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招商深证100交易型开放式指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）

2024-03-25 09:53:21

招商深证100交易型开放式指数证券投资

基金更新的招募说明书

（二零二四年第一号）

基金管理人：招商基金管理有限公司

基金托管人：交通银行股份有限公司

重要提示

招商深证100交易型开放式指数证券投资基金（以下简称“本基金”）经中国证券监督

管理委员会2019年7月22日《关于准予招商深证100交易型开放式指数证券投资基金注

册的批复》（证监许可【2019】1335号文）注册公开募集。本基金的基金合同于2019年11

月7日正式生效。本基金为交易型开放式。

招商基金管理有限公司（以下称“本基金管理人”或“管理人”）保证招募说明书的内

容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注册，中国证监会对基金募集的注册审

查以要件齐备和内容合规为基础，以充分的信息披露和投资者适当性为核心，以加强投资

者利益保护和防范系统性风险为目标。中国证监会不对基金的投资价值及市场前景等作出

实质性判断或者保证。投资者应当认真阅读基金招募说明书、基金合同等信息披露文件，

自主判断基金的投资价值，自主做出投资决策，自行承担投资风险。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保

证基金一定盈利，也不保证最低收益。当投资人赎回时，所得或会高于或低于投资人先前

所支付的金额。如对本招募说明书有任何疑问，应寻求独立及专业的财务意见。

基金分为股票型基金、混合型基金、债券型基金、货币市场基金等不同类型，投资人

投资不同类型的基金将获得不同的收益预期，也将承担不同程度的风险。一般来说，基金

的收益预期越高，投资人承担的风险也越大。本基金属于股票型基金，其预期收益及预期

风险水平高于债券型基金与货币市场基金。本基金为被动式投资的股票型指数基金，主要

采用完全复制策略，跟踪深证100指数（价格），其风险收益特征与标的指数所表征的市场

组合的风险收益特征相似。

本基金投资于标的指数成份券和备选成份券的资产比例不低于基金资产净值的90%，

且不低于非现金基金资产的80%。本基金投资于证券市场，基金份额净值会因为证券市场

波动等因素产生波动。投资人在投资本基金前，需充分了解本基金的产品特性，充分考虑

自身的风险承受能力，并承担基金投资中出现的各类风险。投资本基金可能遇到的风险包

括：市场风险、基金管理风险、流动性风险、本基金特有的风险等。本基金的具体风险详

见“风险揭示”章节。

本基金可投资国债期货、股指期货等金融衍生品，金融衍生品是一种金融合约，其价

值取决于一种或多种基础资产或指数，其评价主要源自于对挂钩资产的价格与价格波动的

预期。投资于衍生品需承受市场风险、信用风险、流动性风险、操作风险和法律风险等。

本基金可投资资产支持证券，资产支持证券是一种固定收益性质的金融工具，其向投

资者支付的本息来自于基础资产池产生的现金流或剩余权益。与股票和一般债券不同，资

产支持证券不是对某一经营实体的利益要求权，而是对基础资产池所产生的现金流和剩余

权益的要求权，是一种以资产信用为支持的证券。资产支持证券存在信用风险、利率风险、

提前偿付风险、操作风险和法律风险等。

本基金的投资范围包括债券回购，债券回购为提升基金组合收益提供了可能，但也存

在一定的风险。如发生债券回购交收违约，质押券可能面临被处置的风险，因处置价格、

数量、时间等的不确定，可能会给基金资产造成损失。

基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人所管理的其它基金的业绩并不构成

对本基金业绩表现的保证。投资人在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的《招募说明书》

及《基金合同》等信息披露文件，了解基金的风险收益特征，并根据自身的投资目的、投资

期限、投资经验、资产状况等判断本基金是否和自身的风险承受能力相适应。

本基金的投资范围包括存托凭证，可能面临存托凭证价格大幅波动甚至出现较大亏损

的风险，以及与存托凭证发行机制相关的风险。

《基金合同》生效后，基金招募说明书信息发生重大变更的，基金管理人应当在三个工

作日内，更新招募说明书，并登载在指定网站上。基金招募说明书其他信息发生变更的，

基金管理人至少每年更新一次。基金终止运作的，基金管理人可以不再更新基金招募说明

书。

本基金标的指数为深证100指数（价格）。

（1）指数样本空间

在深圳证券交易所上市交易且满足下列条件的所有A股：

1）非ST、*ST股票；

2）上市时间超过六个月，A股总市值排名位于深圳市场前1%的股票除外；

3）公司最近一年无重大违规、财务报告无重大问题；

4）公司最近一年经营无异常、无重大亏损；

5）考察期内股价无异常波动。

（2）选样方法

首先，计算入围选样空间股票在最近半年的A股日均总市值和A股日均成交金额；

其次，对入围股票在最近半年的A股日均成交金额按从高到低排序，剔除排名后10%的

股票；

然后，对选样空间剩余股票按照最近半年的A股日均总市值从高到低排序，选取前100

名股票构成指数样本股。

在排名相似的情况下，优先选取行业代表性强、盈利记录良好的上市公司股票作为样

本股。

有关标的指数具体编制方案及成份券信息详见深圳证券信息有限公司网站，网址：

www.cnindex.com.cn。

本基金本次更新招募说明书主要对基金退补款的交收流程表述相关信息进行了更新，

更新截止日为2024年3月25日。除非另有说明，本次更新招募说明书所载其他内容截止

日为2023年10月24日，有关财务和业绩表现数据截止日为2023年9月30日，财务和业

绩表现数据未经审计。

§1前言...........................................................................................................................6

§2释义...........................................................................................................................7

§3基金管理人...............................................................................................................12

§4基金托管人...............................................................................................................23

§5相关服务机构...........................................................................................................27

§6基金的募集与基金合同的生效...................................................................................29

§7基金份额折算与变更登记..........................................................................................30

§8基金份额的上市交易.................................................................................................31

§9基金份额的申购与赎回.............................................................................................33

§10基金的投资.............................................................................................................48

§11基金的业绩.............................................................................................................60

§12基金的财产.............................................................................................................61

§13基金资产估值..........................................................................................................62

§14基金的收益与分配...................................................................................................67

§15基金费用与税收......................................................................................................69

§16基金的会计与审计...................................................................................................71

§17基金的信息披露......................................................................................................72

§18风险揭示.................................................................................................................79

§19基金合同的变更、终止与基金财产的清算................................................................86

§20《基金合同》的内容摘要........................................................................................88

§21《托管协议》的内容摘要.......................................................................................109

§22对基金份额持有人的服务.......................................................................................122

§23其他应披露事项.....................................................................................................123

§24招募说明书的存放及查阅方式................................................................................125

§25备查文件................................................................................................................126

§1前言

《招商深证100交易型开放式指数证券投资基金招募说明书》（以下简称“本招募说明

书”）依据《中华人民共和国合同法》（以下简称“《合同法》”）、《中华人民共和国证

券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以

下简称“《运作办法》”）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、

《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称“《信息披露办法》”）、《公开

募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称“《流动性风险管理规定》”）、

《公开募集证券投资基金运作指引第3号——指数基金指引》（以下简称《指数基金指引》）

和其他有关法律法规的规定以及《招商深证100交易型开放式指数证券投资基金基金合同》

（以下简称“基金合同”或“《基金合同》”）编写。

本招募说明书阐述了招商深证100交易型开放式指数证券投资基金的投资目标、策略、

风险、费率等与投资人投资决策有关的全部必要事项，投资人在作出投资决策前应仔细阅

读本招募说明书。

本基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并

对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的资料申

请募集的。本招募说明书由招商基金管理有限公司负责解释。本基金管理人没有委托或授

权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说

明。

本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基

金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人依据基金合同取得基金份额，即成为基

金份额持有人和本基金基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合

同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金

投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。

§2释义

在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：

1、基金或本基金：指招商深证100交易型开放式指数证券投资基金

2、基金管理人：指招商基金管理有限公司

3、基金托管人：指交通银行股份有限公司

4、基金合同：指《招商深证100交易型开放式指数证券投资基金基金合同》及对基金

合同的任何有效修订和补充

5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《招商深证100交易型开放

式指数证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充

6、招募说明书或本招募说明书：指《招商深证100交易型开放式指数证券投资基金招

募说明书》及其更新

7、基金份额发售公告：指《招商深证100交易型开放式指数证券投资基金基金份额发

售公告》

8、上市交易公告书：指《招商深证100交易型开放式指数证券投资基金上市交易公告

书》

9、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、

行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等

10、《基金法》：指2003年10月28日经第十届全国人民代表大会常务委员会第五次

会议通过，经2012年12月28日第十一届全国人民代表大会常务委员会第三十次会议修

订，自2013年6月1日起实施，并经2015年4月24日第十二届全国人民代表大会常务委

员会第十四次会议《全国人民代表大会常务委员会关于修改＜中华人民共和国港口法＞等七部

法律的决定》修正的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订

11、《销售办法》：指中国证监会2013年3月15日颁布、同年6月1日实施的《证券

投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

12、《信息披露办法》：指中国证监会2019年7月26日颁布、同年9月1日实施的

《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

13、《运作办法》：指中国证监会2014年7月7日颁布、同年8月8日实施的《公开

募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

14、《流动性风险管理规定》：指中国证监会2017年8月31日颁布、同年10月1日

实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的修

订

15、《指数基金指引》：指中国证监会2021年1月22日颁布、同年2月1日实施的

《公开募集证券投资基金运作指引第3号——指数基金指引》及颁布机关对其不时做出的

修订

16、ETF：指《深圳证券交易所证券投资基金交易和申购赎回实施细则》定义的“交易

型开放式基金”

17、ETF联接基金、联接基金：指将绝大多数基金财产投资于本基金，与本基金的投

资目标类似，采用开放式运作方式的基金

18、中国证监会：指中国证券监督管理委员会

19、银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或中国银行保险监督管理委员会

20、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义务的法律

主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人

21、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人

22、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法登记

并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织

23、合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》及相

关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中国境外的机构投资者

24、人民币合格境外机构投资者：指按照《人民币合格境外机构投资者境内证券投资试

点办法》及相关法律法规规定，运用来自境外的人民币资金进行境内证券投资的境外法人

25、投资人、投资者：指个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和人民币合

格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称

26、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人

27、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金，发售基金份额，办理基

金份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务

28、销售机构：指招商基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国证监会规定的其

他条件，取得基金销售业务资格并接受基金管理人委托，代为办理基金销售业务的机构，

包括发售代理机构、申购赎回代理机构

29、发售代理机构：指符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件，由基金管理人

指定的代理本基金发售业务的机构

30、申购赎回代理机构：指符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件，由基金管

理人指定的代理本基金申购、赎回业务的机构

31、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括投资人相

关账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、

建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等

32、登记机构：指办理登记业务的机构。基金的登记机构为招商基金管理有限公司或

接受招商基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构

33、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件，基金管

理人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面确认的日期

34、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财产清算完

毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期

35、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最长不得超过

3个月

36、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限

37、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日

38、T日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的开放日

39、T+n日：指自T日起第n个工作日(不包含T日)，n为自然数

40、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日

41、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段

42、《业务规则》：指深圳证券交易所发布实施的《深圳证券交易所证券投资基金交易

和申购赎回实施细则》、中国证券登记结算有限责任公司发布实施的《中国证券登记结算有

限责任公司关于深圳证券交易所交易型开放式基金登记结算业务实施细则》及中国证券登记

结算有限责任公司、深圳证券交易所及招商基金管理有限公司发布的其他相关规则、规定、

通知及指南等

43、认购：指在基金募集期内，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基

金份额的行为

44、申购：指基金合同生效后，投资人根据基金合同和招募说明书的规定，以申购赎

回清单规定的申购对价向基金管理人申请购买基金份额的行为

45、赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同和招募说明书规定的条件

要求将基金份额兑换为申购赎回清单所规定的赎回对价的行为

46、申购赎回清单：指由基金管理人编制的用以公告申购对价、赎回对价等信息的文

件

47、申购对价：指投资人申购基金份额时，按基金合同和招募说明书规定应交付的组

合证券、现金替代、现金差额及其他对价

48、赎回对价：指基金份额持有人赎回基金份额时，基金管理人按基金合同和招募说

明书规定应交付给赎回人的组合证券、现金替代、现金差额及其他对价

49、标的指数：指深圳证券信息有限公司编制并发布的深证100指数（价格）及其未来

可能发生的变更

50、组合证券：指本基金标的指数所包含的全部或部分证券

51、最小申购赎回单位：指本基金申购份额、赎回份额的最低数量，投资人申购、赎

回的基金份额数应为最小申购赎回单位的整数倍

52、现金替代：指申购、赎回过程中，投资人按基金合同和招募说明书的规定，用于

替代组合证券中部分证券的一定数量的现金

53、现金替代退补款：指投资人支付的现金替代与基金购入被替代成份证券的成本及

相关费用的差额。若现金替代大于本基金购入被替代成份证券的成本及相关费用，则本基

金需向投资人退还差额，若现金替代小于本基金购入被替代成份证券的成本及相关费用，

则投资人需向本基金补缴差额

54、现金差额：指最小申购赎回单位的资产净值与按当日收盘价计算的最小申购赎回

单位中的组合证券市值和现金替代之差；投资人申购、赎回时应支付或应获得的现金差额

根据最小申购赎回单位对应的现金差额、申购或赎回的基金份额数计算

55、基金份额参考净值：指深圳证券交易所在交易时间内根据基金管理人提供的申购

赎回清单和组合证券内各只证券的实时成交数据计算并发布的基金份额参考净值，简称

IOPV

56、预估现金差额：指由基金管理人计算并在T日申购赎回清单中公布的当日现金差

额的预估值，预估现金差额由申购赎回代理机构预先冻结

57、基金份额折算：指基金管理人根据基金运作的需要，在基金资产净值不变的前提

下，按照一定比例调整基金份额总额及基金份额净值

58、元：指人民币元

59、基金收益：指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相关

费用后的余额

60、收益评价日：指基金管理人计算本基金份额净值增长率与标的指数同期增长率差

额之日

61、基金份额净值增长率：指收益评价日基金份额净值与基金上市前一日基金份额净

值之比减去1乘以100%（期间如发生基金份额折算，则以基金份额折算日为初始日重新计

算，如本基金实施份额拆分、合并，将按经拆分、合并调整后的基金份额折算日各类别的

基金份额净值来计算相应基金份额的净值增长率）

62、标的指数同期增长率：指收益评价日标的指数收盘值与基金上市前一日标的指数

收盘值之比减去1乘以100%（期间如发生基金份额折算或拆分、合并，则以基金份额折算

或拆分、合并调整后的基金份额折算日为初始日重新计算）

63、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收款及其他

资产的价值总和

64、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值

65、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数

66、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值和基金

份额净值的过程

67、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊及指定互联网网

站（包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露网站）等媒介

68、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价

格予以变现的资产，包括但不限于到期日在10个交易日以上的逆回购与银行定期存款（含

协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资

产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等

69、不可抗力：指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件

70、基金产品资料概要：指《招商深证100交易型开放式指数证券投资基金基金产品

资料概要》及其更新

71、转融通证券出借业务：指本基金以一定的费率通过证券交易所综合业务平台向中

国证券金融股份有限公司出借证券，中国证券金融股份有限公司到期归还所借证券及相应

权益补偿并支付费用的业务

§3基金管理人

3.1基金管理人概况

公司名称：招商基金管理有限公司

注册地址：深圳市福田区深南大道7088号

设立日期：2002年12月27日

注册资本：人民币13.1亿元

法定代表人：王小青

办公地址：深圳市福田区深南大道7088号

电话：（0755）83199596

传真：（0755）83076974

联系人：赖思斯

股权结构和公司沿革：

招商基金管理有限公司于2002年12月27日经中国证监会证监基金字[2002]100号文

批准设立，是中国第一家中外合资基金管理公司。目前公司注册资本金为人民币十三亿一

千万元（RMB1,310,000,000元），股东及股权结构为：招商银行股份有限公司（以下简称

“招商银行”）持有公司全部股权的55%，招商证券股份有限公司（以下简称“招商证券”）

持有公司全部股权的45%。

2002年12月，公司由招商证券、ING Asset Management B.V.（荷兰投资）、中国电

力财务有限公司、中国华能财务有限责任公司、中远财务有限责任公司共同投资组建，成

立时注册资本金人民币一亿元，股东及股权结构为：招商证券持有公司全部股权的40%，

ING Asset Management B.V.（荷兰投资）持有公司全部股权的30%，中国电力财务有限公

司、中国华能财务有限责任公司、中远财务有限责任公司各持有公司全部股权的10%。

2005年4月，经公司股东会审议通过并经中国证监会批复同意，公司注册资本金由人

民币一亿元增加至人民币一亿六千万元，股东及股权结构不变。

2007年5月，经公司股东会审议通过并经中国证监会批复同意，招商银行受让中国电

力财务有限公司、中国华能财务有限责任公司、中远财务有限责任公司及招商证券分别持

有的公司10％、10％、10％及3.4%的股权；ING Asset Management B.V.（荷兰投资）受

让招商证券持有的公司3.3％的股权。上述股权转让完成后，公司的股东及股权结构为：

招商银行持有公司全部股权的33.4%，招商证券持有公司全部股权的33.3%，ING Asset

Management B.V.（荷兰投资）持有公司全部股权的33.3%。同时，公司注册资本金由人民

币一亿六千万元增加至人民币二亿一千万元。

2013年8月，经公司股东会审议通过并经中国证监会批复同意，ING Asset

Management B.V.（荷兰投资）将其持有的公司21.6%股权转让给招商银行、11.7%股权转让

给招商证券。上述股权转让完成后，公司的股东及股权结构为：招商银行持有全部股权的

55％，招商证券持有全部股权的45％。

2017年12月，经公司股东会审议通过并经报备中国证监会，公司股东招商银行和招商

证券按原有股权比例向公司同比例增资人民币十一亿元。增资完成后，公司注册资本金由

人民币二亿一千万元增加至人民币十三亿一千万元，股东及股权结构不变。

公司主要股东招商银行股份有限公司成立于1987年4月8日。招商银行始终坚持“因

您而变”的经营服务理念，已成长为中国境内最具品牌影响力的商业银行之一。2002年4

月9日，招商银行在上海证券交易所上市（股票代码：600036）；2006年9月22日，招商

银行在香港联合交易所上市（股份代号：3968）。

招商证券股份有限公司是百年招商局集团旗下的证券公司，经过多年创业发展，已成

为拥有证券市场业务全牌照的一流券商。2009年11月17日，招商证券在上海证券交易所

上市（代码600999）；2016年10月7日，招商证券在香港联合交易所上市（股份代号：

6099）。

公司以“为投资者创造更多价值”为使命，秉承诚信、理性、专业、协作、成长的核

心价值观，努力成为中国资产管理行业具有差异化竞争优势、一流品牌的资产管理公司。

3.2主要人员情况

3.2.1董事会成员

王小青先生，复旦大学经济学博士。1992年7月至1994年9月在中国农业银行江苏省

海安支行工作。1997年7月至1998年5月在海通证券股份有限公司基金管理部工作。1998

年5月至2004年4月在中国证监会上海专员办工作。2004年4月至2005年4月在天一证

券有限责任公司工作。2005年4月至2007年8月历任中国人保资产管理有限公司风险管理

部副总经理兼组合管理部副总经理、组合管理部副总经理、组合管理部总经理。2007年8

月至2020年3月历任中国人保资产管理有限公司总裁助理、副总裁，党委委员、党委副书

记，投委会主任委员等职。2020年3月加入招商基金管理有限公司，历任公司党委书记、

董事、总经理、董事长等职。2021年9月起兼任招商信诺人寿保险有限公司董事长。2021

年10月至2023年7月任招商银行股份有限公司行长助理。2021年11月起兼任招商信诺资

产管理有限公司董事长。2023年1月起任招商银行股份有限公司党委委员。2023年2月起

兼任招商银行股份有限公司深圳分行党委书记、行长。2023年7月起任招商银行股份有限

公司副行长。现任公司党委书记、董事长。

李俐女士，北京大学世界经济学硕士。1994年7月加入招商银行，曾任总行统计信息

中心副主任、计划财务部副总经理、资产负债管理部副总经理、全面风险管理办公室副总

经理兼操作风险管理部总经理、风险管理部副总经理、财务会计部副总经理、财务会计部

总经理，兼任采购管理部总经理等职务。2023年11月起任招商银行总行资产负债管理部总

经理，兼任招商永隆银行有限公司董事、招银金融租赁有限公司董事、招银网络科技（深

圳）有限公司董事。现任公司董事。

缪新琼先生，武汉大学金融学硕士。2004年7月加入招商证券，曾任青岛即墨市蓝鳌

路证券营业部负责人、深圳益田路免税商务大厦证券营业部副总经理、深圳深南大道车公

庙证券营业部负责人、财富管理及机构业务总部机构业务部负责人。2022年12月至今担任

招商证券财富管理及机构业务总部财富管理部负责人。现任公司董事。

徐勇先生，复旦大学法学博士。1990年7月至1992年9月在上海钢铁汽车运输股份有

限公司工作。1998年4月至2009年3月在上海市政府办公厅工作。2009年3月至2014年

3月历任中国太平洋人寿保险股份有限公司党委委员、纪委副书记，上海分公司党委书记、

副总经理、总经理。2014年3月至2015年7月历任太保安联健康保险股份有限公司筹备组

副组长、党委委员、副总经理。2015年7月至2022年5月历任长江养老保险股份有限公司

党委委员、副总经理、常务副总经理、副总经理（主持工作）、党委副书记、总经理。2022

年6月加入招商基金管理有限公司，现任公司党委副书记、董事、总经理。

张思宁女士，中国人民银行金融研究所金融学博士研究生。1989年8月至1992年11

月历任中国金融学院国际金融系助教、讲师。1992年11月至2012年6月历任中国证监会

发行监管部副处长、处长、副主任，中国证监会上市公司监管部副主任、正局级副主任，

中国证监会创业板部主任。2012年6月至2014年6月任上海证监局党委书记、局长。2014

年6月至2017年4月历任中国证监会创新部主任、打非局局长。2017年5月起任证通股份

有限公司董事长。目前兼任百联集团有限公司外部董事。现任公司独立董事。

陈宏民先生，上海交通大学工学博士研究生。1982年9月至1985年9月担任上海新联

纺织品进出口公司职工大学教师。1991年3月加入上海交通大学安泰经济与管理学院，历

任讲师、副教授、教授，系主任、研究所所长、副院长。1993年4月至1994年6月于加拿

大不列颠哥伦比亚大学作博士后研究。2009年2月至2015年3月兼任摩根士丹利华鑫基金

管理有限公司独立董事。1994年12月起任上海交通大学安泰经管学院教授，目前兼任上海

交通大学行业研究院副院长、中国管理科学与工程学会副理事长、上海市人民政府参事、

《系统管理学报》杂志主编、上海唯赛勃环保科技股份有限公司独立董事。现任公司独立董

事。

梁上坤先生，南京大学会计学博士研究生。2013年7月起在中央财经大学工作，曾任

讲师、副教授、教授。现任中央财经大学会计学院系主任，兼任常州百瑞吉生物医药股份

有限公司独立董事、上海同达创业投资股份有限公司独立董事、北京卓信智恒数据科技股

份公司独立董事。现任公司独立董事。

3.2.2监事会成员

刘杰先生，厦门大学会计系会计学博士。1999年7月加入招商证券参加工作，曾任招

商证券资本市场策划部总经理助理、招商局国际有限公司（现招商局港口控股有限公司）财

务部副总经理及副财务总监、招商局集团有限公司财务部总经理助理、招商局金融集团有

限公司财务总监，招商局仁和人寿保险股份有限公司党委委员、副总经理和财务总监。

2023年4月至今担任招商证券副总裁（财务负责人），2023年8月至今担任招商证券董事

会秘书。现任公司监事会主席。

孙智华先生，江西财经学院经济学学士学位。1994年加入招商银行参加工作，曾任深

圳宝安支行燕南支行行长、深圳分行国际业务部总经理助理、深圳分行国际业务部副总经

理、深圳分行中小企业金融部负责人、深圳分行公司银行部总经理、深圳分行公司金融总

部总经理、深圳分行公司金融事业部副总裁兼公司金融总部总经理、广州分行投行与金融

市场总部总裁兼投资银行二部总经理、广州分行投行与金融市场总部总裁、广州分行行长

助理、总行同业客户部总经理助理、总行同业客户部副总经理。2022年2月至今在总行资

产负债管理部工作任总行资产负债管理部副总经理兼投资管理部总经理，兼任境外分行管

理部总经理、招商信诺资产管理有限公司董事、招银网络科技（深圳）有限公司董事、深圳

市银通前海金融资产交易中心有限公司董事。现任公司监事。

马龙先生，南开大学经济学博士。2009年7月至2012年8月任职于泰达宏利基金管理

有限公司，曾任研究员；2012年11月加入招商基金管理有限公司，历任固定收益投资部研

究员、基金经理、总监助理、副总监、专业总监，现任公司首席固定收益投资官、员工监

事。

詹晓波先生，四川大学工商管理硕士。2004年7月至2013年12月任职于招商基金管

理有限公司，历任信息技术部软件开发岗、业务助理、业务经理、高级工程师、副总监。

2013年12月至2016年9月任职于汇添富基金管理股份有限公司，曾任互联网金融总部副

总监。2016年10月加入招商基金管理有限公司，现任互联网金融发展部总监、员工监事。

何剑萍女士，华南理工大学会计学学士。2006年7月加入招商基金管理有限公司，历

任基金核算部助理基金会计、基金会计、副总监、专业总监，现任基金核算部总监、员工

监事。

3.2.3公司高级管理人员

徐勇

先生，总经理，简历同上。

欧志明先生，副总经理，华中科技大学经济学及法学双学士、投资经济硕士。2002年

加入广发证券深圳业务总部任机构客户经理；2003年4月至2004年7月于广发证券总部任

风险控制岗从事风险管理工作；2004年7月加入招商基金管理有限公司，曾任法律合规部

高级经理、副总监、总监、督察长，现任公司副总经理、首席信息官、董事会秘书，兼任

招商财富资产管理有限公司董事及博时基金（国际）有限公司董事。

杨渺先生，副总经理，经济学硕士。2002年起先后就职于南方证券股份有限公司、巨

田基金管理有限公司，历任金融工程研究员、行业研究员、助理基金经理。2005年加入招

商基金管理有限公司，历任高级数量分析师、投资经理、投资管理二部(原专户资产投资部)

负责人及总经理助理，现任公司副总经理。

潘西里先生，督察长，法学硕士。1998年加入大鹏证券有限责任公司法律部，负责法

务工作；2001年10月加入天同基金管理有限公司监察稽核部，任职主管；2003年2月加

入中国证券监督管理委员会深圳监管局，历任副主任科员、主任科员、副处长及处长；

2015年加入招商基金管理有限公司，现任公司督察长。

董方先生，副总经理，工商管理硕士。曾任职于深圳市赛格东方实业发展公司和交通

银行股份有限公司深圳分行。2001年5月起任职于招商银行股份有限公司，曾任总行资产

管理部副总经理、总行财富管理部副总经理、总行财富平台部副总经理。2023年8月加入

招商基金管理有限公司，现任招商基金管理有限公司党委委员、副总经理、深圳分公司和

成都分公司总经理。

孙明霞女士，副总经理，工学硕士。曾在人力资源和社会保障部工作，2016年6月加

入招商基金管理有限公司任总经理助理，现任招商基金管理有限公司党委委员、副总经理、

财务负责人、北京分公司总经理，兼任招商财富资产管理有限公司董事。

3.2.4基金经理

刘重杰先生，学士。曾任职于成都商报社、西南财经大学金融数据中心、南京大学金

陵学院；2010年7月加入华西期货有限责任公司，历任金融工程部高级研究员、部门负责

人；2014年3月加入西南证券股份有限公司，历任衍生品业务岗、平仓处置岗、策略研究

岗、投资者教育及培训岗；2017年9月加入招商基金管理有限公司，现任招商深证100交

易型开放式指数证券投资基金基金经理（管理时间：2019年11月7日至今）、招商中证红

利交易型开放式指数证券投资基金基金经理（管理时间：2019年11月28日至今）、招商

国证食品饮料行业交易型开放式指数证券投资基金基金经理（管理时间：2021年1月25日

至今）、招商中证畜牧养殖交易型开放式指数证券投资基金基金经理（管理时间：2021年3

月18日至今）、招商沪深300ESG基准交易型开放式指数证券投资基金基金经理（管理时

间：2021年7月6日至今）、招商中证新能源汽车指数型证券投资基金基金经理（管理时

间：2021年8月27日至今）、招商中证物联网主题交易型开放式指数证券投资基金基金经

理（管理时间：2021年12月15日至今）、招商中证红利交易型开放式指数证券投资基金

联接基金基金经理（管理时间：2022年2月23日至今）、招商中证银行AH价格优选交易

型开放式指数证券投资基金基金经理（管理时间：2022年3月17日至今）、招商中证畜牧

养殖交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金经理（管理时间：2022年4月19日至

今）、招商中证100交易型开放式指数证券投资基金基金经理（管理时间：2022年8月18

日至今）、招商中证银行AH价格优选交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金基金

经理（管理时间：2022年12月28日至今）、招商纳斯达克100交易型开放式指数证券投

资基金（QDII）基金经理（管理时间：2023年4月12日至今）、招商中证国新央企股东回

报交易型开放式指数证券投资基金基金经理（管理时间：2023年5月24日至今）、招商纳

斯达克100交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金（QDII）基金经理（管理时间：

2023年11月29日至今）、招商中证国新央企股东回报交易型开放式指数证券投资基金发

起式联接基金基金经理（管理时间：2023年12月29日至今）。

3.2.5投资决策委员会成员

公司的投资决策委员会由如下成员组成：徐勇、杨渺、裴晓辉、王景、朱红裕、于立

勇、马龙。

徐勇先生，简历同上。

杨渺先生，简历同上。

裴晓辉先生，总经理助理兼固定收益投资部和国际业务部部门负责人。

王景女士，总经理助理兼投资管理一部部门负责人。

朱红裕先生，公司首席研究官。

于立勇先生，公司首席配置官兼投资管理四部部门负责人。

马龙先生，公司首席固定收益投资官。

3.2.6上述人员之间均不存在近亲属关系。

3.3基金管理人的职责

根据《基金法》，基金管理人必须履行以下职责：

1、依法募集资金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发

售、申购、赎回和登记事宜；

2、办理基金备案手续；

3、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资；

4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益；

5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；

6、编制季度报告、中期报告和年度报告；

7、计算并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎回对价；

8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项；

9、按照规定召集基金份额持有人大会；

10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；

11、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行

为；

12、法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他职责。

3.4基金管理人承诺

1、本基金管理人承诺不得从事违反《中华人民共和国证券法》、《基金法》、《运作

办法》、《销售办法》、《信息披露办法》等法律法规及规章的行为，并承诺建立健全内部

控制制度，采取有效措施，防止违法行为的发生。

2、基金管理人的禁止行为：

（1）将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资；

（2）不公平地对待其管理的不同基金财产；

（3）利用基金财产或者职务之便为基金份额持有人以外的人牟取利益；

（4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失；

（5）侵占、挪用基金财产；

（6）泄露因职务便利获取的未公开信息，利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相

关的交易活动；

（7）玩忽职守，不按照规定履行职责；

（8）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他行为。

3、基金管理人禁止利用基金财产从事以下投资或活动：

（1）承销证券；

（2）违反规定向他人贷款或者提供担保；

（3）从事承担无限责任的投资；

（4）买卖其他基金份额，但中国证监会另有规定的除外；

（5）向其基金管理人、基金托管人出资；

（6）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；

（7）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。

基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人或

者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他重大关

联交易的，应当符合本基金的投资目标和投资策略，遵循基金份额持有人利益优先原则，

防范利益冲突，建立健全内部审批机制和评估机制，按照市场公平合理价格执行。相关交

易必须事先得到基金托管人同意，并按法律法规予以披露。重大关联交易应提交基金管理

人董事会审议，并经过三分之二以上的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每半年对

关联交易事项进行审查。

法律法规或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受相

关限制或按变更后的规定执行。

4、本基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国家有关法

律、法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下活动：

（1）越权或违规经营；

（2）违反基金合同或托管协议；

（3）故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法利益；

（4）在向中国证监会报送的资料中弄虚作假；

（5）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管；

（6）玩忽职守、滥用职权；

（7）泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的基金投资内

容、基金投资计划等信息；

（8）协助、接受委托或以其它任何形式为其它组织或个人进行证券交易；

（9）其他法律、行政法规以及中国证监会禁止的行为。

5、本基金管理人承诺履行诚信义务，如实披露法规要求的披露内容。

6、基金经理承诺

（1）依照有关法律、法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取

最大利益；

（2）不利用职务之便为自己、其代理人、代表人、受雇人或任何第三人谋取利益；

（3）不泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的基金投资

内容、基金投资计划等信息；

（4）不协助、接受委托或以其它任何形式为其它组织或个人进行证券交易。

3.5内部控制制度

1、内部控制的原则

健全性原则、有效性原则、独立性原则、相互制约原则、成本效益原则。

2、内部控制的组织体系

公司的内部控制组织体系是一个权责分明、分工明确的组织结构，以实现对公司从决

策层到管理层和操作层的全面监督和控制。具体而言，包括如下组成部分：

（1）监事会：监事会依照公司法和公司章程对公司经营管理活动、董事和公司管理层

的行为行使监督权。

（2）董事会风险控制委员会：风险控制委员会作为董事会下设的专门委员会之一，负

责决定公司各项重要的内部控制制度并检查其合法性、合理性和有效性，负责决定公司风

险管理战略和政策并检查其执行情况，审查公司关联交易和检查公司的内部审计和业务稽

查情况等。

（3）督察长：督察长负责监督检查基金和公司运作的合法合规情况及公司内部风险控

制情况，并负责组织指导公司监察稽核工作。督察长发现基金和公司存在重大风险或隐患，

或发生督察长依法认为需要报告的其他情形以及中国证监会规定的其他情形时，应当及时

向公司董事会和中国证监会报告。

（4）风险管理委员会：风险管理委员会是总经理办公会下设的负责风险管理的专业委

员会，主要负责对公司经营管理中的重大问题和重大事项进行风险评估并作出决策，并针

对公司经营管理活动中发生的重大突发性事件和重大危机情况，实施危机处理机制。

（5）监察稽核部门：监察稽核部门负责对公司内部控制制度和风险管理政策的执行情

况进行合规性监督检查，向公司风险管理委员会和总经理报告。

（6）各业务部门：风险控制是每一个业务部门和员工最首要的责任。各部门的主管在

权限范围内，对其负责的业务进行检查监督和风险控制。员工根据国家法律法规、公司规

章制度、道德规范和行为准则、自己的岗位职责进行自律。

3、内部控制制度概述

（1）内控制度概述

公司内控制度由内部控制大纲、公司基本制度、部门管理办法和业务管理办法组成。

其中，公司内控大纲包括《内部控制大纲》和《法规遵循政策（风险管理制度）》，它

们是各项基本管理制度的纲要和总揽，是对公司章程规定的内控原则的细化和展开。

公司基本制度包括投资管理制度、基金会计核算制度、信息披露制度、监察稽核制度、

公司财务制度、资料档案管理制度、业绩评估考核制度、人力资源管理制度和危机处理制

度等。部门管理办法在公司基本制度基础上，对各部门的主要职责、岗位设置、岗位责任

进行了规范。业务管理办法对公司各项业务的操作进行了规范。

（2）风险控制制度

内部风险控制制度由一系列的具体制度构成，具体包括内部控制大纲、法规遵循政策、

岗位分离制度、业务隔离制度、标准化作业流程制度、集中交易制度、权限管理制度、信

息披露制度、监察稽核制度等。

（3）监察稽核制度

公司设立相对独立的内部控制组织体系和监察稽核部门。监察稽核部门的职责是依据

国家的有关法律法规、公司内部控制制度在所赋予的权限内按照所规定的程序和适当的方

法对监察稽核对象进行公正客观的检查和评价，包括调查评价公司内控制度的健全性、合

理性和有效性、检查公司执行国家法律法规和公司规章制度的情况、进行日常风险控制的

监控工作、执行公司内部定期不定期的内部审计、调查公司内部的违法案件等。

4、内部控制的五个要素

内部控制的基本要素包括控制环境、风险评估、控制活动、信息沟通、内部监控。

（1）控制环境

公司致力于树立内控优先和风险控制的理念，培养全体员工的风险防范意识，营造一

个浓厚的风险控制的文化氛围和环境，使全体员工及时了解相关的法律法规、管理层的经

营思想、公司的规章制度并自觉遵循，使风险意识贯穿到公司各个部门、各个岗位和各个

业务环节。

（2）风险评估

公司对组织结构、业务流程、经营运作活动进行分析，发现风险，并将风险进行分类，

找出风险分布点，并对风险进行分析和评估，找出引致风险产生的原因，采取定性定量的

手段分析考量风险的高低和危害程度。落实责任人，并不断完善相关的风险防范措施。

（3）控制活动

公司控制活动主要包括组织结构控制、操作控制和会计控制等。

A．组织结构控制

各部门的设置体现部门之间职责有分工，但部门之间又相互合作与制衡的原则。基金

投资管理、基金运作、市场营销部等业务部门有明确的授权分工，各部门的操作相互独立、

相互牵制并且有独立的报告系统，形成了权责分明、严密有效的三道监控防线：

a.以各岗位目标责任制为基础的第一道监控防线：各部门内部工作岗位合理分工、职

责明确，并有相应的岗位说明书和岗位责任制，对不相容的职务、岗位分离设置，使不同

的岗位之间形成一种相互检查、相互制约的关系，以减少舞弊或差错发生的风险。

b.各相关部门、相关岗位之间相互监督和牵制的第二道监控防线：公司在相关部门、

相关岗位之间建立标准化的业务操作流程、重要业务处理凭据传递和信息沟通制度，后续

部门及岗位对前一部门及岗位负有监督和检查的责任。

c.以督察长、监察稽核部门对各岗位、各部门、各机构、各项业务全面实施监督反馈

的第三道监控防线。

B．操作控制

公司设定了一系列的操作控制的制度手段，如标准化业务流程、业务、岗位和空间隔

离制度、授权分责制度、集中交易制度、保密制度、信息披露制度、档案资料保全制度、

客户投诉处理制度等，控制日常运作和经营中的风险。

C.会计控制

公司确保基金资产与公司自有财产完全分开，分账管理，独立核算；公司会计核算与

基金会计核算在业务规范、人员岗位和办公区域上进行严格区分。公司对所管理的不同基

金以及本基金下分别设立账户，分账管理，以确保每只基金和基金资产的完整和独立。

（4）信息沟通

即指及时地实现信息的流动，如自下而上的报告和自上而下的反馈。

公司建立了内部办公自动化信息系统与业务汇报体系，通过建立有效的信息交流渠道，

保证公司员工及各级管理人员可以充分了解与其职责相关的信息，保证信息及时送达适当

的人员进行处理。

公司制定管理和业务报告制度，包括定期报告制度和不定期报告制度。定期报告制度

按照每日、每月、每年度等不同的时间频次进行报告。

a.执行体系报告路线：各业务人员向部门负责人报告；部门负责人向分管领导、总经

理报告；

b.监督体系报告路线：公司员工、各部门负责人向监察稽核部门报告，监察稽核部门

向总经理、督察长分别报告；

c.督察长定期出具监察报告，报送董事会及其下设的风险控制委员会和中国证监会；

如发现重大违规行为，应立即向董事会和中国证监会报告。

（5）内部监控

督察长和监察稽核部门人员负责日常监督工作，促使公司员工积极参与和遵循内部控

制制度，保证制度有效地实施。公司监事会、董事会风险控制委员会、督察长、风险管理

委员会、监察稽核部门对内部控制制度持续地进行检验，检验其是否符合规定要求并加以

充实和改善，及时反映政策法规、市场环境、技术等因素的变化趋势，保证内控制度的有

效性。

§4基金托管人

4.1基金托管人概况

公司法定中文名称：交通银行股份有限公司（简称：交通银行）

公司法定英文名称：BANK OF COMMUNICATIONS CO.,LTD

法定代表人：任德奇

住所：中国（上海）自由贸易试验区银城中路188号

办公地址：上海市长宁区仙霞路18号

邮政编码：200336

注册时间：1987年3月30日

注册资本：742.63亿元

基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]25号

联系人：陆志俊

电话：95559

交通银行始建于1908年，是中国历史最悠久的银行之一，也是近代中国的发钞行之一。

1987年重新组建后的交通银行正式对外营业，成为中国第一家全国性的国有股份制商业银

行，总部设在上海。2005年6月交通银行在香港联合交易所挂牌上市，2007年5月在上海

证券交易所挂牌上市。交通银行连续14年跻身《财富》(FORTUNE)世界500强，营业收入排

名第161位；列《银行家》(The Banker)杂志全球千家大银行一级资本排名第9位。

截至2023年6月30日，交通银行资产总额为人民币13.81万亿元。2023年二季度，

交通银行实现净利润(归属于母公司股东)人民币460.4亿元。

交通银行总行设资产托管部（下文简称“托管部”）。现有员工具有多年基金、证券和

银行的从业经验，具备基金从业资格，以及经济师、会计师、工程师和律师等中高级专业

技术职称，员工的学历层次较高，专业分布合理，职业技能优良，职业道德素质过硬，是

一支诚实勤勉、积极进取、开拓创新、奋发向上的资产托管从业人员队伍。

4.2主要人员情况

任德奇先生，董事长、执行董事，高级经济师。

任先生2020年1月起任交通银行董事长（其中：2019年12月至2020年7月代为履行

行长职责）、执行董事，2018年8月至2020年1月任交通银行副董事长（其中：2019年4

月至2020年1月代为履行董事长职责）、执行董事，2018年8月至2019年12月任交通银

行行长；2016年12月至2018年6月任中国银行执行董事、副行长，其中：2015年10月

至2018年6月兼任中银香港（控股）有限公司非执行董事，2016年9月至2018年6月兼

任中国银行上海人民币交易业务总部总裁；2014年7月至2016年11月任中国银行副行长，

2003年8月至2014年5月历任中国建设银行信贷审批部副总经理、风险监控部总经理、授

信管理部总经理、湖北省分行行长、风险管理部总经理；1988年7月至2003年8月先后在

中国建设银行岳阳长岭支行、岳阳市中心支行、岳阳分行，中国建设银行信贷管理委员会

办公室、信贷风险管理部工作。任先生1988年于清华大学获工学硕士学位。

刘珺先生，副董事长、执行董事、行长，高级经济师。

刘先生2020年7月起担任交通银行行长；2016年11月至2020年5月任中国投资有

限责任公司副总经理；2014年12月至2016年11月任中国光大集团股份公司副总经理；

2014年6月至2014年12月任中国光大（集团）总公司执行董事、副总经理（2014年6月

至2016年11月期间先后兼任光大永明人寿保险有限公司董事长、中国光大集团有限公司

副董事长、中国光大控股有限公司执行董事兼副主席、中国光大国际有限公司执行董事兼

副主席、中国光大实业（集团）有限责任公司董事长）；2009年9月至2014年6月历任中

国光大银行行长助理、副行长（期间先后兼任中国光大银行上海分行行长、中国光大银行金

融市场中心总经理）；1993年7月至2009年9月先后在中国光大银行国际业务部、香港代

表处、资金部、投行业务部工作。刘先生2003年于香港理工大学获工商管理博士学位。

徐铁先生，资产托管部总经理。

徐铁先生2022年4月起任交通银行资产托管部总经理；2014年12月至2022年4月任

交通银行资产托管部副总经理；2000年7月至2014年12月，历任交通银行资产托管部客

户经理、保险与养老金部副高级经理、高级经理、保险保障业务部高级经理、总经理助理。

徐先生2000年于复旦大学获经济学硕士学位。

4.3基金托管业务经营情况

截至2023年6月30日，交通银行共托管证券投资基金839只。此外，交通银行还托

管了基金公司特定客户资产管理计划、证券公司客户资产管理计划、银行理财产品、信托

计划、私募投资基金、保险资金、全国社保基金、养老保障管理基金、企业年金基金、职

业年金基金、期货公司资产管理计划、QFI证券投资资产、QDII证券投资资产、RQDII证券

投资资产、QDIE、QDLP和QFLP等产品。

4.4基金托管人的内部控制制度

1、内部控制目标

交通银行严格遵守国家法律法规、行业规章及行内相关管理规定，加强内部管理，托

管中心业务制度健全并确保贯彻执行各项规章，通过对各种风险的识别、评估、控制及缓

释，有效地实现对各项业务的风险管控，确保业务稳健运行，保护基金持有人的合法权益。

2、内部控制原则

（1）合法性原则：托管中心制定的各项制度符合国家法律法规及监管机构的监管要求，

并贯穿于托管业务经营管理活动始终。

（2）全面性原则：托管中心建立各二级部自我监控和风险合规部风险管控的内部控制

机制，覆盖各项业务、各个部门和各级人员，并渗透到决策、执行、监督、反馈等各个经

营环节，建立全面的风险管理监督机制。

（3）独立性原则：托管中心独立负责受托基金资产的保管，保证基金资产与交通银行

的自有资产相互独立，对不同的受托基金资产分别设置账户，独立核算，分账管理。

（4）制衡性原则：托管中心贯彻适当授权、相互制约的原则，从组织架构的设置上确

保各二级部和各岗位权责分明、相互制约，并通过有效的相互制衡措施消除内部控制中的

盲点。

（5）有效性原则：托管中心在岗位、业务二级部和风险合规部三级内控管理模式的基

础上，形成科学合理的内部控制决策机制、执行机制和监督机制，通过行之有效的控制流

程、控制措施，建立合理的内控程序，保障各项内控管理目标被有效执行。

（6）效益性原则：托管中心内部控制与基金托管规模、业务范围和业务运作环节的风

险控制要求相适应，尽量降低经营运作成本，以合理的控制成本实现最佳的内部控制目标。

3、内部控制制度及措施

根据《证券投资基金法》、《中华人民共和国商业银行法》、《商业银行资产托管业务

指引》等法律法规，托管部制定了一整套严密、完整的证券投资基金托管管理规章制度，确

保基金托管业务运行的规范、安全、高效，包括《交通银行资产托管业务管理办法》、《交

通银行资产托管业务风险管理办法》、《交通银行资产托管业务系统建设管理办法》、《交

通银行资产托管部信息披露制度》、《交通银行资产托管业务商业秘密管理规定》、《交通

银行资产托管业务从业人员行为规范》、《交通银行资产托管业务档案管理暂行办法》等，

并根据市场变化和基金业务的发展不断加以完善。做到业务分工科学合理，技术系统管理

规范，业务管理制度健全，核心作业区实行封闭管理，落实各项安全隔离措施，相关信息

披露由专人负责。

托管部通过对基金托管业务各环节的事前揭示、事中控制和事后检查措施实现全流程、

全链条的风险管理，聘请国际着名会计师事务所对基金托管业务运行进行国际标准的内部

控制评审。

4.5基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序

交通银行作为基金托管人，根据《证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管

理办法》和有关证券法规的规定，对基金的投资对象、基金资产的投资组合比例、基金资产

的核算、基金资产净值的计算、基金管理人报酬的计提和支付、基金托管人报酬的计提和

支付、基金的申购资金的到账与赎回资金的划付、基金收益分配等行为的合法性、合规性

进行监督和核查。

交通银行作为基金托管人，发现基金管理人有违反《证券投资基金法》、《公开募集证

券投资基金运作管理办法》等有关证券法规和《基金合同》的行为，及时通知基金管理人予

以纠正，基金管理人收到通知后及时核对确认并进行调整。交通银行有权对通知事项进行

复查，督促基金管理人改正。基金管理人对交通银行通知的违规事项未能及时纠正的，交

通银行有权报告中国证监会。

交通银行作为基金托管人，发现基金管理人有重大违规行为，有权立即报告中国证监

会，同时通知基金管理人限期纠正。

4.6其他事项

最近一年内交通银行及其负责资产托管业务的高级管理人员无重大违法违规行为，未

受到中国人民银行、中国证监会、中国银保监会及其他有关机关的处罚。负责基金托管业

务的高级管理人员在基金管理公司无兼职的情况。

§5相关服务机构

5.1销售机构

5.1.1直销机构

直销机构：招商基金管理有限公司

招商基金客户服务热线：400-887-9555（免长途话费）

招商基金机构业务部

地址：北京市西城区月坛南街1号院3号楼1801

电话：（010）56937404

联系人：贾晓航

地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1088号上海招商银行大厦南塔15楼

电话：（021）38577388

联系人：胡祖望

地址：深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦23楼

电话：（0755）83190401

联系人：张鹏

招商基金直销交易服务联系方式

地址：广东省深圳市福田区深南大道7028号时代科技大厦7层招商基金客户服务部直

销柜台

电话：（0755）83196359 83196358

传真：（0755）83196360

备用传真：（0755）83199266

联系人：冯敏

5.1.1.1代销机构

本基金代销机构信息请详见基金管理人官网公示的销售机构信息表。基金管理人可根

据有关法律法规规定调整销售机构，并在基金管理人网站公示。

5.2基金份额登记机构

名称：中国证券登记结算有限责任公司

住所：北京市西城区太平桥大街17号

办公地址：北京市西城区太平桥大街17号

法定代表人：于文强

电话：010-50938782

传真：010-50938991

联系人：赵亦清

5.3律师事务所和经办律师

名称：上海源泰律师事务所

注册地址：上海市浦东新区浦东南路256号华夏银行大厦14楼

负责人：廖海

电话：（021）51150298

传真：（021）51150398

经办律师：刘佳、张雯倩

联系人：刘佳

5.4会计师事务所和经办注册会计师

名称：德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙）

注册地址：上海市延安东路222号外滩中心30楼

执行事务合伙人：付建超

电话：021-6141 8888

传真：021-6335 0177

经办注册会计师：吴凌志、江丽雅

联系人：吴凌志、江丽雅

§6基金的募集与基金合同的生效

本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信息披露办法》、

《业务规则》等有关法律、法规、规章及《基金合同》，并经中国证监会证监许可【2019】

1335号文注册公开募集。募集期从2019年8月26日起到2019年10月31日止，共募集

981,171,871.00份基金份额，有效认购总户数为10,358户。

本基金的基金合同已于2019年11月7日正式生效。

基金合同生效后，连续20个工作日出现基金份额持有人数量不满200人或者基金资产

净值低于5000万元情形的，基金管理人应当在定期报告中予以披露；连续60个工作日出

现前述情形的，基金管理人应当向中国证监会报告并提出解决方案，如转换运作方式、与

其他基金合并或者终止基金合同等，并召开基金份额持有人大会进行表决。

法律法规或监管部门另有规定时，从其规定。

§7基金份额折算与变更登记

基金份额折算是指基金合同生效后，基金管理人根据基金运作的需要，在基金资产净

值不变的前提下，按照一定比例调整基金份额总额及基金份额净值。

7.1基金份额折算的时间

基金管理人应事先确定基金份额折算基准日，并依照《信息披露办法》的有关规定进行

公告。

7.2基金份额折算的原则

基金份额折算由基金管理人向登记机构申请办理，并由登记机构进行基金份额的变更

登记。

基金份额折算后，本基金的基金份额总额与基金份额持有人持有的基金份额数额将发

生调整，但调整后的基金份额持有人持有的基金份额占基金份额总额的比例不发生变化。

基金份额折算对基金份额持有人的权益无实质性影响。基金份额折算后，基金份额持有人

将按照折算后的基金份额享有权利并承担义务。

如果基金份额折算过程中发生不可抗力，基金管理人可延迟办理基金份额折算。

7.3基金份额折算的方法

基金份额折算的具体方法在份额折算公告中列示。

§8基金份额的上市交易

8.1基金上市

基金合同生效后，具备下列条件的，基金管理人可依据《深圳证券交易所证券投资基金

上市规则》，向深圳证券交易所申请基金份额上市：

1、基金募集金额（含网下股票认购所募集的股票市值）不低于2亿元；

2、基金份额持有人不少于1000人；

3、《深圳证券交易所证券投资基金上市规则》规定的其他条件。

基金份额上市前，基金管理人应与深圳证券交易所签订上市协议书。基金获准在深圳

证券交易所上市的，基金管理人应在本基金基金份额上市日前按照相关规定发布基金上市

交易公告书。

8.2基金份额的上市交易

基金份额在深圳证券交易所的上市交易，应遵照《深圳证券交易所交易规则》、《深圳

证券交易所证券投资基金上市规则》、《深圳证券交易所证券投资基金交易和申购赎回实施

细则》等有关规定。

8.3上市交易的停复牌和终止上市

上市基金份额的停复牌和终止上市按照《深圳证券交易所证券投资基金上市规则》等的