本报讯 在首次开庭5个月后，备受股民关注的明星基金经理李旭利“老鼠仓”案等来一审判决。检方指控他涉嫌利用未公开信息，非法交易两只股票，非法获利金额达1071万余元。昨天，上海一中院以利用未公开信息交易罪判处李旭利有期徒刑四年，处罚金1800万元，违法所得1000余万元予以追缴。
法院审理查明，2009年4月，李旭利利用担任交银施罗德公司旗下蓝筹基金经理的职务便利，在“蓝筹基金”、“成长基金”对工商银行、建设银行股票进行建仓的信息尚未披露前，指使某证券营业部总经理李智君先于或同期于 “蓝筹基金”、“成长基金”买入工行、建行股票，并于同年6月间将上述股票全部卖出。两个月时间，上述两只股票的累计买入金额约5226万余元，获利总额约为1071万余元。
法院认为，李旭利作为基金管理公司的从业人员，利用因职务便利获取的未公开信息，违反规定从事与该信息相关的证券交易活动，其行为已构成利用未公开信息交易罪。
宣判后，李旭利当庭并未表示要上诉。但是，他的辩护律师朱有彬却表示不能接受判决结果，判决依据在逻辑上是有罪推定，将尽快提起上诉。
在宣判过程中，主审法官在对本案审理过程中控辩双方的争议焦点一一回应
焦点一买入股票是否利用内部消息？
李旭利辩称，指定李智君买入涉案股票是基于其本人对股市的专业判断，而非基金公司将对两只股票进行建仓的信息，为了证明其自身的专业素养，他还曾当庭表示，自己“看不上其他基金经理的水平”。
法院认为，是否基于专业判断应严查客观事实，而不能仅凭被告人供述判断。本案中，李旭利利用职务之便获腮金公司将对工行、建行股票进行建仓的信息后，指定他人为其买入大量上述股票，且买入股票时间发生在基金建仓期间，由此可以认定李旭利系利用未公开信息交易股票。
焦点二案件定性要看股价影响如何？
辩方律师曾提出，工行、建行两只股票大盘股，仅凭数只基金建仓，并不能对其股价产生影响，故李旭利的行为不构成犯罪。
法院认为，未公开信息交易罪的设立，是为了规范证券、基金等行业人员的行为，禁止上述人员利用未公开信息进行交易，维护证券市场的秩序，保护证券、基金者的合法利益。相关信息对股票价格是否有影响、影响程度并不影响案件的定性。
焦点三“主动回国”算不算自首？
辩方律师称，李旭利在证监会启动调查时，主动回国配合调查，且到案后对公安机关侦查行为充分配合，具有自首情节。
法院认为，被告人李旭利系被公安机关抓获，且到案之初并未如实交代犯罪行为，不符合自首成立要件，不能认定为自首。(解放网-解放日报)