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广发国证2000交易型开放式指数证券投资基金更新的招募说明书（由广发中小企业300交易型开放式指数证券投资基金转型而来）

2024-03-29 12:14:59

广发国证2000交易型开放式指数证券投资基

金更新的招募说明书

（由广发中小企业300交易型开放式指数证券

投资基金转型而来）

基金管理人：广发基金管理有限公司

基金托管人：中国农业银行股份有限公司

时间：二〇二四年三月

【重要提示】

广发国证2000交易型开放式指数证券投资基金由广发中小企业300交易型开放式指数证

券投资基金转型而来。广发中小企业300交易型开放式指数证券投资基金由广发中小板300

交易型开放式指数证券投资基金通过修订基金合同更名而来。

广发中小板300交易型开放式指数证券投资基金于2011年3月21日经中国证监会证监

基金字[2011]424号文核准，基金合同于2011年6月3日生效。基金管理人为广发基金管理

有限公司，基金托管人为中国农业银行股份有限公司。自深圳证券交易所主板与中小板两板

合并日起，《广发中小企业300交易型开放式指数证券投资基金基金合同》生效，并取代原《广

发中小板300交易型开放式指数证券投资基金基金合同》，广发中小板300交易型开放式指数

证券投资基金正式变更为广发中小企业300交易型开放式指数证券投资基金。

本基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。

中国证监会对广发中小企业300交易型开放式指数证券投资基金转型为广发国证2000交

易型开放式指数证券投资基金的变更注册，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判

断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。

投资有风险，投资人申购基金时应认真阅读本招募说明书。

基金管理人管理的其他基金的业绩不构成对本基金业绩表现的保证。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证

基金一定盈利，也不保证最低收益。本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动

等因素产生波动，投资人在投资本基金前，需充分了解本基金的产品特性，并承担基金投资

中出现的各类风险，包括：因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系

统性风险，个别证券特有的非系统性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管

理风险，本基金法律文件风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险。同

时由于本基金是交易型开放式指数基金，特定风险还包括：标的指数的风险、基金投资组合

回报与标的指数回报偏离的风险、跟踪误差控制未达约定目标的风险、指数编制机构停止服

务的风险、成份股停牌的风险、基金份额二级市场交易价格折溢价的风险、参考IOPV决策和

IOPV计算错误的风险、基金份额赎回对价的变现风险、投资特定品种（包括股指期货、股票

期权、资产支持证券等）的特有风险、参与转融通证券出借业务的风险等等。本基金的特定

风险详见招募说明书“风险揭示”章节等。

本基金为股票型基金，风险与收益高于混合型基金、债券型基金与货币市场基金。本基

金为指数型基金，主要采用抽样复制法跟踪标的指数国证2000指数的表现，具有与标的指数、

以及标的指数所代表的股票市场相似的风险收益特征。

有关标的指数具体编制方案及成份股信息详见深圳证券信息有限公司网站，网址：

http://www.cnindex.com.cn/。

投资者投资于本基金前请认真阅读证券交易所及登记结算机构的相关业务规则，确保具

备相关专业知识后方可参与本基金的申购、赎回及交易。投资者一旦申购或赎回本基金，即

表示对基金申购和赎回所涉及的基金份额的证券变更登记方式以及申购赎回所涉及组合证券、

现金替代、现金差额等相关的交收方式已经认可。

基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则，在投资人作出投资决策后，基金

运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资人自行负责。

投资人在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的《招募说明书》、基金产品资料概要及《基

金合同》，自主判断基金的投资价值，自主做出投资决策，自行承担投资风险。

基金的过往业绩并不预示其未来表现，基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本

基金表现的保证。

本次更新的招募说明书主要对本基金最小申购赎回单位、基金管理人、基金托管人等信

息进行修订，更新内容截止日为2024年3月29日。除非另有说明，本招募说明书(更新)其

他所载内容截止日为2023年7月24日。

第一部分绪言.........................................................5

第二部分释义.........................................................6

第三部分基金管理人..................................................11

第四部分基金托管人..................................................19

第五部分相关服务机构................................................22

第六部分基金的历史沿革和存续........................................24

第七部分基金份额折算与变更登记......................................26

第八部分基金份额的上市交易..........................................27

第九部分基金份额的申购与赎回........................................29

第十部分基金的投资..................................................42

第十一部分基金的财产..................................................51

第十二部分基金资产的估值..............................................52

第十三部分基金的收益与分配............................................58

第十四部分基金费用与税收..............................................60

第十五部分基金的会计与审计............................................62

第十六部分基金的信息披露..............................................63

第十七部分风险揭示....................................................69

第十八部分基金合同的变更、终止和基金财产的清算........................77

第十九部分基金合同的内容摘要..........................................79

第二十部分基金托管协议的内容摘要......................................94

第二十一部分对基金份额持有人的服务.................................108

第二十二部分其他应披露事项.........................................109

第二十三部分招募说明书存放及查阅方式...............................110

第二十四部分备查文件...............................................111

第一部分绪言

《广发国证2000交易型开放式指数证券投资基金招募说明书》（以下简称“招募说明书”

或“本招募说明书”）依照《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《公

开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《公开募集证券投资基金销

售机构监督管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开募集证券投资基金信息披露管理办

法》（以下简称“《信息披露办法》”）、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》

（以下简称“《流动性风险管理规定》”）以及《广发国证2000交易型开放式指数证券投资基

金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。

基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真

实性、准确性、完整性承担法律责任。

广发国证2000交易型开放式指数证券投资基金由广发中小企业300交易型开放式指数证

券投资基金转型而来。广发中小企业300交易型开放式指数证券投资基金由广发中小板300

交易型开放式指数证券投资基金通过修订基金合同更名而来，广发中小板300交易型开放式

指数证券投资基金由基金管理人依照《基金法》、基金合同及其他有关规定募集，并经中国证

券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)核准。

本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本

招募说明书作任何解释或者说明。

本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证券监督管理委员会（以下简称“中

国证监会”）注册。基金合同是约定《基金合同》当事人之间权利、义务的法律文件。基金投

资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基

金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有

关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅

基金合同。

第二部分释义

在本招募说明书中，除非文义另有所指，下列词语具有以下含义：

1、本招募说明书或招募说明书：指《广发国证2000交易型开放式指数证券投资基金招

募说明书》及其更新

2、基金或本基金：指广发国证2000交易型开放式指数证券投资基金

3、基金管理人：指广发基金管理有限公司

4、基金托管人：指中国农业银行股份有限公司

5、基金合同或本基金合同：指《广发国证2000交易型开放式指数证券投资基金基金合

同》及对本基金合同的任何有效修订和补充

6、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《广发国证2000交易型开放

式指数证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充

7、基金产品资料概要：指《广发国证2000交易型开放式指数证券投资基金基金产品资

料概要》及其更新

8、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、

行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等

9、《基金法》：指2003年10月28日经第十届全国人民代表大会常务委员会第五次会

议通过，经2012年12月28日第十一届全国人民代表大会常务委员会第三十次会议修订，自

2013年6月1日起实施，并经2015年4月24日第十二届全国人民代表大会常务委员会第十

四次会议《全国人民代表大会常务委员会关于修改＜中华人民共和国港口法＞等七部法律的决

定》修正的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订

10、《销售办法》：指中国证监会2020年8月28日颁布、同年10月1日实施的《公开

募集证券投资基金销售机构监督管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

11、《信息披露办法》：指中国证监会2019年7月26日颁布、同年9月1日实施，并

经2020年3月20日中国证监会《关于修改部分证券期货规章的决定》修正的《公开募集证

券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

12、《运作办法》：指中国证监会2014年7月7日颁布、同年8月8日实施的《公开募

集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

13、《流动性风险管理规定》：指中国证监会2017年8月31日颁布、同年10月1日实

施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的修订

14、《指数基金指引》：指中国证监会2021年1月22日颁布、同年2月1日实施的《公

开募集证券投资基金运作指引第3号——指数基金指引》及颁布机关对其不时做出的修订

15、交易型开放式基金：指《深圳证券交易所证券投资基金交易和申购赎回实施细则》

定义的“交易型开放式基金”，简称“ETF（Exchange Traded Fund）”

16、ETF联接基金：指将绝大多数基金财产投资于本基金，与本基金的投资目标类似，

紧密跟踪业绩比较基准，追求跟踪偏离度和跟踪误差最小化，采用开放式运作方式的基金

17、中国证监会：指中国证券监督管理委员会

18、银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或中国银行保险监督管理委员会

19、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义务的法律主

体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人

20、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人

21、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法登记并

存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织

22、合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者和人民币合格境外机构投资者

境内证券期货投资管理办法》及相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投

资基金的中国境外的机构投资者

23、人民币合格境外机构投资者：指按照《合格境外机构投资者和人民币合格境外机构

投资者境内证券期货投资管理办法》及相关法律法规规定，运用来自境外的人民币资金进行

境内证券投资的境外法人

24、投资人、投资者：指个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者、人民币合格

境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称

25、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人

26、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金，发售基金份额，办理基金

份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务

27、销售机构：指广发基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国证监会规定的其

他条件，取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务协议，办理基金销售业

务的机构，包括发售代理机构和申购赎回代理券商（代办证券公司）

28、发售代理机构：指符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件，由基金管理人

指定的代理本基金发售业务的机构

29、申购赎回代理券商：指符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件，由基金管

理人指定的办理本基金申购、赎回业务的证券公司，又称为代办证券公司

30、登记结算业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括投资人

基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、

建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等

31、登记结算机构：指办理登记结算业务的机构。本基金的登记结算机构为中国证券登

记结算有限责任公司

32、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财产清算完毕，

清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期

33、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限

34、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日

35、T日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的开放日

36、T+n日：指自T日起第n个工作日(不包含T日)

37、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日

38、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段

39、《业务规则》：指深圳证券交易所、登记结算机构、基金管理人及基金销售机构的

相关业务规则及其不时做出的修订

40、申购：指基金合同生效后，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金

份额的行为

41、赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同和招募说明书规定的条件要

求将基金份额兑换为基金合同所规定对价的行为

42、申购赎回清单：指由基金管理人编制的用以公告申购对价、赎回对价等信息的文件

43、申购对价：指投资人申购基金份额时，按基金合同和招募说明书规定应交付的组合

证券、现金替代、现金差额及其他对价

44、赎回对价：指基金份额持有人赎回基金份额时，基金管理人按基金合同和招募说明

书规定应交付给赎回人的组合证券、现金替代、现金差额及其他对价

45、标的指数：指深圳证券信息有限公司编制并发布的国证2000指数（指数代码：399303）

及其未来可能发生的变更

46、最小申购赎回单位：指本基金申购份额、赎回份额的最低数量，投资人申购或赎回

的基金份额数应为最小申购赎回单位的整数倍

47、组合证券：指本基金标的指数所包含的全部或部分证券

48、现金替代：指申购或赎回过程中，投资人按基金合同和招募说明书的规定，用于替

代组合证券中部分证券的一定数量的现金

49、现金差额：指最小申购赎回单位的资产净值与按T日收盘价计算的最小申购赎回单

位中的组合证券市值和现金替代之差；投资人申购或赎回时应支付或应获得的现金差额根据

最小申购赎回单位对应的现金差额、申购或赎回的基金份额数计算

50、预估现金差额：指由基金管理人计算并在T日申购赎回清单中公布的当日现金差额

预估值，预估现金差额由申购赎回代理券商预先冻结

51、基金份额参考净值：指基金管理人或者基金管理人委托深圳证券信息有限公司根据

申购赎回清单和组合证券内各只证券的实时成交数据计算并由深圳证券交易所在交易时间内

发布的基金份额参考净值，简称“IOPV”

52、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持基金份额

销售机构的操作，包括系统内转托管和跨系统转托管

53、元：指人民币元

54、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行存款利息、

已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约

55、收益评价日：指基金管理人计算本基金净值增长率与同期标的指数增长率差额之日

56、基金净值增长率：指收益评价日基金份额净值与基金上市前一日基金份额净值之比

减去1乘以100%（期间如发生基金份额折算，则以基金份额折算日为初始日重新计算）

57、标的指数同期增长率：指收益评价日标的指数收盘值与基金上市前一日标的指数收

盘值之比减去1乘以100%（期间如发生基金份额折算，则以基金份额折算日为初始日重新计

算）

58、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券及票据价值、银行存款本息、基金应收

申购款及其他资产的价值总和

59、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值

60、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数

61、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值和基金份

额净值的过程

62、基金份额折算：指本基金合同生效后，基金管理人根据基金合同规定将投资者的基

金份额进行变更登记的行为

63、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价格

予以变现的资产，包括但不限于出借期限在10个交易日以上的转融通出借证券、到期日在

10个交易日以上的逆回购与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌

股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让

或交易的债券等

64、规定媒介：指符合中国证监会规定的用以进行信息披露的全国性报刊及互联网网站

（包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露网站）等媒介

65、转融通证券出借业务：指基金以一定费率通过证券交易所综合业务平台向中国证券

金融股份有限公司出借证券，中国证券金融股份有限公司到期归还所借证券及相应权益补偿

并支付费用的业务

66、不可抗力：指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件

第三部分基金管理人

一、概况

1、名称：广发基金管理有限公司

2、住所：广东省珠海市横琴新区环岛东路3018号2608室

3、办公地址：广东省广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔31－33楼；广东省

珠海市横琴新区环岛东路3018号2603-2622室

4、法定代表人：孙树明

5、设立时间：2003年8月5日

6、电话：020-83936666

全国统一客服热线：95105828

7、联系人：程才良

8、注册资本：14,097.8万元人民币

9、股权结构：

股东名称出资比例

广发证券股份有限公司 54.533%

烽火通信科技股份有限公司 14.187%

深圳市前海香江金融控股集团有限公司 14.187%

广州科技金融创新投资控股有限公司 7.093%

嘉裕元（珠海）股权投资合伙企业（有限合伙） 3.87%

嘉裕祥（珠海）股权投资合伙企业（有限合伙） 2.23%

嘉裕禾（珠海）股权投资合伙企业（有限合伙） 1.55%

嘉裕泓（珠海）股权投资合伙企业（有限合伙） 1.19%

嘉裕富（珠海）股权投资合伙企业（有限合伙） 1.16%

总计 100%

二、主要人员情况

1、董事会成员

孙树明先生：董事长，博士，高级经济师。曾任中国财政部条法司副处长、处长，河北涿

州市人民政府副市长（挂职），中国经济开发信托投资公司总经理办公室主任、总经理助理，中

共中央金融工作委员会监事会工作部副部长，中国银河证券有限公司监事会监事，中国证监会

会计部副主任、主任，广发证券股份有限公司执行董事、董事长、总经理。

孙晓燕女士：董事，硕士，现任广发证券股份有限公司执行董事、副总经理、财务总监，

兼任证通股份有限公司监事。曾任广东广发证券公司投资银行部经理、广发证券有限责任公司

财务部经理、财务部副总经理、广发证券股份有限公司投资自营部副总经理,广发基金管理有限

公司财务总监、副总经理,广发证券股份有限公司财务部总经理，证通股份有限公司监事会主席。

王凡先生：董事，博士，现任广发基金管理有限公司总经理，兼任广发国际资产管理有限

公司董事会主席、广州投资顾问学院管理有限公司董事。曾在财政部、易方达基金管理有限公

司工作，曾任广发基金管理有限公司副总经理。

曾军先生：董事，硕士，正高级工程师，现任烽火通信科技股份有限公司董事长，兼任烽

火超微信息科技有限公司董事长。曾任武汉邮电科学研究院研究员，烽火通信科技股份有限公

司经理、哈尔滨办事处主任、国内市场总部副总经理、客户服务中心总经理，武汉烽火技术服

务有限公司总经理，烽火通信科技股份有限公司副总裁、总裁。

刘根森先生：董事，学士，现任深圳市前海香江金融控股集团有限公司董事，兼任香江集

团有限公司副总裁，深圳香江控股股份有限公司董事，深圳市大本创业投资有限公司董事。曾

任德意志银行香港分行分析员，深圳市前海香江金融控股集团有限公司董事长，深圳市龙岗中

银富登村镇银行董事。

张彦先生：董事，学士，现任广州科技金融创新投资控股有限公司董事长，兼任广州产业

投资基金管理有限公司助理总经理、广州南沙资讯科技园有限公司副董事长。曾任珠海证券、

珠证恒隆实业业务经理，金汇来发展有限公司副总经理，第一证券营业部副总经理，广发证券

营业部总经理，齐鲁证券营业部总经理，中泰证券广东分公司总经理，广州市工业转型升级发

展基金管理有限公司常务副总经理，广州市城发投资基金管理有限公司董事长，广州广泰城发

规划咨询有限公司董事长，广州科技金融创新投资控股有限公司副总经理，广州汇垠天粤股权

投资基金管理有限公司董事长，广州基金国际股权投资基金管理有限公司董事长，上海鹏欣（集

团）有限公司副总裁，黑龙江国中水务股份有限公司董事长。

罗海平先生：独立董事，博士，教授、高级经济师，现任北京平智云数字科技合伙企业（有

限合伙）执行事务合伙人。曾任中国人民保险公司荆襄支公司经理，长江保险经纪公司总经理，

中国人民保险公司湖北省分公司国际保险部党组书记、总经理，中国人民保险公司汉口分公司

党委书记、总经理，太平保险有限公司市场部总经理，中国太平保险有限公司湖北分公司党委

书记、总经理，中国太平保险有限公司助理总经理、副总经理兼董事会秘书，阳光财产保险股

份有限公司总裁、阳光保险集团执行委员会委员，中华联合财产保险股份有限公司总经理、董

事长、党委书记，中华联合保险集团股份有限公司常务副总经理、首席风险官。

董茂云先生：独立董事，博士，教授，现任浙江大学城市学院法学院教授，兼任浙江合创

律师事务所兼职律师，江苏恒顺醋业股份有限公司董事（外部董事）。曾任复旦大学法学院副教

授、法律系副主任、法学院副院长、法学院教授，宁波大学法学院教授。

姚海鑫先生：独立董事，博士，教授，现任辽宁大学新华国际商学院教授，兼任东软医疗

股份有限公司独立董事，辽宁金融控股集团有限公司外部兼职董事。曾任辽宁大学工商管理学

院副院长、工商管理硕士（MBA）教育中心副主任、辽宁大学发展规划处处长、财务处处长、辽

宁大学学术委员会委员。

2、监事会成员

符兵先生：监事会主席，硕士，中级经济师。曾任广东物资集团公司计划处副科长，广东

发展银行广州分行世贸支行行长、总行资金部处长，广发基金管理有限公司市场拓展部副总经

理、广州分公司总经理、市场拓展部总经理、营销服务部总经理、营销总监、市场总监。

吴晓辉先生：职工监事，硕士，工程师，现任广发基金管理有限公司信息技术部总经理。

曾任广发证券股份有限公司信息技术部副经理、经理，广发基金管理有限公司运营保障部副总

经理。

孔伟英女士：职工监事，学士，经济师。现任广发基金管理有限公司人力资源部总经理。

曾任职于广发证券股份有限公司。

刘敏女士：职工监事，硕士，现任广发基金管理有限公司营销管理部副总经理。曾任广发

基金管理有限公司市场拓展部总经理助理，营销服务部总经理助理，产品营销管理部总经理助

理。

喻晨女士：职工监事，硕士，现任广发基金管理有限公司合规稽核部总经理。曾任职于广

发基金管理有限公司市场拓展部、金融工程部、产品营销管理部。

3、总经理及其他高级管理人员

王凡先生：总经理，博士，兼任广发国际资产管理有限公司董事会主席、广州投资顾问学

院管理有限公司董事。曾在财政部、易方达基金管理有限公司工作，曾任广发基金管理有限公

司副总经理。

朱平先生：副总经理，硕士,经济师，兼任瑞元资本管理有限公司董事。曾任上海荣臣集团

市场部经理，广发证券有限责任公司投资银行部华南业务部副总经理，基金科汇基金经理，易

方达基金管理有限公司投资部研究负责人，广发基金管理有限公司总经理助理。

魏恒江先生：副总经理，硕士，高级工程师。曾在水利部、广发证券股份有限公司工作，

历任广发基金管理有限公司上海分公司总经理、综合管理部总经理、总经理助理。

张敬晗女士：副总经理，硕士。曾任中国农业科学院助理研究员，中国证监会培训中心、

监察局科员，基金监管部副处长及处长，私募基金监管部处长。

张芊女士：副总经理，硕士，兼任广发基金管理有限公司固定收益投资总监、固定收益管

理总部总经理、基金经理。曾在施耐德电气公司、中国银河证券、中国人保资产管理公司、工

银瑞信基金管理有限公司和长盛基金管理有限公司工作，历任广发基金管理有限公司固定收益

部总经理。

程才良先生：督察长，博士，副教授。曾在辽河石油勘探局研究院、重庆商学院、广东民

族学院、广东证监局、厦门证监局、珠海金融投资控股集团有限公司工作。

傅友兴先生：副总经理，硕士，兼任广发基金管理有限公司联席投资总监、价值投资部总

经理、基金经理。曾在原天同基金管理有限公司工作，历任广发基金管理有限公司研究员、机

构理财部副总经理、规划发展部总经理、研究发展部总经理、权益投资一部副总经理。

刘格菘先生：副总经理，博士，兼任广发基金管理有限公司联席投资总监、成长投资部总

经理、基金经理。曾在中国人民银行、中邮创业基金管理有限公司、融通基金管理有限公司工

作，历任广发基金管理有限公司权益投资一部副总经理、北京权益投资部总经理。

王海涛先生：副总经理，硕士，兼任广发基金管理有限公司基金经理、广发国际资产管理

有限公司副董事长。曾在美国Business Excellence Inc.、摩根士丹利亚洲有限公司、兴全基

金管理有限公司工作，历任广发基金管理有限公司专户投资部总经理、公司总经理助理。

窦刚先生：副总经理、首席信息官，硕士，工程师。曾在广发证券股份有限公司工作，历

任广发基金管理有限公司中央交易部总经理、运营总监、公司总经理助理。

4、基金经理

霍华明先生，理学硕士，持有中国证券投资基金业从业证书。现任广发中证全指医药卫生

交易型开放式指数证券投资基金基金经理(自2017年4月20日起任职)、广发中证全指信息技

术交易型开放式指数证券投资基金基金经理(自2017年4月20日起任职)、广发中证全指信息

技术交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金基金经理(自2017年4月20日起任职)、

广发中证全指医药卫生交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金基金经理(自2017年4

月20日起任职)、广发中证养老产业指数型发起式证券投资基金基金经理(自2019年11月14

日起任职)、广发中证军工交易型开放式指数证券投资基金基金经理(自2019年11月14日起任

职)、广发中证军工交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金基金经理(自2019年11月

14日起任职)、广发中证基建工程交易型开放式指数证券投资基金基金经理(自2021年6月23

日起任职)、广发中证基建工程交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金经理(自2021年7

月27日起任职)、广发沪深300交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金经理(自2023年

2月22日起任职)、广发沪深300交易型开放式指数证券投资基金基金经理(自2023年2月22

日起任职)、广发恒生科技交易型开放式指数证券投资基金联接基金(QDII)基金经理(自2023

年3月8日起任职)、广发国证2000交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金经理(自2023

年7月24日起任职)、广发国证2000交易型开放式指数证券投资基金基金经理(自2023年7

月24日起任职)、广发中证医疗交易型开放式指数证券投资基金基金经理(自2023年9月6日

起任职)、广发中证医疗交易型开放式指数证券投资基金联接基金（LOF）基金经理(自2023年

9月15日起任职)、广发国证信息技术创新主题交易型开放式指数证券投资基金基金经理(自

2023年9月20日起任职)、广发中证云计算与大数据主题交易型开放式指数证券投资基金基金

经理(自2024年1月22日起任职)。曾任广发基金管理有限公司注册登记部核算专员、数量投

资部数据分析员、ETF基金助理兼研究员，广发中证京津冀协同发展主题交易型开放式指数证

券投资基金发起式联接基金基金经理(自2018年4月19日至2021年6月29日)、广发中证基

建工程指数型发起式证券投资基金基金经理(自2018年2月1日至2021年7月26日)、广发中

证京津冀协同发展主题交易型开放式指数证券投资基金基金经理(自2018年4月19日至2021

年11月23日)、广发中小企业300交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金经理(自2019

年11月14日至2021年11月23日)、广发中小企业300交易型开放式指数证券投资基金基金

经理(自2019年11月14日至2021年11月23日)、广发恒生科技指数证券投资基金（QDII）

基金经理(自2021年11月23日至2023年3月7日)、广发中证环保产业交易型开放式指数证

券投资基金发起式联接基金基金经理(自2019年11月14日至2023年5月15日)、广发中证环

保产业交易型开放式指数证券投资基金基金经理(自2019年11月14日至2023年5月15日)、

广发上海金交易型开放式证券投资基金基金经理(自2020年7月8日至2023年7月24日)、广

发上海金交易型开放式证券投资基金联接基金基金经理(自2020年8月5日至2023年7月24

日)、广发中证医疗指数证券投资基金（LOF）基金经理(自2022年11月15日至2023年9月

14日)。

历任基金经理：姚曦，任职时间为2023年6月12日至2023年7月24日。

5、本基金投资采取集体决策制度，投资决策委员会成员的姓名及职务如下：

基金管理人权益公募投资决策委员会由副总经理傅友兴先生、副总经理刘格菘先生、副

总经理朱平先生和策略投资部总经理李巍先生等成员组成，傅友兴先生、刘格菘先生担任权

益公募投资决策委员会联席主席。

6、上述人员之间均不存在近亲属关系。

三、基金管理人的职责

1、依法募集资金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发售、

申购、赎回和登记事宜；

2、办理基金备案手续；

3、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资；

4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益；

5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；

6、编制季度报告、中期报告和年度报告；

7、计算并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎回价格；

8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项；

9、按照规定召集基金份额持有人大会；

10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；

11、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为；

12、有关法律、法规和中国证监会规定的其他职责。

四、基金管理人和基金经理的承诺

1、本基金管理人承诺严格遵守现行有效的相关法律、法规、规章、基金合同和中国证监会

的有关规定，建立健全内部控制制度，采取有效措施，防止违反现行有效的有关法律、法规、

规章、基金合同和中国证监会有关规定的行为发生。

2、本基金管理人承诺严格遵守《证券法》、《基金法》及有关法律法规，建立健全的内部控

制制度，采取有效措施，防止下列行为发生：

（1）将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资；

（2）不公平地对待其管理的不同基金财产；

（3）利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人谋取利益；

（4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失；

（5）法律法规或中国证监会禁止的其他行为。

3、本基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国家有关法律、

法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下活动：

（1）越权或违规经营；

（2）违反基金合同或托管协议；

（3）故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法利益；

（4）在向中国证监会报送的资料中弄虚作假；

（5）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管；

（6）玩忽职守、滥用职权；

（7）违反现行有效的有关法律、法规、规章、基金合同和中国证监会的有关规定，泄漏在

任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的基金投资内容、基金投资计划等

信息；

（8）违反证券交易场所业务规则，利用对敲、倒仓等手段操纵市场价格，扰乱市场秩序；

（9）贬损同行，以抬高自己；

（10）以不正当手段谋求业务发展；

（11）有悖社会公德，损害证券投资基金人员形象；

（12）在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分；

（13）其他法律、行政法规以及中国证监会禁止的行为。

4、基金经理承诺

（1）依照有关法律、法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取最大

利益；

（2）不利用职务之便为自己及其代理人、受雇人或任何第三人谋取利益；

（3）不违反现行有效的有关法律、法规、规章、基金合同和中国证监会的有关规定，泄漏

在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内容、基金投资计划

等信息；

（4）不从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。

五、基金管理人的内部控制制度

基金管理人的内部控制制度包括内部控制大纲、基本管理制度、部门业务规章等。

内部控制大纲是对公司章程规定的内控原则的细化和展开，对各项基本管理制度的总揽和

指导。内部控制大纲明确了内部控制目标和原则、内部控制组织体系、内部控制制度体系、内

部控制环境、内部控制措施等。基本管理制度包括风险控制制度、基金投资管理制度、基金绩

效评估考核制度、集中交易制度、基金会计制度、信息披露制度、信息系统管理制度、员工保

密制度、危机处理制度、监察稽核制度等。部门业务规章是在基本管理制度的基础上，对各部

门的主要职责、岗位设置、工作要求、业务流程等的具体说明。

根据基金管理业务的特点，公司设立顺序递进、权责统一、严密有效的四道内控防线：

1、建立以各岗位目标责任制为基础的第一道监控防线。各岗位均制定明确的岗位职责，各

业务均制定详尽的操作流程，各岗位人员上岗前必须声明已知悉并承诺遵守，在授权范围内承

担各自职责。

2、建立相关部门、相关岗位之间相互监督的第二道监控防线。公司在相关部门、相关岗位

之间建立重要业务处理凭据传递和信息沟通制度，后续部门及岗位对前一部门及岗位负有监督

的责任。

3、建立以合规风控部门对各岗位、各部门、各机构、各项业务全面实施监督反馈的第三道

监控防线。合规风控部门属于内核部门，独立于其他部门和业务活动，对内部控制制度的执行

情况实行严格的检查和监督。

4、建立以合规审核委员会及督察长为核心，对公司所有经营管理行为进行监督的第四道监

控防线。

第四部分基金托管人

一、基金托管人情况

1、基本情况

名称：中国农业银行股份有限公司（简称中国农业银行）

住所：北京市东城区建国门内大街69号

办公地址：北京市西城区复兴门内大街28号凯晨世贸中心东座

法定代表人：谷澍

成立日期：2009年1月15日

批准设立机关和批准设立文号：中国银监会银监复[2009]13号

基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]23号

注册资本：34,998,303.4万元人民币

存续期间：持续经营

联系电话：010-66060069

传真：010-68121816

联系人：秦一楠

中国农业银行股份有限公司是中国金融体系的重要组成部分,总行设在北京。经国务院批

准，中国农业银行整体改制为中国农业银行股份有限公司并于2009年1月15日依法成立。

中国农业银行股份有限公司承继原中国农业银行全部资产、负债、业务、机构网点和员工。

中国农业银行网点遍布中国城乡，成为国内网点最多、业务辐射范围最广，服务领域最广，

服务对象最多，业务功能齐全的大型国有商业银行之一。在海外，中国农业银行同样通过自

己的努力赢得了良好的信誉，每年位居《财富》世界500强企业之列。作为一家城乡并举、

联通国际、功能齐备的大型国有商业银行，中国农业银行一贯秉承以客户为中心的经营理念，

坚持审慎稳健经营、可持续发展，立足县域和城市两大市场，实施差异化竞争策略，着力打

造“伴你成长”服务品牌，依托覆盖全国的分支机构、庞大的电子化网络和多元化的金融产

品，致力为广大客户提供优质的金融服务，与广大客户共创价值、共同成长。

中国农业银行是中国第一批开展托管业务的国内商业银行，经验丰富，服务优质，业绩

突出，2004年被英国《全球托管人》评为中国“最佳托管银行”。2007年中国农业银行通过

了美国SAS70内部控制审计，并获得无保留意见的SAS70审计报告。自2010年起中国农业银

行连续通过托管业务国际内控标准（ISAE3402）认证，表明了独立公正第三方对中国农业银

行托管服务运作流程的风险管理、内部控制的健全有效性的全面认可。中国农业银行着力加

强能力建设，品牌声誉进一步提升，在2010年首届“‘金牌理财’TOP10颁奖盛典”中成绩

突出，获“最佳托管银行”奖。2010年再次荣获《首席财务官》杂志颁发的“最佳资产托管

奖”。2012年荣获第十届中国财经风云榜“最佳资产托管银行”称号；2013年至2017年连

续荣获上海清算所授予的“托管银行优秀奖”和中央国债登记结算有限责任公司授予的“优

秀托管机构奖”称号；2015年、2016年荣获中国银行业协会授予的“养老金业务最佳发展奖”

称号；2018年荣获中国基金报授予的公募基金20年“最佳基金托管银行”奖；2019年荣获

证券时报授予的“2019年度资产托管银行天玑奖”称号；2020年被美国《环球金融》评为中

国“最佳托管银行”；2021年荣获全国银行间同业拆借中心首次设立的“银行间本币市场优

秀托管行”奖；2022年在权威杂志《财资》年度评选中首次荣获“中国最佳保险托管银行”。

中国农业银行证券投资基金托管部于1998年5月经中国证监会和中国人民银行批准成立，

目前内设风险合规部/综合管理部、业务管理部、客户一部、客户二部、客户三部、客户四部、

系统与信息管理部、营运管理部、营运一部、营运二部，拥有先进的安全防范设施和基金托

管业务系统。

2、主要人员情况

中国农业银行托管业务部现有员工近283名，其中具有高级职称的专家60名，服务团队

成员专业水平高、业务素质好、服务能力强，高级管理层均有20年以上金融从业经验和高级

技术职称，精通国内外证券市场的运作。

3、基金托管业务经营情况

截止到2023年6月30日，中国农业银行托管的封闭式证券投资基金和开放式证券投资

基金共822只。

二、基金托管人的内部风险控制制度说明

1、内部控制目标

严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业监管规章和行内有关管理规定，守法经营、

规范运作、严格监察，确保业务的稳健运行，保证基金财产的安全完整，确保有关信息的真

实、准确、完整、及时，保护基金份额持有人的合法权益。

2、内部控制组织结构

风险管理委员会总体负责中国农业银行的风险管理与内部控制工作，对托管业务风险管

理和内部控制工作进行监督和评价。托管业务部专门设置了风险管理处，配备了专职内控监

督人员负责托管业务的内控监督工作，独立行使监督稽核职权。

3、内部控制制度及措施

具备系统、完善的制度控制体系，建立了管理制度、控制制度、岗位职责、业务操作流

程，可以保证托管业务的规范操作和顺利进行；业务人员具备从业资格；业务管理实行严格

的复核、审核、检查制度，授权工作实行集中控制，业务印章按规程保管、存放、使用，账

户资料严格保管，制约机制严格有效；业务操作区专门设置，封闭管理，实施音像监控；业

务信息由专职信息披露人负责，防止泄密；业务实现自动化操作，防止人为事故的发生，技

术系统完整、独立。

三、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序

基金托管人通过参数设置将《基金法》、《运作办法》、基金合同、托管协议规定的投资比

例和禁止投资品种输入监控系统，每日登录监控系统监督基金管理人的投资运作，并通过基

金资金账户、基金管理人的投资指令等监督基金管理人的其他行为。

当基金出现异常交易行为时，基金托管人应当针对不同情况进行以下方式的处理：

1、电话提示。对媒体和舆论反映集中的问题，电话提示基金管理人；

2、书面警示。对本基金投资比例接近超标、资金头寸不足等问题，以书面方式对基金管

理人进行提示；

3、书面报告。对投资比例超标、清算资金透支以及其他涉嫌违规交易等行为，书面提示

有关基金管理人并报中国证监会。

第五部分相关服务机构

一、基金份额销售机构

1、二级市场交易代办证券公司

投资者在深圳证券交易所各会员单位证券营业部均可参与基金二级市场交易。

2、申购、赎回代办证券公司

本基金的一级交易商（即申购、赎回代办证券公司）请详见基金管理人官网公示的销售

机构信息表。基金管理人可根据有关法律法规的要求，增减或变更基金销售机构，并在基金

管理人网站公示基金销售机构名录。投资者在各销售机构办理本基金业务请遵循各销售机构

业务规则与操作流程。

二、登记结算机构

名称：中国证券登记结算有限责任公司

住所、办公地址：北京市西城区太平桥大街17号

法定代表人：于文强

联系人：丁志勇

电话：0755-21899327

传真：0755-25987133

三、出具法律意见书的律师事务所

名称：广东广信君达律师事务所

住所：广东省广州市天河区珠江东路6号周大福金融中心29层、10层、11层（01-04单元）

负责人：邓传远

电话：020－37181333

传真：020－37181388

经办律师：刘智、杨琳

联系人：邓传远

四、审计基金资产的会计师事务所

名称：安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）

办公地址：北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层01-12室

法人代表：毛鞍宁

联系人：冯所腾

电话：010－58152016

传真：010－85188298

经办注册会计师：冯所腾、林亚小

第六部分基金的历史沿革和存续

一、基金的历史沿革

广发国证2000交易型开放式指数证券投资基金由广发中小企业300交易型开放式指数证

券投资基金转型而来。广发中小企业300交易型开放式指数证券投资基金由广发中小板300

交易型开放式指数证券投资基金通过修订基金合同更名而来。

广发中小板300交易型开放式指数证券投资基金于2011年3月21日经中国证监会证监

基金字[2011]424号文核准，基金合同于2011年6月3日生效。基金管理人为广发基金管理

有限公司，基金托管人为中国农业银行股份有限公司。自深圳证券交易所主板与中小板两板

合并日起，《广发中小企业300交易型开放式指数证券投资基金基金合同》生效，并取代原《广

发中小板300交易型开放式指数证券投资基金基金合同》，广发中小板300交易型开放式指数

证券投资基金正式变更为广发中小企业300交易型开放式指数证券投资基金。

2023年5月23日广发中小企业300交易型开放式指数证券投资基金以通讯方式召开基

金份额持有人大会，会议审议通过了《关于广发中小企业300交易型开放式指数证券投资基

金转型有关事项的议案》，同意广发中小企业300交易型开放式指数证券投资基金转型为广发

国证2000交易型开放式指数证券投资基金及其相关事宜，本基金管理人基于上述变更，按照

相关法律法规及中国证监会的有关规定对本基金的名称、投资、信息披露及其他部分条款进

行相应修改。基金份额持有人大会的决议自表决通过之日起生效，并自通过之日起5日内报

中国证监会备案。

自2023年6月12日起，《广发国证2000交易型开放式指数证券投资基金基金合同》生

效，并取代原《广发中小企业300交易型开放式指数证券投资基金基金合同》，广发中小企业

300交易型开放式指数证券投资基金正式变更为广发国证2000交易型开放式指数证券投资基

金，本基金当事人将按照《广发国证2000交易型开放式指数证券投资基金基金合同》享有权

利并承担义务。

二、基金存续期内的基金份额持有人数量和资产规模

《基金合同》生效后，连续20个工作日出现基金份额持有人数量不满200人或者基金资

产净值低于5,000万元情形的，基金管理人应当在定期报告中予以披露；连续50个工作日出

现上述情形的，基金管理人应当及时通知基金托管人，终止基金合同，并按照基金合同的约

定程序进行清算，不需要召开基金份额持有人大会进行表决。

法律法规或中国证监会另有规定时，从其规定。

第七部分基金份额折算与变更登记

基金份额折算是指基金管理人根据基金运作的需要，在基金资产净值不变的前提下，按

照一定比例调整基金份额总额及基金份额净值。

一、基金份额折算的时间

基金管理人应事先确定基金份额折算日，并依照《信息披露办法》的有关规定公告。

二、基金份额折算的原则

基金份额折算由基金管理人向登记结算机构申请办理，并由登记结算机构进行基金份额

的变更登记。

基金份额折算后，本基金的基金份额总额与基金份额持有人持有的基金份额数额将发生

调整，但调整后的基金份额持有人持有的基金份额占基金份额总额的比例不发生变化。基金

份额折算对基金份额持有人的权益无实质性影响的前提下，无需召开基金份额持有人大会审

议。基金份额折算后，基金份额持有人将按照折算后的基金份额享有权利并承担义务。如未

来本基金增加基金份额的类别，基金管理人在实施份额折算时，可对全部份额类别进行折算，

也可根据需要只对其中部分类别的份额进行折算。

如果基金份额折算过程中发生不可抗力或登记结算机构遇特殊情况无法办理，基金管理

人可延迟办理基金份额折算。

三、基金份额折算的方法

基金份额折算的具体方法在份额折算公告中列示。

第八部分基金份额的上市交易

一、基金份额上市

广发中小板300交易型开放式指数证券投资基金已于2011年8月10日开始在深圳证券

交易所上市交易。广发国证2000交易型开放式指数证券投资基金由广发中小企业300交易型

开放式指数证券投资基金转型而来，广发中小企业300交易型开放式指数证券投资基金由广

发中小板300交易型开放式指数证券投资基金通过修订基金合同更名而来。

基金合同生效后，本基金继续在深圳证券交易所上市。（交易代码：159907；场内简称：

2000ETF）

二、基金份额的上市交易

基金份额在深圳证券交易所的上市交易、暂停或终止上市交易，应遵照《深圳证券交易

所交易规则》、《深圳证券交易所证券投资基金上市规则》、《深圳证券交易所证券投资基

金交易和申购赎回实施细则》等有关规定。

三、停牌、复牌及终止上市交易

基金份额在深圳证券交易所的停牌、复牌及终止上市交易，应遵照《深圳证券交易所交

易规则》、《深圳证券交易所证券投资基金上市规则》、《深圳证券交易所证券投资基金交

易和申购赎回实施细则》等有关规定。

当本基金发生深圳证券交易所相关规定所规定的因不再具备上市条件而应当终止上市的

情形时，本基金将在履行适当程序后由交易型开放式指数证券投资基金变更为以国证2000指

数为标的指数的非上市的开放式指数基金---“广发国证2000指数证券投资基金”，无需召

开基金份额持有人大会。若届时本基金管理人已有以该指数作为标的指数的指数基金，基金

管理人将本着维护基金份额持有人合法权益的原则，选取其他合适的指数作为标的指数，履

行适当程序后报中国证监会备案并及时公告。基金转型并终止上市后，对于本基金场内份额

的处理规则由基金管理人提前制定并公告。

四、相关法律法规、中国证监会及深圳证券交易所对基金上市交易的规则等相关规定内

容进行调整的，本基金合同相应予以修改，并按照新规定执行，且此项修改无须召开基金份

额持有人大会。

五、基金份额参考净值的计算与公告

基金管理人或者基金管理人委托深圳证券信息有限公司在相关证券交易所开市后根据申

购赎回清单和组合证券内各只证券的实时成交数据计算基金份额参考净值（IOPV）并由深圳

证券交易所在交易时间内发布，供投资人交易、申购、赎回基金份额时参考。

1、基金份额参考净值计算公式为：

基金份额参考净值＝（申购赎回清单中必须用现金替代的替代金额＋申购赎回清单中可

以用现金替代成份证券的数量与最新成交价相乘之和＋申购赎回清单中禁止用现金替代成份

证券的数量与最新成交价相乘之和＋申购赎回清单中的预估现金差额）/最小申购赎回单位对

应的基金份额。

2、基金份额参考净值的计算以四舍五入的方法保留小数点后3位。

3、基金管理人可以调整基金份额参考净值计算公式，并予以公告。

六、在不违反法律法规及不损害基金份额持有人利益的前提下，本基金可以申请在包括

境外交易所在内的其他证券交易所上市交易，而无需召开持有人大会审议。

七、若深圳证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司增加了基金上市交易的新功能，

基金管理人可以在履行适当的程序后增加相应功能。

八、如未来深圳证券交易所推出ETF的新业务，在不损害基金份额持有人利益的前提下，

经基金管理人和基金托管人协商一致后，本基金可开展相应业务。本基金基金合同相应予以

修改，此项修改无需召开基金份额持有人大会，并在本基金更新的招募说明书中列示。

第九部分基金份额的申购与赎回

一、申购与赎回的场所

基金投资者应当在申购赎回代理券商办理基金申购、赎回业务的营业场所或按申购赎回

代理券商提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。

基金管理人可根据情况变更或增减基金申购赎回代理券商，并在管理人网站公示。在相

关条件许可的前提下，基金管理人可增加或调整申购赎回代理机构，并在管理人网站公示。

二、申购与赎回的开放日及时间

1、开放日及开放时间

投资人在开放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时间为上海证券交易所、深圳证

券交易所的正常交易日的正常交易时间；但基金管理人根据法律法规、中国证监会的要求或

本基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。

基金合同生效后，若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更或其他特殊情况，

基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整，但应在实施日前依照《信息

披露办法》的有关规定在规定媒介上公告。

2、申购、赎回开始日及业务办理时间

在确定申购开始与赎回开始时间后，基金管理人应在申购、赎回开放日前依照《信息披

露办法》的有关规定在规定媒介上公告申购与赎回的开始时间。

三、申购与赎回的原则

1、本基金申购、赎回应遵守《深圳证券交易所证券投资基金交易和申购赎回实施细则》、

《中国证券登记结算有限责任公司关于交易所交易型开放式证券投资基金登记结算业务实施

细则》的规定。如深圳证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司修改或更新上述规则并

适用于本基金的，则按照新的规则执行，并在招募说明书中进行更新。

2、本基金申购和赎回采用份额申购和份额赎回的方式，即申购和赎回均以份额申请。

3、本基金份额的申购对价、赎回对价包括组合证券、现金替代、现金差额及其他对价。

4、申购、赎回申请提交后不得撤销。

5、办理申购、赎回业务时，应当遵循基金份额持有人利益优先原则，确保投资者的合法

权益不受损害并得到公平对待。

基金管理人可在法律法规允许且对基金份额持有人利益无实质性不利影响的情况下，对

上述原则进行调整。基金管理人必须在新规则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定

在规定媒介上公告。

四、申购与赎回的程序

1、申购和赎回的申请方式

投资人必须根据申购赎回代理券商或基金管理人规定的程序，在开放日的具体业务办理

时间内提出申购或赎回的申请。

投资人在提交申购申请时须按申购赎回清单的规定备足申购对价，投资人在提交赎回申

请时须持有足够的基金份额余额和现金，否则所提交的申购、赎回申请无效。

2、申购和赎回申请的确认

投资者申购、赎回申请在受理当日进行确认。如投资者未能提供符合要求的申购对价，

则申购申请失败。如投资者持有的符合要求的基金份额不足或未能根据要求准备足额的现金，

或基金投资组合内不具备足额的符合要求的赎回对价，则赎回申请失败。

基金销售机构受理申购、赎回申请并不代表该申购、赎回申请一定成功。申购、赎回的

确认以登记结算机构的确认结果为准。对于申请的确认情况，投资者应及时查询。

3、申购与赎回的清算交收与登记

本基金申购赎回过程中涉及的基金份额、组合证券、现金替代、现金差额及其他对价的

清算交收适用相关业务规则和参与各方相关协议及其不时修订的有关规定。

投资者T日申购成功后，登记结算机构在T日收市后为投资者办理基金份额与深交所上

市的成份股的交收以及现金替代的清算；在T+1日办理现金替代的交收以及现金差额的清算，

在T+2日办理现金差额的交收，并将结果发送给申购赎回代理券商、基金管理人和基金托管

人。

投资者T日赎回成功后，登记结算机构在T日收市后为投资者办理基金份额的注销与深

交所上市的成份股的交收以及现金替代的清算；在T+1日办理现金替代的交收以及现金差额

的清算，在T+2日办理现金差额的交收，并将结果发送给申购赎回代理券商、基金管理人和

基金托管人。

如果登记结算机构和基金管理人在清算交收时发现不能正常履约的情形，则依据业务规

则和参与各方相关协议及其不时修订的有关规定进行处理。

基金管理人、深圳证券交易所、登记结算机构可在法律法规允许的范围内，对基金份额

申购赎回的程序以及清算交收和登记的办理时间、方式、处理规则等进行调整，基金管理人

应最迟于新规则开始实施前在指定媒体公告。

五、申购与赎回的数额限制

1、投资人申购、赎回的基金份额须为最小申购赎回单位的整数倍。自2024年4月1日

起，本基金最小申购赎回单位为6,000,000份。

2、当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时，基金管理人应

当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒绝大额申购、暂停基金

申购等措施，切实保护存量基金份额持有人的合法权益，具体规定请参见相关公告。

3、基金管理人可根据市场情况，在法律法规允许的情况下，调整申购或赎回的数量或比

例限制。基金管理人必须在调整前依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介上公告。

六、申购和赎回的对价、费用及其用途

1、申购对价是指投资者申购基金份额时应交付的组合证券、现金替代、现金差额及其他

对价。赎回对价是指基金份额持有人赎回基金份额时，基金管理人应交付的组合证券、现金

替代、现金差额及其他对价。申购对价、赎回对价根据申购赎回清单和投资者申购、赎回的

基金份额数额确定。

2、T日的申购赎回清单在当日深圳证券交易所开市前公告。未来，若市场情况发生变化，

或相关业务规则发生变化，基金管理人可以在不违反相关法律法规的情况下对申购赎回清单

计算和公告时间进行调整并提前公告。

3、本基金份额净值的计算，保留到小数点后4位，小数点后第5位四舍五入，由此产生

的收益或损失由基金财产承担。T日的基金份额净值在当天收市后计算，并在T+1日内披露。

遇特殊情况，经履行适当程序，可以适当延迟计算或披露。

4、投资者在申购或赎回基金份额时，申购赎回代理券商可按照不超过0.50%的标准收取

佣金。

若市场情况发生变化，或相关业务规则发生变化，基金管理人可以在不违反相关法律法

规且对基金份额持有人利益无实质性不利影响的情况下，履行相关程序后，对基金申购赎回

业务规则、基金份额净值、申购赎回清单计算和公告时间等进行调整并提前公告，无须召开

基金份额持有人大会。

七、申购、赎回清单的内容与格式

1、申购赎回清单的内容

T日申购赎回清单公告内容包括最小申购赎回单位所对应的申赎现金、组合证券内各成份

证券数据、现金替代、T日预估现金差额、T-1日现金差额、基金份额净值及其他相关内容。

2、申赎现金

“申赎现金”不属于组合成份证券，是为了便于登记结算机构的清算交收安排，在申购

赎回清单中增加的虚拟证券。“申赎现金”的现金替代标志为“必须”，但含义与组合成份

证券的必须现金替代不同，“申赎现金”的申购替代金额为最小申购单位所对应的现金替代

标志为“必须”的非深市成份证券的必须现金替代与现金替代标志为“允许”的非深市成份

证券的申购替代金额之和，赎回替代金额为最小赎回单位所对应的现金替代标志为“必须”

的非深市成份证券的必须现金替代与现金替代标志为“允许”的非深市成份证券的赎回替代

金额之和。

3、组合证券相关内容

组合证券是指基金标的指数所包含的全部或部分证券。申购赎回清单将公告最小申购赎

回单位所对应的各成份证券名称、证券代码及数量。

4、现金替代相关内容

现金替代是指申购、赎回过程中，投资者按基金合同和招募说明书的规定，用于替代组

合证券中部分证券的一定数量的现金。

A.现金替代分为3种类型：禁止现金替代（标志为“禁止”）、可以现金替代（标志为

“允许”）和必须现金替代（标志为“必须”）。

对于深市成份证券，现金替代的类型可以设为：“禁止”、“允许”和“必须”。

对于沪市成份证券，可以设为：“允许”和“必须”。

禁止现金替代适用于深交所上市的成份股，是指在申购赎回基金份额时，该成份证券不

允许使用现金作为替代。

可以现金替代适用于所有成份股。

当可以现金替代适用于深交所上市的成份股时，可以现金替代是指在申购基金份额时，

允许使用现金作为全部或部分该成份证券的替代，但在赎回基金份额时，该成份证券不允许

使用现金作为替代。

当可以现金替代适用于上交所上市的成份股，是指在申购赎回基金份额时，该成份证券

必须使用现金作为替代，根据基金管理人买卖情况，与投资者进行退款或补款。

必须现金替代适用于所有成份股，是指在申购赎回基金份额时，该成份证券必须使用固

定现金作为替代。

B.可以现金替代

可以现金替代的组合证券分为：深市成份证券和沪市成份证券。

【1】对于深市成份证券

①适用情形：投资者申购时持仓不足的深市成份证券。登记结算机构先用深市成份证券，

不足时差额部分用现金替代。

②替代金额：对于可以现金替代的证券，替代金额的计算公式为：

替代金额＝替代证券数量×该证券开盘参考价格×（1＋现金替代溢价比例）

其中，“该证券开盘参考价格”为该证券经除权调整的T-1日收盘价。如果深圳证券交

易所参考价格确定原则发生变化，以深圳证券交易所通知规定的参考价格为准。

收取现金替代溢价的原因是，对于使用现金替代的证券，基金管理人需在证券正常交易

后买入，而实际买入价格加上相关交易费用后与申购时的参考价格可能有所差异。为便于操

作，基金管理人在申购赎回清单中预先确定现金替代溢价比例，并据此收取替代金额。如果

预先收取的金额高于基金购入该部分证券的实际成本，则基金管理人将退还多收取的差额；

如果预先收取的金额低于基金购入该部分证券的实际成本，则基金管理人将向投资者收取欠

缺的差额。

③替代金额的处理程序

T日，基金管理人在申购赎回清单中公布现金替代溢价比例，并据此收取替代金额。

在T日后被替代的成份证券有正常交易的2个交易日（简称为N+2日）内，基金管理人

将以收到的替代金额买入被替代的部分证券。N＋2日日终，若已购入全部被替代的证券，则

以替代金额与被替代证券的实际购入成本（包括买入价格与交易费用）的差额，确定基金应

退还投资者或投资者应补交的款项；若未能购入全部被替代的证券，则以替代金额与所购入

的部分被替代证券实际购入成本加上按照N+2日收盘价计算的未购入的部分被替代证券价值

的差额，确定基金应退还投资者或投资者应补交的款项。

特例情况：若自T日起，深圳证券交易所正常交易日已达到20日而该证券正常交易日低

于2日，则以替代金额与所购入的部分被替代证券实际购入成本加上按照最近一次收盘价计

算的未购入的部分被替代证券价值的差额，确定基金应退还投资者或投资者应补交的款项。

若现金替代日（T日）后至N+2日（若在特例情况下，则为T日起第20个交易日）期间

发生除息、送股（转增）、配股等权益变动，则进行相应调整。

N+2日后第1个工作日（若在特例情况下，则为T日起第21个交易日），基金管理人将

应退款和补款的明细及汇总数据发送给相关申购赎回代理机构和基金托管人，相关款项的清

算交收将于此后3个工作日内完成。

④替代限制：为有效控制基金的跟踪偏离度和跟踪误差，基金管理人可规定投资者使用

可以现金替代的比例合计不得超过申购基金份额资产净值的一定比例。现金替代比例的计算

公式为：

i?T-1?第只替代证券数量该证券经除权调整的日收盘价

i?1

申购基金份额?T-1日基金份额净值现金替代比例（%）=

说明：假设当天可以现金替代的股票只数为n。

如果深圳证券交易所现金替代比例计算公式发生变化，以深圳证券交易所通知规定的为

准。

【2】对于沪市成份证券

①适用情形：投资者申购和赎回时的沪市成份证券。登记结构机构对设置可以现金替代

的沪市成份证券全部用现金替代。

②替代金额：对于可以现金替代的沪市成份证券，替代金额的计算公式为：

申购替代金额＝替代证券数量×该证券开盘参考价格×（1+现金替代溢价比例）

赎回替代金额＝替代证券数量×该证券开盘参考价格×（1-现金替代折价比例）

其中，“该证券开盘参考价格”为该证券经除权调整的T-1日收盘价。如果上海证券交

易所参考价格确定原则发生变化，以上海证券交易所通知规定的参考价格为准。

申购时收取现金替代溢价的原因是，对于使用现金替代的证券，基金管理人将买入该证

券，实际买入价格加上相关交易费用后与申购时的参考价格可能有所差异。为便于操作，基

金管理人在申购赎回清单中预先确定现金替代溢价比例，并据此收取申购替代金额。如果预

先收取的金额高于基金购入该部分证券的实际成本，则基金管理人将退还多收取的差额；如

果预先收取的金额低于基金购入该部分证券的实际成本，则基金管理人将向投资者收取欠缺

的差额。

赎回时扣除现金替代折价的原因是，对于使用现金替代的证券，基金管理人将卖出该证

券，实际卖出价格扣除相关交易费用后与赎回时的参考价格可能有所差异。为便于操作，基

金管理人在申购赎回清单中预先确定现金替代折价比例，并据此支付赎回替代金额。如果预

先支付的金额低于基金卖出该部分证券的实际收入，则基金管理人将退还少支付的差额；如

果预先支付的金额高于基金卖出该部分证券的实际收入，则基金管理人将向投资者收取多支

付的差额。

③替代金额的处理程序

T日，基金管理人在申购赎回清单中公布现金替代溢价比例和现金替代折价比例，并据此

收取申购替代金额和支付赎回替代金额。

基金管理人将自T日起在收到申购交易确认后按照“时间优先、实时申报”的原则依次

买入申购被替代的部分证券，在收到赎回交易确认后按照“时间优先、实时申报”的原则依

次卖出赎回被替代的部分证券。T日未完成的交易，基金管理人在T日后被替代的成份证券

有正常交易的2个交易日（简称为N+2日）内完成上述交易。

时间优先的原则为：申购赎回方向相同的，先确认成交者优先于后确认成交者。先后顺

序按照深交所确认申购赎回的时间确定。

实时申报的原则为：基金管理人在上交所连续竞价期间，根据收到的深交所申购赎回确

认记录，在技术系统允许的情况下实时向上交所申报被替代证券的交易指令。

基金管理人按照“时间优先”的原则依次与申购投资者确定基金应退还投资者或投资者

应补交的款项，即按照申购确认时间顺序，以替代金额与被替代证券的依次实际购入成本（包

括买入价格与交易费用）的差额，确定基金应退还申购投资者或申购投资者应补交的款项；

按照“时间优先”的原则依次与赎回投资者确定基金应退还投资者或投资者应补交的款项，

即按照赎回确认时间顺序，以替代金额与被替代证券的依次实际卖出收入（卖出价格扣除交

易费用）的差额，确定基金应退还赎回投资者或赎回投资者应补交的款项。

对于T日因停牌或流动性不足等原因未购入和未卖出的被替代部分证券，T日后基金管理

人可以继续进行被替代证券的买入和卖出，按照前述原则确定基金应退还投资者或投资者应

补交的款项。

N+2日日终，若已购入全部被替代的证券，则以替代金额与被替代证券的实际购入成本（包

括买入价格与交易费用）的差额，确定基金应退还申购投资者或申购投资者应补交的款项；

若未能购入全部被替代的证券，则以替代金额与所购入的部分被替代证券实际购入成本（包

括买入价格与交易费用）加上按照N+2日收盘价计算的未购入的部分被替代证券价值的差额，

确定基金应退还申购投资者或申购投资者应补交的款项。

N+2日日终，若已卖出全部被替代的证券，则以替代金额与被替代证券的实际卖出收入（卖

出价格扣除交易费用）的差额，确定基金应退还赎回投资者或赎回投资者应补交的款项；若

未能卖出全部被替代的证券，以替代金额与所卖出的部分被替代证券实际卖出收入（卖出价

格扣除交易费用）加上按照N+2日收盘价计算的未卖出的部分被替代证券价值的差额，确定

基金应退还赎回投资者或赎回投资者应补交的款项。

特例情况：若自T日起，上海证券交易所正常交易日已达到20日而该证券正常交易日低

于2日，则以替代金额与所购入的部分被替代证券实际购入成本（包括买入价格与交易费用）

加上按照最近一次收盘价计算的未购入的部分被替代证券价值的差额，确定基金应退还申购

投资者或申购投资者应补交的款项，以替代金额与所卖出的部分被替代证券实际卖出收入（卖

出价格扣除交易费用）加上按照最近一次收盘价计算的未卖出的部分被替代证券价值的差额，

确定基金应退还赎回投资者或赎回投资者应补交的款项。

若现金替代日（T日）后至N+2日（若在特例情况下，则为T日起第20个交易日）期间

发生除息、送股（转增）、配股等权益变动，则进行相应调整。

N+2日后第1个工作日（若在特例情况下，则为T日起第21个交易日），基金管理人将

应退款和补款的明细及汇总数据发送给相关申购赎回代理机构和基金托管人，相关款项的清

算交收将于此后3个工作日内完成。

C.必须现金替代

①适用情形：必须现金替代的证券一般是由于标的指数调整，即将被剔除的成份证券；

或处于停牌的成份证券；或因法律法规限制投资的成份证券；或基金管理人出于保护持有人

利益等原因认为有必要设置必须现金替代的成份证券。

②替代金额：对于必须现金替代的证券，基金管理人将在申购赎回清单中公告替代的一

定数量的现金，即“固定替代金额”。固定替代金额的计算方法为申购赎回清单中该证券的

数量乘以该证券开盘参考价格或基金管理人认为合适的其他价格。

5、预估现金差额相关内容

预估现金差额是指为便于计算基金份额参考净值及申购赎回代理机构预先冻结申请申购

赎回的投资者的相应资金，由基金管理人计算的现金数额。

T日申购赎回清单中公告T日预估现金差额。其计算公式为：

T日预估现金差额＝T-1日最小申购赎回单位的基金资产净值－（申购赎回清单中必须现

金替代的固定替代金额之和＋申购赎回清单中各可以现金替代成份证券的数量与相应证券调

整后T日开盘参考价相乘之和+申购赎回清单中各禁止现金替代成份证券的数量与相应证券

调整后T日开盘参考价相乘之和）

若T日为基金分红除息日，则计算公式中的“T-1日最小申购赎回单位的基金资产净值”

需扣减相应的收益分配数额。预估现金差额的数值可能为正、为负或为零。

6、现金差额相关内容

T日现金差额在T+1日的申购赎回清单中公告，其计算公式为：

T日现金差额＝T日最小申购赎回单位的基金资产净值－（申购赎回清单中必须现金替代

的固定替代金额之和＋申购赎回清单中各可以现金替代成份证券的数量与相应证券T日收盘

价相乘之和+申购赎回清单中各禁止现金替代成份证券的数量与相应证券T日收盘价相乘之

和）

T日投资者申购赎回基金份额时，需按T+1日公告的T日现金差额进行资金的清算交收。

现金差额的数值可能为正、为负或为零。在投资者申购时，如现金差额为正数，则投资

者应根据其申购的基金份额支付相应的现金，如现金差额为负数，则投资者将根据其申购的

基金份额获得相应的现金；在投资者赎回时，如现金差额为正数，则投资者将根据其赎回的

基金份额获得相应的现金，如现金差额为负数，则投资者应根据其赎回的基金份额支付相应

的现金。

7、申购、赎回清单的格式

基金管理人有权根据业务需要对申购、赎回清单的格式进行修改。

申购、赎回清单的格式举例如下：

申购赎回清单的格式举例如下：

基本信息

最新公告日期 XXX

基金名称广发国证2000交易型开放式指数证券投资基金

基金管理公司名称广发基金管理有限公司

基金代码 XXX

标的指数代码 399303

基金类型 XXX

T-1日信息

现金差额（单位：元） XXX

最小申购、赎回单位资产净值（单位：元） XXX

基金份额净值（单位：元） XXX

T日信息内容

预估现金差额（单位：元） XXX

最小申购、赎回单位（单位：份） XXX

最小申购、赎回单位红利金额（单位：元） XXX

是否需要公布IOPV 是

是否允许申购是

是否允许赎回是

可以现金替代比例上限 XXX

当日累计申购份额上限 XXX

当日累计赎回份额上限 XXX

成份股信息内容

证券代码证券简称股份数量现金替代标志现金替代溢价比例现金替代折价比例申购替代金额赎回替代金额挂牌市场

XXX XXX XXX XXX XXX XXX XXX XXX XXX

注：以上申购赎回清单仅为示例，具体以实际公布的为准。

申购赎回清单的具体内容以基金管理人届时在网站上公布的实际内容为准。通过深圳证

券交易所及其他渠道公布的本基金场内申购赎回清单内容取决于其接受的申购赎回清单格式，

与基金管理人网站公布的申购赎回清单在内容或格式上可能略有差异。

八、拒绝或暂停申购的情形

发生下列情况时，基金管理人可拒绝或暂停接受投资人的申购申请：

1、因不可抗力导致基金无法正常运作。

2、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时，基金管理人可暂停接收投资人的申购

申请。

3、当前一估值日基金资产净值50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用估值

技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商确认后，基金管理人应当暂

停接受基金申购申请。

4、证券交易所交易时间非正常停市，导致基金管理人无法正常进行投资管理或无法计算

当日基金资产净值。

5、基金管理人开市前因异常情况无法公布申购赎回清单，或在开市后发现申购赎回清单

编制错误或IOPV计算错误。

6、相关证券交易所、申购赎回代理券商、登记结算机构等因异常情况无法办理申购，或

者指数编制单位、相关证券交易所等因异常情况使申购赎回清单无法编制或编制不当。上述

异常情况指基金管理人无法预见并不可控制的情形，包括但不限于系统故障、网络故障、通

讯故障、电力故障、数据错误等。

7、接受某笔或某些申购申请可能会影响或损害现有基金份额持有人利益时。

8、基金管理人可根据市场情况在申购赎回清单中设置申购上限，当一笔新的申购申请被

确认成功，会使本基金当日申购超过申购赎回清单中规定的申购上限时，该笔申购申请将被

拒绝。

9、基金资产规模过大，使基金管理人无法找到合适的投资品种，或其他可能对基金业绩

产生负面影响，从而损害现有基金份额持有人利益的情形。

10、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。

发生上述第1、2、3、4、5、6、9项暂停申购情形之一且基金管理人决定拒绝或暂停接受

投资人的申购申请时，基金管理人应当根据有关规定在规定媒介上刊登暂停申购公告。如果

投资人的申购申请被拒绝，被拒绝的申购对价将退还给投资人。在暂停申购的情况消除时，

基金管理人应及时恢复申购业务的办理。

九、暂停赎回的情形

发生下列情形时，基金管理人可暂停接受投资人的赎回申请：

1、因不可抗力导致基金无法正常运作。

2、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时，基金管理人可暂停接收投资人的赎回

申请。

3、当前一估值日基金资产净值50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用估值

技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商确认后，基金管理人应当采

取延缓支付赎回款项或暂停接受基金赎回申请的措施。

4、证券交易所交易时间非正常停市，导致基金管理人无法正常进行投资管理或无法计算

当日基金资产净值。

5、相关证券交易所、申购赎回代理券商、登记结算机构等因异常情况无法办理赎回，或

者指数编制单位、相关证券交易所等因异常情况使申购赎回清单无法编制或编制不当。上述

异常情况指基金管理人无法预见并不可控制的情形，包括但不限于系统故障、网络故障、通

讯故障、电力故障、数据错误等。

6、基金管理人可根据市场情况在申购赎回清单中设置赎回份额上限，如果一笔新的赎回

申请被确认成功，会使本基金当日赎回份额超过申购赎回清单中规定的赎回份额上限时，该

笔赎回申请将被拒绝。

7、基金管理人开市前因异常情况无法公布申购赎回清单，或在开市后发现申购赎回清单

编制错误或IOPV计算错误。

8、发生继续接受赎回申请将损害现有基金份额持有人利益的情形时，基金管理人可暂停

接受基金份额持有人的赎回申请。

9、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。

发生上述除第6项以外的上述情形之一且基金管理人决定暂停赎回时，基金管理人应在

当日报中国证监会备案，已确认的赎回申请，基金管理人应足额支付。在暂停赎回的情况消

除时，基金管理人应及时恢复赎回业务的办理并公告。

十、其他申购赎回方式

1、联接基金是指将绝大多数基金财产投资于本基金，紧密跟踪业绩比较基准，追求跟踪

偏离度和跟踪误差最小化，采用开放式运作方式的基金。如果本基金推出联接基金，在本基

金上市之前，联接基金可以用股票或现金特殊申购本基金基金份额，不收取申购费用。

2、在条件允许时，基金管理人可开放集合申购，即允许多个投资者集合其持有的组合证

券，共同构成最小申购、赎回单位或其整数倍，进行申购。基金管理人有权制定集合申购相

关的具体业务规则。

3、在条件允许时，基金管理人也可采取其他合理的申购、赎回方式，并于新的申购、赎

回方式开始执行前予以公告。

4、基金管理人可以在不违反法律法规规定且对基金份额持有人利益无实质性不利影响的

情况下，调整基金申购赎回方式或申购赎回对价组成，并提前公告。

5、基金管理人指定的代理机构可依据本基金合同开展其他服务，双方需签订书面委托代

理协议。

6、基金管理人可以根据具体情况开通本基金的场外申购赎回等业务，场外申购赎回的具

体办理方式等相关事项届时将另行公告。

十一、若深圳证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司针对交易型开放式证券投资

基金推出新的清算交收与登记模式并引入新的申购、赎回方式，本基金管理人有权调整本基

金的清算交收与登记模式及申购、赎回方式，或新增本基金的清算交收与登记模式并引入新

的申购、赎回方式，届时将发布公告予以披露并在本基金基金合同、招募说明书及其更新中

予以更新，无须召开基金份额持有人大会审议。

十二、基金的转托管、非交易过户等其他业务

登记结算机构可依据其业务规则，受理基金份额的转托管、非交易过户、冻结与解冻等

业务，并收取一定的手续费用。

十三、基金管理人可法律法规允许范围内，在不影响基金份额持有人实质利益的前提下，

根据市场情况对上述申购和赎回安排进行补充和调整并根据相关法律法规规定进行信息披露。

第十部分基金的投资

一、投资目标

紧密跟踪标的指数，追求跟踪偏离度和跟踪误差最小化。在正常情况下，本基金力争控

制投资组合的净值增长率与业绩比较基准之间的日均跟踪偏离度的绝对值小于0.2%，年化跟

踪误差不超过2%。

二、投资范围

本基金主要投资于标的指数（即国证2000指数）的成份股、备选成份股（含存托凭证）。

为更好地实现投资目标，本基金可少量投资于非成份股（包括创业板及其他依法发行、上市

的股票、存托凭证）、债券、股指期货、股票期权、资产支持证券、银行存款、同业存单、债

券回购、货币市场工具及中国证监会允许基金投资的其他金融工具，但须符合中国证监会的