诺安先锋混合型证券投资基金
基金产品资料概要更新
编制日期:2023年09月18日
送出日期:2023年09月20日
本概要提供本基金的重要信息,是招募说明书的一部分。
作出投资决定前,请阅读完整的招募说明书等销售文件。
一、 产品概况
基金简称 诺安先锋混合 基金代码 320003
基金简称A 诺安先锋混合A 基金代码A 320003
基金简称C 诺安先锋混合C 基金代码C 012621
中国工商银行股份有限公
基金管理人 诺安基金管理有限公司 基金托管人
司
基金合同生效日 2005年12月19日 基金类型 混合型
运作方式 普通开放式 开放频率 每个开放日
交易币种 人民币
开始担任本基金基
2006年02月22日
金经理的日期 基金经理 杨谷
证券从业日期 1998年01月01日
注:自2021年6月15日起,本基金分设A类基金份额和C类基金份额。
二、 基金投资与净值表现
(一) 投资目标与投资策略
以中国企业的比较优势和全球化发展为视角,发掘最具投资价值的企业,获得稳定
的中长期资本投资收益。在主动投资的理念下,本基金的投资目标是取得超额利
投资目标
润,也就是在承担和控制市场风险的情况下,取得稳定的、优于业绩基准的中长期
投资回报。
本基金的投资方向界定为股票、存托凭证、债券以及中国证监会批准的其它投资
品种。股票投资范围为所有在国内依法发行的,具有良好流动性的A股。债券投
资的主要品种包括国债、金融债、公司债、回购、短期票据和可转换债。现金资
投资范围 产主要投资于各类银行存款。
组合投资比例是:股票、存托凭证资产60-95%;债券的比例为0-35%,持有现金
和到期日在一年以内的政府债券的比例不低于基金资产净值的5%,其中,现金类
资产不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款。
本基金实施积极的投资策略。在资产类别配置层面,本基金关注市场资金在各个资
主要投资策略 本市场间的流动,动态调整股票资产的配置比例;在此基础上本基金注重有中国比
较优势和有国际化发展基础的优势行业的研究和投资;在个股选择层面,本基金通
过对上市公司主营业务盈利能力和持续性的定量分析,挖掘具有中长期投资价值
的股票;在债券投资方面,本基金将运用多种投资策略,力求获取高于市场平均水
平的投资回报。
业绩比较基准 沪深300指数收益率×80%+中证全债指数收益率×20%
本基金属于混合型基金,预期风险与收益低于股票型基金,高于债券型基金与货
风险收益特征
币市场基金,属于中高风险、中高收益的基金品种。
注:投资者可阅读招募说明书中基金的投资章节了解详细情况。
(二) 投资组合资产配置图表
(三) 最近十年基金每年的净值增长率及与同期业绩比较基准的比较图
三、 投资本基金涉及的费用
(一)基金销售相关费用
以下费用在认购/申购/赎回基金过程中收取:
诺安先锋混合A:
费用类型 份额(S)或金额(M)/持有期限(N) 收费方式/费率 备注
M<50万 1.50% -
50万≤M<500万 1.20% -
申购费(前收费)
500万≤M<1000万 0.60% -
M≥1000万 1000元/笔 -
N<7天 1.50% -
7天≤N<730天 0.50% -
赎回费
730天≤N<1095天 0.25% -
N≥1095天 0.00% -
诺安先锋混合C:
费用类型 份额(S)或金额(M)/持有期限(N) 收费方式/费率 备注
N<7天 1.50% -
赎回费 7天≤N<30天 0.50% -
N≥30天 0.00% -
申购费:M:申购金额;单位:元;本基金C类基金份额不收取申购费。
赎回费:1年指365天
(二)基金运作相关费用
以下费用将从基金资产中扣除:
费用类别 收费方式/年费率
管理费 1.20%
托管费 0.20%
诺安先锋混合C销售服务费 0.40%
《基金合同》生效后,与基金相关的证券交易费
用、银行汇划费用、信息披露费用、基金份额持
有人大会费用、会计师费和律师费及按照国家有
其他费用
关规定和基金合同的约定,可以在基金财产中列
支的其他费用,按费用实际支出金额,列入当期
费用,由基金托管人从基金资产中支付。
注:本基金交易证券、基金等产生的费用和税负,按实际发生额从基金资产扣除。
四、 风险揭示与重要提示
(一)风险揭示
本基金不提供任何保证。投资者可能损失投资本金。
投资有风险, 投资者购买基金时应认真阅读本基金的《招募说明书》等销售文件。
在投资者作出投资决策后,需承担基金投资中出现的各类风险,包括但不限于市场系统性风险、
上市公司风险、利率风险、流动性风险、信用风险、管理风险、投资存托凭证的风险、产品特有风
险、其他风险等。
本产品特有风险:由于本基金依据每股经营现金流量、PEG等指标进行数量化初选股票,由于上
市公司会计制度变更、财务数据的真实性等因素可能给基金选股带来不确定性,从而影响基金投资
收益。
(二)重要提示
中国证监会对本基金募集的核准,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证,
也不表明投资于本基金没有风险。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一
定盈利,也不保证最低收益。
基金投资者自依基金合同取得基金份额, 即成为基金份额持有人和基金合同的当事人。
基金产品资料概要信息发生重大变更的,基金管理人将在三个工作日内更新,其他信息发生变
更的,基金管理人每年更新一次。因此,本文件内容相比基金的实际情况可能存在一定的滞后,如
需及时、准确获取基金的相关信息,敬请同时关注基金管理人发布的相关临时公告等。
因基金合同而产生的或与基金合同有关的一切争议,如经友好协商未能解决的,应提交中国国
际经济贸易仲裁委员会根据该会当时有效的仲裁规则进行仲裁,仲裁的地点在北京,仲裁裁决是终
局性的并对各方当事人具有约束力,仲裁费由败诉方承担。
五、 其他资料查询方式
以下资料详见基金管理人网站[www.lionfund.com.cn][客服电话:400-888-8998]
1、《诺安先锋混合型证券投资基金基金合同》《诺安先锋混合型证券投资基金托管协议》《诺安
先锋混合型证券投资基金招募说明书》
2、定期报告,包括基金季度报告、中期报告和年度报告
3、基金份额净值
4、基金销售机构及联系方式
5、其他重要资料
六、 其他情况说明
无