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三季度13只基金游走“清盘线”边缘

2011-10-30 16:08:00易天富

  对于基金投资者来说,今年的第三季是一段严寒逼人的日子。股债双杀的结果是,除了货币型基金,各类基金全线亏损,无一幸免。数据显示,主动股票型、偏股混合型、QDII基金的平均跌幅都在10%以上。

  基金公司做宣传时,动辄就把金牛公司、金牛基金、金牛基金经理等过往荣誉挂在嘴边,而投资者望着自己缩水的资产,不禁质问:这样的投资业绩牛在哪啊?

  本报记者 孙琪

  美堂 供图

  第三季基金规模缩水2538.88亿

  今年7月27日,华夏基金管理有限公司副总张后奇曾感叹:我国信托业3.74万亿的资产规模已大幅超越基金业!基金业曾经的制度和机制优势已经被悄然超越!

  那么,公募基金业的资产规模如今到底严峻到什么程度呢?

  数据恐怕要让公募从业者们惊心了。

  2009年年末,60家基金公司整体管理的资产规模为26738.73亿;

  2010年年末,60家基金公司管理着24844.43亿资产;

  2011年,成立了一批新基金公司,基金管理资产规模缩水愈发严重。一季末时,61家基金公司管理的资产为24008.56亿,二季末时,62家基金公司管理的资产规模为23599.64万亿。而第三季度是今年以来单季规模缩水最严重的一个月,63家基金公司管理的资产为21060.76亿。

  也就是说仅第三季度,基金整体规模就缩水了2538.88亿。

  “千亿军团”减至5家

  公募基金中的“千亿军团”也在逐年减员。

  2009年末,华夏、易方达、嘉实、博时、南方、广发、大成基金公司7家基金公司净值规模超过1000亿元,光荣成为“千亿军团”的成员。当时规模最大的华夏基金,管理的资产高达2657.44亿元。

  2010年末“千亿军团”成员剩下华夏、易方达、嘉实、博时、南方、广发6家。那年年末,华夏基金公司管理资产为2247.13亿

  今年三季度末,华夏基金公司以1899.02亿元的总资产,依旧占据公募基金规模第一位,紧随其后的是嘉实、易方达、博时和南方,这5家资产净值都超过千亿元。

  另外,而资产规模最小是刚成立不久的浙商基金,仅为9.23亿元,和华夏资产差距超过200倍。而纽银梅隆、富安达等新基金公司,总资产规模也在10亿左右。

  13只产品游走在清盘红线外

  今年以来熊市漫漫,私募基金、券商理财产品均出现了清盘现象,而今年公募偏股型基金今年以来每季均会出现数只在清盘红线游走的产品,却始终没有出现清盘现象。

  5000万通常被做公募基金的清盘红线。对此,好买基金研究员陆慧天认为,从目前基金可能清盘的条件看,连续60个工作日基金资产净值低于人民币5000万元这一条款是比较苛刻的。一方面基金公司或者股东方完全可以动用自有资金自救,另一方面在60日内也可能由于其他投资者购买或者净值增长的原因而超过5000万。因此,虽然今年以来始终有不少袖珍基金,但清盘的可能性极低。

  三季报显示,股票和混合型基金中规模低于1亿元多达24只。其中宝盈中证100的净值规模均只有0.5053亿元,盛利配置的净值规模为0.5121亿元,已经连续两季在5000万的清盘红线上挣扎,加上天治趋势、天弘永定(420003)成长、国联安红利、泰信优势增长(290005)等有13只基金的规模低于7500万元,其中多数也是连续数季低于1个亿,逼近5000万。

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  那些曾经的“巨无霸”基金

  嘉实策略增长首发规模419亿

  混合型基金,诞生于2006年12月12日,成立时规模高达419.17亿,三年多前,它用一天就募集400亿的记录至今尚无基金能打破。今年三季末时,它的规模为80.80亿。

  工银瑞信双利债券首发募集140亿元

  债券型分级基金,首发募集超140亿元,成立于2010年8月16日,有史以来规模最大的债券基金,第三季度末规模仅剩18.22亿。

  (以上数据由好买基金研究中心提供)