0 -
赎回费 N＜/td>0 -
（二）基金运作相关费用
以下费用将从基金资产中扣除：
费用类别 收费方式/年费率或金额 收取方
管理费 0.6% 基金管理人和销售机构
托管费 0.2% 基金托管人
销售服务费 0.5% 销售机构
审计费用 36000元 会计师事务所
信息披露费 80000元 规定披露报刊
指数许可使用费（若有） - 指数编制公司
其他费用 按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费用 相关服务机构
注：1、本基金交易证券等产生的费用和税负，按实际发生额从基金资产扣除。
2、审计费用、信息披露费和指数许可使用费（若有）为基金整体承担费用，非单个份额类
别费用，且年金额为预估值，最终实际金额以基金定期报告披露为准。
（三）基金运作综合费用测算
若投资者申购本基金份额，在持有期间，投资者需支出的运作费率如下表
基金运作综合费率（年化）
1.37%
注：基金管理费率、托管费率、销售服务费率（若有）为基金现行费率，其他运作费用以
最近一次基金年报披露的相关数据为基准测算。
四、风险揭示与重要提示
（一）风险揭示
本基金不提供任何保证。投资者可能损失投资本金。
投资有风险，投资者购买基金时应认真阅读本基金的《招募说明书》等销售文件。
1、本基金特定风险
（1）本基金属于混合型基金，如果债券市场出现整体下跌，本基金将无法完全避免债
券市场系统性风险。本基金可投资于股票，股票（含存托凭证）资产占基金资产的比例为
0-30%，股票受宏观经济、微观经济、市场环境、技术周期等各类因素的影响，对于上述因
素的理解或分析错误将导致本基金管理人对股票内在价值的判断出现失误，进而导致本基
金管理人做出错误的投资决策。
（2）本基金投资国债期货。金融衍生品是一种金融合约，其价值取决于一种或多种基
础资产或指数，其评价主要源自于对挂钩资产的价格与价格波动的预期。投资于衍生品需
承受市场风险、信用风险、流动性风险、操作风险和法律风险等。由于衍生品通常具有杠
杆效应，价格波动比标的工具更为剧烈，有时候比投资标的资产要承担更高的风险。并且
由于衍生品定价相当复杂，不适当的估值有可能使基金资产面临损失风险。国债期货采用
保证金交易制度，由于保证金交易具有杠杆性，当出现不利行情时，合约标的价格微小的
变动就可能会使投资人权益遭受较大损失。国债期货采用每日无负债结算制度，如果没有
在规定的时间内补足保证金，按规定将被强制平仓，可能给投资带来损失。另外，国债期
货在对冲市场风险的使用过程中，基金资产可能因为国债期货合约与合约标的价格波动不
一致而面临基差风险。
（3）本基金投资股指期货。金融衍生品是一种金融合约，其价值取决于一种或多种基
础资产或指数，其评价主要源自于对挂钩资产的价格与价格波动的预期。投资于衍生品需
承受市场风险、信用风险、流动性风险、操作风险和法律风险等。由于衍生品通常具有杠
杆效应，价格波动比标的工具更为剧烈，有时候比投资标的资产要承担更高的风险。并且
由于衍生品定价相当复杂，不适当的估值有可能使基金资产面临损失风险。股指期货采用
保证金交易制度，由于保证金交易具有杠杆性，当出现不利行情时，股价指数微小的变动
就可能会使投资人权益遭受较大损失。股指期货采用每日无负债结算制度，如果没有在规
定的时间内补足保证金，按规定将被强制平仓，可能给投资带来损失。
（4）本基金投资于资产支持证券。资产支持证券的投资风险主要包括流动性风险、利
率风险及评级风险等。由于资产支持证券的投资收益来自于基础资产产生的现金流或剩余
权益，因此资产支持证券投资还面临基础资产特定原始权益人的破产风险及现金流预测风
险等与基础资产相关的风险。
（5）本基金基金合同生效后，连续50个工作日出现基金份额持有人数量不满200人
或者基金资产净值低于5000万元的，基金管理人应当按照约定程序终止《基金合同》，无
须召开基金份额持有人大会。故投资者有可能面临基金合同自动终止的风险。
（6）最短持有期限内不能赎回基金份额的风险
本基金对于单笔认/申购的基金份额设置两年的最短持有期。最短持有期内基金份额持
有人不能提出赎回申请，最短持有期到期日及之后基金份额持有人可以提出赎回申请。投
资者面临在最短持有期到期日前（不含当日）资金不能赎回的风险。
（7）本基金的投资范围包括存托凭证，除与其他仅投资于沪深市场股票的基金所面临
的共同风险外，本基金还将面临中国存托凭证价格大幅波动甚至出现较大亏损的风险，以
及与中国存托凭证发行机制相关的风险，包括存托凭证持有人与境外基础证券发行人的股
东在法律地位、享有权利等方面存在差异可能引发的风险；存托凭证持有人在分红派息、
行使表决权等方面的特殊安排可能引发的风险；存托协议自动约束存托凭证持有人的风
险；因多地上市造成存托凭证价格差异以及波动的风险；存托凭证持有人权益被摊薄的风
险；存托凭证退市的风险；已在境外上市的基础证券发行人，在持续信息披露监管方面与
境内可能存在差异的风险；境内外法律制度、监管环境差异可能导致的其他风险。
2、普通混合型证券投资基金共有的风险，如系统性风险、非系统性风险、管理风险、
流动性风险及其他风险等。
3、本基金法律文件风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险。
（二）重要提示
中国证监会对本基金的注册或核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判
断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保
证基金一定盈利，也不保证最低收益。
基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事
人。
基金产品资料概要信息发生重大变更的，基金管理人将在三个工作日内更新，其他信
息发生变更的，基金管理人每年更新一次。因此，本文件内容相比基金的实际情况可能存
在一定的滞后，如需及时、准确获取基金的相关信息，敬请同时关注基金管理人发布的相
关临时公告等。
因《基金合同》而产生的或与《基金合同》有关的一切争议，如经友好协商未能解决
的，任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会，按照中国国际经济贸易仲
裁委员会届时有效的仲裁规则进行仲裁。仲裁地点为北京市。仲裁裁决是终局的，对各方
当事人均有约束力。除非仲裁裁决另有规定，仲裁费用由败诉方承担。
五、其他资料查询方式
以下资料详见鹏华基金官方网站[www.phfund.com.cn][客服电话：400-6788-533]
（1）基金合同、托管协议、招募说明书
（2）定期报告，包括基金季度报告、中期报告和年度报告
（3）基金份额净值
（4）基金销售机构及联系方式
（5）其他重要资料
六、其他情况说明
无。