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南方上海金交易型开放式证券投资基金招募说明书（更新）

2023-12-12 10:11:56

南方上海金交易型开放式证券投资基金招

募说明书（更新）

基金管理人：南方基金管理股份有限公司

基金托管人：中国工商银行股份有限公司

截止日：2023年11月13日

南方上海金交易型开放式证券投资基金招募说明书（更新）

重要提示

本基金经中国证监会2020年11月11日证监许可[2020]3027号文注册募集，并于2021

年9月30日获得证监会延期募集备案的回函（机构部函[2021]3153号)。本基金的基金合

同已于2022年3月3日正式生效。

基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注册，

但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保

证，也不表明投资于本基金没有风险。中国证监会不对基金的投资价值及市场前景等作出实

质性判断或者保证。

本基金主要投资于上海黄金交易所挂盘交易的黄金现货合约（包括上海金集中定价合约、

黄金现货实盘合约、黄金现货延期交收合约等）等黄金品种，基金净值会随黄金市场的变化

而波动。投资者在投资本基金前，请认真阅读本招募说明书，全面认识本基金的风险收益特

征和产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，对认购（或申购）、买卖基

金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策，获得基金投资收益，亦承担基金投资中出

现的各类风险。投资本基金可能遇到的风险包括黄金市场波动风险、基金跟踪偏离风险、基

金份额二级市场价格折溢价的风险、本基金交易时间与境内外黄金市场交易时间不一致的风

险、不同申购赎回模式下交易和结算规则存在差异的风险、基金份额交易规则调整的相关风

险等特有风险，以及第三方机构服务的风险、管理风险、操作风险、其他风险等。本基金属

于黄金ETF，具有与上海黄金交易所上海金集中定价合约相似的风险收益特征，不同于股票

型基金、混合型基金、债券型基金和货币市场基金。

本基金在深圳证券交易所上市交易。投资人进行网上、网下现金认购、黄金现货实盘合

约认购、申购和赎回以及在二级市场交易时，需具有深圳证券交易所A股账户或证券投资基

金账户，但证券投资基金账户不可用于本基金份额的现金申购和赎回；投资人以黄金现货实

盘合约认购、申购或赎回本基金基金份额时，需同时具有深圳证券交易所A股账户/证券投

资基金账户和上海黄金交易所黄金账户（以下简称“黄金账户”），并根据上海黄金交易所

的相关规定，事先通过销售机构进行账户备案。未进行账户备案的投资人以黄金现货实盘合

约提交认购或申购申请将作失败处理。

投资人在投资本基金之前，请仔细阅读本基金的招募说明书、基金合同和基金产品资料

概要等信息披露文件，自主判断基金的投资价值，自主做出投资决策，全面认识本基金的风

险收益特征和产品特性，并充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，谨慎做出投资决

策。基金的过往业绩并不预示其未来表现，基金管理人管理的其他基金的业绩也不构成对本

基金业绩表现的保证。基金管理人承诺以恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用

基金财产，但不保证基金一定盈利，也不向投资人保证最低收益。基金管理人提醒投资人基

南方上海金交易型开放式证券投资基金招募说明书（更新）

金投资的“买者自负”原则，在投资人作出投资决策后，基金运营状况、基金份额上市交易

价格波动与基金净值变化引致的投资风险，由投资人自行负责。

本招募说明书已经本基金托管人复核。本招募说明书所载内容截止日为2023年11月13

日,有关财务数据和净值表现截止日为2023年9月30日（未经审计）。

南方上海金交易型开放式证券投资基金招募说明书（更新）

§1绪言..............................................................................................................................................5

§2释义..............................................................................................................................................6

§3基金管理人................................................................................................................................11

§4基金托管人................................................................................................................................21

§5相关服务机构............................................................................................................................25

§6基金的募集................................................................................................................................33

§7基金合同的生效........................................................................................................................34

§8基金份额折算与变更登记........................................................................................................35

§9基金份额的上市与交易............................................................................................................36

§10基金份额的申购赎回..............................................................................................................38

§11基金的投资..............................................................................................................................55

§12基金的财产..............................................................................................................................64

§13基金资产估值..........................................................................................................................65

§14基金的收益与分配..................................................................................................................70

§15基金的费用与税收..................................................................................................................72

§16基金的会计与审计..................................................................................................................74

§17基金的信息披露......................................................................................................................75

§18风险揭示..................................................................................................................................81

§19基金合同的变更、终止和基金财产的清算..........................................................................87

§20基金合同的内容摘要..............................................................................................................89

§21基金托管协议的内容摘要....................................................................................................108

§22基金份额持有人服务............................................................................................................123

§23其他应披露事项....................................................................................................................125

§24招募说明书存放及其查阅方式............................................................................................126

§25备查文件................................................................................................................................127

南方上海金交易型开放式证券投资基金招募说明书（更新）

§1绪言

本招募说明书依据《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《中华人

民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、《公开募集证券投资基金运作管理办

法》（以下简称《运作办法》）、《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》（以下

简称《销售办法》）、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称《信息披露

办法》）、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》(以下简称“《流动性规

定》”)、《黄金交易型开放式证券投资基金暂行规定》以及《南方上海金交易型开放式证

券投资基金基金合同》编写。

基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其

真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集

的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本

招募说明书作任何解释或者说明。

本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基金

当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份

额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接

受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解

基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。

本基金按照中国法律法规成立并运作，若基金合同、招募说明书的内容与届时有效的法

律法规的强制性规定不一致，应当以届时有效的法律法规的规定为准。

南方上海金交易型开放式证券投资基金招募说明书（更新）

§2释义

《招募说明书》中除非文意另有所指，下列词语具有如下含义：

1、基金或本基金：指南方上海金交易型开放式证券投资基金

2、基金管理人：指南方基金管理股份有限公司

3、基金托管人：指中国工商银行股份有限公司

4、基金合同：指《南方上海金交易型开放式证券投资基金基金合同》及对基金合同的

任何有效修订和补充

5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《南方上海金交易型开放式

证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充

6、招募说明书或本招募说明书：指《南方上海金交易型开放式证券投资基金招募说明

书》及其更新

7、基金产品资料概要：指《南方上海金交易型开放式证券投资基金基金产品资料概要》

及其更新

8、基金份额发售公告：指《南方上海金交易型开放式证券投资基金基金份额发售公告》

9、上市交易公告书：指《南方上海金交易型开放式证券投资基金上市交易公告书》

10、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、

行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等

11、《基金法》：指2003年10月28日经第十届全国人民代表大会常务委员会第五次

会议通过，经2012年12月28日第十一届全国人民代表大会常务委员会第三十次会议修订，

自2013年6月1日起实施，并经2015年4月24日第十二届全国人民代表大会常务委员会

第十四次会议《全国人民代表大会常务委员会关于修改＜中华人民共和国港口法＞等七部法律

的决定》修正的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订

12、《证券法》：指1998年12月29日经第九届全国人民代表大会常务委员会第六次

会议通过，经2004年8月28日第十届全国人民代表大会常务委员会第十一次会议《关于修

改＜中华人民共和国证券法〉的决定》第一次修正，经2005年10月27日第十届全国人民

代表大会常务委员会第十八次会议第一次修订，经2013年6月29日第十二届全国人民代表

大会常务委员会第三次会议《关于修改＜中华人民共和国文物保护法〉等十二部法律的决定》

第二次修正，经2014年8月31日第十二届全国人民代表大会常务委员会第十次会议《关于

修改＜中华人民共和国保险法〉等五部法律的决定》第三次修正，并经2019年12月28日

第十三届全国人民代表大会常务委员会第十五次会议第二次修订的《中华人民共和国证券法》

及颁布机关对其不时做出的修订

13、《销售办法》：指中国证监会2020年8月28日颁布、同年10月1日实施的《公

开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

南方上海金交易型开放式证券投资基金招募说明书（更新）

14、《信息披露办法》：指中国证监会2019年7月26日颁布、同年9月1日实施的

《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

15、《运作办法》：指中国证监会2014年7月7日颁布，同年8月8日实施的《公开

募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

16、《流动性规定》：指中国证监会2017年8月31日颁布、同年10月1日实施的《公

开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的修订

17、黄金交易型开放式证券投资基金：将绝大部分基金财产投资于上海黄金交易所挂盘

的黄金现货合约等黄金品种，紧密跟踪黄金价格，使用黄金现货实盘合约或基金合同约定的

方式进行申购赎回，并在证券交易所上市交易的开放式基金

18、ETF联接基金：指将其绝大部分基金财产投资于本基金（以下简称目标ETF），紧

密跟踪黄金资产价格表现，追求跟踪偏离度和跟踪误差最小化，采用开放式运作方式的基金，

简称联接基金

19、中国证监会：指中国证券监督管理委员会

20、银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或中国银行保险监督管理委员会

21、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义务的法律主

体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人

22、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人

23、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法登记并

存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织

24、合格境外投资者：指符合《合格境外机构投资者和人民币合格境外机构投资者境内

证券期货投资管理办法》（包括其不时修订）及相关法律法规规定使用境外的资金进行境内

证券期货投资的境外机构投资者，包括合格境外机构投资者和人民币合格境外机构投资者

25、投资人：指个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和人民币合格境外机构投资

者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称

26、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人

27、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金，发售基金份额，办理基金

份额的申购、赎回等业务

28、销售机构：指直销机构、发售代理机构及申购赎回代理机构

29、发售代理机构：指基金管理人指定的代理本基金发售业务的机构

30、申购赎回代理机构：指基金管理人指定的办理本基金申购、赎回业务的证券公司

（代办证券公司）以及其他代理机构

31、登记业务：指《登记结算业务实施细则》定义的基金份额的登记、存管、结算及相

关业务

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32、登记机构：指办理登记业务的机构。基金的登记机构为中国证券登记结算有限责任

公司

33、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件，基金管理

人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面确认的日期

34、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财产清算完毕，

清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期

35、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最长不得超过3

个月

36、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限

37、工作日：指深圳证券交易所的正常交易日

38、T日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的开放日

39、T+n日：指自T日起第n个工作日(不包含T日)

40、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日

41、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段

42、《业务规则》：指中国证券登记结算有限责任公司发布实施的《中国证券登记结算

有限责任公司关于交易所交易型开放式证券投资基金登记结算业务实施细则》（包括其不时

修订）（以下简称“《登记结算业务实施细则》”）、深圳证券交易所发布实施的《深圳证

券交易所证券投资基金交易和申购赎回实施细则》（包括其不时修订）及中国证券登记结算

有限责任公司、深圳证券交易所、上海黄金交易所发布的其他相关规则和规定，以及南方基

金管理股份有限公司发布的《南方基金管理股份有限公司开放式基金业务规则》及其他相关

规则和规定

43、认购：指在基金募集期内，投资人根据基金合同、招募说明书和相关公告的规定申

请购买基金份额的行为

44、申购：指基金合同生效后，投资人根据基金合同、招募说明书和相关公告的规定申

请购买基金份额的行为

45、赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同、招募说明书和相关公告规

定的条件，要求将基金份额兑换为基金合同和招募说明书约定的赎回对价的行为

46、基金份额参考净值：指基金管理人或基金管理人委托的机构在交易时间内根据基金

管理人提供的申购、赎回清单和黄金现货实盘合约的实时成交数据计算并发布的基金份额参

考净值，简称IOPV

47、黄金现货实盘合约申购、赎回：指投资者通过黄金现货实盘合约申购、赎回本基金

基金份额的方式

48、现金申购、赎回：指投资者通过现金申购、赎回本基金基金份额的方式

49、申购赎回清单：指由基金管理人编制的用以公告申购对价、赎回对价等信息的文件

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50、申购对价：指投资人申购本基金份额时，按基金合同和招募说明书规定应交付的黄

金现货实盘合约、现金替代、现金差额及其他对价

51、赎回对价：指基金份额持有人赎回其持有的本基金份额时，基金管理人按基金合同

和招募说明书规定应交付给赎回人的黄金现货实盘合约、现金替代、现金差额及其他对价

52、黄金品种：指在上海黄金交易所挂盘的黄金现货合约以及其他依法批准的黄金品种

53、黄金现货合约：指上海金集中定价合约、黄金现货实盘合约、黄金现货延期交收合

约以及《上海黄金交易所现货交易规则》（及其不时修订）及相关业务规则中规定的在上海

黄金交易所挂盘的其他依法批准的黄金现货挂盘合约

54、上海金集中定价合约：指依据《上海黄金交易所上海金集中定价交易业务规则》

（及其不时修订）采用集中定价交易的上海金集中定价合约

55、黄金现货实盘合约：指依据《上海黄金交易所现货交易规则》（及其不时修订）采

用现货实盘交易的上海黄金交易所挂盘合约

56、最小申购赎回单位：指本基金申购份额、赎回份额的最低数量，投资人申购或赎回

的基金份额数应为最小申购赎回单位的整数倍

57、现金替代：指申购或赎回过程中，投资人按基金合同和招募说明书的规定，用于替

代部分或全部黄金现货合约的一定数量的现金

58、现金差额：指最小申购赎回单位的资产净值与按当日收盘价计算的最小申购赎回单

位中的黄金现货合约市值和现金替代之差；投资人申购或赎回时应支付或应获得的现金差额

根据最小申购赎回单位对应的现金差额、申购或赎回的基金份额数计算

59、元：指人民币元

60、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价格

予以变现的资产，包括但不限于到期日在10个交易日以上的逆回购与银行定期存款（含协

议约定有条件提前支取的银行存款）、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交

易的债券等，但法律法规或中国证监会另有规定的，从其规定

61、基金利润：指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相关费

用后的余额

62、基金资产总值：指基金拥有的黄金现货合约等黄金品种、各类有价证券、银行存款

本息、基金应收申购款及其他资产的价值总和

63、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值

64、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数

65、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值和基金份

额净值的过程

66、规定媒介：指符合中国证监会规定条件的用以进行信息披露的全国性报刊及《信息

披露办法》规定的互联网网站（包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电

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子披露网站）等媒介67、深圳证券账户：指在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司

开设的深圳证券交易所人民币普通股票账户（简称“A股账户”）或证券投资基金账户（简

称“基金账户”）

68、黄金账户：指用于交易上海黄金交易所黄金现货合约的账户及其所对应的交易编码

69、不可抗力：指本基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件

以上释义中涉及法律法规、业务规则的内容，法律法规、业务规则修订后，如适用本基

金，相关内容以修订后法律法规、业务规则为准。

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§3基金管理人

3.1基金管理人概况

名称：南方基金管理股份有限公司

住所及办公地址：深圳市福田区莲花街道益田路5999号基金大厦32-42楼

成立时间：1998年3月6日

法定代表人：周易

注册资本：3.6172亿元人民币

电话：（0755）82763888

传真：（0755）82763889

联系人：常克川

1998年，南方基金管理有限公司经中国证监会证监基字[1998]4号文批准，由南方证券

有限公司、厦门国际信托投资公司、广西信托投资公司共同发起设立。2000年，经中国证

监会证监基金字[2000]78号文批准进行了增资扩股，注册资本达到1亿元人民币。2005年，

经中国证监会证监基金字[2005]201号文批准进行增资扩股，注册资本增至1.5亿元人民币。

2014年公司进行增资扩股，注册资本金增至3亿元人民币。

2018年1月，公司整体变更设立为南方基金管理股份有限公司,注册资本金3亿元人民

币。

2019年7月30日，公司注册资本增至3.6172亿元。2021年10月19日，公司股权结

构调整为华泰证券股份有限公司41.16%、深圳市投资控股有限公司27.44%、厦门国际信托

有限公司13.72%、兴业证券股份有限公司9.15%、厦门合泽吉企业管理合伙企业（有限合伙）

1.72%、厦门合泽祥企业管理合伙企业（有限合伙）2.24%、厦门合泽益企业管理合伙企业

（有限合伙）2.25%、厦门合泽盈企业管理合伙企业（有限合伙）2.32%。

3.2主要人员情况

3.2.1董事会成员

周易先生，计算机通信专业学士，中国籍。曾任职江苏省邮电学校、江苏省邮电管理局

电信中心、江苏移动通信有限公司，曾任江苏贝尔有限公司董事长，南京欣网视讯科技股份

有限公司董事长，上海贝尔富欣通信公司副总经理，华泰证券党委副书记、总裁、党委书记、

董事长。现任华泰证券股份有限公司董事、首席执行官、执行委员会主任、党委委员，南方

基金管理股份有限公司董事长，南方东英资产管理有限公司董事长，AssetMark Financial

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Holdings,Inc.董事，华泰金融控股（香港）有限公司董事，Huatai Securities(Singapore)

Pte.Limited董事。

张辉先生，管理学博士，中国籍。曾任职北京东城区人才交流服务中心、华晨集团上海

办事处、通商控股有限公司、北京联创投资管理有限公司干部，华泰证券资产管理总部高级

经理、证券投资部投资策划员、南通姚港路营业部副总经理、上海瑞金一路营业部总经理、

证券投资部副总经理、综合事务部总经理、人力资源部总经理、党委组织部部长。现任华泰

证券股份有限公司执行委员会委员、董事会秘书，南方基金管理股份有限公司董事。

王连芬女士，金融专业硕士，中国籍。曾任职赛格集团销售，深圳投资基金管理公司投

资一部研究室主任，大鹏证券经纪业务部副总经理、深圳福虹路营业部总经理、南方总部总

经理、总裁助理，第一证券总裁助理，华泰联合证券深圳华强北路营业部总经理、渠道服务

部总经理、运营中心总经理、零售客户部总经理、执行办主任、总裁特别助理，华泰证券总

裁助理。现任华泰证券股份有限公司执行委员会主任助理、深圳分公司总经理，南方基金管

理股份有限公司董事。

李平先生，工商管理硕士，中国籍。曾任职深圳市城市建设开发（集团）有限公司办公

室、董办主管，深圳市投资控股有限公司办公室高级主管、企业三部高级主管、金融发展部

副部长。现任深圳市投资控股有限公司金融发展部部长，深圳市城市建设开发（集团）有限

公司董事，深圳资产管理有限公司董事，深圳市投控资本有限公司董事，深圳市投控东海投

资有限公司董事、招商局仁和人寿保险股份有限公司监事、金融稳定发展研究院理事、深圳

市鹏联投资有限公司执行董事、总经理，深圳市投控联投有限公司执行董事、总经理，南方

基金管理股份有限公司董事。

陈明雅女士，管理学学士，注册会计师，中国籍。曾任厦门国际信托有限公司财务部总

经理，现任厦门国际信托有限公司财务负责人、财务总监、财务部总经理、投资发展部总经

理，南方基金管理股份有限公司董事。

王斌先生，临床医学博士，中国籍。曾任职安徽泗县人民医院临床医生，瑞金医院主治

医师，兴业证券研究所医药行业研究员、总经理助理、副总监、副总经理（主持工作）、总

经理。现任兴业证券经济与金融研究院院长，南方基金管理股份有限公司董事。

杨小松先生，经济学硕士，中国注册会计师，中国籍，无境外永久居留权。曾任职德勤

国际会计师行会计专业翻译，光大银行证券部职员，美国NASDAQ实习职员，中国证监会处

长、副主任，南方基金管理有限公司督察长。现任南方基金管理股份有限公司董事、总裁，

南方东英资产管理有限公司董事。

李心丹先生，金融学博士，国务院特殊津贴专家，教育部长江学者特聘教授，中国籍。

曾任职东南大学经济管理学院教授，南京大学工程管理学院院长。现任南京大学新金融创新

研究院院长、金融工程研究中心主任，南京大学教授、博士生导师，中国金融学年会常务理

事，江苏省资本市场研究会会长，江苏省科技创新协会副会长，江苏银行独立董事，汇丰银

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行（中国）独立董事，上海证券交易所科创板制度评估专家委员会主任，南方基金管理股份

有限公司独立董事。

张忠先生，法学硕士，中国籍。曾任北京市人民政府公务员。现任北京市中伦律师事务

所一级合伙人、资本市场业务负责人、证券业务内核负责人，银联商务股份有限公司独立董

事，中国东方红卫星股份有限公司独立董事，中国重汽（香港）有限公司独立非执行董事，

协和新能源（香港）有限公司独立非执行董事，南方基金管理股份有限公司独立董事。

林斌先生，会计学博士，澳大利亚资深注册会计师，中国籍。曾任职中山大学管理学院

会计学系主任，MPAcc教育中心主任，广东省审计学会副会长，广东省资产评估协会副会长，

广东省内部审计协会副会长。现任财政部内部控制标准委员会咨询专家组成员，广东省总工

会经审会常委，广东管理会计师协会会长，广东省内部控制协会副会长，中山大学管理学院

会计学教授、博士生导师，南方出版传媒股份有限公司独立董事，广州视源电子科技股份有

限公司独立董事，广州地铁设计研究院股份有限公司独立董事，中船海洋与防务装备股份有

限公司独立董事，深圳鸿富瀚科技股份有限公司独立董事，南方基金管理股份有限公司独立

董事。

郑建彪先生，经济学硕士，高级工商管理硕士，中国注册会计师，中国籍。曾任职北京

市财政局干部，深圳蛇口中华会计师事务所经理，京都会计师事务所副主任，中国证监会第

九届股票发行审核委员会委员，中国证监会第一至三届上市公司并购重组专家咨询委员会委

员。现任致同会计师事务所（特殊普通合伙）管理合伙人，中国并购公会常务副会长，北京

注册会计师协会副会长，上海证券交易所第一届科创板股票上市委员会委员，南方基金管理

股份有限公司独立董事。

徐浩萍女士，会计学博士，中国籍。曾任职江苏省丝绸进出口股份有限公司职员，南京

环球杰必克有限责任公司职员、南京国电南自股份有限公司职员，复旦大学教师。现任复旦

大学管理学院副教授，无锡林泰克斯新材料科技股份有限公司独立董事，苏州海光芯创光电

科技股份有限公司独立董事，南方基金管理股份有限公司独立董事。

3.2.2监事会成员

陈莉女士，法学硕士，中国籍。曾任职华泰证券深圳民田路营业部总经理、深圳益田路

营业部总经理、研究所副所长。现任华泰证券股份有限公司研究所所长，华泰国际金融控股

有限公司董事，华泰期货有限公司副董事长，南方基金管理股份有限公司监事。

刘立强先生，经济学学士，注册会计师，中国籍。曾任职广东烟草潮州市有限责任公司，

现任厦门国际信托有限公司财务部总经理助理，南方基金管理股份有限公司监事。

郑可栋先生，经济学硕士，中国籍。曾任职国泰君安证券网络金融部高级策划经理，兴

业证券战略发展部经营计划与绩效分析经理、私财委科技金融部规划发展负责人、经纪业务

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总部投顾平台运营处总监和理财规划处总监、财富管理部总经理助理、数智金融部副总经理。

现任兴业证券财富管理部副总经理，南方基金管理股份有限公司监事。

陆文清先生，工商管理硕士，特许金融分析师（CFA），中国籍，无境外永久居留权。

曾任职于东联融资租赁有限公司，曾任南方基金管理股份有限公司合肥理财中心职员、客户

关系部高级副总裁、合肥理财中心总经理。现任南方基金管理股份有限公司职工监事、客户

关系部董事、客户关系部总经理兼合肥分公司总经理。

徐刚先生，工商管理硕士，中国籍，无境外永久居留权。曾任职深圳期货投资公司职员、

项目经理，南方基金管理股份有限公司上海分公司职员、机构业务部职员、养老金业务部主

管、上海分公司董事。现任南方基金管理股份有限公司职工监事、养老金业务部执行董事。

苏望先生，法学硕士学位，中国籍，无境外永久居留权。曾任职国信证券股份有限公司

合规管理总部职员，深圳市融通资本管理股份有限公司职员，南方基金管理股份有限公司监

察稽核部专员、副总裁、高级副总裁、监察稽核部负责人（主持工作）。现任南方基金管理

股份有限公司职工监事、监察稽核部董事。

董星华女士，硕士学历，中国籍，无境外永久居留权。曾任职中国人保武汉分公司、中

国人寿再保险公司、中国再保险公司、深圳证券通信公司，南方基金管理股份有限公司综合

管理部经理、办公室高级副总裁，现任南方基金管理股份有限公司职工监事、办公室董事。

3.2.3公司高级管理人员

杨小松先生，总裁，经济学硕士，中国注册会计师，中国籍，无境外永久居留权。曾任

职德勤国际会计师行会计专业翻译，光大银行证券部职员，美国NASDAQ实习职员，中国证

监会处长、副主任，南方基金管理有限公司督察长。现任南方基金管理股份有限公司董事、

总裁，南方东英资产管理有限公司董事。

俞文宏先生，副总裁，工商管理硕士，经济师，中国籍，无境外永久居留权。曾任职江

苏省投资公司业务经理，江苏国际招商公司部门经理，江苏省国际信托投资公司投资银行部

总经理，江苏国信高科技创业投资有限公司董事长兼总经理，南方资本管理有限公司董事长。

现任南方基金管理股份有限公司副总裁、党委委员。

朱运东先生，副总裁，经济学学士，高级经济师，中国籍，无境外永久居留权。曾任职

财政部地方预算司及办公厅秘书，中国经济开发信托投资公司业务经理，中经信投资有限公

司综合管理部总经理，南方基金管理有限公司北京分公司总经理、产品开发部总监、总裁助

理、首席市场执行官。现任南方基金管理股份有限公司副总裁、党委委员，南方资本管理有

限公司董事长，南方东英资产管理有限公司董事。

常克川先生，副总裁，EMBA工商管理硕士，中国籍，无境外永久居留权。曾任职中国

农业银行副处级秘书，南方证券有限责任公司投资业务部总经理、沈阳分公司总经理、总裁

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助理，华泰联合证券董事会秘书、合规总监等职务，南方资本管理有限公司董事。现任南方

基金管理股份有限公司副总裁、首席信息官、董事会秘书、纪委书记。

李海鹏先生，副总裁，工商管理硕士，特许金融分析师（CFA），中国籍，无境外永久

居留权。曾任职美国AXA Financial公司投资部高级分析师，南方基金管理有限公司高级

研究员、基金经理助理、基金经理、全国社保及国际业务部执行总监、全国社保业务部总监、

固定收益部总监、总裁助理兼固定收益投资总监，南方东英资产管理有限公司董事。现任南

方基金管理股份有限公司副总裁、首席投资官（固定收益）。

史博先生，副总裁，经济学硕士，特许金融分析师（CFA），中国籍，无境外永久居留

权。曾任职博时基金管理有限公司研究员、市场部总助，中国人寿资产管理有限公司股票部

高级投资经理，泰达宏利基金管理有限公司投资副总监、研究总监、首席策略分析师、基金

经理，南方基金管理有限公司基金经理、研究部总监、总裁助理、首席投资官（权益）。现

任南方基金管理股份有限公司副总裁、基金经理。

鲍文革先生，督察长，经济学硕士，中国籍，无境外永久居留权。曾任职财政部中华会

计师事务所审计师，南方证券有限公司投行部及计划财务部总经理助理，南方基金管理有限

公司运作保障部总监、公司监事、财务负责人、总裁助理。现任南方基金管理股份有限公司

督察长，南方资本管理有限公司董事。

蔡忠评先生，财务负责人，经济学硕士，中国注册会计师、特许公认会计师公会资深会

员（FCCA），中国籍，无境外永久居留权。曾任职中南财经大学助教，招商局蛇口工业区总

会计师室会计，国信证券有限责任公司资金财务部高级经理，普华永道会计师事务所高级审

计师，国投瑞银基金管理有限公司财务部总监。现任南方基金管理股份有限公司财务负责人

兼财务部总经理，南方东英资产管理有限公司董事，南方资本管理有限公司监事，深圳南方

股权投资基金管理有限公司董事。

3.2.4基金经理

本基金历任基金经理为：孙伟先生，管理时间为2022年3月3日至今；龚涛先生，管

理时间为2022年3月3日至今。

孙伟先生，北京大学工商管理硕士，特许金融分析师（CFA）、注册会计师（CPA），具

有基金从业资格。曾任职于腾讯科技有限公司投资并购部、德勤华永会计师事务所深圳分所

审计部。2010年2月加入南方基金，历任运作保障部基金会计、数量化投资部量化投资研

究员、基金经理助理；2015年5月22日至2016年7月29日，任南方500工业ETF、南方500

原材料ETF基金经理；2015年7月2日至2020年12月1日，任改革基金、高铁基金基金

经理；2019年7月12日至2021年1月7日，任南方中证500工业ETF基金经理；2019年

7月12日至2021年1月14日，任南方中证500原材料ETF基金经理；2020年12月1日至

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2021年4月19日，任改革基金基金经理；2015年7月10日至今，任500信息基金经理；2016

年5月13日至今，任南方创业板ETF基金经理；2016年5月20日至今，任南方创业板ETF

联接基金经理；2016年8月17日至今，任500信息联接基金经理；2016年8月19日至今，

任深成ETF、南方深成基金经理；2017年3月8日至今，任南方全指证券ETF联接基金经理；

2017年3月10日至今，任南方中证全指证券ETF基金经理；2017年6月28日至今，任南

方中证银行ETF基金经理；2017年6月29日至今，任南方银行联接基金经理；2018年2

月8日至今，任H股ETF基金经理；2018年2月12日至今，任南方H股联接基金经理；2019

年7月12日至今，任南方上证380ETF、南方上证380ETF联接基金经理；2020年12月1日

至今，任高铁基金基金经理；2022年3月3日至今，任南方上海金ETF基金经理；2023年

7月25日至今，任南方上海金ETF发起联接基金经理。

龚涛先生，伦敦城市大学人工智能博士，特许金融分析师（CFA），具有基金从业资格。

曾就职于巴克莱资本（伦敦）、摩根大通（伦敦）、中信期货、华泰期货、易方达基金，历

任中信期货量化研究团队负责人、华泰期货研究总监兼量化组负责人、易方达基金指数与量

化投资部投资经理。2019年5月加入南方基金指数投资部；2019年7月12日至2020年12

月1日，任互联基金基金经理；2019年7月12日至今，任南方中证100、南方小康ETF、

南方小康ETF联接基金经理；2020年12月1日至今，任互联基金基金经理；2021年1月22

日至今，任新能源ETF基金经理；2021年8月24日至今，任南方中证新能源联接基金经理；

2021年9月29日至今，任南方中证科技100ETF基金经理；2021年11月12日至今，兼任

投资经理；2021年11月15日至今，任南方中证物联网主题ETF基金经理；2021年11月26

日至今，任长江保护主题ETF基金经理；2021年12月10日至今，任南方上证科创板50成

份ETF基金经理；2021年12月17日至今，任南方富时中国国企开放共赢ETF基金经理；2022

年3月3日至今，任南方上海金ETF基金经理；2022年9月30日至今，任南方上证科创板

新材料ETF基金经理；2023年4月11日至今，任南方中证长江保护主题ETF联接基金经理；

2023年4月27日至今，任南方中证全指电力公用事业ETF基金经理；2023年7月25日至

今，任南方上海金ETF发起联接基金经理。

3.2.5投资决策委员会成员

副总裁兼首席投资官（固定收益）李海鹏先生，首席投资官（权益）茅炜先生，联席首

席投资官孙鲁闽先生，现金及债券指数投资部总经理夏晨曦先生，交易管理部总经理王珂女

士，固定收益投资部总经理李璇女士，混合资产投资部总经理乔羽夫先生，固定收益研究部

总经理陶铄先生，权益投资部总经理张延闽先生，权益研究部总经理章晖先生，指数投资部

总经理罗文杰女士，宏观策略部联席总经理唐小东先生。

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3.2.6上述人员之间不存在近亲属关系。

3.3基金管理人的职责

（1）依法募集资金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的

发售、申购、赎回和登记事宜；

（2）办理基金备案手续；

（3）对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资；

（4）按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益；

（5）进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；

（6）编制季度报告、中期报告和年度报告；

（7）计算并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎回对价；

（8）办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项；

（9）按照规定召集基金份额持有人大会；

（10）保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；

（11）以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行

为；

（12）法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他职责。

3.4基金管理人关于遵守法律法规的承诺

1、基金管理人承诺遵守《基金法》及其他相关法律法规的规定，建立健全的内部控制

制度，采取有效措施，防止违反《基金法》及其他相关法律法规行为的发生。

2、基金管理人承诺不从事下列行为：

（1）将基金管理人固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资；

（2）不公平地对待管理的不同基金财产；

（3）利用基金财产或者职务之便为基金份额持有人以外的人牟取利益；

（4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失；

（5）侵占、挪用基金财产；

（6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相

关的交易活动；

（7）玩忽职守，不按照规定履行职责；

（8）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他行为。

3.5基金管理人关于禁止性行为的承诺

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为维护基金份额持有人的合法权益，本基金禁止从事下列行为：

（1）承销证券；

（2）违反规定向他人贷款或者提供担保；

（3）从事承担无限责任的投资；

（4）买卖其他基金份额，但是法律法规或中国证监会另有规定的除外；

（5）向其基金管理人、基金托管人出资；

（6）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；

（7）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。

基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人或者

与其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他重大关联交

易的，应当符合基金的投资目标和投资策略，遵循基金份额持有人利益优先的原则，防范利

益冲突，符合中国证监会的规定，并履行信息披露义务。

如法律、行政法规或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受相

关限制。

3.6基金经理承诺

1、依照有关法律、法规和基金合同的规定，本着勤勉尽责的原则为基金份额持有人谋

取最大利益；

2、不能利用职务之便为自己、受雇人或基金份额持有人以外的人谋取利益；

3、不泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的基金投资内

容、基金投资计划等信息，或利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动；

4、不以任何形式为其他组织或个人进行证券交易。

3.7基金管理人的内部控制制度

1、内部控制制度概述

为了保证公司规范运作，有效地防范和化解管理风险、经营风险以及操作风险，确保基

金财务和公司财务以及其他信息真实、准确、完整，从而最大程度地保护基金份额持有人的

利益，本基金管理人建立了科学合理、控制严密、运行高效的内部控制制度。

内部控制制度是指公司为实现内部控制目标而建立的一系列组织机制、管理方法、操作

程序与控制措施的总称。内部控制制度由内部控制大纲、基本管理制度、部门业务规章等组

成。

公司内部控制大纲是对公司章程规定的内控原则的细化和展开，是对各项基本管理制度

的总揽和指导，内部控制大纲明确了内控目标、内控原则、控制环境、内控措施等内容。

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基本管理制度包括内部会计控制制度、风险控制制度、投资管理制度、监察稽核制度、

基金会计制度、信息披露制度、信息技术管理制度、资料档案管理制度、业绩评估考核制度

和紧急应变制度等。

部门业务规章是在基本管理制度的基础上，对各部门的主要职责、岗位设置、岗位责任、

操作守则等的具体说明。

2、内部控制原则

健全性原则。内部控制机制必须覆盖公司的各项业务、各个部门或机构和各级人员，并

涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个运作环节。

有效性原则。通过科学的内控手段和方法，建立合理的内控程序，维护内控制度的有效

执行。

独立性原则。公司各机构、部门和岗位在职能上应当保持相对独立，公司基金资产、自

有资产、其他资产的运作应当分离。

相互制约原则。公司内部部门和岗位的设置必须权责分明、相互制衡，并通过切实可行

的措施来实行。

成本效益原则。公司应充分发挥各机构、各部门及各级员工的工作积极性，运用科学化

的方法尽量降低经营运作成本，提高经济效益，以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。

3、主要内部控制制度

（1）内部会计控制制度

公司依据《中华人民共和国会计法》等国家有关法律、法规制订了基金会计制度、公司

财务会计制度、会计工作操作流程和会计岗位职责，并针对各个风险控制点建立严密的会计

系统控制。

内部会计控制制度包括凭证制度、复核制度、账务处理程序、基金估值制度和程序、基

金财务清算制度和程序、成本控制制度、财务收支审批制度和费用报销管理办法、财产登记

保管和实物资产盘点制度、会计档案保管和财务交接制度等。

（2）风险管理控制制度

风险控制制度由风险控制委员会组织各部门制定，风险控制制度由风险控制的机构设置、

风险控制的程序、风险控制的具体制度、风险控制制度执行情况的监督等部分组成。

风险控制的具体制度主要包括投资风险管理制度、交易风险管理制度、财务风险控制制

度、信息技术系统风险控制制度以及岗位分离制度、防火墙制度、反馈制度、保密制度等程

序性风险管理制度。

（3）监察稽核制度

公司设立督察长，负责监督检查基金和公司运作的合法合规情况及公司内部风险控制情

况。督察长由总经理提名，董事会聘任，并经全体独立董事同意。

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督察长负责组织指导公司监察稽核工作。除应当回避的情况外，督察长享有充分的知情

权和独立的调查权。督察长根据履行职责的需要，有权参加或者列席公司董事会以及公司业

务、投资决策、风险管理等相关会议，有权调阅公司相关文件、档案。督察长应当定期或者

不定期向全体董事报送工作报告，并在董事会及董事会下设的相关专门委员会定期会议上报

告基金及公司运作的合法合规情况及公司内部风险控制情况。

公司设立监察稽核部门，具体执行监察稽核工作。公司配备了充足合格的监察稽核人员，

明确规定了监察稽核部门及内部各岗位的职责和工作流程。

监察稽核制度包括内部稽核管理办法、内部稽核工作准则等。通过这些制度的建立，检

查公司各业务部门和人员遵守有关法律、法规和规章的情况；检查公司各业务部门和人员执

行公司内部控制制度、各项管理制度和业务规章的情况。

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§4基金托管人

（一）基金托管人基本情况

名称：中国工商银行股份有限公司

注册地址：北京市西城区复兴门内大街55号

成立时间：1984年1月1日

法定代表人：陈四清

注册资本：人民币35,640,625.7089万元

联系电话：010-66105799

联系人：郭明

（二）主要人员情况

截至2023年6月，中国工商银行资产托管部共有员工212人，平均年龄34岁，95%以

上员工拥有大学本科以上学历，高管人员均拥有研究生以上学历或高级技术职称。

（三）基金托管业务经营情况

作为中国大陆托管服务的先行者，中国工商银行自1998年在国内首家提供托管服务以

来，秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨，依靠严密科学的风险管理和内部控制体系、规范

的管理模式、先进的营运系统和专业的服务团队，严格履行资产托管人职责，为境内外广大

投资者、金融资产管理机构和企业客户提供安全、高效、专业的托管服务，展现优异的市场

形象和影响力。建立了国内托管银行中最丰富、最成熟的产品线。拥有包括证券投资基金、

信托资产、保险资产、社会保障基金、基本养老保险、企业年金基金、QFII资产、QDII资

产、股权投资基金、证券公司集合资产管理计划、证券公司定向资产管理计划、商业银行信

贷资产证券化、基金公司特定客户资产管理、QDII专户资产、ESCROW等门类齐全的托管产

品体系，同时在国内率先开展绩效评估、风险管理等增值服务，可以为各类客户提供个性化

的托管服务。截至2023年6月，中国工商银行共托管证券投资基金1353只。自2003年以

来，本行连续二十年获得香港《亚洲货币》、英国《全球托管人》、香港《财资》、美国

《环球金融》、内地《证券时报》、《上海证券报》等境内外权威财经媒体评选的93项最

佳托管银行大奖；是获得奖项最多的国内托管银行，优良的服务品质获得国内外金融领域的

持续认可和广泛好评。

（四）基金托管人的内部控制制度

中国工商银行资产托管部自成立以来，各项业务飞速发展，始终保持在资产托管行业的

优势地位。这些成绩的取得，是与资产托管部“一手抓业务拓展，一手抓内控建设”的做法

是分不开的。资产托管部非常重视改进和加强内部风险管理工作，在积极拓展各项托管业务

的同时，把加强风险防范和控制的力度，精心培育内控文化，完善风险控制机制，强化业务

项目全过程风险管理作为重要工作来做。从2005年至今共十六次顺利通过评估组织内部控

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制和安全措施最权威的ISAE3402审阅，全部获得无保留意见的控制及有效性报告。充分表

明独立第三方对我行托管服务在风险管理、内部控制方面的健全性和有效性的全面认可,也

证明中国工商银行托管服务的风险控制能力已经与国际大型托管银行接轨，达到国际先进水

平。目前，ISAE3402审阅已经成为年度化、常规化的内控工作手段。”

1、内部风险控制目标

保证业务运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则，强化和建立守法经营、规范

运作的经营思想和经营风格，形成一个运作规范化、管理科学化、监控制度化的内控体系；

防范和化解经营风险，保证托管资产的安全完整；维护持有人的权益；保障资产托管业务安

全、有效、稳健运行。

2、内部风险控制组织结构

中国工商银行资产托管业务内部风险控制组织结构由中国工商银行稽核监察部门（内控

合规部、内部审计局）、资产托管部内设风险控制处及资产托管部各业务处室共同组成。总

行稽核监察部门负责制定全行风险管理政策，对各业务部门风险控制工作进行指导、监督。

资产托管部内部设置专门负责稽核监察工作的内部风险控制处，配备专职稽核监察人员，在

总经理的直接领导下，依照有关法律规章，对业务的运行独立行使稽核监察职权。各业务处

室在各自职责范围内实施具体的风险控制措施。

3、内部风险控制原则

（1）合法性原则。内控制度应当符合国家法律法规及监管机构的监管要求，并贯穿于

托管业务经营管理活动的始终。

（2）完整性原则。托管业务的各项经营管理活动都必须有相应的规范程序和监督制约；

监督制约应渗透到托管业务的全过程和各个操作环节，覆盖所有的部门、岗位和人员。

（3）及时性原则。托管业务经营活动必须在发生时能准确及时地记录；按照“内控优

先”的原则，新设机构或新增业务品种时，必须做到已建立相关的规章制度。

（4）审慎性原则。各项业务经营活动必须防范风险，审慎经营，保证基金资产和其他

委托资产的安全与完整。

（5）有效性原则。内控制度应根据国家政策、法律及经营管理的需要适时修改完善，

并保证得到全面落实执行，不得有任何空间、时限及人员的例外。

（6）独立性原则。设立专门履行托管人职责的管理部门；直接操作人员和控制人员必

须相对独立，适当分离；内控制度的检查、评价部门必须独立于内控制度的制定和执行部门。

4、内部风险控制措施实施

（1）严格的隔离制度。资产托管业务与传统业务实行严格分离，建立了明确的岗位职

责、科学的业务流程、详细的操作手册、严格的人员行为规范等一系列规章制度，并采取了

良好的防火墙隔离制度，能够确保资产独立、环境独立、人员独立、业务制度和管理独立、

网络独立。

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（2）高层检查。主管行领导与部门高级管理层作为工行托管业务政策和策略的制定者

和管理者，要求下级部门及时报告经营管理情况和特别情况，以检查资产托管部在实现内部

控制目标方面的进展，并根据检查情况提出内部控制措施，督促职能管理部门改进。

（3）人事控制。资产托管部严格落实岗位责任制，建立“自控防线”、“互控防线”、

“监控防线”三道控制防线，健全绩效考核和激励机制，树立“以人为本”的内控文化，增

强员工的责任心和荣誉感，培育团队精神和核心竞争力。并通过进行定期、定向的业务与职

业道德培训、签订承诺书，使员工树立风险防范与控制理念。

（4）经营控制。资产托管部通过制定计划、编制预算等方法开展各种业务营销活动、

处理各项事务，从而有效地控制和配置组织资源，达到资源利用和效益最大化目的。

（5）内部风险管理。资产托管部通过稽核监察、风险评估等方式加强内部风险管理，

定期或不定期地对业务运作状况进行检查、监控，指导业务部门进行风险识别、评估，制定

并实施风险控制措施，排查风险隐患。

（6）数据安全控制。我们通过业务操作区相对独立、数据和传真加密、数据传输线路

的冗余备份、监控设施的运用和保障等措施来保障数据安全。

（7）应急准备与响应。资产托管业务建立专门的灾难恢复中心，制定了基于数据、应

用、操作、环境四个层面的完备的灾难恢复方案，并组织员工定期演练。为使演练更加接近

实战，资产托管部不断提高演练标准，从最初的按照预订时间演练发展到现在的“随机演

练”。从演练结果看，资产托管部完全有能力在发生灾难的情况下两个小时内恢复业务。

5、资产托管部内部风险控制情况

（1）资产托管部内部设置专职稽核监察部门，配备专职稽核监察人员，在总经理的直

接领导下，依照有关法律规章，全面贯彻落实全程监控思想，确保资产托管业务健康、稳定

地发展。

（2）完善组织结构，实施全员风险管理。完善的风险管理体系需要从上至下每个员工

的共同参与，只有这样，风险控制制度和措施才会全面、有效。资产托管部实施全员风险管

理，将风险控制责任落实到具体业务部门和业务岗位，每位员工对自己岗位职责范围内的风

险负责，通过建立纵向双人制、横向多部门制的内部组织结构，形成不同部门、不同岗位相

互制衡的组织结构。

（3）建立健全规章制度。资产托管部十分重视内控制度的建设，一贯坚持把风险防范

和控制的理念和方法融入岗位职责、制度建设和工作流程中。经过多年努力，资产托管部已

经建立了一整套内部风险控制制度，包括：岗位职责、业务操作流程、稽核监察制度、信息

披露制度等，覆盖所有部门和岗位，渗透各项业务过程，形成各个业务环节之间的相互制约

机制。

（4）内部风险控制始终是托管部工作重点之一，保持与业务发展同等地位。资产托管

业务是商业银行新兴的中间业务，资产托管部从成立之日起就特别强调规范运作，一直将建

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立一个系统、高效的风险防范和控制体系作为工作重点。随着市场环境的变化和托管业务的

快速发展，新问题、新情况不断出现，资产托管部始终将风险管理放在与业务发展同等重要

的位置，视风险防范和控制为托管业务生存和发展的生命线。

（五）基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序

根据《基金法》、基金合同、托管协议和有关基金法规的规定，基金托管人对基金的投

资范围和投资对象、基金投融资比例、基金投资禁止行为、基金参与银行间债券市场、基金

资产净值的计算、基金份额净值计算、应收资金到账、基金费用开支及收入确定、基金收益

分配、相关信息披露、基金宣传推介材料中登载基金业绩表现数据等进行监督和核查，其中

对基金的投资比例的监督和核查自基金合同生效之后六个月开始。

基金托管人发现基金管理人违反《基金法》、基金合同、基金托管协议或有关基金法律

法规规定的行为，应及时以书面形式通知基金管理人限期纠正，基金管理人收到通知后应及

时核对，并以书面形式对基金托管人发出回函确认。在限期内，基金托管人有权随时对通知

事项进行复查，督促基金管理人改正。基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期

内纠正的，基金托管人应报告中国证监会。

基金托管人发现基金管理人有重大违规行为，应立即报告中国证监会，同时通知基金管

理人限期纠正。

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§5相关服务机构

5.1销售机构

5.1.1申购赎回代理证券公司

金ETF申购赎回代理证券公司：

序号代销机构名称代销机构信息

1 华泰证券股份有限公司注册地址：南京市江东中路228号法定代表人：张伟联系人：庞晓芸联系电话：0755-82492193客服电话：95597网址：www.htsc.com.cn

2 国信证券股份有限公司注册地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层办公地址：深圳市福田区福华一路125号国信金融大厦法定代表人：张纳沙联系人：于智勇电话：0755-82130833客服电话：95536网址：www.guosen.com.cn

3 中国银河证券股份有限公司注册地址：北京市丰台区西营街8号院1号楼7至18层101办公地址：北京市丰台区西营街8号院1号楼青海金融大厦法定代表人：陈亮联系人：辛国政联系电话：010-80928123客服电话：4008-888-888、95551网址：www.chinastock.com.cn

4 国泰君安证券股份有限公司注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路618号办公地址：上海市静安区南

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京西路768号国泰君安大厦法定代表人：贺青联系人：芮敏祺电话：021－38676666客服电话：4008888666网址：www.gtja.com

5 中泰证券股份有限公司注册地址：济南市市中区经七路86号办公地址：山东省济南市市中区经七路86号法定代表人：王洪联系人：张峰源电话：021-20315719客服电话：95538网址：www.zts.com.cn

6 海通证券股份有限公司注册地址：上海市广东路689号办公地址：上海市广东路689号法定代表人：周杰电话：021－23219000传真：021-23219100联系人：李笑鸣客服电话：95553网址：www.htsec.com

7 中信建投证券股份有限公司注册地址：北京市朝阳区安立路66号4号楼办公地址：北京市朝阳门内大街188号法定代表人：王常青联系人：谢欣然联系电话：010-86451810客服电话：4008888108网址：www.csc108.com

8 广发证券股份有限公司注册地址：广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街2号618室办公地址：广州市天河区马场路26号广发证券大厦法定代表人：林传辉联系人：黄岚客服电话：95575、020-95575或致电各地营业网点网址：http://www.gf.com.cn

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9 中信证券股份有限公司注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座办公地址：北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦法定代表人：张佑君联系人：王一通电话：010-60838888传真：010-60833739客服电话：95548网址：www.cs.ecitic.com

10 申万宏源证券有限公司注册地址：上海市徐汇区长乐路989号45层办公地址：上海市徐汇区长乐路989号世纪商贸广场45层法定代表人：杨玉成联系人：陈宇电话：021-33388999传真：021-33388224客服电话：95523、4008895523网址： www.swhysc.com

11 中国中金财富证券有限公司注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18层-21层及第04层01、02、03、05、11、12、13、15、16、18、19、20、21、22、23单元办公地址：深圳市福田区益田路6003号荣超商务中心A栋第04、18层至21层法定代表人:高涛联系人：万玉琳联系电话：0755-82026907传真0755-82026539客服电话：400-600-8008、95532网址：www.ciccwm.com

12 申万宏源西部证券有限公司注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20楼2005室办公地址：新疆乌鲁木齐市

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高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20楼2005室法定代表人：王献军联系人：梁丽联系电话：0991-2307105传真：010-88085195客服电话：95523、4008895523网址： www.swhysc.com

13 中信证券（山东）有限责任公司注册地址：青岛市崂山区深圳路222号1号楼2001办公地址：青岛市市南区东海西路28号龙翔广场东座法定代表人：肖海峰联系人：赵如意联系电话：0532-85725062客服电话：95548网址：sd.citics.com

14 东方证券股份有限公司注册地址：上海市中山南路318号2号楼22层、23层、25层-29层办公地址：上海市中山南路318号2号楼13层、21层-23层、25-29层、32 层、36 层、39 层、40 层法定代表人：潘鑫军联系人：胡月茹联系电话：021-63325888客服电话：95503网址：www.dfzq.com.cn

15 上海证券有限责任公司注册地址：上海市黄浦区四川中路213号7楼办公地址：上海市黄浦区四川中路213号久事商务大厦7楼法定代表人：何伟联系人：邵珍珍联系电话：021-53686888传真：021-53686100-7008客服电话：4008918918网址：www.shzq.com

16 平安证券股份有限公司注册地址：深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦

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16-20层办公地址：深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层法定代表人：何之江联系人:王阳联系电话:021-38637436客服电话:95511-8网址：stock.pingan.com

17 中信证券华南股份有限公司注册地址：广州市天河区临江大道395号901室（部位：自编01号）1001室（部位：自编01号）办公地址：广州市天河区临江大道395号901室（部位：自编01号）1001室（部位：自编01号）法定代表人：陈可可联系人：何雯联系电话：020-88836999客服电话: 95548网址：www.gzs.com.cn

18 华安证券股份有限公司注册地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号财智中心B1座法定代表人：章宏韬联系人：范超联系电话：0551-65161821客服电话：95318网址：www.hazq.com

19 华宝证券股份有限公司注册地址：中国（上海）自由贸易试验区浦电路370号2、3、4层办公地址：中国（上海）自由贸易试验区浦电路370号2、3、4层法定代表人：刘加海联系人：刘之蓓电话：021-20515386传真：021-68408217-7517客服电话：4008209898 网址：www.cnhbstock.com

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20 华福证券有限责任公司注册地址：福州市鼓楼区鼓屏路27号1#楼3层办公地址：上海市浦东新区滨江大道5129号陆家嘴滨江中心N1座法定代表人：苏军良联系人：王虹电话：021-20655183传真：021-20655196客服电话：95547网址：www.hfzq.com.cn

21 方正证券股份有限公司注册地址：湖南省长沙市天心区湘江中路二段36号华远华中心4、5号楼3701-3717办公地址：北京市朝阳区北四环中路盘古大观A座40层法定代表人：施华联系人：胡创联系电话：010-59355997客服电话：95571网址：www.foundersc.com

22 财通证券股份有限公司注册地址：浙江省杭州市西湖区天目山路198号财通双冠大厦西楼办公地址：浙江省杭州市西湖区天目山路198号财通双冠大厦西楼法定代表人：章启诚联系人：蔡驰宙联系电话：0571-87821867客服电话：95336,40086-96336网址：www.ctsec.com

23 东海证券股份有限公司注册地址：江苏省常州市延陵西路23号投资广场18楼办公地址：上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦法定代表人：钱俊文联系人：王一彦客服电话：95531；400-8888-588

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网址：www.longone.com.cn

24 本基金其他代销机构情况详见基金管理人网站列示

5.1.2黄金现货实盘合约申购赎回代理机构

黄金现货实盘合约申购赎回代理机构：

序号代销机构名称代销机构信息

1 中国工商银行股份有限公司注册地址：北京市西城区复兴门内大街55号法定代表人：陈四清联系人：谢宇晨客服电话：95588网址：www.icbc.com.cn

2 华泰证券股份有限公司注册地址：南京市江东中路228号法定代表人：张伟联系人：庞晓芸联系电话：0755-82492193客服电话：95597网址：www.htsc.com.cn

5.1.3二级市场交易代理证券公司

包括具有经纪业务资格及证券交易所会员资格的所有证券公司

5.2登记机构

名称：中国证券登记结算有限责任公司

注册地址：北京市西城区太平桥大街17号

法定代表人：于文强

电话：4008058058

联系人：苑泽田

5.3出具法律意见书的律师事务所

名称：上海市通力律师事务所

注册地址：上海市银城中路68号时代金融中心19楼

负责人：韩炯

联系人：丁媛

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电话:(86 21) 3135 8666

传真:(86 21) 3135 8600

经办律师：黎明、丁媛

5.4审计基金财产的会计师事务所

名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）

住所：中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路1318号星展银行大厦507单元01

办公地址：上海市浦东新区东育路588号前滩中心42楼

执行事务合伙人：李丹

联系人：陈薇瑶

联系电话：021-23238888

传真：021-23238800

经办注册会计师：张振波、陈薇瑶

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§6基金的募集

本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同及其他

有关规定，经中国证监会2020年11月11日证监许可[2020]3027号文注册募集，并于2021

年9月30日获得证监会延期募集备案的回函（机构部函[2021]3153号)。

本基金为黄金交易型开放式证券投资基金，基金存续期限为不定期。募集期自2021年

12月20日至2022年2月28日止，共募集465,167,163.00份基金份额，募集户数为6436

户。

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§7基金合同的生效

一、基金备案的条件

本基金自基金份额发售之日起3个月内，在基金募集份额总额不少于2亿份，基金募集

金额（含募集黄金现货实盘合约市值）不少于2亿元人民币且基金认购人数不少于200人的

条件下，基金募集期届满或基金管理人依据法律法规及招募说明书可以决定停止基金发售，

并在10日内聘请法定验资机构验资，自收到验资报告之日起10日内，向中国证监会办理基

金备案手续。

基金募集达到基金备案条件的，自基金管理人办理完毕基金备案手续并取得中国证监会

书面确认之日起，《基金合同》生效；否则《基金合同》不生效。基金管理人在收到中国证

监会确认文件的次日对《基金合同》生效事宜予以公告。基金管理人应将基金募集期间募集

的资金存入专门账户，在基金募集行为结束前，任何人不得动用。对于基金募集期间黄金现

货实盘合约认购所募集的黄金现货实盘合约，由上海黄金交易所过户至基金黄金账户。

二、基金合同的生效

本基金合同于2022年3月3日正式生效。自基金合同生效日起，本基金管理人正式开

始管理本基金。

三、基金存续期内的基金份额持有人数量和资产规模

《基金合同》生效后，连续20个工作日出现基金份额持有人数量不满200人或者基金

资产净值低于5000万元情形的，基金管理人应当在定期报告中予以披露；连续50个工作日

出现前述情形的，基金合同应当终止，无需召开基金份额持有人大会。同时基金管理人应履

行相关的监管报告和信息披露程序。

法律法规或中国证监会另有规定时，从其规定。

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§8基金份额折算与变更登记

基金合同生效后，为提高交易便利，本基金可以进行份额折算。

一、基金份额折算的时间

基金管理人应事先确定基金份额折算日，并依照《信息披露办法》的有关规定提前公告。

二、基金份额折算的原则

基金份额折算由基金管理人向登记机构申请办理，并由登记机构进行基金份额的变更登

记。基金份额折算后，本基金的基金份额总额与基金份额持有人持有的基金份额数额将发生

调整，但调整后的基金份额持有人持有的基金份额占基金份额总额的比例不发生变化（上述

折算可能会给基金份额持有人的资产净值造成微小误差，视为未改变基金份额持有人的资产

净值）。基金份额折算对基金份额持有人的权益无实质性影响。基金份额折算后，基金份额

持有人将按照折算后的基金份额享有权利并承担义务。

如果基金份额折算过程中发生不可抗力或登记机构遇特殊情况无法办理，基金管理人可

延迟办理基金份额折算。

三、基金份额折算的方法

基金份额折算的具体方法在份额折算公告中列示。

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§9基金份额的上市与交易

一、基金份额的上市

基金合同生效后，具备下列条件的，基金管理人可依据《深圳证券交易所证券投资基金

上市规则》，向深圳证券交易所申请上市：

1、基金募集金额（含募集黄金现货实盘合约市值）不低于2亿元；

2、基金份额持有人不少于1000人；

3、《深圳证券交易所证券投资基金上市规则》规定的其他条件。

二、基金份额的上市交易

本基金基金份额在深圳证券交易所的上市交易，应遵照《深圳证券交易所交易规则》、

《深圳证券交易所证券投资基金上市规则》、《深圳证券交易所证券投资基金交易和申购赎

回实施细则》等有关规定。

三、基金在深圳证券交易所暂停上市或终止上市的情形和处理方式

基金份额在深圳证券交易所上市后，如遇停复牌、暂停上市、恢复上市或终止上市的情

形，按照深圳证券交易所的相关规定执行。

当基金发生深圳证券交易所规定的因不再具备上市条件而应当终止上市的情形时，本基

金届时将由交易型开放式基金变更为跟踪业绩比较基准的普通开放式基金或上市开放式基

金（LOF），无需召开基金份额持有人大会。有关本基金转换基金运作方式的相关事项见基

金管理人届时相关公告。届时，基金管理人可变更本基金的登记结算机构并相应调整申购赎

回业务规则。

四、基金份额参考净值(IOPV)的计算与公告

基金管理人在每一个交易日开市前向深圳证券交易所提供当日基金的申购赎回清单。本

基金基金份额参考净值（IOPV）由基金管理人或基金管理人委托的第三方计算，并交由深圳

证券交易所在交易时间内发布，供投资者交易、申购、赎回基金份额时参考。参考净值的具

体计算方法如下：

1、基金份额参考净值计算公式为：

基金份额参考净值＝（黄金现货实盘合约申购赎回清单中Au99.99的数量与Au99.99现

货实盘合约最新成交价的乘积之和＋黄金现货实盘合约申购赎回清单中Au99.99对应的预

估现金部分）/最小申购赎回单位对应的基金份额。

2、基金份额参考净值的计算以四舍五入的方法保留小数点后3位。若深圳证券交易所

调整有关基金份额参考净值保留位数，本基金将相应调整。

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3、深圳证券交易所和基金管理人可以调整基金份额参考净值计算公式，并予以公告。

五、相关法律法规、中国证监会及深圳证券交易所对基金上市交易的规则等相关规定内

容进行调整的，基金合同相应予以修改，并按照新规定执行，且此项修改无须召开基金份额

持有人大会。

六、若深圳证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司增加了基金上市交易的新功能，

基金管理人可以在履行适当的程序后增加相应功能。

七、在不违反法律法规及不损害基金份额持有人利益的前提下，本基金可申请在包括境

外交易所在内的其他交易所上市交易，无需召开基金份额持有人大会。

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§10基金份额的申购赎回

投资者在场内可以选择现金申购、赎回或黄金现货实盘合约申购、赎回两种方式办理本

基金的申购、赎回业务。如无特指，本部分内容适用于场内现金申购、赎回业务和黄金现货

实盘合约申购、赎回业务。

未来在条件允许的情况下，基金管理人可以开通本基金的场外申购、赎回等业务，场外

申购赎回的适用条件、业务办理时间、业务规则、申购赎回原则、申购赎回费用等相关事项

届时将另行约定并公告。

10.1黄金现货实盘合约申购、赎回

10.1.1申购和赎回场所

投资人应当在申购赎回代理机构办理本基金黄金现货实盘合约申购、赎回业务或按申购

赎回代理机构提供的其他方式办理本基金的黄金现货实盘合约申购和赎回。

本基金黄金现货实盘合约申购、赎回业务的申购赎回代理机构名单由基金管理人确定，

并由基金管理人在开始办理黄金现货实盘合约申购、赎回业务前公告。基金管理人可根据实

际情况就黄金现货实盘合约申购、赎回业务的申购赎回代理机构名单进行变更。

基金管理人可根据实际情况开通基金公司直销模式，即通过基金管理人办理本基金黄金

现货实盘合约申购、赎回业务，具体业务的办理时间及办理方式基金管理人将另行公告。

10.1.2申购和赎回的开放日及时间

1、开放日及开放时间

投资人在开放日办理基金份额的黄金现货实盘合约申购、赎回。本基金黄金现货实盘合

约申购、赎回业务的开放日为上海黄金交易所、深圳证券交易所的共同交易日。目前，本基

金黄金现货实盘合约申购、赎回业务的具体办理时间为开放日的9:30-11:30和13：00-15：

00，但基金管理人根据法律法规、中国证监会的要求或基金合同的规定公告暂停黄金现货实

盘合约申购、赎回时除外。

基金合同生效后，若出现新的证券交易市场或黄金交易市场、上海黄金交易所或深圳证

券交易所交易时间变更或其他特殊情况，或出于具体业务运作的需要，基金管理人可视情况

对前述开放日及开放时间进行相应的调整，但应在实施日前依照《信息披露办法》的有关规

定在规定媒介上公告。

2、申购、赎回开始日期

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基金管理人自基金合同生效之日起不超过3个月开始办理本基金的黄金现货实盘合约

申购业务。

基金管理人自基金合同生效之日起不超过3个月开始办理本基金的黄金现货实盘合约

赎回业务。

在确定黄金现货实盘合约申购、赎回业务的申购开始日期与赎回开始日期后，基金管理

人应在黄金现货实盘合约申购、赎回业务开放日前依照《信息披露办法》的有关规定在规定

媒介上公告。若其后基金申请上市，申请上市期间基金可暂停办理申购、赎回业务。

10.1.3申购与赎回的原则

1、本基金的黄金现货实盘合约申购、赎回采用份额申购和份额赎回的方式，即申购和

赎回均以份额申请。

2、本基金黄金现货实盘合约申购、赎回方式下，申购对价、赎回对价包括黄金现货实

盘合约、现金差额及其他对价。

3、黄金现货实盘合约申购、赎回申请提交后不得撤销。

4、黄金现货实盘合约申购、赎回应遵守深圳证券交易所、中国证券登记结算有限责任

公司及上海黄金交易所的相关规定。

5、投资人以黄金现货实盘合约申购方式申购基金份额时，采用Au99.99现货实盘合约

申购；投资人以黄金现货实盘合约赎回方式赎回基金份额时，基金管理人以Au99.99现货

实盘合约支付赎回对价。

6、基金管理人可以调整本基金黄金现货实盘合约申购赎回方式及申购对价、赎回对价

的组成，或增加新的申购对价、赎回对价。

7、办理黄金现货实盘合约申购、赎回业务时，应当遵循基金份额持有人利益优先原则，

确保投资者的合法权益不受损害并得到公平对待。

基金管理人可根据基金运作的实际情况，在不影响基金份额持有人实质利益，不违背深

圳证券交易所、登记结算机构及上海黄金交易所相关规则的前提下更改上述原则，但必须在

新规则开始实施前按照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介公告。

10.1.4申购与赎回的程序

1、申购、赎回投资人的账户备案

投资人首次参与本基金的黄金现货实盘合约申购或赎回，必须按照上海黄金交易所的相

关规定，通过申购赎回代理机构进行账户备案。即验证投资人黄金账户和证券账户的有效性

及投资人开户登记信息的一致性，并将投资人黄金账户、证券账户与本基金进行绑定。投资

人完成账户备案后方可参与本基金的黄金现货实盘合约申购、赎回。

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本基金黄金现货实盘合约申购、赎回方式下账户备案的具体要求及办理流程见申购赎回

代理机构的相关业务规则。

2、申购和赎回的申请及确认

投资人必须按基金合同、招募说明书以及申购赎回代理机构规定的程序，在开放日的开

放时间向申购赎回代理机构提出黄金现货实盘合约申购或赎回基金份额的申请。

投资人通过申购赎回代理机构提出黄金现货实盘合约申购基金份额的申请时，应提供符

合要求的黄金现货实盘合约以及根据申购赎回清单的要求备足相应数量并符合要求的其他

申购对价，否则黄金现货实盘合约申购申请失败；投资人通过申购赎回代理机构提出黄金现

货实盘合约赎回基金份额的申请时，应持有足够的符合要求的基金份额以及根据申购赎回清

单的要求备足相应数量并符合要求的现金，否则黄金现货实盘合约赎回申请失败。

申购赎回代理机构受理黄金现货实盘合约申购、赎回申请并不代表该申购、赎回申请一

定成功。黄金现货实盘合约申购、赎回的确认以登记机构的确认结果为准。投资人可通过其

办理黄金现货实盘合约申购、赎回的申购赎回代理机构或以申购赎回代理机构规定的其他方

式查询有关申请的确认情况。投资人应及时查询有关申请的确认情况。

3、申购和赎回的清算交收与登记

本基金申购和赎回过程中涉及的申购赎回对价和基金份额的交收适用《业务规则》的规

定。如果基金管理人、上海黄金交易所及登记机构在清算交收时发现不能正常履约的情形，

则依据《业务规则》及其他相关规定进行处理。

投资人T日通过申购赎回代理机构提交黄金现货实盘合约申购或赎回基金份额的申请

时，须根据申购赎回清单的要求备足符合要求的黄金现货实盘合约及预估现金差额。投资人

T日申购申请受理后，上海黄金交易所实时办理黄金现货实盘合约过户，登记结算机构根据

上海黄金交易所黄金现货实盘合约过户的结果，于T日收盘后进行基金份额的变更登记。投

资人T日赎回申请受理后，登记结算机构根据上海黄金交易所黄金现货实盘合约过户的结果，

进行基金份额的变更登记。基金管理人与申购赎回代理机构在T+1日进行现金差额的交收。

投资人以黄金现货实盘合约申购、赎回方式申购、赎回本基金，应按照基金合同和招募

说明书的约定，按照本基金黄金现货实盘合约申购、赎回业务的申购赎回代理机构所规定的

方式，按时、足额支付应付的现金差额。因投资人原因导致现金差额未能按时足额交收的，

基金管理人有权为基金的利益向该投资人追偿并要求其承担由此导致的其他基金份额持有

人或基金资产的损失。

基金管理人、上海黄金交易所和登记机构可在法律法规允许的范围内，对基金份额持有

人利益不存在实质不利影响的前提下，对上述申购赎回的程序以及清算交收和登记的办理时

间、方式、处理规则等进行调整，并在开始实施前按照《信息披露办法》的有关规定在规定

媒介上予以公告。

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10.1.5申购和赎回的数量限制

投资人以黄金现货实盘合约申购、赎回方式申购、赎回本基金，需按最小申购赎回单位

的整数倍提交申请。

本基金黄金现货实盘合约申购、赎回方式下，最小申购赎回单位由基金管理人确定和调

整。目前，本基金黄金现货实盘合约申购、赎回的最小申购赎回单位为10万份，投资人提

出申购申请前需按1000克或其整数倍备足用于申购的Au99.99现货实盘合约。

基金管理人可以规定本基金当日申购份额及当日赎回份额上限，具体规定请参见相关公

告。

当接受申购黄金现货实盘合约申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响

时，基金管理人应当采取设定单一投资者黄金现货实盘合约申购份额上限或基金单日黄金现

货实盘合约净申购比例上限、拒绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额

持有人的合法权益。具体请参见相关公告。

基金管理人可根据上海黄金交易所的相关业务规则、基金运作情况、市场情况和投资人

需求等因素，在法律法规允许的情况下，调整黄金现货实盘合约申购和赎回的数额限制。基

金管理人必须在调整前依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介上公告。

10.1.6申购和赎回的对价、费用及用途

1、本基金份额净值的计算，保留到小数点后4位，小数点后第5位四舍五入，由此产

生的收益或损失由基金财产承担。T日的基金份额净值在当天收市后计算，并在T+1日公告，

计算公式为计算日基金份额的基金资产净值除以计算日发售在外的基金份额总数。如遇特殊

情况，经履行适当程序，基金管理人可以适当延迟计算或公告。

2、在黄金现货实盘合约申购、赎回方式下，申购对价是指投资人申购基金份额时应交

付的黄金现货实盘合约、现金差额及其他对价；赎回对价是指投资人赎回基金份额时，基金

管理人应交付的黄金现货实盘合约、现金差额及其他对价。申购对价、赎回对价根据申购赎

回清单和投资人申购、赎回的基金份额数额确定。

3、申购赎回清单由基金管理人编制。T日的申购赎回清单在当日深圳证券交易所开市

前公告。本基金在同时开放黄金现货实盘合约申购、赎回和现金申购、赎回业务后，基金管

理人将就黄金现货实盘合约申购、赎回业务和现金申购、赎回业务分别公布申购赎回清单。

为免生歧义，本基金申购赎回清单按申购对价、赎回对价的不同分为黄金现货实盘合约申购

赎回清单和现金申购赎回清单。

4、投资人参与本基金的黄金现货实盘合约申购、赎回时，无申购和赎回费用。

5、与本基金黄金现货实盘合约申购、赎回方式相关的过户费等相关费用按上海黄金交

易所的相关规定执行，具体见上海黄金交易所相关业务规则。

南方上海金交易型开放式证券投资基金招募说明书（更新）

6、若市场情况发生变化，或相关业务规则发生变化，基金管理人可以在不违反相关法

律法规且对基金份额持有人利益无实质性不利影响的情况下对基金份额净值、申购赎回清单

计算和公告时间进行调整并提前公告。

10.1.7黄金现货实盘合约申购赎回清单的内容与格式

1、申购赎回清单的内容

T日黄金现货实盘合约申购赎回清单内容可包括：

基金的一级市场基金代码、最小申购赎回单位、T-1日Au99.99现货实盘合约对应的现

金差额（元/千克）、T日Au99.99现货实盘合约对应的预估现金差额（元/千克）、T-1日基金

份额净值、申购份额上限、赎回份额上限、申购赎回标志等。

2、预估现金差额相关内容

预估现金差额是指为便于计算基金份额参考净值及申购赎回代理机构预先冻结申请申

购、赎回的投资者的相应资金，由基金管理人计算并在T日申购赎回清单中公布的当日现金

差额预估值。其计算公式为：

T日每千克Au99.99现货实盘合约预估现金差额＝（T-1日最小申购赎回单位的基金资产

净值－T-1日最小申购赎回单位对应的Au99.99现货实盘合约重量（单位：kg）×T-1日上海

金集中定价合约的估值价×1000克）÷T-1日最小申购赎回单位对应的Au99.99现货实盘合

约重量（单位：kg）

预估现金差额的数值可能为正、为负或为零。预估现金差额计算至小数点后2位，小数

点后第3位四舍五入。若T日为基金分红除息日，上述计算公式中“T-1日最小申购赎回单位

的基金资产净值”需扣减相应的收益分配数额。

3、现金差额相关内容

T日现金差额在T日后的第一个深圳证券交易所和上海黄金交易所共同交易日的黄金现

货实盘合约申购赎回清单中公告，其计算公式为：

T日每千克Au99.99现货实盘合约现金差额＝（T日最小申购赎回单位的基金资产净值－

T日最小申购赎回单位对应的Au99.99现货实盘合约重量（单位：kg）×T日上海金集中定

价合约的估值价×1000克）÷T日最小申购赎回单位对应的Au99.99现货实盘合约重量（单

位：kg）

T日投资人以黄金现货实盘合约申购、赎回基金份额时，需按T日后的第一个深圳证券

交易所和上海黄金交易所共同交易日的黄金现货实盘合约申购赎回清单中公告的T日现金差

额进行资金的清算交收。

现金差额的数值可能为正、为负或零。现金差额计算至小数点后2位，小数点后第3位四

舍五入。

南方上海金交易型开放式证券投资基金招募说明书（更新）

①在投资人申购时，若现金差额为正数，则投资人应根据其申购的基金份额对应的黄

金现货实盘合约和黄金现货重量支付相应的现金；若现金差额为负数，则投资人将根据其申

购的基金份额对应的黄金现货实盘合约和黄金现货重量获得相应的现金。

②在投资人赎回时，若现金差额为正数，则投资人将根据其赎回的基金份额及基金管

理人支付的黄金现货实盘合约和黄金现货重量获得相应的现金；若现金差额为负数，则投资

人应根据其赎回的基金份额及基金管理人支付的黄金现货实盘合约和黄金现货重量支付相

应的现金。

4、申购份额上限和赎回份额上限

申购份额上限是指当日可接受的申购总份额。如果投资者的申购申请接受后将使当日

申购总份额超过申购份额上限，则投资者的申购申请失败。

赎回份额上限是指当日可接受的赎回总份额。如果投资者的赎回申请接受后将使当日

赎回总份额超过赎回份额上限，则投资者的赎回申请失败。

5、申购赎回清单的格式

T日黄金现货实盘合约申购赎回清单的格式举例如下：

基本信息