号高地中心1101室

办公地址：成都市金牛区花照壁西顺街399号1栋1单元龙湖西宸国际B座 1201号

法定代表人：于海锋

联系人：杨远芬

联系电话：020-28381666

客服电话：400-080-3388

网址：www.puyifund.com

（103）宜信普泽（北京）基金销售有限公司

注册地址：北京市朝阳区西大望路1号2号楼9层1008

办公地址：北京市朝阳区西大望路1号2号楼9层1008

法定代表人：戎兵

联系人：魏晨

联系电话：010-52413385

客服电话：400-6099-200

网址：http://www.yixinfund.com/

（104）南京苏宁基金销售有限公司

注册地址：南京市玄武区苏宁大道1号

办公地址：南京市玄武区苏宁大道1号

法定代表人：王锋

联系人：王锋

联系电话：025-66996699

客服电话：95177

网址：http://www.snjijin.com/

（105）通华财富（上海）基金销售有限公司

注册地址：上海市虹口区同丰路677弄107号201室

办公地址：上海市浦东新区金沪路55号通华科技大厦10楼

法定代表人：沈丹义

联系人：张玉

联系电话：021-60810246

客服电话：400-101-9301

网址：www.tonghuafund.com

（106）北京中植基金销售有限公司

注册地址：北京市北京经济技术开发区宏达北路10号五层5122室

办公地址：北京朝阳区大望路金地中心A座28层

法定代表人：武建华

联系人：孙玉

联系电话：010-59313555

客服电话：400-8980-618

网址：www.chtfund.com

（107）北京汇成基金销售有限公司

注册地址：北京市海淀区中关村大街11号11层1108

办公地址：北京市海淀区中关村大街11号11层1108

法定代表人：王伟刚

联系人：丁向坤

联系电话：010-56282140

客服电话：400-619-905

网址：http://www.fundzone.cn

（108）海银基金销售有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区银城中路8号402室

办公地址：上海市浦东新区银城中路8号4楼

法定代表人：孙亚超

联系人：李卓楠

联系电话：021-80134149

客服电话：400-808-1016

网址：www.fundhaiyin.com

（109）济安财富（北京）基金销售有限公司

注册地址：北京市朝阳区太阳宫中路16号院1号楼3层307

办公地址：北京市朝阳区太阳宫中路16号院1号楼3层307

法定代表人：杨健

联系人：李海燕

联系电话：400-673-7010

客服电话：400-673-7010

网址：www.jianfortune.com

（110）上海万得基金销售有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路33号11楼B座

办公地址：上海市浦东新区浦明路1500号万得大厦11楼

法定代表人：黄祎

联系人：徐亚丹

联系电话：021-51327185

客服电话：400-799-1888

网址：www.520fund.com.cn

（111）上海联泰基金销售有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路277号3层310室

办公地址：上海市长宁区金钟路658弄2号楼B座6楼

法定代表人：燕斌

联系人：汤蕾

联系电话：021-51507071

客服电话：400-118-1188

网址：www.66liantai.com

（112）北京坤元基金销售有限公司

注册地址：北京市石景山区古城大街特钢公司十一区（首特创业基地A座）八层816

号

办公地址：北京市朝阳区东三环中路7号院北京财富中心写字楼A座30层3001B

法定代表人：杜福胜

联系人：李小鹏

联系电话：13488659469

客服电话：010-86340269

网址：www.kunyuanfund.com

（113）泰信财富基金销售有限公司

注册地址：北京市朝阳区建国路乙118号10层1206

办公地址：北京市朝阳区建国路乙118号10层1206

法定代表人：彭浩

联系人：孔安琪

联系电话：18201874972

客服电话：4000048821

网址：www.taixincf.com

（114）上海基煜基金销售有限公司

注册地址：上海市黄埔区广东路500号30层3001单元

办公地址：上海市浦东新区银城中路488号太平金融大厦1503号

法定代表人：王翔

联系人：项阳

联系电话：021-65370077

客服电话：021-65370077

网址：www.jiyufund.com.cn

（115）上海中正达广基金销售有限公司

注册地址：上海市徐汇区龙腾大道2815号302室

办公地址：上海市徐汇区龙腾大道2815号302室

法定代表人：黄欣

联系人：戴珉微

联系电话：021-33768132

客服电话：400-6767-523

网址：www.zhongzhengfund.com

（116）深圳新华信通基金销售有限公司

注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入驻深圳市前海商务秘书

有限公司）

办公地址：深圳市福田区深南大道2003号华嵘大厦710—711室

法定代表人：戴媛

联系人：张茜

联系电话：400-000-5767

客服电话：400-000-5767

网址：www.xintongfund.com

（117）上海攀赢基金销售有限公司

注册地址：上海市闸北区广中西路1207号306室

办公地址：上海市浦东新区陆家嘴银城中路488号太平金融大厦603室

法定代表人：沈茹意

联系人：邓琦

联系电话：021-68889082

客服电话：021-68889082

网址：www.pytz.cn

（118）上海陆金所基金销售有限公司

注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元

办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号

法定代表人：陈祎彬

联系人：程凤权

联系电话：021-38645353

客服电话：400-821-9031

网址：https://lupro.lufunds.com/

（119）珠海盈米基金销售有限公司

注册地址：珠海市横琴新区宝华路6号105室-349

办公地址：广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔12楼1201-1203室

法定代表人：肖雯

联系人：邱湘湘

联系电话：020-89629099

客服电话：020-89629066

网址：http://www.yingmi.cn/

（120）和耕传承基金销售有限公司

注册地址：河南自贸试验区郑州片区（郑东）东风南路东康宁街北6号楼5楼503

办公地址：北京市朝阳区酒仙桥路6号院2号楼

法定代表人：温丽燕

联系人：董亚芳

联系电话：4000-555-671

客服电话：4000-555-671

网址：http://www.hgccpb.com/

（121）奕丰基金销售有限公司

注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入驻深圳市前海商务秘书

有限公司）

办公地址：深圳市南山区海德三道航天科技广场A座17楼1704室

法定代表人：TEOWEEHOWE

联系人：叶健

联系电话：0755-8946-0507

客服电话：400-684-0500

网址：www.ifastps.com.cn

（122）京东肯特瑞基金销售有限公司

注册地址：北京市海淀区西三旗建材城中路12号17号平房157

办公地址：北京市通州区亦庄经济开发区科创十一街18号院A座15层

法定代表人：王苏宁

联系人：薛晓奥

联系电话：95118

客服电话：95118

网址：http://kenterui.jd.com

（123）大连网金基金销售有限公司

注册地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路22号诺德大厦2层202室

办公地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路22号诺德大厦2层202室

法定代表人：樊怀东

联系人：王清臣

联系电话：4000-899-100

客服电话：4000-899-100

网址：http://www.fundzone.cn

（124）深圳市金斧子基金销售有限公司

注册地址：深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路15号科兴科学园B栋3单元11

层1108

办公地址：深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路15号科兴科学园B栋3单元11

层1108

法定代表人：赖任军

联系人：陈丽霞

联系电话：0755-84355914

客服电话：400-9302-888

网址：http://www.jfzinv.com/about/home

（125）北京雪球基金销售有限公司

注册地址：北京市朝阳区创远路34号院6号楼15层1501室

办公地址：北京市朝阳区融新科技中心C座17层

法定代表人：李楠

联系人：丁晗

联系电话：010-61840600

客服电话：400-159-9288

网址：www.danjuanapp.com

（126）上海中欧财富基金销售有限公司

注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路333号502室

办公地址：上海市虹口区公平路18号8栋嘉昱大厦6层

法定代表人：许欣

联系人：黎静

联系电话：17602189728

客服电话：4007009700

网址：www.qiangungun.com

（127）上海华夏财富投资管理有限公司

注册地址：北京市西城区金融街33号通泰大厦B座8层

办公地址：北京市西城区金融街33号通泰大厦B座8层

法定代表人：李一梅

联系人：李一梅

联系电话：400-817-5666

客服电话：400-817-5666

网址：www.amcfortune.com

（128）中信期货有限公司

注册地址：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层1301-1305室、

14层

办公地址：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层1301-1305室、

14层

法定代表人：张皓

联系人：韩钰

联系电话：010-6083 3754

客服电话：400-990-8826

网址：www.citicsf.com

（129）弘业期货股份有限公司

注册地址：南京市中华路50号

办公地址：南京市中华路50号

法定代表人：周剑秋

联系人：郭晓蓉

联系电话：025-68509525

客服电话：400-828-1288

网址：http://www.ftol.com.cn/etrading

（130）中国平安人寿保险股份有限公司

注册地址：深圳市福田区益田路5033号平安金融中心14、15、16、41、44、45、46

层

办公地址：深圳市福田区益田路5033号平安金融中心14、15、16、41、44、45、46

层

法定代表人：丁新民

联系人：黄柏超

联系电话：021-38642132

客服电话：95511转1

网址：http://life.pingan.com

（131）华瑞保险销售有限公司

注册地址：上海市嘉定区南翔镇众仁路399号运通星财富广场1号楼B座13、14层

办公地址：上海市嘉定区南翔镇众仁路399号运通星财富广场1号楼B座13、14层

法定代表人：路昊

联系人：茆勇强

联系电话：021-61058785

客服电话：400-111-5818

网址：www.huaruisales.com

（132）玄元保险代理有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区张杨路707号1105室

办公地址：中国（上海）自由贸易试验区张杨路707号1105室

法定代表人：马永谙

联系人：卢亚博

联系电话：021-50701003

客服电话：400-080-8208

网址：https://www.licaimofang.cn/

基金管理人可根据有关法律法规要求，根据实情，选择其他符合要求的机构销售本基

金或变更上述基金销售机构，并在基金管理人网站公示。

二、登记机构

平安基金管理有限公司

注册地址：深圳市福田区福田街道益田路5033号平安金融中心34层

办公地址：深圳市福田区福田街道益田路5033号平安金融中心34层

法定代表人：罗春风

电话：0755-22624581

传真：0755-23990088

联系人：张平

三、出具法律意见书的律师事务所

律师事务所：北京市京伦律师事务所

地址：北京市海淀区中关村南大街17号韦伯时代中心C座1910

负责人：曹斌（执业证号：11101200110651368）

电话：010-68938188

传真：010-88578761

经办律师：杨晓勇（执业证号：11101200210185600）

王月贤（执业证号：11101201011310452）

联系人：杨晓勇（执业证号：11101200210185600）

四、审计基金财产的会计师事务所

会计师事务所：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）

住所：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路1318号星展银行大厦507单元01室

办公地址：中国上海市浦东新区东育路588号前滩中心42楼

法定代表人：李丹

联系电话：（021）2323 8888

传真电话：（021）2323 8800

经办注册会计师：郭素宏、李崇

联系人：李崇

第六部分基金的募集

本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同的相关

规定、并经中国证券监督管理委员会《关于核准平安策略先锋混合型证券投资基金募集的批

复》（证监许可【2012】248号）核准募集。

自2012年4月23日至2012年5月25日，本基金面向个人投资者、机构投资者、合格

境外投资者和法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者同时发售，共募

集459,456,398.33份，有效认购户数为5794户。

第七部分基金合同的生效

（一）基金合同生效

根据有关规定，本基金满足基金合同生效条件，基金合同于2012年5月29日正式生效。

自基金合同生效日起，本基金管理人正式开始管理本基金。

（二）基金存续期内的基金份额持有人数量和资产规模

本合同存续期内，基金份额持有人数量不满200人或者基金资产净值低于5000万元的，

基金管理人应当及时报告中国证监会；连续20个工作日出现前述情形的，基金管理人应当

向中国证监会说明原因和报送解决方案。

法律法规或监管部门另有规定的，按其规定办理。

第八部分基金份额的申购与赎回

（一）基金投资者范围

符合法律法规规定的个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和法律法规或中

国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者。

（二）申购和赎回的场所

1、基金管理人的直销网点及网上交易系统；

2、各代销机构开办开放式基金业务的营业网点。

基金管理人可根据情况变更或增减基金的销售机构，并在基金管理人网站公示。

投资者还可通过基金管理人或者指定的基金代销机构以电话或互联网等其他电子交易

方式进行申购、赎回，具体以各销售机构的规定为准。

（三）申购和赎回的开放日及时间

1、开放日及业务办理时间

本基金的开放日是指为投资者办理基金申购、赎回等业务的上海、深圳证券交易所交

易日（基金管理人根据法律法规或基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外）。开放日的

具体业务办理时间为上海证券交易所、深圳证券交易所交易日的交易时间。若出现新的证

券交易市场或交易所交易时间更改或其它原因，基金管理人将根据法律法规和基金合同规

定的原则视情况进行相应的调整并按照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介公告。

2、申购与赎回的开始时间

本基金已于2012年6月29日开始办理日常申购、赎回等业务。基金管理人不得在基

金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、赎回或者转换。

投资者在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或者转换申请的，其基金份

额申购、赎回价格为下次办理基金份额申购、赎回时间所在开放日的价格。

（四）申购和赎回的原则

1、“未知价”原则，即基金的申购与赎回价格以受理申请当日基金份额净值为基准进

行计算；

2、基金采用金额申购和份额赎回的方式，即申购以金额申请，赎回以份额申请；

3、基金份额持有人在赎回基金份额时，基金管理人按先进先出的原则，即对该基金份

额持有人在该销售机构托管的基金份额进行处理时，申购确认日期在先的基金份额先赎回，

申购确认日期在后的基金份额后赎回，以确定所适用的赎回费率；

4、当日的申购与赎回申请可以在当日业务办理时间结束前撤销，在当日的业务办理时

间结束后不得撤销。

基金管理人在不损害基金份额持有人权益的情况下可更改上述原则，并按照《信息披露

办法》的有关规定在规定媒介上公告。

（五）申购和赎回的数量限制

1、申购基金的金额限制

投资者通过代销网点或本公司网上交易系统首次申购金额最低0.01元，追加申购的最

低金额不受限制。通过直销中心首次申购的单笔最低金额为50000元人民币（含申购费），

追加申购单笔最低金额为10000元人民币（含申购费）。各销售机构在符合上述规定的前提

下，可根据情况调高最低申购金额，具体以销售机构公布的为准，投资人需遵循销售机构

的相关规定。

投资者将当期分配的基金收益转购基金份额时，不受最低申购金额的限制。

投资者可多次申购，对单个投资者累计持有份额不设上限限制，但单一投资者持有基

金份额数不得达到或超过基金份额总数的50%（在基金运作过程中因基金份额赎回等情形导

致被动达到或超过50%的除外）。法律法规、中国证监会另有规定的除外。

2、赎回的份额限制

投资者可将其全部或部分基金份额赎回。单笔赎回或转换不得少于0.01 份；账户最

低持有份额不设下限，投资者全额赎回时不受上述限制。各销售机构在符合上述规定的前

提下，可根据情况调高赎回、转换的最低金额，具体以销售机构公布的为准，投资人需遵

循销售机构的相关规定。

3、当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时，基金管理人

应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒绝大额申购、暂停

基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有人的合法权益，具体请参见相关公告。

4、基金管理人可根据市场情况制定或调整上述申购、赎回的程序及有关限制，但应按

照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介上公告。

（六）申购和赎回的程序

1、申购、赎回的申请方式

基金投资者必须根据基金管理人和基金代销机构规定的手续，在开放日的业务办理时

间提出申购、赎回的申请。

投资者在提交申购申请时，须按销售机构规定的方式备足申购资金；提交赎回申请时，

账户中必须有足够的基金份额余额，否则所提交的申购、赎回的申请无效而不予成交。

2、申购、赎回申请的确认

T 日规定时间受理的申请，正常情况下，注册登记机构在T+1 日内（包括该日）为投

资者对该交易的有效性进行确认，基金投资者可在T+2 日后（包括该日）到销售网点柜台

或以销售机构规定的其他方式查询申请的确认情况。

基金销售机构对申购、赎回申请的受理并不代表该申请一定成功，而仅代表销售机构

确实接收到申购、赎回申请。申购、赎回申请的确认以基金注册登记机构的确认结果为

准。

3、申购和赎回的款项支付

申购采用全额缴款方式，若申购资金在规定时间内未全额到账则申购不成功，若申购

不成功或无效，投资者已缴付的申购款项本金将退回投资者账户。

投资者T 日赎回申请成功后，基金管理人将通过基金注册登记机构及相关基金销售机

构在T＋7 日（包括该日）内支付赎回款项。在发生巨额赎回的情形时，款项的支付办法参

照《基金合同》的有关条款处理。

4、申购、赎回的注册登记

（1）经基金销售机构同意，基金投资者提出的申购和赎回申请，在基金管理人规定的

时间之前可以撤销。

（2）投资者T日申购基金成功后，基金注册登记机构在T＋1日为投资者增加权益并办

理注册登记手续，投资者自T＋2日起有权赎回该部分基金份额。

（3）投资者T日赎回基金成功后，基金注册登记机构在T＋1日为投资者扣除权益并办

理相应的注册登记手续。

（4）基金管理人可在法律法规允许的范围内，对上述注册登记办理时间进行调整，但

应按照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介上公告。

（七）申购费用和赎回费用

本基金的申购、赎回费率设置如下表所示：

申购费率为：

申购金额M（万元）（含申购费）申购费率

M ＜100 1.50%

100 ≤ M ＜500 1.00%

500 ≤M ＜1000 0.30%

M ≥1000 每笔1000元

赎回费率为（其中一年为365天）：

持有年限赎回费率

N ＜7天 1.50%

7 天≤N ＜1年 0.50%

1年 ≤ N ＜2年 0.20%

2年 ≤N ＜3年 0.10%

N ≥3年 0

在申购费按金额分档的情况下，如果投资者多次申购，申购费适用单笔申购

金额所对应的费率。

基金管理人可以在基金合同规定的范围内调整申购费率和赎回费率，调整后

的申购费率和赎回费率在《更新的招募说明书》中列示。上述费率如发生变更，

基金管理人还应按照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介上公告。

基金管理人可以在不违背法律法规规定及基金合同约定的情况下根据市场

情况制定基金促销计划，针对基金投资者定期和不定期地开展基金促销活动。在

基金促销活动期间，基金管理人可以按中国证监会要求履行必要手续后，对基金

投资者适当调整基金申购费率、赎回费率和转换费率。

（八）申购和赎回的数额和价格

1、申购份额的计算

本基金的申购金额包括申购费用和净申购金额，其中：

净申购金额=申购金额/（1+申购费率）

申购费用=申购金额-净申购金额

申购份数=净申购金额/T日基金份额净值

对于1000万元（含）以上的申购，净申购金额=申购金额-绝对数额的申购

费金额

举例说明：

例一：某投资者投资10,000元申购本基金，假设申购当日基金份额净值为

1.050元，则可得到的申购份额为：

净申购金额=10,000/(1+1.5%)=9,852.22元

申购费用=10,000-9,852.22=147.78元

申购份额=9,852.22/1.050=9,383.07份

即：投资者投资10,000元申购本基金，对应申购费率为1.50%，假设申购当

日基金份额净值为1.050元，则可得到9,383.07份基金份额。

例二：某投资者投资10,000,000元申购本基金，假设申购当日基金份额净值

为1.050元，则可得到的申购份额为：

净申购金额=10,000,000 - 1,000=9,999,000元

申购费用=1,000元

申购份额=9,999,000/1.050=9,522,857.14份

即：投资者投资10,000,000元申购本基金，对应申购费率为1,000元，假设

申购当日基金份额净值为1.050元，则可得到9,522,857.14份基金份额。

申购费用以人民币元为单位，四舍五入，保留至小数点后二位；申购份数采

取四舍五入的方法保留小数点后二位，由此误差产生的损失由基金财产承担，产

生的收益归基金财产所有。

2、基金赎回金额的计算

本基金的净赎回金额为赎回总额扣减赎回费用，其中：

赎回总金额=赎回份额×T日基金份额净值

赎回费用=赎回总金额×赎回费率

净赎回金额=赎回总金额－赎回费用

举例说明：

例三：某投资者赎回100,000份基金份额，份额持有期限100天，对应赎回

费率为0.5%，假设赎回当日基金份额净值是1.213元，则其可得到的赎回金额为：

赎回总金额 =100,000×1.213＝121,300.00元

赎回费用 =121,300.00×0.5% = 606.50元

净赎回金额 =121,300.00－606.50=120,693.50元

即：投资者赎回本基金100,000份基金份额，份额持有期限100天，假设赎

回当日基金份额净值是1.213元，则其可得到的净赎回金额为120,693.50元。

赎回总金额、赎回费用以人民币元为单位，四舍五入，保留小数点后两位，

由此误差产生的损失由基金财产承担，产生的收益归基金财产所有。

3、T日的基金份额净值在当天收市后计算，并在T+1日内公告。遇特殊情

况，经中国证监会同意，可以适当延迟计算或公告。其计算公式为：

基金份额净值=计算日基金资产净值÷计算日基金总份额

本基金基金份额净值的计算，保留到小数点后3位，小数点后第4位四舍五

入，由此产生的误差计入基金财产。

4、本基金的申购费由申购人承担，不计入基金财产；本基金的赎回费由赎

回人承担，在基金份额持有人赎回基金份额时收取，对持续持有期少于7日的投

资者收取的赎回费将全额计入基金资产，对持续持有期不少于7日的投资者收取

的赎回费，将赎回费总额的25%归基金财产，其余用于支付注册登记费和其他必

要的手续费。

（九）拒绝或暂停接受申购

在如下情况下，基金管理人可以拒绝或暂停接受投资者的申购申请：

（1）因不可抗力导致基金管理人无法受理投资者的申购申请；

（2）证券交易场所交易时间非正常停市，导致基金管理人无法计算当日基

金资产净值；

（3）发生基金合同规定的暂停基金财产估值情况；

（4）基金财产规模过大，使基金管理人无法找到合适的投资品种，或其他

可能对基金业绩产生负面影响，从而损害现有基金份额持有人的利益的情形；

（5）基金管理人认为接受某笔或某些申购申请可能会影响或损害现有基金

份额持有人利益时；

（6）基金管理人接受某笔或者某些申购申请有可能导致单一投资者持有基

金份额的比例达到或者超过50%，或者变相规避50%集中度的情形时；

(7) 当前一估值日基金资产净值50%以上的资产出现无可参考的活跃市场

价格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协

商确认后，基金管理人应当暂停接受基金申购申请；

（8）法律法规规定或经中国证监会认定的其他情形。

基金管理人决定拒绝或暂停接受某些投资者的申购申请时，申购款项将相应

退回投资者账户。基金管理人决定暂停接受申购申请时(第(5)、(6)种情形除外)，

应当依法公告。在暂停申购的情形消除时，基金管理人应及时恢复申购业务的办

理并依法公告。

（十）、暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形

1、在以下情况下，基金管理人可以暂停接受投资者的赎回申请或延缓支付

赎回款项：

（1）因不可抗力导致基金管理人无法支付赎回款项；

（2）证券交易场所交易时间非正常停市，导致基金管理人无法计算当日基

金资产净值；

（3）基金连续发生巨额赎回，根据基金合同规定，可以暂停接受赎回申请

的情况；

（4）发生基金合同规定的暂停基金财产估值的情况；

（5）当前一估值日基金资产净值50%以上的资产出现无可参考的活跃市场

价格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商

确认后，基金管理人应当延缓支付赎回款项或暂停接受基金赎回申请；

（6）法律法规规定或经中国证监会认定的其他情形。

发生上述情形之一的，基金管理人应当在当日向中国证监会备案，并及时公

告。除非发生巨额赎回，已接受的赎回申请，基金管理人应当足额支付；如暂时

不能足额支付，应当按单个赎回申请人已被接受的赎回申请量占已接受的赎回申

请总量的比例分配给赎回申请人，其余部分在后续工作日予以支付。

在暂停赎回的情况消除时，基金管理人应及时恢复赎回业务的办理并依法公

告。

2、暂停基金的申购、赎回，基金管理人应按规定公告。

3、暂停申购或赎回期间结束，基金重新开放时，基金管理人应依法公告。

（1）如果发生暂停的时间为一天，基金管理人将于重新开放日，在至少一

种规定媒介，刊登基金重新开放申购或赎回的公告，并公告最近一个开放日的基

金份额净值。

（2）如果发生暂停的时间超过一天但少于两周，暂停结束，基金重新开放

申购或赎回时，基金管理人应按照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介刊登

基金重新开放申购或赎回的公告，并在重新开放申购或赎回日公告最近一个开放

日的基金份额净值。

（3）如果发生暂停的时间超过两周，暂停期间，基金管理人应每两周至少

重复刊登暂停公告一次；当连续暂停时间超过两个月时，可对重复刊登暂停公告

的频率进行调整。暂停结束，基金重新开放申购或赎回时，基金管理人应按照《信

息披露办法》的有关规定在规定媒介连续刊登基金重新开放申购或赎回的公告，

并在重新开放申购或赎回日公告最近一个开放日的基金份额净值。

（十一）巨额赎回的情形及处理方式

1、巨额赎回的认定

单个开放日中，本基金的基金份额净赎回申请（赎回申请总份额扣除申购总

份额后的余额）与净转出申请（转出申请总份额扣除转入申请总份额后的余额）

之和超过上一日基金总份额的10%，为巨额赎回。

2、巨额赎回的处理方式

出现巨额赎回时，基金管理人可以根据本基金当时的资产组合状况决定接受

全额赎回或部分延期赎回。

（1）接受全额赎回：当基金管理人认为有能力兑付投资者的全部赎回申请

时，按正常赎回程序执行。

（2）部分延期赎回：当基金管理人认为兑付投资者的赎回申请有困难，或

认为兑付投资者的赎回申请进行的资产变现可能使基金资产净值发生较大波动

时，基金管理人在当日接受赎回比例不低于上一日基金总份额10%的前提下，对

其余赎回申请延期办理。对于当日的赎回申请，应当按单个基金份额持有人申请

赎回份额占当日申请赎回总份额的比例，确定该基金份额持有人当日受理的赎回

份额；未受理部分除投资者在提交赎回申请时选择将当日未获受理部分予以撤销

者外，延迟至下一开放日办理，赎回价格为下一个开放日的价格。转入下一开放

日的赎回申请不享有赎回优先权，以此类推，直到全部赎回为止。

（3）当发生上述巨额赎回并延期办理时，基金管理人应当通过邮寄、传真

或者招募说明书规定的其他方式（包括但不限于短信、电子邮件或由基金销售机

构通知等方式）在3个交易日内通知基金份额持有人，说明有关处理方法，并在

2日内在规定媒介上刊登公告。

（4）暂停接受和延缓支付：本基金连续2个开放日以上发生巨额赎回，如

基金管理人认为有必要，可暂停接受赎回申请；已经接受的赎回申请可以延缓支

付赎回款项，但延缓期限不得超过20个工作日，并应当在至少一种规定媒介上

公告。

（5）若本基金发生巨额赎回的，在单个基金份额持有人超过上一个开放日

基金总份额20%以上的赎回申请的情形下，基金管理人有权延期办理赎回申请：

对于该基金份额持有人当日超过上一开放日基金总份额20%以上的那部分赎回

申请，有权全部自动进行延期办理；对于该基金份额持有人未超过上述比例的部

分，基金管理人根据前段“（1）接受全额赎回”或“（2）部分延期赎回”的约定方

式与其他基金份额持有人的赎回申请一并办理。但是，如该基金份额持有人在提

交赎回申请时选择取消赎回，则其当日未获受理的部分赎回申请将被撤销。

（十二）、其他

1、基金转换

本基金于2012年6月29日开放直销柜台及网上交易渠道的基金转换业务，

于2012年7月9日开放代销渠道的基金转换业务。本基金基金转换业务的具体

办理时间、办理机构及相关事项详见2012年7月6日《关于平安基金管理有限

公司在代销渠道开通开放式基金转换业务的公告》、2012年7月7日《平安基金

管理有限公司关于更正办理基金转换业务的渠道的公告》、2012年7月13日《关

于平安基金管理有限公司在农业银行、中信银行开通办理开放式基金转换业务的

公告》及最新的相关公告。

2、基金的定期定额投资计划

本基金推出的“定期定额投资业务”是基金申购业务的一种方式。投资者可以

通过销售机构提交申请，约定每期扣款时间、扣款金额及扣款方式，由销售机构

于每期约定扣款日在投资者指定资金账户内自动完成扣款及基金申购申请的一

种长期投资方式。本基金于2012年6月29日开放日常定期定额投资业务。

本基金定期定额投资计划的具体办理时间、办理机构及相关事项详见2012

年6月27日《平安策略先锋混合型证券投资基金开放日常申购、赎回、转换、

定期定额投资业务公告》、2012年6月27日《平安基金管理有限公司关于平安

策略先锋混合型证券投资基金参加代销机构费率优惠活动的公告》及最新的相关

公告。

3、基金的非交易过户

（1）基金注册登记机构只受理继承、捐赠、司法强制执行和经注册登记机

构认可的其他情况下的非交易过户。其中：

“继承”指基金份额持有人死亡，其持有的基金份额由其合法的继承人继承；

“捐赠”仅指基金份额持有人将其合法持有的基金份额捐赠给福利性质的基

金会或社会团体的情形；

“司法强制执行”是指司法机构依据生效司法文书将基金份额持有人持有的

基金份额强制划转给其他自然人、法人、社会团体或其他组织。

办理非交易过户业务必须提供基金注册登记机构规定的相关资料。

（2）符合条件的非交易过户申请自申请受理日起二个月内办理；申请人按

基金注册登记机构规定的标准缴纳过户费用。

4、基金的转托管

基金份额持有人可以办理其基金份额在不同销售机构的转托管手续。转托管

在转出方进行申报，基金份额转托管一次完成。投资者于T日转托管基金份额

成功后，转托管份额于T+1日到达转入方网点，投资者可于T+2日起赎回该部

分基金份额。

5、基金份额的冻结和解冻

基金注册登记机构只受理国家有权机关依法要求的基金账户或基金份额的

冻结与解冻。基金账户或基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益按照我国法

律法规、监管规章以及国家有权机关的要求来决定是否冻结。在国家有权机关作

出决定之前，被冻结部分产生的权益先行一并冻结。被冻结部分份额仍然参与收

益分配。

如相关法律法规允许基金管理人办理基金份额的质押业务或其他基金业务，

基金管理人将制定和实施相应的业务规则。

6、实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回

本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见本招募说明书“侧袋

机制”部分或届时发布的相关公告。

第九部分基金的投资

（一）投资目标

通过积极进行资产配置和灵活运用多种投资策略，在有效控制风险的前提下，充分挖

掘和利用市场中潜在的投资机会，谋求基金资产的持续、稳健增值。

（二）投资范围

本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票（包含

中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票）、债券、中期票据、货币市场工具、

权证、资产支持证券、股指期货以及法律法规允许基金投资的其他金融工具，但须符合中

国证监会的相关规定。

如法律法规或监管机构以后允许基金投资的其他品种，基金管理人在履行适当程序后，

可以将其纳入投资范围。

基金的投资组合比例为：股票资产占基金资产的比例范围为30%-80%，除股票外的其

他资产占基金资产的比例范围为20%-70%，其中权证投资比例不高于基金资产净值的3%，

在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，基金保留的现金以及到期日在一年以内的政

府债券的比例合计不低于基金资产净值的5%，其中，现金不包括结算备付金、存出保证金、

应收申购款等。

（三）投资策略

1、资产配置策略

本基金基于宏观经济环境、微观经济因素、经济周期情况、政策形势和证券市场趋势

的综合分析，结合经济周期理论，形成对不同市场周期的预测和判断，进行积极、灵活的

资产配置，确定组合中股票、债券、现金等资产之间的投资比例。

本基金通过平安基金大类资产配置评价体系（TAES）（PINGAN-UOB TACTICAL ASSET

EVALUATION SYSTEM）系统化管理各大类资产的配置比例。平安基金大类资产配置评价体系

（TAES）分析因素具体包括：宏观经济因素、政府政策因素、盈利因素、估值因素、流动性

因素和行为因素六个方面，并将各子因素的细分指标划分为先行指标、同步指标和预警指

标三类。

本基金严谨衡量不同类别资产的预期风险/收益特征，评估股票市场相对投资价值。在

实际投资运作中，不同时期或预期的大类资产配置策略如下：

（1）预期股票市场将趋势上涨，或整体股票市场处于低估值的安全区域，本基金将通

过高仓位配置股票资产，低配或者少配债券资产，以增加获取股票市场潜在收益的可能

性。

（2）股票市场处于震荡阶段、方向不明确时，本基金将动态调整股票资产、债券资产

比例，以波段操作策略为主。重点选择被市场低估的或因市场情绪变化而大幅下跌的行业

中的优质个股进行波段操作，追求投资组合的正阿尔法收益。

（3）预期股票市场将趋势下跌，或整体股票市场处于高估值的风险区域，本基金将及

时降低股票资产配置比例，最低可至股票资产最低比例。同时适度增加债券资产配置比例，

严格控制投资组合风险，避免或减少可能给投资人带来潜在的资本损失。

2、股票投资策略

本基金采用积极主动的投资管理策略，在构建股票投资组合时，灵活运用多种投资策

略，积极挖掘和利用市场中可行的投资机会，以实现基金的投资目标。其中，优势主题策

略和成长精选策略是基金在股票投资组合构建中的两个主要策略，在基于自上而下的优势

主题分析框架下，精选未来具有高成长速度、广阔成长空间、较好成长模式并且成长估值

相对合理的个股进行重点投资。同时，本基金将辅以趋势投资和价值反转策略，通过对股

票价格与价值相对波动和偏离程度的分析来判断投资时机。

(1) 优势主题策略

基于“自上而下”的原则对市场的投资主题进行挖掘，通过运用定量和定性分析方法，

深入挖掘市场发展的内在驱动因素以及潜在的投资主题，从中筛选出未来的优势主题，并

选择那些受益于优势主题的公司进行重点投资。

具体步骤如下：

①主题发掘。从制度变革，产业调整，技术创新，区域振兴等各个角度出发，分析和

挖掘导致这些行业产生变化的根本驱动因素，提前发现值得投资的主题。

②主题遴选。在发现这些主题因素后，对其进行全面的分析和评估。根据这些主题因

素对上市公司经营绩效传导的路径和影响程度、受益于该投资主题的行业与产业之数量、

受益于该投资主题的上市公司之数量与质量、持续时间的长短等等，遴选出未来具有比较

优势的主题。

③主题投资。根据这些优势主题所关联的行业及主题板块，找出与主题投资关联度较

高的公司，再做进一步的研究，以确定投资标的。

④主题转换。密切跟踪主题投资的变化情况，在主题投资开始转换时逐步退出原有的

投资主题，并发现和挖掘新的投资主题。

（2）成长精选策略

采用GARP选股策略精选股票进行投资。GARP(Growth at a Reasonable Price)是指在

合理价格投资成长性股票，追求成长与价值的平衡。即将不同成长类型的股票进行成长性

分析，提早发掘其成长潜力或者看到其被低估的价值。

本基金将重点关注以下几类成长性股票：

a. 传统成长（Classic growth）：优先挑选具有持续、稳定的业绩增长历史，且预期

盈利能力将保持增长的公司；

b. 新兴成长（Rising growth）：对于部分处于成长阶段没有盈利的行业，优先考虑营

业收入能够保持增长、且成本控制基本合理的公司；

c. 周期成长（Cyclical growth）：对于周期类公司，优先考虑市场份额能够保持增长

的公司。

d. 并购成长（Merging growth）：适当考虑并购和重组类机会。

在运用GARP选股策略时，重点关注①成长速度：重点选择营业收入和营业利润在行业

中未来将保持相对领先增长速度的公司。②成长空间：通过分析公司所处的行业前景，行

业集中度和在行业中的地位，选择服务和产品未来具备广阔成长空间的公司。③成长模式：

通过对公司的竞争壁垒、内部管理能力、行业属性等进行定性分析，选择业绩增长具有合

理基础，在未来能够持续的公司。④成长估值：重点关注PEG＜1或低于行业平均水平的公

司。

（3）趋势投资策略

趋势投资策略是根据对个股的价格趋势进行分析来把握可行的投资机会，是本基金的

辅助投资策略。在运用趋势投资策略时，具体方法有：

①根据个股相对涨跌幅度来进行投资机会的分析。股票价格趋势是不可忽略的一项投

资分析要素，因为市场的变化会领先于投资者对市场的认识，而股价趋势是对部分未知或

者隐含信息的提示，能够作为提醒投资机会与投资错误的依据。本基金的具体应用方法如

下：本基金将相对涨跌幅度作为判断价格变化趋势的指标，凡是相对涨跌幅度处于行业内

前1/4的公司都将作为价格趋势良好的公司进入基金趋势投资选股的范围，在此基础上再

进行公司基本面分析，并构建本基金的趋势投资组合。

②根据动量策略，来进行短期热点机会的把握。国内和国际市场经验均表明，个股股

价走势在短期具有连续性：美国股票市场以3至12个月为间隔所构造的股票组合的中间呈

连续性，即中间价格具有向某一方向连续的动量效应；而中国股票市场存在强者恒强、弱

者恒弱的现象，时间周期在3-24周。本基金将适当运用动量策略捕捉一些短期的投资机

会。

（4）价值反转策略

价值反转策略是通过寻找价值被深度低估的股票进行投资，以谋求反转所获得的超额

收益。通过“自下而上”的深入公司分析，运用多种指标如PE、PB、PEG、PS、EV/EBITDA

等进行相对估值，通过与同行业公司以及国际可比公司进行估值比较，找出其中价值被深

度低估的公司。

根据市场有效性原理，当某一种投资策略受到投资者的过度追捧时运用该种策略进行

投资的有效性就会相对下降。为了避免或减少单一投资策略在不同市场情形下的适应性弊

端，本基金通过多维度“策略雷达”对每种投资策略在当前情况下进行适应性评估，捕捉

各种投资策略中具备比较价值优势的股票，以此为基础构建本基金的股票投资组合。

3、债券投资策略

本基金可投资的债券品种包括国债、金融债、央行票据、地方政府债、企业债、公司

债、可转换债券及可分离转债、中期票据、资产支持证券、次级债和债券回购等债券品种。

综合考虑宏观经济运行状况、金融市场环境及利率走势，采取至上而下和至下而上结合的

投资策略积极选择和配置债券资产。

本基金在具体债券组合构建时，以利率预期策略、类属资产配置和久期策略为主，以

品种选择策略、收益率利差策略和债券置换策略为辅，在控制利率风险、信用风险以及流

动性风险的基础上，构建能获取长期、稳定收益的固定收益类投资组合。

（1）利率预期策略

首先根据对国内外经济形势的预测，分析市场投资环境的变化趋势，重点关注利率趋

势变化。通过全面分析宏观经济、货币政策与财政政策、物价水平变化趋势等因素，对利

率走势形成合理预期。

（2）类属资产配置

在类属资产配置层次，根据市场和类属资产的风险收益特征，在判断各类属的利率期

限结构与交易活跃的国家信用等级短期券利率期限结构应具有的合理利差水平基础上，将

市场细分为交易所国债、交易所企业债、银行间国债、银行间金融债等子市场。结合各类

属资产的市场容量、信用等级和流动性特点，在此基础上运用修正的均值-方差等模型，对

投资组合类属资产进行最优化配置和调整，确定类属资产的最优权重。

（3）久期策略

根据对利率期限结构变化的预判，对债券组合的久期和持仓结构制定相应的调整方案，

以降低可能的利率变化给组合带来的损失。具体久期目标的确定将视利率期限结构变化方

向而定，例如在预计利率期限结构可能变的更加陡峭时，不久的将来长期债券的价格可能

会由于长期利率的上升而下跌，短期债券的价格可能会由于短期利率的下降而上涨，因此

可制定适量降低组合久期的目标，增加对短期债券的投资，同时减少对长期债券的投资。

在上述基础上利用债券定价技术，进行个券选择，选择被低估的债券进行投资，获取

超额的投资收益。

4、权证投资策略

本基金将权证的投资作为提高基金投资组合收益的辅助手段。根据权证对应公司基本

面研究成果确定权证的合理估值，发现市场对股票权证的非理性定价；利用权证衍生工具

的特性，通过权证与证券的组合投资，来达到改善组合风险收益特征的目的。

5、股指期货投资策略

本基金以套期保值为目的，参与股指期货交易。

本基金参与股指期货投资时机和数量的决策建立在对证券市场总体行情的判断和组合

风险收益分析的基础上。基金管理人将根据宏观经济因素、政策及法规因素和资本市场因

素，结合定性和定量方法，确定投资时机。基金管理人将结合股票投资的总体规模，以及

中国证监会的相关限定和要求，确定参与股指期货交易的投资比例。

基金管理人将充分考虑股指期货的收益性、流动性及风险性特征，运用股指期货对冲

系统性风险、对冲特殊情况下的流动性风险，如大额申购赎回等；利用金融衍生品的杠杆

作用，以达到降低投资组合的整体风险的目的。

基金管理人在进行股指期货投资前将建立股指期货投资决策部门或小组，负责股指期

货的投资管理的相关事项，同时针对股指期货投资管理制定投资决策流程和风险控制等制

度，并经基金管理人董事会批准后执行。

若相关法律法规发生变化时，基金管理人期货投资管理从其最新规定，以符合上述法

律法规和监管要求的变化。

（四）投资决策依据和决策程序

1、决策依据

以《基金法》、基金合同、公司章程等有关法律法规为决策依据，并以维护基金份额持

有人利益作为最高准则。

2、决策程序

（1）投资决策委员会制定整体投资战略。

（2）投资研究部根据自身以及其他研究机构的研究成果，构建股票备选库、精选库，

对拟投资对象进行持续跟踪调研，并提供个股、债券决策支持。

（3）基金经理根据投资决策委员会的投资战略，结合投资研究部对证券市场、上市公

司、投资时机的分析，拟订所辖基金的具体投资计划，包括：资产配置、行业配置、重仓

个股投资方案。

（4）投资决策委员会对基金经理提交的方案进行论证分析，并形成决策纪要。

（5）根据决策纪要，基金经理小组构造具体的投资组合及操作方案，交由集中交易室

执行。

（6）集中交易室按有关交易规则执行，并将有关信息反馈基金经理。

（7）基金绩效评估岗及风险管理岗定期进行基金绩效评估，并向投资决策委员会提交

综合评估意见和改进方案。

（8）风险管理委员会对识别、防范、控制基金运作各个环节的风险全面负责，尤其重

点关注基金投资组合的风险状况；基金绩效评估岗及风险管理岗重点控制基金投资组合的

市场风险和流动性风险。

（五）业绩比较基准

本基金的业绩比较基准为沪深300指数收益率×60% + 中证全债指数收益率×40%。

本基金采用沪深300指数和中证全债指数作为业绩比较基准主要基于以下原因：

1）沪深300指数是沪深证券交易所于2005年4月8日联合发布，现由中证指数有限公

司负责日常维护和运营。沪深300指数编制目标是反映中国证券市场股票价格变动的概貌

和运行状况，并能够作为投资业绩的评价标准。该指数的成分股样本选自沪、深两个证券

市场，覆盖了沪深市场60%左右的市值，是中国A股市场中代表性强、流动性高、可投资性

大的股票组合，能够反映A股市场总体发展趋势。

2）中证全债指数是中证指数有限公司为综合反映沪深证券交易所和银行间债券市场价

格变动趋势，为债券投资者提供投资分析工具和业绩评价基准，于2007年12月17日正式

发布中证全债指数（简称“中证全债”）。该指数从沪深交易所和银行间市场挑选国债、金

融债及企业债组成样本券，最大限度地涵盖了中国固定收益市场可供投资的产品，已成为

广受投资者认可的投资中国固定收益市场的基准指标。

3）本基金为混合型基金，通常状况下基金在运作过程中股票资产将在30%-80%范围内

调整，中长期可能的股票仓位平均在60%左右。权益类资产和固定收益类资产对应的业绩

比较基准的权重分别是60%和40%。

因此，沪深300指数和中证全债指数是衡量本基金投资业绩的理想基准。

如果上述基准指数停止计算编制或更改名称，或者今后法律法规发生变化，或者有更

权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出，或者是市场上出现更加适合用于本基

金的业绩基准的股票指数时，本基金可以在报中国证监会备案后变更业绩比较基准并及时

公告。

（六）风险收益特征

本基金为混合型基金，其预期风险和预期收益高于债券型基金和货币市场基金，但低

于股票型基金。

（七）基金管理人代表基金行使股东权利的处理原则及方法

1、不谋求对上市公司的控股，不参与所投资上市公司的经营管理；

2、有利于基金资产的安全与增值；

3、基金管理人按照国家有关规定代表基金独立行使股东权利，保护基金份额持有人的

利益；

4、基金管理人按照国家有关规定代表基金独立行使债权人权利，保护基金份额持有人

的利益。

（八）其他

1、投资理念

通过对股票市场和债券市场投资趋势的定量和定性分析，进行积极的资产配置，能有

效控制投资风险实现更高回报。同时，多种投资策略的灵活运用，能够充分挖掘和利用市

场中潜在的投资机会，创造投资组合超额收益。

2、投资禁止行为与限制

1、禁止用本基金财产从事以下行为

（1）承销证券；

（2）向他人贷款或者提供担保；

（3）从事承担无限责任的投资；

（4）买卖其他基金份额，但是国务院另有规定的除外；

（5）向基金管理人、基金托管人出资或者买卖基金管理人、基金托管人发行的股票或

者债券；

（6）买卖与基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与基金管理人、基金托管

人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券；

（7）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；

（8）依照法律、行政法规有关法律法规规定，由国务院证券监督管理机构规定禁止的

其他活动。

2、基金投资组合比例限制

（1）持有一家上市公司的股票，其市值不超过基金资产净值的10%；

（2）本基金与基金管理人管理的其他基金持有一家公司发行的证券总和，不超过该证

券的10%；

（3）基金管理人管理的全部开放式基金(包括开放式基金以及处于开放期的定期开放基

金)持有一家上市公司发行的可流通股票，不得超过该上市公司可流通股票的15%；本基金

管理人管理的全部投资组合持有一家上市公司发行的可流通股票，不得超过该上市公司可

流通股票的30%；

（4）本基金的投资组合比例为：股票资产占基金资产的比例范围为30%-80%，除股票

外的其他资产占基金资产的比例范围为20%-70%；

（5）本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净值

的40%；

（6）本基金在任何交易日买入权证的总金额，不超过上一交易日基金资产净值的0.5%，

基金持有的全部权证的市值不超过基金资产净值的3%，基金管理人管理的全部基金持有同

一权证的比例不超过该权证的10%；

（7）本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的20%；

（8）本基金持有的同一（指同一信用级别）资产支持证券的比例，不得超过该资产支

持证券规模的10%；

（9）本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券，不得

超过其各类资产支持证券合计规模的10%；

（10）本基金财产参与股票发行申购，所申报的金额不得超过本基金的总资产，所申报

的股票数量不得超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；

（11）本基金在任何交易日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得超过基金资产净

值的10%；

（12）本基金在任何交易日日终，持有的买入期货合约价值与有价证券市值之和,不得

超过基金资产净值的95%；其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债

券）、权证、资产支持证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；

（13）本基金在任何交易日日终，持有的卖出期货合约价值不得超过基金持有的股票总

市值的20%；

本基金管理人应当按照中国金融期货交易所要求的内容、格式与时限向交易所报告所

交易和持有的卖出期货合约情况、交易目的及对应的证券资产情况等；

（14）本基金在任何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得超过

上一交易日基金资产净值的20%；

（15）本基金每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，应当保持不

低于基金资产净值5%的现金以及到期日在一年以内的政府债券，其中，现金不包括结算备

付金、存出保证金、应收申购款等；

（16）本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过该基金资产净值的15%。

因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金不

符合前述所规定比例限制的，基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资；

（17）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回

购交易的，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；

（18）相关法律法规以及监管部门规定的其它投资限制。

本基金在开始进行股指期货投资之前，应与基金托管人就股指期货交易账户开立、清

算、估值、交割等事宜另行具体协商。

3、若将来法律法规或中国证监会的相关规定发生修改或变更，致使本款前述约定的投

资禁止行为和投资组合比例限制被修改或取消，基金管理人在依法履行相应程序后，本基

金可相应调整禁止行为和投资限制规定。

3、投资组合比例调整

基金管理人应当自基金合同生效之日起六个月内使基金的投资组合比例符合基金合同

的约定。除上述第（15）、（16）、（17）项外，因证券市场波动、上市公司合并、基金规

模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资不符合基金合同约定的投资比例规定的，基

金管理人应当在十个交易日内进行调整。法律法规或监管机构另有规定时，从其规定。

4、基金的融资、融券

本基金可以根据有关法律法规和政策的规定进行融资、融券。

（九）侧袋机制的实施和投资运作安排

当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回申请时，根据最大限度保护基金份额持有

人利益的原则，基金管理人经与基金托管人协商一致，并咨询会计师事务所意见后，可以

依照法律法规及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额持有人大会审议。

侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业绩比较基

准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。

侧袋账户的实施条件、实施程序、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付

等对投资者权益有重大影响的事项详见本招募说明书“侧袋机制”部分的规定。

（十）投资组合报告

基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大

遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

基金托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同规定，复核了本报告中的财务指标、

净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗

漏。

本投资组合报告所载数据截至2023年03月31日,本财务数据未经审计。

1 报告期末基金资产组合情况

序号项目金额（元）占基金总资产的比例（%）

1 权益投资 2,673,935,124.12 78.81

其中：股票 2,673,935,124.12 78.81

2 基金投资 - -

3 固定收益投资 376,390,043.91 11.09

其中：债券 376,390,043.91 11.09

资产支持证券 - -

4 贵金属投资 - -

5 金融衍生品投资 - -

6 买入返售金融资产 - -

其中：买断式回购的买入返售金融资产 - -

7 银行存款和结算备付金合计 315,894,619.86 9.31

8 其他资产 26,767,438.38 0.79

9 合计 3,392,987,226.27 100.00

2 报告期末按行业分类的股票投资组合

2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合

代码行业类别公允价值（元）占基金资产净值比例（％）

A 农、林、牧、渔业 - -

B 采矿业 - -

C 制造业 1,579,928,067.59 47.09

D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 6,619.60 0.00

E 建筑业 104,185,284.00 3.11

F 批发和零售业 25,665,390.94 0.76

G 交通运输、仓储和邮政业 - -

H 住宿和餐饮业 - -

I 信息传输、软件和信息技术服务业 722,278,710.03 21.53

J 金融业 - -

K 房地产业 - -

L 租赁和商务服务业 126,622,200.00 3.77

M 科学研究和技术服务业 101,319,945.94 3.02

N 水利、环境和公共设施管理业 39,621.40 0.00

O 居民服务、修理和其他服务业 - -

P 教育 - -

Q 卫生和社会工作 1,804.62 0.00

R 文化、体育和娱乐业 13,887,480.00 0.41

S 综合 - -

合计 2,673,935,124.12 79.70

2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合

本基金本报告期末未持有港股通股票。

3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的股票投资明细

3.1 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

序号股票代码股票名称数量（股）公允价值（元）占基金资产净值比例

（％）

1 603997 继峰股份 14,612,935 218,171,119.55 6.50

2 002517 恺英网络 12,808,510 155,111,056.10 4.62

3 601058 赛轮轮胎 13,990,439 150,956,836.81 4.50

4 688262 国芯科技 1,903,473 134,290,020.15 4.00

5 300058 蓝色光标 13,245,000 126,622,200.00 3.77

6 002180 纳思达 2,580,094 115,639,813.08 3.45

7 002463 沪电股份 5,206,970 111,897,785.30 3.34

8 603596 伯特利 1,569,235 111,760,916.70 3.33

9 600363 联创光电 3,428,801 109,687,343.99 3.27

10 000032 深桑达A 3,151,400 104,185,284.00 3.11

4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合

序号债券品种公允价值（元）占基金资产净值比例（％）

1 国家债券 - -

2 央行票据 - -

3 金融债券 - -

其中：政策性金融债 - -

4 企业债券 - -

5 企业短期融资券 - -

6 中期票据 - -

7 可转债（可交换债） 376,390,043.91 11.22

8 同业存单 - -

9 其他 - -

10 合计 376,390,043.91 11.22

5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细

序号债券代码债券名称数量（张）公允价值占基金资产

（元）净值比例（％）

1 127036 三花转债 882,539 122,758,104.15 3.66

2 113063 赛轮转债 839,340 115,785,803.22 3.45

3 113626 伯特转债 492,310 105,586,939.61 3.15

4 123138 丝路转债 118,460 16,464,284.81 0.49

5 111006 嵘泰转债 124,200 15,794,912.12 0.47

6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细

本基金本报告期末未持有资产支持证券。

7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

本基金报告期末未持有贵金属投资。

8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细

本基金本报告期末未持有权证投资。

9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明

9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细

本基金本报告期无股指期货投资。

9.2 本基金投资股指期货的投资政策

本基金本报告期无股指期货投资。

10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

10.1 本期国债期货投资政策

本基金本报告期无国债期货投资。

10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细

本基金本报告期无国债期货投资。

10.3 本期国债期货投资评价

本基金本报告期无国债期货投资。

11 投资组合报告附注

11.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案调查，或在报告

编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形

报告期内基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查，或在报告编制

日前一年内受到公开谴责、处罚。

11.2 基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库

基金投资的前十名股票中，没有投资超出基金合同规定备选库以外的股票。

11.3 其他资产构成

序号名称金额（元）

1 存出保证金 1,211,783.04

2 应收证券清算款 24,036,308.59

3 应收股利 -

4 应收利息 -

5 应收申购款 1,519,346.75

6 其他应收款 -

7 其他 -

8 合计 26,767,438.38

11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

序号债券代码债券名称公允价值（元）占基金资产净值比例（％）

1 127036 三花转债 122,758,104.15 3.66

2 113626 伯特转债 105,586,939.61 3.15

3 123138 丝路转债 16,464,284.81 0.49

4 111006 嵘泰转债 15,794,912.12 0.47

11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

本基金本报告期末前十名股票中无流通受限的股票。

11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分

由于四舍五入原因，分项之和与合计可能有尾差。

第十部分基金的业绩

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保

证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，

投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

一、自基金合同生效以来（2012年5月29日）至2023年3月31日基金份额净值增长率及

其与同期业绩比较基准收益的比较

阶段份额净值增长率① 份额净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①-③ ②-④

2012.05.29-2012.12.31 1.10% 0.37% -1.53% 0.73% 2.63% -0.36%

2013.01.01-2013.12.31 11.40% 1.24% -4.54% 0.84% 15.94% 0.40%

2014.01.01-2014.12.31 33.88% 1.19% 34.35% 0.73% -0.47% 0.46%

2015.01.01-2015.12.31 71.36% 2.75% 8.82% 1.49% 62.54% 1.26%

2016.01.01-2016.12.31 -30.13% 1.95% -5.64% 0.84% -24.49% 1.11%

2017.01.01-2017.12.31 10.72% 0.99% 12.53% 0.39% -1.81% 0.60%

2018.01.01-2018.12.31 -30.36% 1.59% -12.69% 0.80% -17.67% 0.79%

2019.01.01-2019.12.31 75.33% 1.50% 23.23% 0.74% 52.10% 0.76%

2020.01.01-2020.12.31 67.25% 2.02% 17.68% 0.85% 49.57% 1.17%

2021.01.01 74.98% 2.17% -0.60% 0.70% 75.58% 1.47%

-2021.12.31

2022.01.01-2022.12.31 -18.65% 1.81% -11.98% 0.77% -6.67% 1.04%

2023.01.01-2023.03.31 1.22% 0.99% 3.21% 0.51% -1.99% 0.48%

自基金合同生效起至今 488.14% 1.73% 66.83% 0.84% 421.31% 0.89%

二、自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变

动的比较

注：1、本基金基金合同于2012年5月29日正式生效；

2、按照本基金的基金合同规定，基金管理人应当自基金合同生效之日起六个月内

使基金的投资组合比例符合基金合同的约定，截至报告期末本基金已完成建仓，建仓期结

束时各项资产配置比例符合合同约定。

第十一部分基金的财产

（一）基金资产总值

本基金的基金资产总值包括基金所持有的各类有价证券、银行存款本息、基金的应收

款项和其他投资所形成的价值总和。

（二）基金资产净值

本基金的基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的价值。

（三）基金财产的账户

本基金根据相关法律法规、规范性文件开立基金资金账户以及证券账户，与基金管理

人和基金托管人自有的财产账户以及其他基金财产账户独立。

（四）基金财产的保管及处分

1、本基金财产独立于基金管理人及基金托管人的固有财产，并由基金托管人保管。

2、基金管理人、基金托管人因基金财产的管理、运用或者其他情形而取得的财产和收

益，归基金财产。

3、基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原因进行

清算的，基金财产不属于其清算范围。

4、基金财产的债权不得与基金管理人、基金托管人固有财产的债务相抵销；不同基金

财产的债权债务，不得相互抵销。非因基金财产本身承担的债务，不得对基金财产强制执

行。

5、除依据《基金法》、基金合同、托管协议及其他有关法律法规规定处分外，基金财

产不得被处分。

第十二部分基金资产的估值

（一）估值目的

基金估值的目的是为了准确、真实地反映基金相关金融资产和金融负债的公允价值。

开放式基金份额申购、赎回价格应按基金估值后确定的基金份额净值计算。

（二）估值日

本基金的估值日为相关的证券交易场所的正常交易日以及国家法律法规规定需要对外

披露基金净值的非交易日。

（三）估值对象

基金所持有的金融资产和金融负债。

（四）估值方法

本基金按以下方式进行估值：

1、证券交易所上市的有价证券的估值

（1）交易所上市的有价证券（包括股票、权证等），以其估值日在证券交易所挂牌的

市价（收盘价）估值；估值日无交易的，但最近交易日后经济环境未发生重大变化且证券发

行机构未发生影响证券价格的重大事件的，以最近交易日的市价（收盘价）估值；估值日无

交易的，且最近交易日后经济环境发生了重大变化或证券发行机构发生了影响证券价格的

重大事件，可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易市价，确定公

允价值。

（2）交易所上市实行净价交易的债券按估值日收盘价估值，估值日无交易的，但最近

交易日后经济环境未发生重大变化且证券发行机构未发生影响证券价格的重大事件的，按

最近交易日的收盘价估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境发生了重大变化或

证券发行机构发生了影响证券价格的重大事件，可参考类似投资品种的现行市价及重大变

化因素，调整最近交易市价，确定公允价值。

（3）交易所上市未实行净价交易的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含的债券

应收利息得到的净价进行估值；估值日无交易的，但最近交易日后经济环境未发生重大变

化且证券发行机构未发生影响证券价格的重大事件的，按有交易的最近交易日债券收盘价

减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值；估值日无交易的，且最近交

易日后经济环境发生了重大变化或证券发行机构发生了影响证券价格的重大事件，可参考

类似投资品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易市价，确定公允价值。

（4）交易所上市不存在活跃市场的有价证券，采用估值技术确定公允价值。交易所上

市的资产支持证券，采用估值技术确定公允价值，在估值技术难以可靠计量公允价值的情

况下，按成本估值。

2、处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理：

（1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交易所挂牌的同一股票

的市价（收盘价）估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值；

（2）首次公开发行未上市的股票、债券和权证，采用估值技术确定公允价值，在估值

技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。

（3）首次公开发行有明确锁定期的股票，同一股票在交易所上市后，按估值日在证券

交易所挂牌的同一股票的市价（收盘价）估值；非公开发行有明确锁定期的股票，按监管机

构或行业协会有关规定确定公允价值。

3、因持有股票而享有的配股权，采用估值技术确定公允价值，在估值技术难以可靠计

量公允价值的情况下，按成本估值。

4、全国银行间债券市场交易的债券、资产支持证券等固定收益品种，采用估值技术确

定公允价值。

5、同一债券同时在两个或两个以上市场交易的，按债券所处的市场分别估值。

6、金融衍生品的估值

（1）上市流通金融衍生品按估值日其所在证券交易所的结算价估值；估值日无交易的，

以最近交易日的结算价估值。

（2）未上市金融衍生品按成本价估值，如成本价不能反映公允价值，则采用估值模型

确定公允价值。

7、如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价值的，基金管理人可

根据具体情况与基金托管人商定后，按最能反映公允价值的价格估值。

8、相关法律法规以及监管部门有强制规定的，从其规定。如有新增事项，按国家最新

规定估值。

根据《基金法》，基金管理人计算并公告基金资产净值，基金托管人复核基金管理人计

算的基金资产净值。因此，就与本基金有关的会计问题，如经相关各方在平等基础上充分

讨论后，仍无法达成一致的意见，按照基金管理人对基金资产净值的计算结果对外予以公

布。

（五）估值程序

基金日常估值由基金管理人同基金托管人一同进行。基金份额净值由基金管理人完成

估值后，将估值结果以双方认可的方式发给基金托管人，基金托管人按《基金合同》规定的

估值方法、时间、程序进行复核，基金托管人复核无误后，双方认可的方式发给基金管理

人，由基金管理人对外公布。月末、年中和年末估值复核与基金会计账目的核对同时进

行。

（六）暂停估值的情形

1、基金投资所涉及的证券交易所遇法定节假日或因其他原因暂停营业时；

2、因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金财产价值

时；

3、当特定资产占前一估值日基金资产净值50%以上的，经与基金托管人协商一致的，

基金管理人应当暂停估值；

4、中国证监会认定的其他情形。

（七）基金份额净值的确认

用于基金信息披露的基金份额净值由基金管理人负责计算，基金托管人进行复核。基

金管理人应于每个工作日交易结束后计算当日的基金份额净值并发送给基金托管人。基金

托管人对净值计算结果复核确认后发送给基金管理人，由基金管理人对基金份额净值予以

公布。

基金份额净值的计算精确到0.001元，小数点后第四位四舍五入。国家另有规定的，

从其规定。

（八）估值错误的处理

1、当基金财产的估值导致基金份额净值小数点后三位（含第三位）内发生差错时，视

为基金份额净值估值错误。

2、基金管理人和基金托管人将采取必要、适当合理的措施确保基金财产估值的准确性、

及时性。当基金份额净值出现错误时，基金管理人应当立即予以纠正，并采取合理的措施

防止损失进一步扩大。

3、关于差错处理，本基金合同的当事人按照以下约定处理：

（1）差错类型

本基金运作过程中，如果由于基金管理人或基金托管人、或注册登记机构、或或代理

销售机构、或投资者自身的原因造成差错，导致其他当事人遭受损失的，差错的责任人

（“差错责任方”）应当对由于该差错遭受损失的当事人（“受损方”）按下述“差错处理

原则”给予赔偿承担赔偿责任。

上述差错的主要类型包括但不限于：资料申报差错、数据传输差错、数据计算差错、

系统故障差错、下达指令差错等；对于因技术原因引起的差错，若系同行业现有技术水平

无法预见、无法避免、无法抗拒，则属不可抗力，按照下述规定执行。

由于不可抗力原因造成投资者的交易资料灭失或被错误处理或造成其他差错，因不可

抗力原因出现差错的当事人不对其他当事人承担赔偿责任，但因该差错取得不当得利的当

事人仍应负有返还不当得利的义务。

（2）差错处理原则

① 差错已发生，但尚未给当事人造成损失时，差错责任方应及时协调各方，及时进行

更正，因更正差错发生的费用由差错责任方承担；由于差错责任方未及时更正已产生的差

错，给当事人造成损失的由差错责任方承担；若差错责任方已经积极协调，并且有协助义

务的当事人有足够的时间进行更正而未更正，则其应当承担相应赔偿责任。差错责任方应

对更正的情况向有关当事人进行确认，确保差错已得到更正。

② 差错责任方对有关当事人的直接损失负责，不对间接损失负责，并且仅对因差错遭

受损失的当事人负责，不对第三方负责。

③ 因差错而获得不当得利的当事人负有及时返还不当得利的义务。但差错责任方仍应

对差错负责，如果由于获得不当得利的当事人不返还或不全部返还不当得利造成其他当事

人的利益损失（“受损方”），则差错责任方应赔偿受损方的损失，并在其支付的赔偿金额

的范围内对获得不当得利的当事人享有要求交付不当得利的权利；如果获得不当得利的当

事人已经将此部分不当得利返还给受损方，则受损方应当将其已经获得的赔偿额加上已经

获得的不当得利返还的总和超过其实际损失的差额部分支付给差错责任方。

④ 差错调整采用尽量恢复至假设未发生差错的正确情形的方式。

⑤ 差错责任方拒绝进行赔偿时，如果因基金管理人原因造成基金资产损失时，基金托

管人应为基金的利益向基金管理人追偿，并有权要求赔偿或补偿由此发生的费用和遭受的

损失，如果因基金托管人原因造成基金资产损失时，基金管理人应为基金的利益向基金托

管人追偿。除基金管理人和托管人之外的第三方造成基金资产的损失，并拒绝进行赔偿时，

由基金管理人负责向差错责任方追偿。

⑥ 如果差错责任方未按规定对受损方进行赔偿，并且依据法律、行政法规、《基金合

同》或其他规定，基金管理人自行或依据法院判决、仲裁裁决对受损方承担了赔偿责任，则

基金管理人有权向差错责任方进行追索，并有权要求其赔偿或补偿由此发生的费用和遭受

的损失。

⑦ 按法律法规规定的其他原则处理差错。

（3）差错处理程序

差错被发现后，有关的当事人应当及时进行处理，处理的程序如下：

① 查明差错发生的原因，列明所有的当事人，并根据差错发生的原因确定差错的责任

方；

② 根据差错处理原则或当事人协商的方法对因差错造成的损失进行评估；

③ 根据差错处理原则或当事人协商的方法由差错的责任方进行更正和赔偿损失；

④ 根据差错处理的方法，需要修改基金注册登记机构交易数据的，由基金注册登记机

构进行更正，并就差错的更正向有关当事人进行确认；

⑤ 基金管理人及基金托管人基金份额净值计算错误偏差达到基金份额净值的0.25%时，

基金管理人应当报告中国证监会；基金管理人及基金托管人基金份额净值计算错误偏差达

到基金份额净值的0.5%时，基金管理人应当公告，并同时报中国证监会备案。

4、前述内容如法律法规或监管机构另有规定的，按其规定处理。

（九）特殊情形的处理

1、基金管理人按本条第（四）款有关估值方法规定的第7项条款进行估值时，所造成

的误差不作为基金份额净值错误处理。

2、由于不可抗力原因，或由于证券交易所及登记结算公司发送的数据错误，基金管理

人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措施进行检查，但未能发现错误的，由

此造成的基金财产估值错误，基金管理人和基金托管人可以免除赔偿责任。但基金管理人

应当积极采取必要的措施消除由此造成的影响。

十、实施侧袋机制期间的基金资产估值

本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并披露主袋账

户的基金净值信息，暂停披露侧袋账户份额净值。

第十三部分基金的收益与分配

（一）收益的构成

基金本期利润是指基金本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。基金本期已实现

收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相关费用后

的余额。

期末可供分配利润，采用期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分的

孰低数。

（二）收益分配原则

1、基金收益分配采用现金方式或红利再投资方式，基金份额持有人可自行选择收益分

配方式；基金份额持有人事先未做出选择的，默认的分红方式为现金红利；选择红利再投

资的，分红资金将按除息日基金份额净值转成相应基金份额；

2、每一基金份额享有同等分配权；

3、基金当期收益先弥补前期亏损后，方可进行当期收益分配；

4、基金收益分配基准日的基金份额净值减去每单位基金份额收益分配金额后不能低于

面值，基金收益分配基准日即期末可供分配利润计算截止日；

5、在符合有关基金分红条件的前提下，基金收益分配每年至多6次；每次基金收益分

配比例不得低于收益分配基准日期末可供分配利润的30%。基金的收益分配比例以期末可

供分配利润为基准计算，期末可供分配利润以期末资产负债表中未分配利润与未分配利润

中已实现收益的孰低数为准。基金合同生效不满三个月，收益可不分配；

6、基金红利发放日距离收益分配基准日的时间不超过15个工作日；

7、投资者的现金红利和红利再投资形成的基金份额均按照四舍五入方法，保留小数点

后两位，由此误差产生的损失由基金财产承担，产生的收益归基金财产所有；

8、法律法规或监管机构另有规定的，从其规定。

（三）收益分配方案

基金收益分配方案中应载明基金期末可供分配利润、基金收益分配对象、分配原则、

分配时间、分配数额及比例、分配方式及有关手续费等内容。

（四）收益分配方案的确定与公告

基金收益分配方案由基金管理人拟定，并由基金托管人复核，依照《信息披露办法》的

有关规定规定媒介公告。

（五）收益分配中发生的费用

1、收益分配采用红利再投资方式免收再投资的费用。

2、收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资者自行承担。当投资者的现金

红利小于一定金额，不足于支付银行转账或其他手续费用时，基金注册登记机构有权将基

金份额持有人的现金红利自动转为基金份额。红利再投资的计算方法，依照基金管理人的