易方达上证科创板综合指数增强型证券投资基金（易
方达上证科创板综合增强A）基金产品资料概要
编制日期：2025年4月10日
送出日期：2025年4月11日
本概要提供本基金的重要信息，是招募说明书的一部分。
作出投资决定前，请阅读完整的招募说明书等销售文件。
一、产品概况
易方达上证科创板综合
基金简称基金代码023998
增强
易方达上证科创板综合
下属基金简称下属基金代码023998
增强A
易方达基金管理有限公平安银行股份有限公
基金管理人基金托管人
司司
基金合同生效日-
基金类型股票型交易币种人民币
运作方式普通开放式开放频率每个开放日
开始担任本基金基
-
金经理的日期基金经理殷明
证券从业日期2016-06-01
1、本基金场内投资采用证券公司交易和结算模式。
2、未来若出现标的指数不符合法律法规及监管要求（因成份股价格
波动等指数编制方法变动之外的因素致使标的指数不符合要求的情形
除外）、指数编制机构退出等情形，基金管理人应当自该情形发生之
日起十个工作日向中国证监会报告并提出解决方案，如转换运作方
其他式、与其他基金合并、或者终止基金合同等，并在6个月内召集基金
份额持有人大会进行表决，基金份额持有人大会未成功召开或就上述
事项表决未通过的，基金合同终止。自指数编制机构停止标的指数的
编制及发布至解决方案确定期间，基金管理人应按照指数编制机构提
供的最近一个交易日的指数信息遵循基金份额持有人利益优先原则维
持基金投资运作。
二、基金投资与净值表现
（一）投资目标与投资策略
本基金为指数增强型股票基金，在控制基金净值增长率与业绩
投资目标比较基准之间的日均跟踪偏离度及年化跟踪误差的基础上，追求超
越业绩比较基准的投资回报。
本基金的投资范围包括国内依法发行上市的股票（包括创业
板、科创板及其他依法发行上市的股票、存托凭证）、内地与香港
股票市场交易互联互通机制允许买卖的香港证券市场股票（以下简
投资范围
称“港股通股票”）、国内依法发行上市的债券（包括国债、央行
票据、地方政府债、金融债、企业债、公司债、次级债、中期票
据、短期融资券、可转换债券、可交换债券等）、资产支持证券、
债券回购、银行存款、同业存单、货币市场工具、股指期货、国债
期货、股票期权及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融
工具。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理
人在履行适当程序后，本基金可以将其纳入投资范围。
本基金可参与转融通证券出借及融资业务。
基金的投资组合比例为：本基金股票资产占基金资产的比例为
80%-95%（其中港股通股票不超过股票资产的50%）；投资于标的指
数成份股及备选成份股的资产不低于非现金基金资产的80%；保持
不低于基金资产净值5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券，
其中现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等。
本基金的标的指数为上证科创板综合指数及其未来可能发生的
变更。
本基金属于指数增强型股票基金，力求控制基金净值增长率与
业绩比较基准之间的日均跟踪偏离度的绝对值不超过0.5%，年化跟
踪误差不超过4%；同时通过量化策略进行投资组合管理，力争实现
超越业绩比较基准的投资回报。股票投资方面，本基金指数化投资
以标的指数的构成为基础，通过对各成份股权重偏离的控制，实现
对标的指数的跟踪。本基金利用基金管理人自主研发的定量投资模
型，在控制组合风险与交易成本的基础上构建和优化投资组合，其
主要投资策略中股票选择以指数成份股及备选成份股为主，同时适当投资于非成
份股，并根据定量投资模型在全市场优选股票，对投资组合构成及
权重进行优化调整。本基金通过采取多个定量投资模型，力争分散
模型风险，提高投资组合表现。本基金投资存托凭证的策略依照股
票投资策略执行。债券投资方面,本基金主要通过类属配置与券种选
择两个层次进行债券投资管理。为更好地实现投资目标，本基金可
投资股指期货、国债期货、股票期权，并可参与转融通证券出借业
务、融资业务。
业绩比较基准上证科创板综合指数收益率×95%+活期存款利率（税后）×5%
本基金为股票型基金，理论上其预期风险与预期收益水平高于
混合型基金、债券型基金和货币市场基金。本基金在控制基金净值
增长率与业绩比较基准之间的日均跟踪偏离度及年化跟踪误差的基
础上，力争获得超越业绩比较基准的收益。长期来看，本基金具有
与业绩比较基准相近的风险水平。
风险收益特征本基金可通过内地与香港股票市场交易互联互通机制投资于香
港证券市场，除了需要承担市场波动风险等一般投资风险之外，本
基金还面临汇率风险、投资于香港证券市场的风险、通过内地与香
港股票市场交易互联互通机制投资的风险等特有风险。本基金通过
内地与香港股票市场交易互联互通机制投资的风险详见招募说明
书。
注：投资者可阅读《招募说明书》基金的投资章节了解详细情况。
（二）投资组合资产配置图表/区域配置图表
投资组合资产配置图表
无
（三）自基金合同生效以来基金每年的净值增长率及与同期业绩比较基准的比
较图
无
三、投资本基金涉及的费用
（一）基金销售相关费用
以下费用在认购/申购/赎回基金过程中收取：
份额（S）或金额（M）
费用类型收费方式/费率备注
/持有期限（N）
通过本公司直销中心认购
的全国社会保障基金、依
法设立的基本养老保险基
金、依法制定的企业年金
计划筹集的资金及其投资
运营收益形成的企业补充
养老保险基金（包括企业
年金单一计划以及集合计
M＜100万元0.10%
划）、可以投资基金的其
他社会保险基金、以及依认购费
法登记、认定的慈善组
织；将来出现的可以投资
基金的住房公积金、享受
税收优惠的个人养老账
户、经养老基金监管部门
认可的新的养老基金类型
100万元≤M＜500
0.06%同上
万元
M≥500万元100元/笔同上
M＜100万元1.00%其他投资者
100万元≤M＜500万元0.60%同上
M≥500万元1000元/笔同上
通过本公司直销中心申购
的全国社会保障基金、依
法设立的基本养老保险基
金、依法制定的企业年金
计划筹集的资金及其投资
运营收益形成的企业补充
养老保险基金（包括企业
年金单一计划以及集合计
M＜100万元0.12%申购费（前
划）、可以投资基金的其
收费）
他社会保险基金、以及依
法登记、认定的慈善组
织；将来出现的可以投资
基金的住房公积金、享受
税收优惠的个人养老账
户、经养老基金监管部门
认可的新的养老基金类型
100万元≤M＜500万元0.08%同上
M≥500万元100元/笔同上
M＜100万元1.20%其他投资者
100万元≤M＜500万元0.80%同上
M≥500万元1000元/笔同上
赎回费0天＜N≤6天1.50%
N≥7天0.00%
注：如果投资者多次认购、申购，认购费、申购费适用单笔认购、申购金额所对应的费率。
（二）基金运作相关费用
以下费用将从基金资产中扣除：
费用类别收费方式/年费率或金额收取方
管理费年费率0.80%基金管理人
托管费年费率0.10%基金托管人
详见招募说明书的基金费用与税收
其他费用
章节。
注：本基金交易证券、基金等产生的费用和税负，按实际发生额从基金资产扣除。
四、风险揭示与重要提示
（一）风险揭示
本基金不提供任何保证。投资者可能损失投资本金。
投资有风险，投资者购买基金时应认真阅读本基金的《招募说明书》等销售文件。
投资本基金可能遇到的特有风险包括但不限于：（1）投资科创板股票的风险，包括科
创板企业退市风险、市场风险、流动性风险、监管规则变化的风险等；（2）与指数化投资
相关的特定风险（包括标的指数波动的风险、标的指数回报与股票市场平均回报偏离的风
险、标的指数发布时间较短的风险、基金投资组合回报与标的指数回报偏离的风险、成份
股停牌的风险、跟踪误差控制未达约定目标的风险、标的指数值计算出错的风险、标的指
数编制方案带来的风险、指数编制机构停止服务的风险等）；（3）采用量化增强策略进行
投资管理可能引致的特定风险（包括量化增强策略的风险、数据错误风险、模型风险）；
（4）通过内地与香港股票市场交易互联互通机制投资于香港证券市场股票的风险；（5）
本基金投资范围包括股指期货、国债期货、股票期权等金融衍生品以及北交所股票、存托
凭证、资产支持证券等特殊品种而面临的其他额外风险；（6）参与转融通证券出借业务的
风险。此外，本基金还将面临市场风险、流动性风险（包括但不限于特定投资标的流动性
较差风险、巨额赎回风险、启用摆动定价或侧袋机制等流动性风险管理工具带来的风险
等）、管理风险、税收风险、本基金法律文件中涉及基金风险特征的表述与销售机构对基
金的风险评级可能不一致的风险及其他风险等。本基金的特有风险及一般风险详见招募说
明书的“风险揭示”部分。
本基金场内投资采用证券公司交易和结算模式，即本基金参与证券交易所场内投资部
分将通过基金管理人选定的证券经纪机构进行场内交易，并由选定的证券经纪机构作为结
算参与人代理本基金进行结算，该种交易和结算模式可能增加本基金投资运作过程中的信
息系统风险、操作风险、交易指令传输和资金使用效率降低的风险、无法完成当日估值的
风险、交易结算风险、基金投资非公开信息泄露的风险等。
（二）重要提示
中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断
或保证，也不表明投资于本基金没有风险。基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤
勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金投资者
自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人。各方当事人因
《基金合同》而产生的或与《基金合同》有关的一切争议应尽量通过协商、调解途径解决，
如经友好协商未能解决的最终将通过仲裁方式处理，详见《基金合同》。
基金产品资料概要信息发生重大变更的，基金管理人将在三个工作日内更新，其他信
息发生变更的，基金管理人每年更新一次。因此，本文件内容相比基金的实际情况可能存
在一定的滞后，如需及时、准确获取基金的相关信息，敬请同时关注基金管理人发布的相
关临时公告等。
五、其他资料查询方式
以下资料详见基金管理人网站[www.efunds.com.cn][客服电话:4008818088]
1、基金合同、托管协议、招募说明书
2、定期报告，包括基金季度报告、中期报告和年度报告
3、基金份额净值
4、基金销售机构及联系方式
5、其他重要资料