民生分级3号优先级36个月1期

(B22003)集合理财混合型
1.0148 0.06%+0.0006
单位净值 [2017-03-20]
1.0808
累计净值 [2017-03-20]
  • 最近一月：0.53%
  • 最近一季：-0.04%
  • 最近半年：-0.05%
  • 今年以来：-0.22%
  • 最近一年：0.23%
  • 最近两年：---
  • 最近三年：---
  • 成立以来：1.48%
  • 成立日期：2016-01-13
  • 基金经理：王磊
  • 产品类型：券商集合理财
  • 管理公司：民生证券
基本信息
基金简称 民生分级3号优先级36个月1期 基金全称 民生证券分级3号集合资产管理计划36个月1期
基金代码 B22003 成立日期 2016-01-13
基金总份额(亿份) -- 基金规模(亿元) --
基金管理人 民生证券股份有限公司 基金托管人 --
基金经理 王磊 运作方式 券商集合理财
基金类型 混合型 二级分类 --
最低参与金额(元) 1000000 最低赎回份额(份) --
基金比较基准 --
开放日 开放期安排由管理人根据本集合计划的运作情况在集合计划存续期间灵活设置并确定,于当次开放期委托人参与之前由管理人披露,并披露集合计划优先级份额的期限分类(3个月1期、2期等,6个月1期、2期等,以此类推)。 本集合计划可以设置多个开放日,在开放日委托人可参与本计划。委托人在某个开放日参与的计划份额,必须符合管理人在指定网站或本合同约定的其他形式披露的该份额开放日的参与条件与参与安排,参与条件与参与安排主要包括份额分类情况、份额代码、参与规模、运作期、预期收益率等。委托人某个开放日参与的计划份额的对应退出日为该笔份额起息日起满一个运作期的对日;若该日为非工作日或后续月份实际不存在对日的,则退出日顺延至下一工作日。
投资目标 在控制和分散投资组合风险的前提下，实现组合资产长期稳定增值。
投资风格 非限定性
投资范围 本集合计划投资范围主要为股票质押回购,也市以投资于各 种现金管理类资产等金融监管部门批准或备案发行的金融产品,以及中国证监会认可的其他投资品种。
投资策略 1,股票质押回购交易投资策略 (1)标的股票的选择标准 首先，管理人制定了严格的标的证券选择标准，根据宏观经济发展状况、经济周期、产业政策等动态分析，选择业绩优良、流动‘性较好的证券作{股票质押回购交易业务的标的证券。 原则上，管理人将按照以下标准对标的证券进行选择: (1)标的股票价值稳定。标的股票所属上市公司不存在以下情况。 1)上一年度亏损或本年度出现季度亏损，或发布半年度、全年亏损预告 2)因实施重大重组等原因造成长期停牌。 3)对外担保余额超过最近一期经审计的合并报表净资产的50%，或未决诉讼、仲裁及纠纷金额超过最近一期经审计的合并报表净资产的20%。 4)媒体、市场或监管机关等有关方面对其生产经营、公司治理、兼并重组等情况存在大量负面报道或质疑。 5)对于5T,*ST、尚未实施股权分置改革的等高风险股票暂不纳入业务范围。 6)股票价格在过往三个月未出现异常波动或市场操作现象，股票价格近三个月涨幅超过100%，有重大资产注入或其它实际业绩支持的除外。 7)股票质押融资资金不可流向监管规定理财资金限制流向的行业和领域。 (2)标的股票权属清晰，可办理质押登记等手续。 再次，管理人在考虑上市公司基本面、市场风险、流动性风险等因素的基础上，对证券的风险因素进行量化测定，利用民生证券质押率测算模犁计算标的证券质押率(指融资金额与标的股票市值之比)，原贝。上，标的证券韵质押率须满足以下要求: (1)无条件全流通股票的质押率不超过以往20个交易日均价的60% 2）以有限售条件股份作为标的证券的股票质押回购交易，解除限售日应早于回购到期日。 如股票质押标的质押率超出以上标准，在优先级委托人和管理人同意的基础上，双方可另行约定。 同时，管理人在对融入方进行尽职调查的基础上，并结合融入方财务状况、资产状况、风险偏好、资金用途和以往信用状况等有关信息综合评定融入方的信用等级，选择资质良好的融入方进行交易。 最后，管理人依据客户资信情况和担保品资质等情况，明确对应的履约保障机制和应处理措施。当融入方质押证券市值不足、资金交收违约或发生影响其履约能力的重大事件时，采取要求融入方补交担保品、处置质押的证券或者要求客户提前购回等措施。如处置融入方质押证券后仍不足初始交易金额的，向融入方追索。在集合计划存续期间，标的证券的履约保证比例的预警线以及·平仓线如下: (1)无条件全流通股票:预警线值应不低于1.6(含);平仓线值不低于1.4(含);限售股票:预警线值不低于1.7(含)，平仓线值不低于1.(含)。 (2）管理人在考虑风险的前提下，有权将预警线与平仓线进行下调，但调整后流通股的预警线与平仓线分别不低于1.5,1.3，限售股的预警线与平仓线分别不低于1.6,1.4。 以上关于股票质押回购交易投资策略的标准或要求均仅为每笔股票质押回购业务初始交易时的选择标准或要求，其不适用于该笔股票质押回购交易完成后的情形。 2、现金类资产投资策略 本计划以严谨的市场价值分析为基础，采用稳健的投资组合策，，通过对现金管理类金融品种的组合操作，在保持本金的安全性与资产流动性的同时，追求稳定的当期收益口通过合理有效分配本计划的现金流，保持投资组的流动性，满足本计划投资运作的要求。