为了更好地满足投资人的理财需求，根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》等法律法规的规定和《国泰聚瑞纯债债券型证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）的有关约定，基金管理人国泰基金管理有限公司（以下简称“本公司”或“基金管理人”）经与基金托管人上海银行股份有限公司协商一致，决定自2024年4月10日起对国泰聚瑞纯债债券型证券投资基金（以下简称“本基金”）增加C类基金份额，相应修改基金合同的部分条款，并更新了必要信息。现将具体事宜公告如下：
一、本基金新增C类基金份额的基本情况
1、基金份额分类
本基金增加C类基金份额后，本基金现有的基金份额自动转换为A类基金份额（基金代码不变）。目前已持有本基金基金份额的投资人，其基金账户中保留的本基金份额余额为A类基金份额。
本基金A类基金份额和C类基金份额分别设置对应的基金代码，其中，A类基金份额代码为：008206，C类基金份额代码为：016538。投资人申购时可以自主选择对应的基金代码进行申购。由于基金费用的不同，本基金A类基金份额和C类基金份额将分别计算并公布基金份额净值和基金份额累计净值。
2、本基金新增C类基金份额的费率结构
（1）申购费用
本基金C类基金份额不收取申购费。
（2）赎回费用
本基金C类基金份额的赎回费率具体如下：
赎回申请份额持有时间（Y）
Y＜7日
Y≥7日
赎回费率
1.50%
0.00%
对C类基金份额持有人收取的赎回费全额计入基金财产。
（3）销售服务费
本基金C类基金份额的销售服务费年费率为0.01%，销售服务费按前一日C类基金份额基金资产净值的0.01%年费率计提。
（4）管理费、托管费
本基金C类基金份额的管理费率、托管费率与A类基金份额相同。
二、本基金新增C类基金份额及修订后基金合同生效的时间安排
自2024年4月10日起，本基金新增C类基金份额及修订后的基金合同生效；本基金新增C类基金份额的销售机构请见相关公告或基金管理人网站。
三、基金合同的修改内容
基金合同修改的内容对基金份额持有人利益无实质性不利影响，不需召开基金份额持有人大会审议，并且已经履行了适当程序。基金合同的具体修改内容详见附件。
重要提示：
1、本公司将根据修改后的基金合同对本基金的托管协议、招募说明书及基金产品资料概要进行相应的修改和更新。
2、本公告仅对本基金增加C类基金份额的有关事项予以说明。投资人欲了解本基金的详细情况，请仔细阅读刊登于本公司网站（www.gtfund.com）的本基金的基金合同、招募说明书及基金产品资料概要等文件及其更新，以及相关业务公告。
3、投资人可访问本公司网站（www.gtfund.com）或拨打全国免长途话费的客户服务电话（400-888-8688）咨询相关情况。
特此公告。
国泰基金管理有限公司
2024年4月9日
附件：
《国泰聚瑞纯债债券型证券投资基金基金合同》修改对照表
修改章
节
第一部
分 前
言
第二部
分 释
义
第三部
分 基
金的基
本情况
第六部
分 基
金份额
的申购
与赎回
修改前
一、订立本基金合同的目的、依据和原则
2、订立本基金合同的依据是《中华人民共和国
合同法》（以下简称"《合同法》"）、《中华人民共
和国证券投资基金法》（以下简称"《基金法》
"）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》
（以下简称"《运作办法》"）、《证券投资基金销
售管理办法》（以下简称"《销售办法》"）、《公开
募集证券投资基金信息披露管理办法》（以下
简称"《信息披露办法》"）、《公开募集开放式证
券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称"
《流动性风险管理规定》"）和其他有关法律法
规。
10、《销售办法》：指《证券投资基金销售管理办
法》及颁布机关对其不时做出的修订
15、银行业监督管理机构：指中国人民银行和/
或中国银行保险监督管理委员会
三、申购与赎回的原则
1、"未知价"原则，即申购、赎回价格以申请当
日收市后计算的基金份额净值为基准进行计
算；
六、申购和赎回的价格、费用及其用途
1、本基金份额净值的计算，保留到小数点后4
位，小数点后第 5 位四舍五入，由此产生的收
益或损失由基金财产承担。T日的基金份额净
值在当天收市后计算，并在T+1日内公告。遇
特殊情况，经履行适当程序，可以适当延迟计
算或公告。
2、申购份额的计算及余额的处理方式：本基金
申购份额的计算详见招募说明书。本基金的
申购费率由基金管理人决定，并在招募说明书
中列示。申购的有效份额为净申购金额除以
当日的基金份额净值，有效份额单位为份，上
述计算结果均按四舍五入方法，保留到小数点
后2位，由此产生的收益或损失由基金财产承
担。
3、赎回金额的计算及处理方式：本基金赎回金
额的计算详见招募说明书。本基金的赎回费
率由基金管理人决定，并在招募说明书中列
示。赎回金额为按实际确认的有效赎回份额
乘以当日基金份额净值并扣除相应的费用，赎
回金额单位为元。上述计算结果均按四舍五
入方法，保留到小数点后 2 位，由此产生的收
益或损失由基金财产承担。
4、申购费用由投资人承担，不列入基金财产。
九、巨额赎回的情形及处理方式
2、巨额赎回的处理方式
（2）部分延期赎回：当基金管理人认为支付基
金份额持有人的赎回申请有困难或认为因支
付基金份额持有人的赎回申请而进行的财产
变现可能会对基金资产净值造成较大波动时，
基金管理人在当日接受赎回比例不低于上一
开放日基金总份额的10%的前提下，可对其余
赎回申请延期办理。对于当日的赎回申请，应
当按单个账户赎回申请量占赎回申请总量的
比例，确定当日受理的赎回份额；对于未能赎
回部分，基金份额持有人在提交赎回申请时可
以选择延期赎回或取消赎回。选择延期赎回
的，将自动转入下一个开放日继续赎回，直到
全部赎回为止；选择取消赎回的，当日未获受
理的部分赎回申请将被撤销。延期的赎回申
请与下一开放日赎回申请一并处理，无优先权
并以下一开放日的基金份额净值为基础计算
赎回金额，以此类推，直到全部赎回为止。如
基金份额持有人在提交赎回申请时未作明确
选择，基金份额持有人未能赎回部分作自动延
期赎回处理。
修改后
一、订立本基金合同的目的、依据和原则
2、订立本基金合同的依据是《中华人民共和国
民法典》、《中华人民共和国证券投资基金法》
（以下简称"《基金法》"）、《公开募集证券投资基
金运作管理办法》（以下简称"《运作办法》"）、
《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办
法》（以下简称"《销售办法》"）、《公开募集证券
投资基金信息披露管理办法》（以下简称"《信
息披露办法》"）、《公开募集开放式证券投资基
金流动性风险管理规定》（以下简称"《流动性
风险管理规定》"）和其他有关法律法规。
10、《销售办法》：指《公开募集证券投资基金销
售机构监督管理办法》及颁布机关对其不时做
出的修订
15、银行业监督管理机构：指中国人民银行和/
或国家金融监督管理总局
47、基金份额类别：指根据申购费用、销售服务
费收取方式的不同将本基金基金份额分为不
同的类别，各类别基金份额分别设置代码，分
别计算和公布基金份额净值和基金份额累计
净值
48、A类基金份额：指在投资人申购时收取申购
费用，在赎回时根据持有期限收取赎回费用，
并不再从本类别基金资产中计提销售服务费
的基金份额
49、C类基金份额：指在投资人申购时不收取申
购费用，在赎回时根据持有期限收取赎回费
用，且从本类别基金资产中计提销售服务费的
基金份额
50、销售服务费：指从C类基金份额的基金资产
中计提的，用于本基金市场推广、销售以及基
金份额持有人服务的费用
八、基金份额类别
本基金根据申购费用、销售服务费收取方式的
不同，将基金份额分为不同的类别。在投资人
申购时收取申购费用，在赎回时根据持有期限
收取赎回费用，并不再从本类别基金资产中计
提销售服务费的，称为A类基金份额；在投资人
申购时不收取申购费用，在赎回时根据持有期
限收取赎回费用，且从本类别基金资产中计提
销售服务费的，称为C类基金份额。
本基金A类基金份额和C类基金份额分别设置
基金代码。由于基金费用的不同，本基金A类
基金份额和C类基金份额将分别计算并公布基
金份额净值和基金份额累计净值。
投资人可自行选择申购的基金份额类别。本
基金不同类别基金份额之间如开通互相转换
业务，相关约定见届时公告，无需召开基金份
额持有人大会审议。
本基金份额类别的具体设置、费率水平等由基
金管理人确定，并在招募说明书及基金产品资
料概要中列明。根据基金运作情况，在不违反
法律法规规定、基金合同约定以及对基金份额
持有人利益无实质性不利影响的情况下，基金
管理人在履行适当程序后可以增加新的基金
份额类别、调整现有基金份额类别的申购费
率、调低赎回费率或销售服务费率、变更收费
方式或者停止现有基金份额类别的销售，或对
基金份额分类办法及规则进行调整等，而无需
召开基金份额持有人大会。
三、申购与赎回的原则
1、"未知价"原则，即申购、赎回价格以申请当日
收市后计算的该类基金份额净值为基准进行
计算；
六、申购和赎回的价格、费用及其用途
1、本基金各类基金份额净值的计算，均保留到
小数点后4位，小数点后第5位四舍五入，由此
产生的收益或损失由基金财产承担。T日的各
类基金份额净值在当天收市后计算，并在T+1
日内公告。遇特殊情况，经履行适当程序，可
以适当延迟计算或公告。
2、申购份额的计算及余额的处理方式：本基金
申购份额的计算详见招募说明书。本基金A类
基金份额的申购费率由基金管理人决定，并在
招募说明书中列示。申购的有效份额为净申
购金额除以当日的该类基金份额净值，有效份
额单位为份，上述计算结果均按四舍五入方
法，保留到小数点后2位，由此产生的收益或损
失由基金财产承担。
3、赎回金额的计算及处理方式：本基金赎回金
额的计算详见招募说明书。本基金的赎回费
率由基金管理人决定，并在招募说明书中列
示。赎回金额为按实际确认的有效赎回份额
乘以当日该类基金份额净值并扣除相应的费
用，赎回金额单位为元。上述计算结果均按四
舍五入方法，保留到小数点后2位，由此产生的
收益或损失由基金财产承担。
4、本基金A类基金份额的申购费用由A类基金
份额的投资人承担，不列入基金财产。本基金
C类基金份额不收取申购费。
九、巨额赎回的情形及处理方式
2、巨额赎回的处理方式
（2）部分延期赎回：当基金管理人认为支付基
金份额持有人的赎回申请有困难或认为因支
付基金份额持有人的赎回申请而进行的财产
变现可能会对基金资产净值造成较大波动时，
基金管理人在当日接受赎回比例不低于上一
开放日基金总份额的10%的前提下，可对其余
赎回申请延期办理。对于当日的赎回申请，应
当按单个账户赎回申请量占赎回申请总量的
比例，确定当日受理的赎回份额；对于未能赎
回部分，基金份额持有人在提交赎回申请时可
以选择延期赎回或取消赎回。选择延期赎回
的，将自动转入下一个开放日继续赎回，直到
全部赎回为止；选择取消赎回的，当日未获受
理的部分赎回申请将被撤销。延期的赎回申
请与下一开放日赎回申请一并处理，无优先权
并以下一开放日的该类基金份额净值为基础
计算赎回金额，以此类推，直到全部赎回为
止。如基金份额持有人在提交赎回申请时未
作明确选择，基金份额持有人未能赎回部分作
自动延期赎回处理。
第七部
分 基
金合同
当事人
及权利
义务
第八部
分 基
金份额
持有人
大会
第十四
部 分
基金资
产估值
第十五
部 分
基金费
用与税
收
第十六
部 分
基金的
收益与
分配
第十八
部 分
基金的
信息披
露
基金合同内容摘要相应调整
（3）若本基金发生巨额赎回，在单个基金份额
持有人超过基金总份额 20%以上的赎回申请
的情形下：对于该基金份额持有人当日赎回申
请超过上一开放日基金总份额 20%以上的部
分，基金管理人可以延期办理赎回申请；对于
该基金份额持有人当日赎回申请未超过 20%
的部分，可以根据前段"（1）全额赎回"或"（2）
部分延期赎回"的约定方式与其他基金份额持
有人的赎回申请一并办理。延期的赎回申请
与下一开放日赎回申请一并处理，无优先权并
以下一开放日的基金份额净值为基础计算赎
回金额，以此类推，直到全部赎回为止。但是，
对于未能赎回部分，如该基金份额持有人在提
交赎回申请时选择取消赎回，则其当日未获受
理的部分赎回申请将被撤销。
十、暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或
赎回的公告
2、如发生暂停的时间为1日，基金管理人应于
重新开放日，在指定媒介上刊登基金重新开放
申购或赎回公告，并公布最近1个开放日的基
金份额净值。
二、基金托管人
（二）基金托管人的权利与义务
2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规
定，基金托管人的义务包括但不限于：
（8）复核、审查基金管理人计算的基金资产净
值、基金份额净值、基金份额申购、赎回价格；
三、基金份额持有人
每份基金份额具有同等的合法权益。
一、召开事由
1、当出现或需要决定下列事由之一的，应当召
开基金份额持有人大会（法律法规或中国证监
会另有规定或基金合同另有约定的除外）：
（5）调整基金管理人、基金托管人的报酬标准；
2、在法律法规规定和《基金合同》约定的范围
内且对基金份额持有人利益无实质性不利影
响的前提下，以下情况可由基金管理人和基金
托管人协商后修改，不需召开基金份额持有人
大会：
（2）在法律法规和《基金合同》规定的范围内调
整本基金的申购费率、调低赎回费率或在对现
有基金份额持有人利益无实质性不利影响的
前提下变更收费方式；
五、估值程序
1、基金资产净值是指基金资产总值减去基金
负债后的价值。基金份额净值是按照每个工
作日闭市后，基金资产净值除以当日基金份额
的余额数量计算，精确到0.0001元，小数点后
第 5 位四舍五入。基金管理人可以设立大额
赎回情形下的净值精度应急调整机制。国家
另有规定的，从其规定。
基金管理人于每个工作日计算基金资产净值
及基金份额净值，并按规定公告。
2、基金管理人应每个工作日对基金资产估
值。但基金管理人根据法律法规或本基金合
同的规定暂停估值时除外。基金管理人每个
工作日对基金资产估值后，将基金份额净值结
果发送基金托管人，经基金托管人复核无误
后，由基金管理人按约定对外公布。
六、估值错误的处理
基金管理人和基金托管人将采取必要、适当、
合理的措施确保基金资产估值的准确性、及时
性。当基金份额净值小数点后4位以内（含第
4 位）发生估值错误时，视为基金份额净值错
误。
4、基金份额净值估值错误处理的方法如下：
（2）错误偏差达到基金份额净值的 0.25%时，
基金管理人应当通报基金托管人并报中国证
监会备案；错误偏差达到基金份额净值的
0.5%时，基金管理人应当公告，并报中国证监
会备案。
八、基金净值的确认
用于基金信息披露的基金资产净值和基金份
额净值由基金管理人负责计算，基金托管人负
责进行复核。基金管理人应于每个开放日交
易结束后计算当日的基金资产净值和基金份
额净值并发送给基金托管人。基金托管人对
净值计算结果复核确认后发送给基金管理人，
由基金管理人对基金净值予以公布。
一、基金费用的种类
二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式
上述"一、基金费用的种类"中第3－9项费用，
根据有关法规及相应协议规定，按费用实际支
出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财
产中支付。
三、基金收益分配原则
2、本基金收益分配方式分两种：现金分红与红
利再投资，基金份额持有人可选择现金红利或
将现金红利按除权后的基金份额净值自动转
为基金份额进行再投资；若基金份额持有人不
选择，本基金默认的收益分配方式是现金分
红；
3、基金收益分配后基金份额净值不能低于面
值，即基金收益分配基准日的基金份额净值减
去每单位基金份额收益分配金额后不能低于
面值；
4、每一基金份额享有同等分配权；
六、基金收益分配中发生的费用
基金收益分配时所发生的银行转账或其他手
续费用由基金份额持有人自行承担。当基金
份额持有人的现金红利小于一定金额，不足以
支付银行转账或其他手续费用时，基金登记机
构可将基金份额持有人的现金红利自动转为
基金份额。红利再投资的计算方法，依照《业
务规则》执行。
五、公开披露的基金信息
（四）基金净值信息
《基金合同》生效后，在开始办理基金份额申购
或者赎回前，基金管理人应当至少每周在指定
网站披露一次基金份额净值和基金份额累计
净值。
在开始办理基金份额申购或者赎回后，基金管
理人应当在不晚于每个开放日的次日，通过指
定网站、销售机构网站或者营业网点披露开放
日的基金份额净值和基金份额累计净值。
基金管理人应当在不晚于半年度和年度最后
一日的次日，在指定网站披露半年度和年度最
后一日的基金份额净值和基金份额累计净值。
（七）临时报告
15、管理费、托管费、申购费、赎回费等费用计
提标准、计提方式和费率发生变更；
16、基金份额净值计价错误达基金份额净值百
分之零点五；
六、信息披露事务管理
基金托管人应当按照相关法律法规、中国证监
会的规定和《基金合同》的约定，对基金管理人
编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份
额申购赎回价格、基金定期报告、更新的招募
说明书、基金产品资料概要、基金清算报告等
公开披露的相关基金信息进行复核、审查，并
向基金管理人进行书面或电子确认。
（3）若本基金发生巨额赎回，在单个基金份额
持有人超过基金总份额 20%以上的赎回申请
的情形下：对于该基金份额持有人当日赎回申
请超过上一开放日基金总份额 20%以上的部
分，基金管理人可以延期办理赎回申请；对于
该基金份额持有人当日赎回申请未超过 20%
的部分，可以根据前段"（1）全额赎回"或"（2）部
分延期赎回"的约定方式与其他基金份额持有
人的赎回申请一并办理。延期的赎回申请与
下一开放日赎回申请一并处理，无优先权并以
下一开放日的该类基金份额净值为基础计算
赎回金额，以此类推，直到全部赎回为止。但
是，对于未能赎回部分，如该基金份额持有人
在提交赎回申请时选择取消赎回，则其当日未
获受理的部分赎回申请将被撤销。
十、暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或
赎回的公告
2、如发生暂停的时间为1日，基金管理人应于
重新开放日，在指定媒介上刊登基金重新开放
申购或赎回公告，并公布最近1个开放日的各
类基金份额净值。
二、基金托管人
（二）基金托管人的权利与义务
2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规
定，基金托管人的义务包括但不限于：
（8）复核、审查基金管理人计算的基金资产净
值、各类基金份额净值、基金份额申购、赎回价
格；
三、基金份额持有人
同一类别每份基金份额具有同等的合法权益。
一、召开事由
1、当出现或需要决定下列事由之一的，应当召
开基金份额持有人大会（法律法规或中国证监
会另有规定或基金合同另有约定的除外）：
（5）调整基金管理人、基金托管人的报酬标准
或提高销售服务费率；
2、在法律法规规定和《基金合同》约定的范围
内且对基金份额持有人利益无实质性不利影
响的前提下，以下情况可由基金管理人和基金
托管人协商后修改，不需召开基金份额持有人
大会：
（2）在法律法规和《基金合同》规定的范围内调
整本基金的申购费率、调低赎回费率、调低销
售服务费率或在对现有基金份额持有人利益
无实质性不利影响的前提下变更收费方式；
五、估值程序
1、基金资产净值是指基金资产总值减去基金
负债后的价值。各类基金份额净值是按照每
个工作日闭市后，各类基金资产净值除以当日
该类基金份额的余额数量计算，精确到0.0001
元，小数点后第5位四舍五入。基金管理人可
以设立大额赎回情形下的净值精度应急调整
机制。国家另有规定的，从其规定。
基金管理人于每个工作日计算基金资产净值
及各类基金份额净值，并按规定公告。
2、基金管理人应每个工作日对基金资产估
值。但基金管理人根据法律法规或本基金合
同的规定暂停估值时除外。基金管理人每个
工作日对基金资产估值后，将各类基金份额净
值结果发送基金托管人，经基金托管人复核无
误后，由基金管理人按约定对外公布。
六、估值错误的处理
基金管理人和基金托管人将采取必要、适当、
合理的措施确保基金资产估值的准确性、及时
性。当任一类基金份额净值小数点后4位以内
（含第4位）发生估值错误时，视为该类基金份
额净值错误。
4、基金份额净值估值错误处理的方法如下：
（2）错误偏差达到该类基金份额净值的 0.25%
时，基金管理人应当通报基金托管人并报中国
证监会备案；错误偏差达到该类基金份额净值
的0.5%时，基金管理人应当公告，并报中国证
监会备案。
八、基金净值的确认
用于基金信息披露的基金资产净值和各类基
金份额净值由基金管理人负责计算，基金托管
人负责进行复核。基金管理人应于每个开放
日交易结束后计算当日的基金资产净值和各
类基金份额净值并发送给基金托管人。基金
托管人对净值计算结果复核确认后发送给基
金管理人，由基金管理人对基金净值予以公
布。
一、基金费用的种类
3、从C类基金份额的基金财产中计提的销售服
务费；
二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式
3、C类基金份额的销售服务费
本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类
基金份额的销售服务费年费率为0.01%。
本基金C类基金份额的销售服务费按前一日C
类基金份额基金资产净值的0.01%的年费率计
提。销售服务费的计算方法如下：
H=E×0.01%÷当年天数
H为C类基金份额每日应计提的销售服务费
E为C类基金份额前一日的基金资产净值
C类基金份额销售服务费每日计算，逐日累计
至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金
托管人发送销售服务费划款指令，经基金托管
人复核后在次月前5个工作日内从基金财产中
一次性支付。若遇法定节假日、公休假或不可
抗力等，支付日期顺延。
上述"一、基金费用的种类"中第4－10项费用，
根据有关法规及相应协议规定，按费用实际支
出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财
产中支付。
三、基金收益分配原则
2、本基金收益分配方式分两种：现金分红与红
利再投资，基金份额持有人可选择现金红利或
将现金红利按除权后的该类基金份额净值自
动转为相应类别的基金份额进行再投资；若基
金份额持有人不选择，本基金默认的收益分配
方式是现金分红；
3、基金收益分配后各类基金份额净值不能低
于面值，即基金收益分配基准日的各类基金份
额净值减去每单位该类基金份额收益分配金
额后不能低于面值；
4、由于本基金 A 类基金份额不收取销售服务
费，而C类基金份额收取销售服务费，各基金份
额类别对应的可供分配利润将有所不同，在收
益分配数额方面可能有所不同。本基金同一
类别的每一基金份额享有同等分配权；
六、基金收益分配中发生的费用
基金收益分配时所发生的银行转账或其他手
续费用由基金份额持有人自行承担。当基金
份额持有人的现金红利小于一定金额，不足以
支付银行转账或其他手续费用时，基金登记机
构可将基金份额持有人的现金红利自动转为
相应类别的基金份额。红利再投资的计算方
法，依照《业务规则》执行。
五、公开披露的基金信息
（四）基金净值信息
《基金合同》生效后，在开始办理基金份额申购
或者赎回前，基金管理人应当至少每周在指定
网站披露一次各类基金份额净值和基金份额
累计净值。
在开始办理基金份额申购或者赎回后，基金管
理人应当在不晚于每个开放日的次日，通过指
定网站、销售机构网站或者营业网点披露开放
日的各类基金份额净值和基金份额累计净值。
基金管理人应当在不晚于半年度和年度最后
一日的次日，在指定网站披露半年度和年度最
后一日的各类基金份额净值和基金份额累计
净值。
（七）临时报告
15、管理费、托管费、销售服务费、申购费、赎回
费等费用计提标准、计提方式和费率发生变
更；
16、任一类基金份额净值计价错误达该类基金
份额净值百分之零点五；
六、信息披露事务管理
基金托管人应当按照相关法律法规、中国证监
会的规定和《基金合同》的约定，对基金管理人
编制的基金资产净值、各类基金份额净值、基
金份额申购赎回价格、基金定期报告、更新的
招募说明书、基金产品资料概要、基金清算报
告等公开披露的相关基金信息进行复核、审
查，并向基金管理人进行书面或电子确认。