华泰浦华1号A份额3期

(941109)集合理财混合型
1.0163 0.13%+0.0013
单位净值 [2015-06-19]
1.0330
累计净值 [2015-06-19]
  • 最近一月：0.51%
  • 最近一季：0.02%
  • 最近半年：---
  • 今年以来：---
  • 最近一年：---
  • 最近两年：---
  • 最近三年：---
  • 成立以来：---
  • 成立日期：2014-12-23
  • 基金经理：---
  • 产品类型：券商集合理财
  • 管理公司：华泰证券
基本信息
基金简称 华泰浦华1号A份额3期 基金全称 华泰证券浦华1号A份额3期集合资产管理计划
基金代码 941109 成立日期 2014-12-23
基金总份额(亿份) -- 基金规模(亿元) --
基金管理人 华泰证券(上海)资产管理有限公司 基金托管人 华泰证券(上海)资产管理有限公司
基金经理 -- 运作方式 券商集合理财
基金类型 混合型 二级分类 --
最低参与金额(元) -- 最低赎回份额(份) --
基金比较基准 --
开放日 --
投资目标 在控制和分散投资组合风险的前提下，实现组合资产长期租定增值。
投资风格 限额特定理财
投资范围 本集合计划投资范围主要为股票质押回购，也可以投资于各种现金管理类资产等金触监管邵门批准或备案发行的金触产品，以及中国证监会认可的其他投资品种。
投资策略 1、股票质押回购交易投资策略 管理人制定了严格的标的证券选择标准，根据宏观经济发展状况、经济周狱、产业政策等动态分析，选择业绩优良、流动性较好的证券作为股票质押回购交易业务的标的证券。 (1）标的股票的选择标准 原则上，管理人将按照以下标准时标的证券进行选择: ①管理人将对股票质押回购业务标的股票标的实施名单管理。 ②股票品种指标:首选沪深30}成份股，择优选择主板、中小板股票，原则上不介入创业板股票 ③股票基本面指标:在证券交易所上市满一年，役票发行公司已完成股权分置改革，且股票交易未被交易所实行特别处理;公司经营状况良好，最返一年无重大违法违规事件、表受到证监会、银监会等监管机构公开处罚，谴责，调查的上市公司股票；近一年未出现亏损,未发布全年预亏报告:财务报告无重大问题.且经审计的时务报告为‘无保留意见”。 ④其他指标参见合作备忘录: （2)股票质押率质押率根据标的证券的市盈率TTM及总流通市值为基本参数进行设定，钩回期限为1年期（包括)以内，质押率要求如下表:若购回期限为2年，则参照1年期资产质押率要求降低五个百分点;购回期限介于i至2年期，则根据线性播值计算质押率降低比例。‘对于超过下达质押率要求的，管理人征得托管人同意后确定。1年期流通股票资产质押率要求如下表: 标的证券〔流通股)市盈率TTM质押率/市值法 沪深300成分股(不含银行股)＜=25/＞25＜=55%/＜=50% 银行股＜=10/＞10＜=60%/＜=55% 非沪深300成分股(总流通市值=＞100亿元)＜=25/＞25＜=50%/＜=45% 非沪深300成分股(总流通市值＜100亿元〕＜=25/＞25＜=45%/＜=40% 注:限售股参照上述同类标的证券流通股质钾率标准下浮不低于五个百分点。 (3)预警线及最低线 预等线及最低线指标要求如下表: 履约担保比例(预警线)服约担保比例〔最低线) 融入方质钾股本融入方质钾股本融入方质钾股本融入方质钾股本 占.总流通股本大占.总流通股本小占.总流通股本大占.总流通股本小 于5%于5%于5%于5% =＞160%=＞150%=＞140%=＞130% (4)、股票质钾回购的禁止参与规定 ①证券发行凡坎近一年有重大违法违规事拼、财务报告出现重大问题;②证券发行人对外担保余额或未决诉讼、仲裁及纠纷金硕超过最近一期经审计的合并报表净资产的50%;上市公司近半年被证监会调查，或者面临行政、刑事处罚; ③标的股票为S，ST，*ST,S*ST,SST英股票或已经停牌的股票: ④原则上不接受私幕股权基金等投资类公司质抑役票: 鉴于股票质押回购生务风险缓释手段立要以通过质押率控制股票价格波动风险，项目期限原则上不应超过1年期，对于超过1年期的项目，由管理人审镇立项审批，但项目期限不得超过2年期。 对于具有限嚷条件的股票及其他不能及时通过二级市场正常处置的标的证券，要求在项司正常到期前，质抑股票为无条件流远状态，限售股解禁期须早于到期购回日3个月。若法人机构持有的限售股解禁期将在产品设立后2个月内转为流通股、则可 参照质钾标的为流通股的管理要求进行处理，但需相应降低质钾率至少五个百分点或提高预毕线和最低线至少五个百分.点。 2、现金类资产投资策略 本计划以严谨的市场价值分折为基,s}.采用稳健的投资组合策略，通过对现金管理类金融品种的组合操作，在保持本金的安全性与资产流动性的同时，追求稳定的当期收益口通过合理有效分配本计划的现金流，保持投资组合的流动性，满足本计划投资运作的要求。